煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法(2020版)

煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法(試行)第1部分總則煤礦是安全生產的責任主體，必須建立健全煤礦安全生產標準化管理體系，通過樹立安全生產理念和目標，實施安全承諾，建立健全組織機構，配備安全管理人員，建立并落實安全生產責任制和安全管理制度，提升從業(yè)人員素質，開展安全風險分級管控、事故隱患排查治理，抓好質量控制，不斷規(guī)范、持續(xù)改進安全生產管理，適應煤礦安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，實現(xiàn)安全發(fā)展。一、基本條件安全生產標準化管理體系達標煤礦應具備以下條件，任一項不符合的，不得參與安全生產標準化管理體系考核定級：1.采礦許可證、安全生產許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效；2.樹立體現(xiàn)安全生產“紅線意識”和“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，與本礦安全生產實際、災害治理相適應的安全生產理念；3.制定符合法律法規(guī)、國家政策要求和本單位實際的安全生產工作目標；4.礦長作出持續(xù)保持、提高煤礦安全生產條件的安全承諾，并作出表率；5.安全生產組織機構完備（井工煤礦有負責安全、采煤、掘進、通風、機電、運輸、地測、防治水、安全培訓、調度、應急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門；露天煤礦有負責安全、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、邊坡、機電、地測、防治水、防滅火、安全培訓、調度、應急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門）,配備管理人員；煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、水文地質類型復雜和極復雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設有相應的機構和隊伍；6.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師按規(guī)定參加安全生產知識和管理能力考核，取得考核合格證明；7.建立健全安全生產責任制；8.不存在重大事故隱患。二、基本原則1.突出理念引領貫徹落實“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針，牢固樹立安全生產紅線意識，用先進的安全生產理念、明確的安全生產目標，指導煤礦開展安全生產工作。2.發(fā)揮領導作用領導作用是煤礦安全生產管理的關鍵。煤礦礦長應發(fā)揮領導表率作用，具有風險意識，實施并兌現(xiàn)安全承諾，落實安全生產主體責任，提供必要的機構、人員、制度、技術、資金等保障，有效推動安全生產標準化管理體系運行，實現(xiàn)安全管理全員參與。３.強化風險意識建立風險分級管控、隱患排查治理雙重預防機制，增強煤礦礦長、總工程師等管理人員、專業(yè)技術人員風險意識，實現(xiàn)安全生產源頭管控，不斷推動關口前移。４.注重過程控制過程控制是煤礦安全生產管理的核心。建立并落實管理制度，強化現(xiàn)場管理，定期開展安全生產檢查和管理行為、操作行為糾偏，實施安全生產各環(huán)節(jié)的過程控制。５.依靠科技進步健全技術管理體系，開展技術創(chuàng)新,推廣先進實用技術、裝備、工藝，優(yōu)化生產系統(tǒng)，推動煤礦減水平、減頭面、減人員；努力提升煤礦機械化、自動化、信息化、智能化水平，升級完善安全監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)提高安全保障能力。6.加強現(xiàn)場管理加強崗位安全生產責任制落實，強化現(xiàn)場作業(yè)人員安全知識與技能的培養(yǎng)和應用，上標準崗、干標準活，實現(xiàn)崗位作業(yè)流程標準化。7.推動持續(xù)改進根據(jù)安全生產實際效果，強化目標導向、問題導向和結果導向，不斷調整完善安全生產標準化管理體系和運行機制，推動安全管理水平持續(xù)提升。三、煤礦安全生產標準化管理體系煤礦安全生產標準化管理體系包括理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、質量控制、持續(xù)改進等8個要素。１.理念目標和礦長安全承諾是指企業(yè)樹立的安全生產基本思想，設定的安全生產目標和煤礦礦長向全體職工作出的安全事項承諾。理念和目標體現(xiàn)了煤礦安全生產的原則和方向，用于引領和指導煤礦安全生產工作。礦長安全承諾主要涵蓋安全生產、安全投入、保障職工權益等方面，是尊重客觀規(guī)律，依法組織生產，落實主體責任的體現(xiàn)。由礦長作出表率，職工實施監(jiān)督。２.組織機構是指根據(jù)煤礦安全生產實際需要，建立健全煤礦安全生產的管理部門，為安全生產工作提供組織保障。３.安全生產責任制及安全管理制度是指建立完善安全生產責任制和管理制度，明確全體從業(yè)人員的崗位職責，是開展各項工作的基本遵循。４.從業(yè)人員素質是指通過嚴格準入、規(guī)范用工，開展安全培訓，提高從業(yè)人員素質和技能，控制人的不安全行為，為煤礦安全生產提供人才保障。５.安全風險分級管控是指對生產過程中發(fā)生不同等級事故、傷害的可能性進行辨識評估，預先采取規(guī)避、消除或控制安全風險的措施，避免風險失控形成隱患，導致事故。6.事故隱患排查治理是指對煤礦生產過程中安全風險管理措施和人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的缺陷進行檢查、登記、治理、驗收、銷號，避免隱患導致事故。7.質量控制是指通過設定通風、地質災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)（露天煤礦為鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié)）的質量和工作指標，以及調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施等方面的管理標準，規(guī)范煤礦生產技術、設備設施、工程質量、崗位作業(yè)行為等方面的管理工作。8.持續(xù)改進是指對管理體系運行情況的內部自查自評和對外部檢查結果進行總結分析，評價管理體系運行情況，查找問題和隱患產生的原因，提出改進意見，提高體系運行質量。四、煤礦安全生產標準化管理體系考核內容１.理念目標和礦長安全承諾?？己藘热輬?zhí)行本方法第2部分“理念目標和礦長安全承諾”的規(guī)定。２.組織機構。考核內容執(zhí)行本方法第3部分“組織機構”的規(guī)定。３.安全生產責任制及安全管理制度?？己藘热輬?zhí)行本方法第4部分“安全生產責任制及安全管理制度”的規(guī)定。4.從業(yè)人員素質?？己藘热輬?zhí)行本方法第5部分“從業(yè)人員素質”的規(guī)定。5.安全風險分級管控?？己藘热輬?zhí)行本方法第6部分“安全風險分級管控”的規(guī)定。6.事故隱患排查治理。考核內容執(zhí)行本方法第7部分“事故隱患排查治理”的規(guī)定。7.質量控制。井工煤礦：考核內容包括通風、地質災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分“質量控制”的有關規(guī)定。露天煤礦：考核內容包括鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分“質量控制”的有關規(guī)定。8.持續(xù)改進。考核內容執(zhí)行本方法第9部分“持續(xù)改進”的規(guī)定。五、煤礦安全生產標準化管理體系評分方法１.井工煤礦安全生產標準化管理體系評分方法（1）井工煤礦安全生產標準化管理體系考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權重的方式計算，各部分的權重見表1-1。表1-1井工煤礦安全生產標準化管理體系評分權重表序號管理要素標準分值權重（ai）一理念目標和礦長安全承諾100二組織機構100三安全生產責任制及安全管理制度100四從業(yè)人員素質100五安全風險分級管控100六事故隱患排查治理100七質量控制通風100地質災害防治與測量100采煤100掘進100機電100運輸100調度和應急管理100職業(yè)病危害防治和地面設施100八持續(xù)改進100（2）井工煤礦安全生產標準化管理體系各部分在不存在重大事故隱患的前提下，按照各部分評分表進行現(xiàn)場檢查打分。（3）各部分考核得分乘以該部分權重（質量控制部分為各專業(yè)權重）之和即為井工煤礦安全生產標準化管理體系考核得分，采用式（1）計算：…（1）式中M——井工煤礦安全生產標準化管理體系考核得分；Mi——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、通風、地質災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等15項的安全生產標準化考核得分；ai——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、通風、地質災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等15項權重值。2.露天煤礦安全生產標準化管理體系評分方法（1）露天煤礦安全生產標準化管理體系考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權重的方式計算，各部分的權重見表1-2。表1-2露天煤礦安全生產標準化管理體系評分權重表序號管理要素標準分值權重（bi）一理念目標和礦長安全承諾100二組織機構100三安全生產責任制及安全管理制度100四從業(yè)人員素質100五安全風險分級管控100六事故隱患排查治理100七質量控制鉆孔100爆破100采裝100運輸100排土100機電100邊坡100疏干排水100調度和應急管理100職業(yè)病危害防治和地面設施100八持續(xù)改進100（2）露天煤礦安全生產標準化管理體系各部分在不存在重大事故隱患的前提下，按照各部分評分表進行現(xiàn)場檢查打分。（3）各部分考核得分乘以該部分權重（質量控制部分為各專業(yè)權重）之和即為露天煤礦安全生產標準化管理體系考核得分，采用式（2）計算：…（2）式中：N——露天煤礦安全生產標準化管理體系考核得分；Ni——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等17項的安全生產標準化考核得分；bi——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等17項權重值。（4）在考核評分中，如缺項，可將該部分的加權分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：………………（3）式中T——實得分數(shù)；Q——加權得分數(shù)；P——缺項加權分數(shù)（缺項權重值乘以100）。

第2部分理念目標和礦長安全承諾一、工作要求1.理念目標制定煤礦安全生產理念和目標，向全體職工公示，形成安全生產共同愿景，用于指導和引領安全生產各項工作。（1）樹立安全生產理念。安全生產理念應體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、尊嚴生活的要求。煤礦應加強安全生產理念宣貫，使各級管理人員、職工理解、認同并踐行本單位安全生產理念，并將安全生產理念貫穿于安全生產決策、管理、執(zhí)行的全過程，融會到全體職工的具體工作中。（2）制定安全生產目標。結合本單位實際,制定可考核的安全生產目標：建立安全生產目標管理制度，明確各級安全目標責任人的相關職責，分解制定完成目標的工作任務，定期分析完成情況，實施目標考核；將安全生產目標納入年度生產經營考核指標。目標內容應結合實際提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零沖擊（無沖擊地壓事故）”等宏觀目標，以及對隱患、違章、事故的量化指標,對重大安全風險管控的效果等。2.礦長安全承諾（1）承諾的實施與兌現(xiàn)。煤礦礦長每年對全體職工作出安全承諾，保障安全生產條件，維護職工權益和福利。安全承諾應在顯著位置進行公示，接受職工監(jiān)督，每年應在職工代表大會上公開安全承諾兌現(xiàn)情況，經職工代表大會評議，并將評議結果納入礦長績效管理。（2）承諾的內容。煤礦礦長安全承諾應包含但不限于：保證落實安全生產主體責任，保證建立健全安全生產管理體系，保證杜絕超能力組織生產，保證生產接續(xù)正常，保證安全費用提足用好，保證礦領導帶班下井（坑），保證本人和礦領導班子成員不違章指揮，保證嚴格管控安全風險，保證如實報告重大安全風險，保證及時消除事故隱患，保證安全培訓到位，保證職工福利待遇，保證職工合法權益，保證不加班延點，保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故。二、評分方法按表2-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。表2-1煤礦理念目標和礦長安全承諾標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、安全生產理念（20分）理念內容體現(xiàn)牢固樹立安全生產紅線意識，貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、尊嚴生活的要求4查資料。理念內容1項未體現(xiàn)扣1分理念貫徹1.對安全生產理念的建立、公示、宣貫和修訂做出具體規(guī)定并落實2查資料。無規(guī)定不得分；規(guī)定內容缺1項扣1分；1項未落實扣1分2.管理人員和職工理解、認同并踐行本單位安全生產理念4查現(xiàn)場。隨機抽考礦領導、管理技術人員4人，1人未掌握扣1分理念落實安全生產理念融會貫穿于安全生產實際工作10查現(xiàn)場和資料。抽查礦領導、部門管理人員，至少列舉2條體現(xiàn)安全理念的具體工作，缺1條扣5分；現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)1項不符合安全理念的問題扣2分二、安全生產目標（30分）制度建立安全生產目標管理制度，對安全目標和任務及措施的制定、責任分解、考核等工作作出規(guī)定6查資料。未建立制度不得分；制度內容不全缺1項扣2分目標內容1.年度安全生產目標應符合本單位安全生產實際，將安全生產目標納入企業(yè)的總體生產經營考核指標5查煤礦當年及上一年資料?？傮w生產經營目標超設計（核定）生產能力的，“安全生產目標”大項不得分；未納入總體生產經營考核指標該項不得分；目標未體現(xiàn)保持或提升扣3分2.目標應可考核，內容應包含事故防范、災害治理、風險管控、隱患治理等方面，體現(xiàn)“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零沖擊（無沖擊地壓事故）”等方面要求4查資料。安全生產目標內容缺項或不可考核，1項扣1分目標措施及執(zhí)行分解、制定完成目標的工作任務和措施，明確分層級、專業(yè)或科室，以及每項任務的責任崗位、支持條件（人、財、物）和完成時限5查現(xiàn)場和資料。1項未制定工作任務扣1分；責任崗位、支持條件和完成時限，1項不明確扣1分；抽查工作措施，1條未落實扣1分；對照崗位目標任務及措施，隨機抽考科室負責人2名，1人不清楚自身任務及措施扣1分目標考核1.每季度統(tǒng)計目標任務完成情況，未按時完成的應分析原因，提出改進措施3查資料。未按要求統(tǒng)計不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改進措施，少1項扣1分2.制定年度安全目標考核方案，有具體的考核指標、獎懲措施3查資料。無年度安全目標考核方案不得分；考核方案里無具體的考核指標扣2分；考核方案無具體的獎懲措施扣2分3.根據(jù)年度安全生產目標完成情況，對每項目標任務的責任人進行考核，納入年度績效管理4查資料。未考核不得分；未納入績效管理或未兌現(xiàn)考核1次扣2分三、礦長安全承諾（50分）建立公示1.煤礦對礦長安全承諾的建立、公示、兌現(xiàn)、考核作出規(guī)定5查資料。未作出規(guī)定不得分；內容缺1項扣1分2.礦長每年向本單位全體職工進行公開承諾，簽署承諾書并在行人井口（露天煤礦交接班室）公示5查現(xiàn)場和資料。未簽署或未公示不得分承諾內容礦長安全承諾內容應包含但不限于：保證落實安全生產主體責任，保證建立健全安全生產管理體系，保證杜絕超能力組織生產，保證生產接續(xù)正常，保證安全費用提足用好，保證礦領導帶班下井（坑），保證本人和礦領導班子成員不違章指揮，保證嚴格管控安全風險，保證如實報告重大安全風險，保證及時消除事故隱患，保證安全培訓到位，保證職工福利待遇，保證職工合法權益，保證不加班延點，保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故10查資料和現(xiàn)場。缺1項內容扣2分，隨機抽考2~3名煤礦領導，1人不了解承諾內容扣1分兌現(xiàn)礦長嚴格兌現(xiàn)安全承諾15查現(xiàn)場和資料?，F(xiàn)場抽查承諾踐行情況，發(fā)現(xiàn)1條不兌現(xiàn)扣2分；涉及重大隱患行為的該項不得分并執(zhí)行達標一票否決考核礦長將承諾兌現(xiàn)情況納入年度述職內容和工作報告，經職工代表評議，并將評議結果納入礦長年度績效管理15查資料。未向全體職工公開承諾兌現(xiàn)情況扣5分；未進行評議扣5分；未納入績效管理扣10分，考核未兌現(xiàn)扣10分得分合計：

第3部分組織機構一、工作要求1.建立由礦長牽頭、分管負責人參加的安全辦公會議機制，負責煤礦重大安全事項的制定和調整；2.明確負責煤礦安全生產各環(huán)節(jié)職責的部門，并嚴格履行相應職責。二、評分方法1.存在重大事故隱患的，本部分不得分。2.按表3-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。

表3-1煤礦組織機構標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、安全辦公會議機制（10分）內容建立由礦長牽頭、分管負責人參加的安全辦公會議機制，議定內容包括安全生產理念和目標、機構配置和人員定編、年度安全投入計劃、重大災害治理方案、應急救援預案、重大風險管控方案、采掘（采剝）接續(xù)計劃等工作的制定和調整等，形成會議紀要10查資料。未建立機制不得分；重大安全事項制定或調整無會議紀要，1項扣1分；非礦長牽頭或無授權，1次扣1分二、職責部門（90分）安全管理1.設有安全生產監(jiān)督管理部門，并明確制定安全生產規(guī)章制度、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、“三違”行為的制止和糾正等職責8查資料。職責未明確1項扣2分，部門職責不履行1項扣1分2.明確負責安全生產理念目標、安全承諾、安全生產監(jiān)督管理、績效考核和持續(xù)改進管理職責的部門10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分專業(yè)管理1.明確負責安全風險分級管控、事故隱患排查治理工作職責的部門8查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分2.設有負責礦井采掘（露天煤礦鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土）生產技術管理的部門，并明確技術管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分3.設有負責安全生產調度管理的部門,明確礦井生產調度指揮、應急管理，安全監(jiān)測監(jiān)控（露天煤礦調度監(jiān)控）及井上下（露天煤礦坑上下）通信系統(tǒng)管理等工作職責8查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分4.設有負責礦井通防管理的部門，明確礦井通風、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、爆破（露天煤礦采空區(qū)、火區(qū)、邊坡）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分5.設有負責礦井機電運輸管理的部門，明確機電、運輸、自動化信息化（露天煤礦機電、信息化）等技術管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分6.設有負責礦井水文地質管理工作的部門，明確防沖、防治水、水文地質、礦井地質、瓦斯地質、礦井測量（露天煤礦防排水、水文地質、工程地質、測量工程）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查落實執(zhí)行情況等工作職責10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分7.設有負責煤礦安全培訓管理的部門，明確培訓、班組建設等工作職責8查現(xiàn)場和資料。職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分8.設有負責職業(yè)病危害防治、綜合行政管理以及地面后勤保障等工作職責的部門，職責明確8查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分，部門職責不履行1項扣1分得分合計：

第4部分安全生產責任制

及安全管理制度一、工作要求1.建立和履行安全生產責任制建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產第一責任人的安全生產責任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各部門、各崗位的安全生產責任制，建立責任清單，明確責任范圍、考核標準，并在適當位置進行長期公示，切實讓各崗位職工明責、履責、盡責，確保責任無空檔。2.完善和落實安全生產管理制度煤礦應對各項制度的制定、宣貫、執(zhí)行、考核、修訂廢止等環(huán)節(jié)進行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產投入、安全獎懲、技術管理、安全培訓、辦公會議制度，安全檢查制度，事故報告與責任追究制度等安全生產規(guī)章制度，并嚴格貫徹落實。二、評分方法按表4-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。

表4-1煤礦安全生產責任制及安全管理制度標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、安全生產責任制（45分）建立1.建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產第一責任人，副礦長、總工程師分工負責的安全生產責任制，并以正式文件下發(fā)10查現(xiàn)場和資料。未明確第一責任人不得分，分管負責人未明確職責1人扣5分；未以正式文件下發(fā)扣5分，發(fā)現(xiàn)1項責任不落實扣1分2.明確部門、科室、區(qū)（隊）、班組等各級單位安全生產責任10查現(xiàn)場和資料。未明確各級單位安全生產責任缺1個扣3分，發(fā)現(xiàn)1項責任不落實扣1分3.制定各崗位安全生產責任制，明確責任范圍，崗位有固定工作場所的，在適當位置進行長期公示15查現(xiàn)場和資料。未明確各崗位安全生產責任、責任范圍缺1個扣3分；隨機抽考礦領導、管理技術人員4人，1人不清楚崗位責任扣1分；崗位責任1項未公示扣3分，1項公示不全扣1分，發(fā)現(xiàn)1項責任不落實扣1分考核依據(jù)全年安全生產責任落實情況進行全員考核，制定落實考核方案，并將考核結果納入崗位績效管理10查資料。未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落實不到位1處扣1分；未納入績效管理扣5分，發(fā)現(xiàn)1個單位或有1人未嚴格考核兌現(xiàn)扣1分20制度要求安全生產管理制度應滿足下列規(guī)定：1.符合相關的法律、法規(guī)、政策、標準；2.內容具體，符合煤礦實際，有針對性，責任清晰，能夠對照執(zhí)行和檢查10查現(xiàn)場和資料。隨機抽查，內容不符合1處扣2分制度內容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生產責任制管理考核制度；安全辦公會議制度；安全投入保障制度；安全監(jiān)督檢查制度；安全技術措施審批制度；礦用設備、器材使用管理制度；礦井主要災害預防管理制度；安全獎懲制度；安全操作規(guī)程管理制度；事故報告與責任追究制度；事故應急救援制度；“三違”管理制度；礦領導帶班下井（坑）制度10查資料。缺1項制度扣2分三、執(zhí)行與監(jiān)督（35分）培訓將全員安全生產責任制教育培訓工作納入安全生產年度培訓計劃，全員掌握本崗位安全生產職責10查現(xiàn)場和資料。未納入不得分；1人未參加培訓扣1分。隨機抽考，范圍覆蓋礦領導、管理技術人員各2人，1人未掌握扣2分制度執(zhí)行嚴格執(zhí)行本礦各項制度15查現(xiàn)場和資料。1項制度未執(zhí)行扣5分，制度執(zhí)行不到位1處扣1分監(jiān)督對違反制度的行為和現(xiàn)象有明確、具體的處罰措施和責任追究辦法，并嚴格落實10查資料。不符合要求1處扣2分得分合計：

第5部分從業(yè)人員素質一、工作要求1.人員配備及準入（1）礦長、副礦長和總工程師、副總工程師,安全生產管理人員、專業(yè)技術人員配備滿足要求，且不得在其他煤礦兼職；（2）礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關專業(yè)大專及以上學歷；新上崗的特種作業(yè)人員應當具備高中及以上文化程度，或者職業(yè)高中、技工學校及中專以上相關專業(yè)學歷；普通從業(yè)人員必須具備初中及以上文化程度；（3）專業(yè)技術人員符合任職資格；（4）井下不使用勞務派遣工。2.安全培訓（1）礦長組織制定并落實安全培訓管理制度、安全培訓計劃，按規(guī)定投入和使用安全培訓經費；（2）按照規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產培訓，提升從業(yè)人員安全素質；（3）煤礦礦長和安全生產管理人員必須具備與生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力，并考核合格；（4）自主培訓應具備安全培訓條件，不具備安全培訓條件的應委托具備安全培訓條件的機構進行培訓；（5）特種作業(yè)人員取得相應的特種作業(yè)操作證；其他從業(yè)人員具備必要的安全生產知識和安全操作技能，并經培訓合格后方可上崗；（6）建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案。3.班組管理與不安全行為控制（1）班組安全建設。a.強化煤礦班組安全建設，制定班組建設規(guī)劃、目標，保障班組安全建設資金，完善班組安全建設措施；b.加強班組現(xiàn)場管理，落實班組安全責任，制定班組安全工作標準，規(guī)范工作流程。（2）不安全行為管理。a.管控員工的不安全行為，制定對不安全行為從發(fā)現(xiàn)到制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度，賦予每一個員工現(xiàn)場抵制和制止不安全行為（含“三違”行為）的權力；b.對不安全行為進行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安全行為，杜絕員工“三違”發(fā)生。二、評分方法1.存在重大事故隱患的，本部分不得分。2.按表5-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。3.項目內容中缺項時，按式（1）進行折算：…………………（1）式中A——實得分數(shù)；B——缺項標準分數(shù)；C——檢查得分數(shù)。表5-1煤礦從業(yè)人員素質標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、人員配備及準入（30分）礦長及安全生產管理人員1.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關專業(yè)大專及以上學歷，具有3年以上煤礦相關工作經歷，且不得在其他煤礦兼職5抽查相關人員和查資料。1人不符合要求扣3分；在其他煤礦兼職“人員配備及準入”大項不得分2.安全生產管理人員經考核合格；安全生產管理機構負責人具備煤礦相關專業(yè)中專及以上學歷，具有2年以上煤礦安全生產相關工作經歷4查資料。1人不符合要求扣2分3.明確總工程師為礦井防突和沖擊地壓防治工作技術負責人，對防治技術工作負責4查資料。未明確職責不得分4.配備滿足安全生產工作需要的副總工程師；水文地質類型復雜、極復雜礦井配備防治水副總工程師，地質類型復雜、極復雜的煤礦配備地質副總工程師4查資料。檢查任命文件和上崗情況，未按規(guī)定配備防治水副總工程師或地質副總工程師不得分；其他副總工程師配備不滿足工作需要缺1人扣2分專業(yè)技術人員1.沖擊地壓礦井配備滿足工作需要的防沖專業(yè)技術人員；水文地質類型復雜、極復雜礦井配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術人員；突出礦井的防突機構專業(yè)技術人員不少于2人3查資料。未按要求配備不得分；不能滿足工作需要的，缺1人扣1分2.專業(yè)技術人員具備煤礦相關專業(yè)中專以上學歷或注冊安全工程師資格3查資料。1人不符合要求扣1分特種作業(yè)人員特種作業(yè)人員應當具備高中及以上文化程度（2018年6月1日前上崗的煤礦特種作業(yè)人員可具備初中及以上文化程度），具有煤礦相關工作經歷，或者職業(yè)高中、技工學校及中專以上相關專業(yè)學歷，并取得省級煤礦安全培訓主管部門頒發(fā)的《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》3查現(xiàn)場和資料。1人不符合要求不得分其他從業(yè)人員煤礦其他人員經培訓取得培訓合格證明上崗；新上崗的井下作業(yè)人員安全培訓合格后，在有經驗的工人師傅帶領下，實習滿4個月，并取得工人師傅簽名的實習合格證明后，方可獨立工作。井下不使用勞務派遣工4查現(xiàn)場和資料。井下使用勞務派遣工不得分；其他1人不符合要求扣1分二、安全培訓(40分)基礎保障1.建立并執(zhí)行安全培訓管理制度，對培訓需求調研、培訓策劃設計、教學管理組織、學員考核、培訓登記、檔案管理、過程控制、經費管理、后勤保障、質量評估、教師管理等工作進行規(guī)定2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣分，執(zhí)行不到位1處扣1分2.具備安全培訓條件（符合AQ/T8011—2016要求）的煤礦，按規(guī)定配備同安全培訓范圍及規(guī)模相適應、相對穩(wěn)定的師資隊伍和裝備、設施；不具備培訓條件的煤礦，應委托具備安全培訓條件的機構進行安全培訓4查現(xiàn)場和資料。場所、設施等不符合要求或欠缺1處扣1分，缺1名相關專業(yè)教師扣2分；不具備條件且未委托培訓的不得分3.按照規(guī)定比例提取和使用安全培訓經費，做到專款專用4查資料。未提取培訓經費不得分，經費不足扣2分，未做到專款專用扣1分組織實施1.礦長組織制定并實施安全生產教育和培訓計劃，組織制定并推動實施安全技能提升培訓計劃4查資料。無計劃不得分，計劃不是主要負責人牽頭制定，扣2分2.培訓對象覆蓋所有從業(yè)人員3查現(xiàn)場和資料。培訓對象未覆蓋全員，缺1類人員扣分3.安全培訓學時符合規(guī)定3查資料。不符合要求1處扣1分4.針對不同專業(yè)的培訓對象和培訓類別，開展有針對性的培訓；對新法律法規(guī)、新標準、新規(guī)程及使用新工藝、新技術、新設備、新材料時，對有關從業(yè)人員實施針對性安全再培訓4查現(xiàn)場和資料。培訓無針對性扣1分，其他不符合要求1處扣1分5.礦長和職業(yè)病危害防治管理人員接受職業(yè)病危害防治培訓；接觸職業(yè)病危害因素的從業(yè)人員上崗前接受職業(yè)病危害防治培訓和在崗期間的定期職業(yè)病危害防治培訓2查現(xiàn)場和資料。礦長未經過職業(yè)病危害防治培訓扣1分；其他1人不符合要求扣分6.井工煤礦從事采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測、防治水等工作的班組長任職前接受專門的安全培訓并經考核合格，按計劃接受安全技能提升專項培訓；班組長的安全培訓，應當由所在煤礦上一級企業(yè)組織實施，沒有上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實施4查現(xiàn)場和資料。1人不符合要求扣1分7.制定應急救援預案培訓計劃，組織有關人員開展應急救援預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓活動，使有關人員熟練掌握應急救援預案相關內容3查現(xiàn)場和資料。無應急救援預案培訓計劃不得分；悉相關知識扣1分8.組織開展安全生產事故案例警示教育2查資料（含音視頻影像資料）。未組織開展不得分培訓檔案1.建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案和企業(yè)安全培訓檔案，實行一人一檔、一期一檔3查現(xiàn)場和資料。未建立檔案不得分；檔案內容不完整缺1項扣分；未實行一人一檔或一期一檔不得分2.檔案管理制度完善、人員明確、職責清晰，保存期限符合規(guī)定；檔案可為紙質檔案或電子檔案2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣1分三、班組安全建設(20分)制度建設建立并嚴格執(zhí)行下列制度：1.班前會和交接班制度；2.班組安全生產標準化和文明生產管理制度；3.學習制度；4.民主管理班務公開制度；5.安全績效考核制度4查資料。缺1項制度扣1分，1項制度不嚴格執(zhí)行扣1分組織建設1.每個班組至少配備1名群眾安全監(jiān)督員（不得由班組長兼任）2查現(xiàn)場和資料。缺1人扣1分，班組長兼任安全監(jiān)督員1人扣分2.班組建有民主管理機構，并組織開展班組民主活動2查現(xiàn)場和資料。未建立機構不得分；民主活動開展不符合要求扣分3.開展班組建設創(chuàng)先爭優(yōu)活動，組織優(yōu)秀班組和優(yōu)秀班組長評選活動；建立表彰獎勵機制2查現(xiàn)場和資料。未建立機制或未開展活動不得分4.建立班組長選聘、使用、培養(yǎng)機制2查資料。未建立機制或未執(zhí)行不得分5.賦予班組長及職工在安全生產管理、規(guī)章制度制定、安全獎罰、民主評議等方面的知情權、參與權、表達權、監(jiān)督權1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣分現(xiàn)場管理1.班前有安全工作安排，班組長督促落實作業(yè)前進行崗位安全風險辨識及安全確認2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣分2.嚴格執(zhí)行交接班制度，交接重點內容包括隱患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事項1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣分，交接班人員及數(shù)量超規(guī)定不得分3.組織班組正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣分4.井工煤礦實施班組工程（工作）質量巡回檢查，嚴格工程（工作）質量驗收2查現(xiàn)場和資料。檢查工具不齊全不得分，其他不符合要求1處扣分四、不安全行為管理（10分）制度建立建立不安全行為管理制度，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權力2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣1分行為管控1.煤礦每年結合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為），從管理、現(xiàn)場環(huán)境、制度等方面進行分析，并制定行為控制措施3查資料。未整理本礦不安全行為扣2分；未開展分析或制定管控措施1處扣1分2.按照不安全行為管理制度要求，對有不安全行為的職工采取多種方法進行幫教，幫教合格后方可上崗作業(yè)2查資料。無幫教不得分；僅采用經濟處罰扣1分；未進行全面幫教，缺1人扣分3.不安全行為人員再上崗一周內，所在的科室、區(qū)（隊）至少對其實施一次行為觀察；行為管控主管部門對再上崗人員進行回訪，回訪應制定回訪表格，至少包括不安全行為人領導、同事（下屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評價意見2查資料。一周內未觀察，1處扣分；查回訪記錄，回訪每年少于10人次（如不安全行為在10人次內，應全部回訪），少1次扣分；回訪表格簽署不符合要求1份扣分臺賬記錄建立不安全行為（含“三違”行為）臺賬，包括不安全行為發(fā)生時間、地點、類別、所在單位、主要原因等信息1查資料。無臺賬不得分；臺賬有遺漏或不完善1處扣分得分合計：

第6部分安全風險分級管控一、工作要求1.工作機制建立礦長為第一責任人的安全風險分級管控責任體系和工作制度，明確安全風險分級管控工作職責和流程。2.安全風險辨識評估（1）年度辨識評估。每年礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素進行安全風險辨識評估。（2）專項辨識評估。以下情況應開展專項安全風險辨識評估：a.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前；b.生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時；c.啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、安裝回撤、掘進工作面貫通前；突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；露天煤礦拋擲爆破前；新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前；連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前；d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后。（3）建立安全風險辨識評估結果應用機制，將安全風險辨識評估結果應用于指導生產計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制和完善。3.安全風險管控（1）制定并落實《煤礦重大安全風險管控方案》，列出重大安全風險清單，明確管控措施以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等內容；（2）劃分重大安全風險區(qū)域，設定作業(yè)人數(shù)上限，并符合有關限員規(guī)定；（3）礦長及分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術人員掌握本礦相關重大安全風險及管控措施，區(qū)（隊）長、班組長熟知本工作區(qū)域或崗位重大安全風險及管控措施，作業(yè)時對風險管控措施的落實情況進行現(xiàn)場確認；（4）礦長每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析；（5）及時公告重大安全風險；（6）按期向煤礦安全監(jiān)管部門和監(jiān)察機構如實報告重大安全風險。4.保障措施（1）采用信息化管理手段開展安全風險管控工作；（2）每年組織入井（坑）人員，以及參加辨識評估人員參加安全風險知識培訓。5.發(fā)展提升在實施重大安全風險管控的基礎上，鼓勵煤礦區(qū)（隊）長、班組長和關鍵崗位人員掌握相關的其他安全風險及管控措施，組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。二、評分方法1.按表6-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。2.項目內容中缺項時，按式（1）進行折算：…………………（1）式中A——實得分數(shù)；B——缺項標準分數(shù)；C——檢查得分數(shù)。3.附加項評分符合要求的得分，不符合要求的不得分也不扣分。附加項得分計入本部分總得分。表6-1煤礦安全風險分級管控標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、工作機制（10分）職責分工建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作；副總工程師、科室、區(qū)（隊）安全風險分級管控的職責明確6查現(xiàn)場和資料。未建立礦長全面負責的責任體系不得分，職責內容不明確1項扣1分；隨機抽考礦領導3人，1人不清楚職責扣1分制度建設建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險辨識評估范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程4查資料。未建立制度不得分，辨識評估范圍、方法或工作流程1處不明確扣1分，工作流程內容不完善1處扣分，制度不執(zhí)行1項扣1分二、安全風險辨識評估（45分）年度辨識評估1.每年礦長組織各分管負責人、副總工程師和相關科室、區(qū)（隊）進行年度安全風險辨識評估，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓е氯核廊簜鹿实奈ｋU因素開展安全風險辨識評估；2.風險辨識評估范圍應覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域；3.高瓦斯及突出、水文地質類型復雜和極復雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊地壓等4類重大災害礦井，應將相應影響區(qū)域的安全風險評估為重大風險；4.年底前完成年度安全風險辨識評估報告的編制，制定《煤礦重大安全風險管控方案》；方案應包含重大安全風險清單，相應的管理、技術、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等內容；5.將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，《煤礦重大安全風險管控方案》對下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見12查資料和現(xiàn)場。未開展辨識或辨識組織者不符合要求不得分；未按照工作制度開展風險辨識評估工作1處扣1分，參加人員不全缺1人扣1分，辨識內容（危險因素不存在的除外）缺1項扣2分，辨識評估范圍不全缺1處扣2分，4類重大災害礦井未將相應風險評估為重大風險的1項扣2分；未編制評估報告或未制定管控方案扣10分,管控方案內容不全缺1項扣2分；重大風險管控措施不完善、不落實或操作性不強1項扣分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分專項辨識評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由總工程師組織有關科室進行；2.重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定8查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由分管負責人組織有關科室進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前，突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由分管負責人（復工復產前專項辨識評估由礦長）組織有關科室、生產組織單位（區(qū)隊）進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；3.4.辨識評估結果應用于對安全技術措施編制提出指導意見9查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室、生產組織單位（區(qū)隊）缺1個扣1分，辨識內容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分；措施未按指導意見編制的扣1分本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，開展1次針對性的專項辨識評估：1.專項辨識評估由礦長組織分管負責人和科室進行；2.識別安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施8查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內容缺1項扣2分；風險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風險管控措施不完善或操作性不強1項扣分；辨識成果未體現(xiàn)應用缺1項扣1分三、安全風險管控（30分）管控方案落實1.由礦長組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，人員、技術、資金滿足要求，重大安全風險管控措施落實到位6查現(xiàn)場和資料。組織者不符合要求不得分；人員、技術、資金不滿足要求1項扣1分；管控措施未落實1項扣1分；1條重大安全風險管控失效扣2分2.有重大安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應符合有關限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板3查現(xiàn)場和資料。未設定人數(shù)上限或設定不符合規(guī)定不得分，現(xiàn)場超1人扣分；未按規(guī)定懸掛牌板1處扣分3.礦長掌握并落實本礦重大安全風險及主要管控措施，分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術人員掌握相關范圍的重大安全風險及管控措施6查現(xiàn)場。抽考不少于4人，礦長完全不掌握不得分，掌握不全面1項扣1分；其他1人完全不掌握扣2分，掌握不全面1項扣1分；發(fā)現(xiàn)措施未落實1項扣2分4.在重大安全風險區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊）長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風險及相應的管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認5查現(xiàn)場。抽考區(qū)（隊）長、班組長各1人，1人未掌握本區(qū)域重大安全風險及管控措施扣1分；未進行確認或確認不符合實際1處扣1分；發(fā)現(xiàn)措施未落實1項扣2分5.礦長每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析，指導下一年度安全風險管控工作4查資料。未總結分析不得分，安全風險分析不全缺1項扣1分公告報告1.在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施3查現(xiàn)場。未公示不得分，公示內容和位置不符合要求1處扣1分，公示內容缺1條扣1分2.每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機構3查現(xiàn)場。未按規(guī)定時限報送不得分，報送內容缺1項扣1分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理4查現(xiàn)場。未實現(xiàn)信息化管理不得分，功能缺1項扣1分教育培訓1.年度辨識評估完成后1個月內對入井（坑）人員進行安全風險管控培訓，內容包括重大安全風險清單、與本崗位相關的重大安全風險管控措施，且不少于2學時；專項辨識評估完成后1周內對相關作業(yè)人員開展培訓6查資料。培訓不及時扣2分；培訓內容和學時不符合要求1處扣1分，少1人參加扣分2.年度風險辨識評估前組織對礦長和分管負責人等參與安全風險辨識評估工作的人員開展1次安全風險辨識評估技術培訓，且不少于4學時5查現(xiàn)場和資料。未組織培訓不得分，1人未參加培訓扣1分；現(xiàn)場詢問相關學習人員，1人不掌握本礦辨識評估方法扣分附加項（2分）其他安全風險管控區(qū)（隊）長、班組長和關鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風險及管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對其他安全風險管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認2查現(xiàn)場和資料。煤礦開展安全風險管控，且隨機抽查4人，4人均掌握相關內容并進行現(xiàn)場確認得2分，少1人少得分得分合計：第7部分事故隱患排查治理一、工作要求1.工作機制（1）建立健全事故隱患排查治理責任體系和工作制度，明確事故隱患排查治理工作職責；（2）對排查出的事故隱患進行分級，按事故隱患等級進行登記、治理、驗收、銷號。2.事故隱患排查（1）明確事故隱患排查人員、內容、周期；（2）排查《煤礦重大安全風險管控方案》措施落實情況和各生產系統(tǒng)、各崗位的事故隱患，排查內容包含重大安全風險管控措施不落實情況和人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件以及管理缺陷等；（3）發(fā)現(xiàn)重大事故隱患立即向當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，建立事故隱患排查臺賬和重大事故隱患信息檔案。3.事故隱患治理（1）分級治理。a.事故隱患實施分級治理，不同等級的事故隱患由相應層級的單位（部門）和人員負責；b.重大事故隱患由礦長按照責任、措施、資金、時限、預案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施。（2）安全措施。a.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施；b.對治理過程危險性較大的事故隱患，應制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中有專人現(xiàn)場指揮和監(jiān)督，并設置警示標識。4.監(jiān)督管理（1）事故隱患治理實施分級督辦，對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，及時提高督辦層級，加大督辦力度；事故隱患治理完成，經驗收合格后予以銷號，解除督辦；（2）及時通報事故隱患排查和治理情況，接受監(jiān)督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；（2）定期組織召開專題會議，對風險管控措施落實、事故隱患排查和治理情況進行匯總分析；（3）定期組織開展事故隱患排查治理相關知識培訓。二、評分方法1.存在重大事故隱患的，本部分不得分。2.按表7-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。3.項目內容中缺項時，按式（1）進行折算：…………………（1）式中A——實得分數(shù)；B——缺項標準分數(shù)；C——檢查得分數(shù)。表7-1煤礦事故隱患排查治理標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、工作機制（10分）職責分工建立事故隱患排查治理工作責任體系，明確礦長全面負責、分管負責人負責分管范圍內的事故隱患排查治理工作，各科室、區(qū)（隊）、班組、崗位人員職責明確4查現(xiàn)場和資料。未建立責任體系不得分，職責內容不明確1項扣1分；礦長、分管負責人不清楚職責1人扣1分，其他人員不清楚職責1人扣分制度建設建立《煤礦重大安全風險管控方案》措施落實情況檢查和事故隱患排查治理相關制度，對重大安全風險管控措施落實及管控效果標準，事故隱患分級標準，以及事故隱患（含措施不落實情況）排查、登記、治理、督辦、驗收、銷號、分析總結、檢查考核工作作出規(guī)定并落實2查資料和現(xiàn)場。未建立制度不得分；內容缺1項扣1分，制度不執(zhí)行1項扣1分分級管理對排查出的事故隱患進行分級，并按照事故隱患等級明確相應層級的單位（部門）、人員負責治理、督辦、驗收4查現(xiàn)場和資料。未對事故隱患進行分級扣2分，責任單位和人員不明確1項扣1分二、事故隱患排查（30分）周期范圍1.礦長每月組織分管負責人及相關科室、區(qū)（隊）對重大安全風險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內容和參加人員5查現(xiàn)場和資料。未組織排查重大安全風險管控措施落實情況、管控效果及各類隱患的不得分；組織人員、范圍、周期不符合要求1項扣2分，未制定工作方案1次扣1分，方案內容缺1項扣分2.礦分管采掘、機電運輸、通風、地測防治水、沖擊地壓防治等工作的負責人每半月組織相關人員對覆蓋分管范圍的重大安全風險管控措施落實情況、管控效果和事故隱患至少開展1次排查5查現(xiàn)場和資料。未組織排查重大安全風險管控措施落實情況、管控效果及各類隱患的不得分；組織人員、范圍、周期不符合要求1項扣1分3.礦領導帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域重大安全風險管控措施落實情況，排查事故隱患，記錄重大安全風險管控措施落實情況和事故隱患排查情況4查現(xiàn)場和資料。未跟蹤排查1人次扣1分，記錄內容未反映現(xiàn)場情況1處扣分4.生產期間，每天安排管理、技術和安檢人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查5查現(xiàn)場和資料。未安排不得分，人員、范圍、周期不符合要求1項扣分5.崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患4查現(xiàn)場和資料。抽查班組隱患臺賬，未排查扣1班次分登記上報1.建立事故隱患排查臺賬，逐項登記內部排查和外部檢查的事故隱患3查資料。未建立臺賬不得分，登記不全缺1條扣分2.排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時向當?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案4查資料。不符合要求不得分三、事故隱患治理（25分）分級治理1．重大事故隱患由礦長按照責任、措施、資金、時限、預案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施；治理方案按規(guī)定及時上報6查現(xiàn)場和資料。組織者不符合要求或未按方案組織實施不得分，治理方案未及時上報扣2分2．不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責任單位（責任人）、治理措施、資金、時限，并組織實施5查現(xiàn)場和資料。未按要求組織實施1處扣分3．能夠立即治理完成的事故隱患，當班采取措施，及時治理消除，并記入班組隱患臺賬5查現(xiàn)場和資料。當班未采取措施或未及時治理不得分，未建立臺賬每班扣1分，臺賬記錄不全1處扣分安全措施1.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施，并落實到位4查現(xiàn)場和資料。隱患治理無措施或措施不落實1條扣分2.對治理過程危險性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等），應制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，并設置警示標識；安檢員現(xiàn)場監(jiān)督5查現(xiàn)場和資料。無處置方案或現(xiàn)場沒有專人指揮不得分，未設置警示標識扣1分，沒有安檢員監(jiān)督扣1分四、監(jiān)督管理（18分）治理督辦1．事故隱患治理督辦的責任單位（部門）和責任人員明確；2．對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，由上一層級單位（部門）和人員實施督辦；3．掛牌督辦的重大事故隱患，治理責任單位（部門）及時記錄治理情況和工作進展，并按規(guī)定上報6查資料。督辦責任不明確或不落實1次扣2分，未實行提級督辦1次扣2分，未及時記錄或上報1次扣2分驗收銷號1．煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗收責任單位（部門）或人員負責驗收，驗收合格后予以銷號4查現(xiàn)場和資料。未進行驗收不得分，驗收單位或人員不符合要求1次扣1分，驗收不合格即銷號的不得分2．負有煤礦安全監(jiān)管職責的部門和煤礦安全監(jiān)察機構檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）4查現(xiàn)場和資料。未按規(guī)定報告不得分公示監(jiān)督1．每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；2．及時在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要內容、治理時限、責任人、停產停工范圍；3．建立事故隱患舉報獎勵制度，公布事故隱患舉報聯(lián)系方式，接受從業(yè)人員和社會監(jiān)督4查現(xiàn)場和資料。未定期通報或未及時公示扣1分，通報和公示內容缺1項扣分，未設立舉報聯(lián)系方式扣1分，接到舉報未核查或核實后未進行獎勵扣2分五、保障措施（17分）信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理3查現(xiàn)場和資料。未采取信息化手段不得分，管理內容缺1項扣1分改進完善礦長每月組織召開事故隱患治理會議，對事故隱患的治理情況進行通報，分析重大安全風險管控情況、事故隱患產生的原因，編制月度統(tǒng)計分析報告，布置月度安全風險管控重點，提出預防事故隱患的措施3查資料。未召開會議定期通報或未編制報告不得分，報告內容不符合要求1處扣分；對照上月分析報告，隨機抽考科室負責人、區(qū)（隊）長各1人，1人不清楚隱患成因和預防隱患出現(xiàn)的措施扣1分資金保障事故隱患排查治理工作資金有保障3查現(xiàn)場和資料。資金無保障不得分教育培訓每年至少組織礦長、分管負責人、副總工程師及安全、采掘、機電運輸、通風、地測防治水、沖擊地壓等科室相關人員和區(qū)（隊）管理人員進行1次事故隱患排查治理專項培訓，且不少于4學時3查資料。未按要求開展培訓不得分；礦長、分管負責人或副總工程師缺1人扣1分，其他人員缺1人扣分；培訓學時不符合要求扣1分2.每年至少對入井（坑）崗位人員進行1次事故隱患排查治理基本技能培訓，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、所在區(qū)（隊）作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識別，且不少于2學時2查資料。培訓內容和學時不符合要求1處扣1分，缺1人扣分考核管理1.按本礦制度規(guī)定對事故隱患排查治理工作實施情況開展檢查；2.檢查結果納入工作績效考核3查資料。未開展檢查1次扣1分，檢查結果未納入考核1次扣1分得分合計：第8部分質量控制通風一、工作要求（風險管控）1.通風系統(tǒng)（1）礦井通風方式、方法符合《煤礦井工開采通風技術條件》（AQ1028）規(guī)定；礦井安裝2套同等能力的主要通風機裝置，1用1備；反風設施完好，反風效果符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;（2）礦井風量計算準確，風量分配合理，井下作業(yè)地點實際供風量不小于所需風量；礦井通風系統(tǒng)阻力合理。2.局部通風（1）掘進巷道通風方式、方法符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，每一掘進巷道均有局部通風設計，選擇合適的局部通風機和匹配的風筒；（2）局部通風機安裝、供電、閉鎖功能、檢修、試驗等符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，運行穩(wěn)定可靠，無循環(huán)風。3.通風設施按規(guī)定及時構筑通風設施；設施可靠，利于通風系統(tǒng)調控；設施位置合理，墻體周邊掏槽符合規(guī)定，與圍巖填實接嚴不漏風。4.瓦斯管理（1）按照礦井瓦斯等級檢查瓦斯，嚴格現(xiàn)場瓦斯管理工作，不形成瓦斯超限；（2）排放瓦斯，按規(guī)定制定專項措施，做到安全排放，無“一風吹”。5.突出防治有防突專項設計，落實兩個“四位一體”綜合防突措施，采掘工作面防突措施有效方可作業(yè)。6.瓦斯抽采（1）瓦斯抽采設備、設施、安全裝置、瓦斯管路檢查、鉆孔參數(shù)、監(jiān)測參數(shù)等符合《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》（AQ1027）規(guī)定；（2）瓦斯抽采系統(tǒng)運行穩(wěn)定、可靠，抽采能力及指標滿足《煤礦瓦斯抽采達標暫行規(guī)定》要求；（3）積極利用抽采瓦斯。7.安全監(jiān)控安全監(jiān)控系統(tǒng)滿足《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)通用技術要求》（AQ6201）、《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測儀器使用管理規(guī)范》（AQ1029）和《煤礦安全規(guī)程》的要求，維護、調校到位，系統(tǒng)運行穩(wěn)定可靠。8.防滅火（1）按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定建立防滅火系統(tǒng)、自然發(fā)火監(jiān)測系統(tǒng)，系統(tǒng)運行正常，防滅火措施落實到位；（2）開采自燃煤層、容易自燃煤層進行煤層自然發(fā)火預測預報工作；（3）井上、下消防材料庫設置和庫內及井下重要崗點消防器材配備符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤炭礦井設計防火規(guī)范》（GB51078）規(guī)定。9.粉塵防治（1）防塵供水系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；（2）隔爆設施安設地點、數(shù)量、水量或者巖粉量及安裝質量符合《煤礦井下粉塵綜合防治技術規(guī)范》（AQ1020）規(guī)定；（3）綜合防塵措施完善，防塵設備、設施齊全，使用正常。10.爆破管理與基礎工作（1）按《煤礦安全規(guī)程》要求建設布置和管理井下爆炸物品庫，爆炸物品貯存、運輸、領退等各環(huán)節(jié)按制度執(zhí)行；（2）井下爆破作業(yè)按照爆破作業(yè)說明書進行，爆破作業(yè)執(zhí)行“一炮三檢”和“三人連鎖”制度，正確處理拒爆、殘爆；（3）建立組織保障體系，設立相應管理機構，完善各項管理制度，明確人員負責，按制度執(zhí)行，工作有計劃、有總結，有序有效開展工作；（4）按規(guī)定繪制圖紙，完善相關記錄、臺賬、報表、報告、計劃及支持性文件等資料，并與現(xiàn)場實際相符；（5）管理、技術人員掌握相關的崗位職責、管理制度、技術措施，作業(yè)人員掌握本崗位相應的操作規(guī)程、安全措施，規(guī)范操作，無“三違”行為，作業(yè)前進行崗位安全風險辨識及安全確認。二、評分方法1.存在重大事故隱患的，本部分不得分。2.按表評分，通風10個大項每大項標準分為100分，按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。3.以10個大項的最低分作為通風部分得分。4.“局部通風”大項以所檢查的各局部通風區(qū)域中最低分為該大項得分；“通風設施”大項以所檢查的分項的平均分之和為該大項得分；不涉及的大項，如突出防治或者瓦斯抽采等，該大項不考核。5.大項內容中缺項時，按式（1）進行折算：……（1）式中A——實得分數(shù)；B——缺項標準分數(shù)；C——檢查得分數(shù)。表煤礦通風標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值評分方法得分一、通風系統(tǒng)（100分）系統(tǒng)管理1.全礦井、一翼或者一個水平通風系統(tǒng)改變時，編制通風設計及安全措施，經企業(yè)技術負責人審批；巷道貫通前應當制定貫通專項措施，經礦總工程師審批；井下爆炸物品庫、充電硐室、采區(qū)變電所、實現(xiàn)采區(qū)變電所功能的中央變電所有獨立的通風系統(tǒng)20查現(xiàn)場和資料。改變通風系統(tǒng)（巷道貫通）無審批措施的扣10分，其他不符合要求1處扣5分2.井下沒有違反《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的擴散通風、采空區(qū)通風和利用局部通風機通風的采煤工作面；對于允許布置的串聯(lián)通風，制定安全措施，其中開拓新水平和準備新采區(qū)的開掘巷道的回風引入生產水平的進風中的安全措施，經企業(yè)技術負責人審批，其他串聯(lián)通風的安全措施，經礦總工程師審批20查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣10分，安全措施有缺陷或與《煤礦安全規(guī)程》不符1處扣2分3.采區(qū)專用回風巷不用于運輸、安設電氣設備，突出區(qū)不行人；專用回風巷道維修時制定專項措施，經礦總工程師審批5查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣2分4.裝有主要通風機的井口防爆門等反風設施每季度至少組織檢查維修1次，有記錄；制定年度全礦性反風技術方案，按規(guī)定審批，實施有總結報告，并達到反風效果10查現(xiàn)場和資料。未制定年其他不符合要求1處扣2分風量配置1.新安裝、技術改造及更換葉片的主要通風機投入使用前，進行1次通風機性能測定和試運轉工作，投入使用后每5年至少進行1次性能測定；礦井通風阻力測定符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定10查資料。通風機性能或者通風阻力未測定的不得分，其他不符合要求1處扣1分2.礦井每年進行1次通風能力核定；井下測風站（點）布置齊全、合理，并有測風記錄牌板，填寫所需風量、現(xiàn)場實際風量等參數(shù)，每10天至少進行1次井下全面測風，井下各硐室和巷道的供風量滿足計算所需風量10查現(xiàn)場和資料。未進行通風能力核定不得分，其他不符合要求1處扣5分3.礦井有效風量率不低于85％；礦井外部漏風率每年至少測定1次，外部漏風率在無提升設備時不得超過5％，有提升設備時不得超過15％10查資料。未測定扣5分，有效風量率每低或外部漏風率每高1個百分點扣1分4.采煤工作面進、回風巷實際斷面不小于設計斷面的2/3；其他全風壓通風巷道實際斷面不小于設計斷面的4/5；礦井通風系統(tǒng)的阻力符合AQ1028規(guī)定；礦井內各地點風速符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定10查現(xiàn)場和資料。巷道斷面1處（長度按5m計）不符或者阻力超規(guī)定扣2分；風速不符合要求1處扣5分5.礦井主要通風機安設監(jiān)測系統(tǒng)，能夠實時準確監(jiān)測風機運行狀態(tài)、風量、風壓等參數(shù)5查現(xiàn)場。未安監(jiān)測系統(tǒng)的不得分，其他不符合要求1處扣1分二、局部通風（100分）裝備措施1．采用局部通風機供風的掘進巷道應安設同等能力的備用局部通風機，實現(xiàn)自動切換。局部通風機的安裝、使用符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，實行掛牌管理，由指定人員上崗簽字并進行切換試驗，有記錄；不發(fā)生循環(huán)風；不出現(xiàn)無計劃停風，有計劃停風前制定專項通風安全技術措施35查現(xiàn)場和資料。1處發(fā)生循環(huán)風扣15分；無計劃停風1次扣10分；其他不符合要求1處扣2分2.局部通風機有消音裝置，進氣口有完整防護網和集流器，高壓部位有襯墊，各部件連接完好，不漏風。局部通風機及其啟動裝置安設在進風巷道中，地點距回風口大于10m，且10m范圍內巷道支護完好，無淋水、積水、淤泥和雜物；局部通風機離巷道底板高度不小于15查現(xiàn)場。局部通風機及其啟動裝置安設位置不當1處扣10分，其他不符合要求1處扣2分風筒敷設1.風筒口到工作面的距離符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定；自動切換的交叉風筒與使用的風筒筒徑一致，交叉風筒不安設在巷道拐彎處且與2臺局部通風機方位相一致，不漏風10查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣5分2.風筒實行編號管理。風筒接頭嚴密，無破口（末端20m除外），無反接頭；軟質風筒接頭反壓邊，無絲繩或者卡箍捆扎，硬質風筒接頭加墊、螺釘緊固15查現(xiàn)場。1處不符合要求扣分3.風筒吊掛平、直、穩(wěn)，軟質風筒逢環(huán)必掛，硬質風筒每節(jié)至少吊掛2處；風筒不被摩擦、擠壓15查現(xiàn)場。不符合要求1處扣分4.風筒拐彎處用彎頭或者骨架風筒緩慢拐彎，不拐死彎；異徑風筒接頭采用過渡節(jié)，無花接10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣1分三、通風設施（100分）設施管理1.有構筑通風設施（指永久密閉、風門、風窗和風橋）設計方案及安全措施，設施墻（橋）體采用不燃性材料構筑，其厚度不小于（防突風門、風窗墻體不小于），嚴密不漏風15查現(xiàn)場和資料。應建未建或者構筑不及時不得分；其他不符合要求1處扣10分2.密閉、風門、風窗墻體周邊按規(guī)定掏槽，墻體與煤巖接實，四周有不少于的裙邊，周邊及圍巖不漏風；墻面平整，無裂縫、重縫和空縫，并進行勾縫或者抹面或者噴漿，抹面的墻面1m2內凸凹深度不大于10mm7查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分3.設施5m范圍內支護完好，無片幫、漏頂、雜物、積水和淤泥4查現(xiàn)場。1處不符合要求不得分4.設施統(tǒng)一編號，每道設施有規(guī)格統(tǒng)一的施工說明及檢查維護記錄牌，風門及采空區(qū)密閉每周、其他設施每月至少檢查1次設施完好及使用情況，有設施檢修記錄及管理臺賬4查現(xiàn)場和資料。1處不符合要求不得分密閉1.密閉位置距全風壓巷道口不大于5m，設有規(guī)格統(tǒng)一的瓦斯檢查牌板和警標，距巷道口大于2m的設置柵欄；密閉前無瓦斯積聚。所有導電體在密閉處斷開（在用管路采取絕緣措施處理的除外）10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分；不設置柵欄1處扣2分，柵欄設置不合格1處扣1分（最多扣2分）2.密閉內有水時設有反水池或者反水管，采空區(qū)密閉設有觀測孔、措施孔，且孔口設置閥門或者帶有水封結構10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分風門風窗1.每組風門不少于2道（含主要進、回風巷之間的聯(lián)絡巷設的反向風門），其間距不小于5m（通車風門間距不小于1列（輛）車長度）；通車風門設有發(fā)出聲光信號的裝置，且聲光信號在風門兩側都能接收10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分2.風門能自動關閉并連鎖，使2道風門不能同時打開；門框包邊沿口有襯墊，四周接觸嚴密，門扇平整不漏風；風窗有可調控裝置，調節(jié)可靠10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分3.風門、風窗水溝處設有反水池或者擋風簾，軌道巷通車風門設有底檻，電纜、管路孔堵嚴，風筒穿過風門（風窗）墻體時，在墻上安裝與膠質風筒直徑匹配的硬質風筒10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分風橋1.風橋兩端接口嚴密，四周為實幫、實底，用混凝土澆灌填實；橋面規(guī)整不漏風10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分2.風橋通風斷面不小于原巷道斷面的4/5，呈流線型，坡度小于30°；風橋上、下不安設風門、調節(jié)風窗等10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分四、瓦斯管理（100分）鑒定及措施1.按《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦瓦斯等級鑒定辦法》進行煤層瓦斯含量、瓦斯壓力等參數(shù)測定和礦井瓦斯等級鑒（認）定及瓦斯涌出量測定10查資料。未鑒定或測定不得分2.編制年度瓦斯治理技術方案及安全技術措施，并嚴格落實15查資料。未編制1項扣5分；其他不符合要求1處扣1分瓦斯檢查1.礦長、總工程師、爆破工、采掘區(qū)（隊）長、通風區(qū)（隊）長、工程技術人員、班長、流動電鉗工、安全監(jiān)測工、瓦斯檢查工等下井時，攜帶便攜式甲烷檢測報警儀并開機使用；瓦斯檢查工下井時還應攜帶光學瓦斯檢測儀10查現(xiàn)場或者資料。不符合要求1處扣2分2.瓦斯檢查地點、周期符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；瓦斯檢查工在井下指定地點交接班，有記錄15查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣5分3.瓦斯檢查做到井下記錄牌、瓦斯檢查手冊、瓦斯檢查班報(臺賬)相一致；通風瓦斯日報及時上報礦長、總工程師簽字，并有記錄10查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣1分現(xiàn)場管理1.采掘工作面及其他地點的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定；瓦斯超限立即停止工作，撤出人員，按規(guī)定切斷電源；查明瓦斯超限原因，落實防治措施15查現(xiàn)場和資料。1年內瓦斯超限1次扣3分；其他不符合要求1處扣1分2.臨時停風地點停止作業(yè)、切斷電源、撤出人員、設置柵欄和警標；長期停風區(qū)在24h內封閉完畢。停風區(qū)內甲烷或者二氧化碳濃度達到%或者其他有害氣體濃度超過《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不能立即處理時，在24h內予以封閉，并切斷通往封閉區(qū)的管路、軌道和電纜等導電物體15查現(xiàn)場和資料。未按規(guī)定執(zhí)行1項扣10分3.瓦斯排放按規(guī)定編制專項措施，經礦總工程師批準，并嚴格執(zhí)行，且有記錄；采煤工作面不使用局部通風機稀釋瓦斯10查資料。無措施或者未執(zhí)行不得分；其他不符合要求1處扣5分五、突出防治（100分）突出管理1.編制礦井及井巷揭穿突出煤層的防突專項設計和所有區(qū)域防突措施的設計，經企業(yè)技術負責人審批，新水平、新采區(qū)設計有防突設計篇章，并嚴格執(zhí)行25查現(xiàn)場和資料。未編審設計不得分；執(zhí)行不嚴格1處扣15分2.20查現(xiàn)場和資料。未審批不得分；執(zhí)行不嚴格1處扣15分；技術資料不符合規(guī)定1處扣2分3.突出煤層采掘工作面編制防突專項設計及安全技術措施，經礦總工程師審批，實施中及時按現(xiàn)場實際作出補充修改，并嚴格執(zhí)行；技術資料符合《煤礦安全規(guī)程》《防治煤與瓦斯突出細則》規(guī)定20查現(xiàn)場和資料。未編審設計及措施或者未執(zhí)行不得分；執(zhí)行不嚴格1處扣5分；技術資料不符合規(guī)定1處扣2分設備設施1.避難硐室、反向風門、壓風自救裝置、隔離式自救器、遠距離爆破等安全防護措施符合《防治煤與瓦斯突出細則》要求20查現(xiàn)場。不符合要求1處扣2分2.突出煤層的采掘工作面、井巷揭煤工作面懸掛防突預測圖板、綜合防突措施管理牌板、