制度變遷的過程與方式理論課件

第九章制度變遷的過程

與方式理論第一節(jié)基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑的制度變遷分類第二節(jié)制度變遷的過程及主要現(xiàn)象第三節(jié)制度變遷的方式第四節(jié)國家、意識(shí)形態(tài)等與制度變遷第九章制度變遷的過程

與方式理論第一節(jié)基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑1第一節(jié)基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑的

制度變遷分類一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷二、重新分配收入的制度變遷三、重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷四、重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的制度變遷第一節(jié)基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑的

制度變遷分類一、提高生產(chǎn)效率的2一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷提高生產(chǎn)效率的制度變遷是指通過改變?nèi)祟愋袨榈倪x擇集以提高生產(chǎn)效率使凈國民收入無可爭議地得到增加的制度變遷。

布羅姆利：制度交易通過對社會(huì)某些成員的鼓勵(lì)和對某些成員的限制來修改選擇集。對消費(fèi)者來說，新產(chǎn)品能擴(kuò)大消費(fèi)集（X*>X），就像新技術(shù)能擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)集（Z*>Z）。同樣的，如果發(fā)現(xiàn)X*中的一個(gè)新的化學(xué)制品是致癌的，現(xiàn)在必須禁止生產(chǎn)，這將會(huì)產(chǎn)生一個(gè)新的生產(chǎn)集（Z’<Z*）。制度作為限制、解放、擴(kuò)展個(gè)人行為的集體行為，是界定消費(fèi)集和生產(chǎn)集的根本因素。一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷提高生產(chǎn)效率的制度變遷是指通過改變3制度對人類行為選擇集的限制、解放、擴(kuò)展等顯然會(huì)影響生產(chǎn)效率。圖9-1制度對人類行為選擇集的限制、解放、擴(kuò)展等顯然會(huì)影響生產(chǎn)效率。4二、重新分配收入的制度變遷

重新分配收入的制度變遷類似于“僅僅是重新分割一塊大小固定的餡餅”的活動(dòng)。

富人窮人xyD*DUrUpWrWp圖9-2圖9-3二、重新分配收入的制度變遷重新分配收入的制度變遷類似于“僅5三、重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷

這種制度變遷與以下活動(dòng)相關(guān)：一些礦工組織起來進(jìn)行游說疏通以增加礦井安全。如果成功（即產(chǎn)生新的安全法或體制），會(huì)導(dǎo)致有利于礦工的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的重新配置。三、重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷這種制度變遷與以下活動(dòng)相關(guān)：6圖9-4說明提高采煤的安全度意味著社會(huì)無差異曲線有一個(gè)不同的結(jié)構(gòu)。如果礦井的工作條件并不會(huì)引起多少社會(huì)反響，那么相對的社會(huì)無差異曲線可能如圖中I0描繪的那樣。當(dāng)有關(guān)這些事情的態(tài)度發(fā)生變化后，對安全和人道的工作條件的偏好就會(huì)改變，它或許就會(huì)被描繪成I1那樣。社會(huì)無差異曲線是根據(jù)社會(huì)效用函數(shù)得到的，其形式如下：U=U(x,y,…,m)。(x,y,…,m)反映了社會(huì)中可得到的物品和服務(wù)。物品不僅包括煤炭、食物和其他在商品交易中購買的私人物品，而且包括公共物品，諸如環(huán)境質(zhì)量以及工廠、礦山的工作條件等。圖9-4圖9-4說明提高采煤的安全度意味著社會(huì)無差異曲線有一個(gè)不同的7圖9-4中M和N的兩種組合在交換空間內(nèi)都有與它們相聯(lián)系的契約曲線，有可能為兩個(gè)個(gè)人描述出他們對煤炭可得到的數(shù)量和礦井的一般安全條件的各個(gè)滿足水平。這兩條契約曲線都會(huì)在效用空間內(nèi)映射出一條效用可能性邊界。圖9-5中N~曲線是根據(jù)圖9-4中的產(chǎn)出組合N得出的，而曲線M~是根據(jù)組合M得出的。

圖9-5圖9-5中的兩個(gè)人對煤炭的產(chǎn)量和礦井的工作條件有不同的偏好。吝嗇的人的偏好（UC）顯示出煤炭的產(chǎn)量和價(jià)格比工作條件重要得多。好心腸的人的偏好（UB）表明更重要的是采煤的工作條件。經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的重新分配被看作是由整個(gè)社會(huì)中的態(tài)度和偏好的本質(zhì)的變化驅(qū)動(dòng)的。在任何一個(gè)給定的制度結(jié)構(gòu)下的生產(chǎn)可能性邊界上有無限多個(gè)生產(chǎn)效率點(diǎn)，但經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的重新分配并不因?yàn)檫@個(gè)簡單的原因而受對生產(chǎn)效率執(zhí)著追求的驅(qū)動(dòng)；而且還存在著無限多個(gè)制度可能性。分析的唯一起點(diǎn)是相關(guān)社會(huì)福利函數(shù)背后的社會(huì)觀念看法。當(dāng)采取了集體行動(dòng)(發(fā)生了制度變遷)以對新的社會(huì)偏好作出反應(yīng)，那么這就與改變的相關(guān)社會(huì)福利函數(shù)背后的觀念看法相一致。重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷是對新的經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)行的重新調(diào)整，這種調(diào)整與有關(guān)誰的利益更為重要的新的看法相一致。圖9-4中M和N的兩種組合在交換空間內(nèi)都有與它們相聯(lián)系的契約8四、重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的制度變遷

重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的制度變遷與以下活動(dòng)相關(guān)：一些制鞋者組織起來進(jìn)行游說疏通以對便宜的外國鞋實(shí)行進(jìn)口限制。(尋租)限制進(jìn)口（尋租）模型的假設(shè)

假設(shè)一種情形，其中勞動(dòng)是唯一可得的數(shù)量固定的稀缺要素（L*）。一種物品按照生產(chǎn)函數(shù)Y=aL進(jìn)行生產(chǎn)，其中a是勞動(dòng)的平均和邊際產(chǎn)出。第二種物品按固定價(jià)格P（以Y計(jì)算）進(jìn)口。個(gè)人消費(fèi)者有相同的口味，它由一個(gè)無差異曲線集表示，因此它也反映了個(gè)人和社會(huì)的偏好。四、重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的制度變遷重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的制度變遷與9進(jìn)口Y的生產(chǎn)MM*M’M~0U1CFN

U2DDHLKGJU3BD’D’圖9-6限制進(jìn)口與尋租消費(fèi)可能性曲線實(shí)際消費(fèi)可能性曲線進(jìn)口限制社會(huì)效率點(diǎn)進(jìn)口Y的生產(chǎn)MM*M’M~0U1CFNU2DDHLKG10導(dǎo)致對進(jìn)口加以強(qiáng)行限制的制度變遷把社會(huì)生產(chǎn)可能性邊界從F變?yōu)镽，并導(dǎo)致這兩種物品相對價(jià)格的變化和社會(huì)效用的相應(yīng)損失。圖9-7進(jìn)口限制導(dǎo)致對進(jìn)口加以強(qiáng)行限制的制度變遷把社會(huì)生產(chǎn)可能性邊界從F變?yōu)?1第二節(jié)制度變遷的過程

及主要現(xiàn)象一、制度變遷的一般過程二、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象第二節(jié)制度變遷的過程

及主要現(xiàn)象一、制度變遷的一般過程12一、制度變遷的一般過程

（一）諾思等對制度變遷一般過程的分析（二）黃少安對制度變遷過程的分析（三）研究制度變遷一般過程的意義

一、制度變遷的一般過程（一）諾思等對制度變遷一般過程的分析13（一）諾思等對制度變遷一般過程的分析

①形成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。②初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體提出制度變遷方案。③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對預(yù)期純收益為正值的幾種制度變遷方案進(jìn)行比較和選擇。④形成“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。⑤初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實(shí)施。（一）諾思等對制度變遷一般過程的分析①形成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”14（二）黃少安對制度變遷過程的分析①認(rèn)識(shí)變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會(huì)。這也是制度變遷的啟動(dòng)或開始。②組織變遷集團(tuán)。③確定變遷目標(biāo)。也就是確立新制度的目標(biāo)模式。④設(shè)計(jì)和選擇變遷方案。這是確定了目標(biāo)之后的事情。⑤實(shí)施制度變遷。⑥完成、檢驗(yàn)變遷，修補(bǔ)和完善新制度。這是制度變遷的最后階段。（二）黃少安對制度變遷過程的分析①認(rèn)識(shí)變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會(huì)15（三）研究制度變遷一般過程的意義

可以降低每一階段的變遷成本，從而減少整個(gè)制度變遷過程的成本?？梢员M量縮短每一個(gè)階段的時(shí)間，加速制度變遷。雖然制度變遷是不可避免的，而且總的情況是：新制度一般比舊制度更有效。但是制度變遷的過程畢竟是不穩(wěn)定的。盡快地完成變遷，實(shí)現(xiàn)制度均衡，更有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。對制度變遷過程的研究，可增強(qiáng)變遷的可操作性，特別是對目標(biāo)確定、方案選擇和如何實(shí)施變遷的研究。（三）研究制度變遷一般過程的意義可以降低每一階段的變遷成本16二、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象

（一）時(shí)滯（二）路徑依賴（三）連鎖效應(yīng)二、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象（一）時(shí)滯17（一）時(shí)滯

制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認(rèn)知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤的存在到實(shí)際發(fā)生制度變遷之間存在一個(gè)較長的時(shí)期和過程，這就是制度變遷過程中的時(shí)滯現(xiàn)象。（一）時(shí)滯制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤的存在，從而產(chǎn)生18制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成

①認(rèn)知和組織的時(shí)滯。這是指從辨識(shí)潛在利潤的存在到組織初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體所需要的時(shí)間。②發(fā)明時(shí)滯。③菜單選擇時(shí)滯。菜單選擇時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個(gè)能滿足初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤最大化的安排的時(shí)間。④啟動(dòng)時(shí)滯。啟動(dòng)時(shí)滯是指選擇最佳的制度變遷方案和實(shí)際進(jìn)行的制度變遷之間的時(shí)間間隔。制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成①認(rèn)知和組織的時(shí)滯。這是指從辨識(shí)潛在利19影響制度變遷時(shí)滯的因素

不管什么時(shí)候，現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時(shí)，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間?，F(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價(jià)值，這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺可惜，制度變遷就越慢。發(fā)明是一個(gè)困難的過程，如果變遷必須等新安排形式的發(fā)明，那么，新制度安排的供給時(shí)滯一定很長。然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動(dòng)后也能適用于另一種情況，安排供給的時(shí)滯可能被縮短。影響制度變遷時(shí)滯的因素不管什么時(shí)候，現(xiàn)存法律（普通法和成文20（二）路徑依賴

路徑依賴是描述過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強(qiáng)大影響的術(shù)語。人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴思想最早是從技術(shù)變遷分析中產(chǎn)生的，由大衛(wèi)和阿瑟在20世紀(jì)80年代后期先后提出。（二）路徑依賴路徑依賴是描述過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強(qiáng)大影響的21

大衛(wèi)1985年以QWERTY鍵盤的歷史發(fā)展為例（盡管QWERTY鍵盤與Dvorak于1936年發(fā)明的DSK鍵盤相比效率較低，但仍在市場上占據(jù)了支配地位），用三種機(jī)制解釋了技術(shù)變遷中的路徑依賴。它們是：①技術(shù)的相關(guān)性，技術(shù)的相關(guān)性與鍵盤技術(shù)和打字者的能力之間的相容性需要有關(guān)：按QWERTY順序安裝的鍵盤越多，學(xué)會(huì)按QWERTY鍵盤打字的人就越多，擁有這種能力的打字者就越多，購買這種技術(shù)的雇員就越多；②規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或采用這種技術(shù)的報(bào)酬遞增，來自于使用QWERTY鍵盤的成本遞減，這種技術(shù)增加了打字者擁有所需能力的可能性；③投資的準(zhǔn)不可逆性，重新訓(xùn)練打字者使他們由一種標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向另一種標(biāo)準(zhǔn)的成本過于高昂，導(dǎo)致了在專用鍵盤技術(shù)上的投資的準(zhǔn)不可逆性。由于技術(shù)不是根據(jù)效率選擇，而是由遞增報(bào)酬和偶然事件決定的，因此缺乏效率的技術(shù)可能流行。大衛(wèi)1985年以QWERTY鍵盤的歷史發(fā)展為例（盡管QW22

阿瑟1989年提出：一種技術(shù)的市場份額不是依賴偏好和技術(shù)的可能性，而是由于報(bào)酬遞增導(dǎo)致“鎖住”的歷史小事件（指“那些在觀察者的事前知識(shí)之外的事件或條件”，它們決定幾種可互相替代的方案中哪一種可能產(chǎn)生。某些小的事件可能會(huì)使一種技術(shù)比另一種技術(shù)更有優(yōu)勢。因此，一種技術(shù)將獲勝并維持一種壟斷地位，盡管它的成功同被廢棄的可選技術(shù)相比處于劣勢）。他論述了四種自我強(qiáng)化機(jī)制：①大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會(huì)出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢。②學(xué)習(xí)效應(yīng)。③協(xié)作效應(yīng)。④適應(yīng)性預(yù)期。這些自我加強(qiáng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致四種特性：①多重均衡。②鎖定。③可能非高效率。④路徑依賴性。

阿瑟1989年提出：一種技術(shù)的市場份額不是依賴偏好和技術(shù)的23諾思的制度變遷路徑依賴觀

諾思指出，有兩種力量對制度變遷的路徑起規(guī)范作用：一種是報(bào)酬遞增，另一種是由顯著的交易費(fèi)用所確定的不完全市場。

在一個(gè)不存在報(bào)酬遞增和不完全市場的世界，制度是無關(guān)緊要的。因?yàn)閳?bào)酬遞減和市場競爭會(huì)使制度選擇上的初始錯(cuò)誤得到糾正。

諾思的制度變遷路徑依賴觀諾思指出，有兩種力量對制度變遷的路24在存在報(bào)酬遞增時(shí)，制度是重要的，阿瑟所說的四個(gè)自我增強(qiáng)機(jī)制也適用于制度變遷：①當(dāng)制度的創(chuàng)立是重新開始的時(shí)候，初始建立的成本就很高，而隨著這項(xiàng)制度的推行，會(huì)使這種成本逐漸下降。②學(xué)習(xí)效應(yīng)，對制度的學(xué)習(xí)效應(yīng)使得制度的適應(yīng)變得容易，產(chǎn)生了適應(yīng)效應(yīng)。③協(xié)調(diào)效應(yīng)，一項(xiàng)制度的實(shí)施將會(huì)產(chǎn)生一些與此制度相適應(yīng)的大量正式和非正式制度，形成新的制度聯(lián)接體，最終形成統(tǒng)一的、具有互補(bǔ)性的制度體系。④適應(yīng)性預(yù)期，隨著某一制度不斷居于支配地位，人們對制度會(huì)持續(xù)下去的預(yù)期普遍化，反過來會(huì)強(qiáng)化對制度的預(yù)期。簡單地說，這種制度矩陣的相互依賴的構(gòu)造會(huì)產(chǎn)生巨大的報(bào)酬遞增，而報(bào)酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量。在存在報(bào)酬遞增時(shí)，制度是重要的，阿瑟所說的四個(gè)自我增強(qiáng)機(jī)制也25如果相應(yīng)的市場是競爭性的，即政治市場是競爭性的，或即便是大致接近于零交易費(fèi)用，報(bào)酬遞增造成的對低效率路徑的依賴，是容易得到較正的。這時(shí)，制度變遷的軌跡將是有效的，經(jīng)濟(jì)長期運(yùn)行的軌跡也是有效的，即經(jīng)濟(jì)總會(huì)保持增長的勢頭，也就不會(huì)出現(xiàn)發(fā)散的軌跡和持久的貧困。但是一旦市場是不完全的，信息的反饋又是分割的，且交易費(fèi)用也是十分顯著的，那么，當(dāng)事人根據(jù)不完全的信息建立的主觀模型不僅是不完全的，而且也是多種多樣的，從而會(huì)使制度變遷的軌跡呈現(xiàn)發(fā)散的狀態(tài)，并使無效的制度保持下去，從而貧困不可避免。如果相應(yīng)的市場是競爭性的，即政治市場是競爭性的，或即便是大致26歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴。特點(diǎn)：增加了資本流動(dòng)性；減少了信息成本；分散了風(fēng)險(xiǎn)；有一個(gè)穩(wěn)定的政府并致力于規(guī)范的市場秩序和法律制度的建設(shè)。持續(xù)失敗的路徑依賴。特點(diǎn)：①市場交換依賴于社會(huì)關(guān)系，是人治不是法治。②有大量的小型企業(yè)，存在大量的小額交易，存在的是一種以人情為紐帶的貿(mào)易關(guān)系，缺乏普通的競爭和法律準(zhǔn)則。③產(chǎn)權(quán)沒有正式的法律制度的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)帶有個(gè)人偏好的性質(zhì)。④缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的穩(wěn)定的政府，政府財(cái)力不足，無力從事法律建設(shè)。歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴。特點(diǎn)：增加了資本流動(dòng)性；減少27路徑依賴?yán)碚摰囊饬x路徑依賴是對長期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國家發(fā)展的差異。路徑依賴?yán)碚搶τ谔幱诮?jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中的國家來說顯然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。路徑依賴?yán)碚摰囊饬x路徑依賴是對長期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵28（三）連鎖效應(yīng)

連鎖效應(yīng)是指國民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系、相互影響和相互依賴的關(guān)系機(jī)制。產(chǎn)業(yè)部門之間的這種關(guān)系可以分為前向連鎖和后向連鎖兩種形式。

前向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同以它的產(chǎn)出為投入的部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的前向連鎖指向的是機(jī)械工業(yè)和汽車工業(yè)等部門。后向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向連鎖指向的是采礦業(yè)。（三）連鎖效應(yīng)連鎖效應(yīng)是指國民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)29制度變遷的前向連鎖，就是指一項(xiàng)制度的變遷將對以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響。制度變遷的后向連鎖則是指一項(xiàng)制度的變遷對該項(xiàng)制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)或限制的影響。前向連鎖和后向連鎖兩者的作用往往是難以明確區(qū)分地密切聯(lián)系在一起的，任何前向連鎖效應(yīng)的發(fā)生往往都是有關(guān)后向連鎖效應(yīng)累積起來導(dǎo)致的，而后向連鎖的效應(yīng)之所以現(xiàn)實(shí)地存在總是要以隱含的某種事實(shí)上的前向連鎖效應(yīng)為依據(jù)的。制度變遷的前向連鎖，就是指一項(xiàng)制度的變遷將對以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)30第三節(jié)制度變遷的方式一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷第三節(jié)制度變遷的方式一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷31一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷

漸進(jìn)式制度變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會(huì)振蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的制度變遷。突進(jìn)式制度變遷，被比喻為“休克療法”。就是在短時(shí)間內(nèi)、不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)、采取果斷措施進(jìn)行制度變遷的方式。不能把突進(jìn)式制度變遷簡單地理解為制度變遷的全部任務(wù)都在極短的時(shí)間完成。突進(jìn)式制度變遷意在變遷的果斷性。

一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷漸進(jìn)式制度變遷，就是變遷32漸進(jìn)式制度變遷和突進(jìn)式制度變遷都有被采用的價(jià)值。

漸進(jìn)式變遷所需時(shí)間長，新舊制度對峙、摩擦大，而且，本來為了緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，卻也可能使矛盾懸而未決，而且，還可能增加新矛盾。但是，它畢竟不會(huì)引起大的社會(huì)動(dòng)蕩，見效雖然慢一些，但成功率較高，風(fēng)險(xiǎn)也較小。突進(jìn)式制度變遷確實(shí)可能短時(shí)間解決關(guān)鍵性問題，但是風(fēng)險(xiǎn)大，不成功就是失敗，就會(huì)造成大的社會(huì)震動(dòng)，如果缺乏較強(qiáng)的社會(huì)承受力，就會(huì)引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂。所以，人們應(yīng)該從實(shí)際出發(fā)，謹(jǐn)慎選擇，要充分考慮兩種方式的預(yù)期成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)。漸進(jìn)式制度變遷和突進(jìn)式制度變遷都有被采用的價(jià)值。33二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷

誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的一種制度變遷方式分類。二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷誘致性制度變遷與強(qiáng)制性34（一）誘致性制度變遷誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機(jī)會(huì)。誘致性制度變遷變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)取決于個(gè)別創(chuàng)新者的預(yù)期收益和預(yù)期成本的比較。對于創(chuàng)新者而言，正式和非正式制度安排的預(yù)期收益和預(yù)期成本是不同的，而這反過來會(huì)深刻地影響誘致性制度變遷的發(fā)生。（一）誘致性制度變遷誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替35正式制度安排的變動(dòng)需要得到其行為受這一制度管束的一群人的準(zhǔn)許。故正式的制度安排變遷需要變遷者花時(shí)間、精力去組織、談判并得到這群人的一致性意見。這就涉及組織和談判成本。其次，正式制度變遷會(huì)碰到外部效果和“搭便車”問題。前者產(chǎn)生的原因是因?yàn)閯?chuàng)新的制度并不能獲得專利。當(dāng)一種制度被創(chuàng)造出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計(jì)新制度的費(fèi)用。創(chuàng)新者的報(bào)酬將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬?！按畋丬嚒眴栴}是指一旦制度被創(chuàng)新，每一個(gè)受這個(gè)制度管束的個(gè)人，不管是否承擔(dān)了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。制度變遷中的外部效果和“搭便車”問題導(dǎo)致的一個(gè)后果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會(huì)最佳量。正式制度安排的變動(dòng)需要得到其行為受這一制度管束的一群人的準(zhǔn)許36非正式制度安排的變動(dòng)和修改純粹由個(gè)人完成，它用不著也不可能由群體行動(dòng)完成。起初，個(gè)別創(chuàng)新者將被其他人認(rèn)為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當(dāng)這個(gè)社會(huì)中的大多數(shù)人放棄了原來的制度安排并接受新制度安排時(shí)，制度安排才發(fā)生轉(zhuǎn)換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包含集體行動(dòng)，所以盡管它還有外部效果，但卻沒有“搭便車”問題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計(jì)算。個(gè)人認(rèn)為新規(guī)則對自己有利就接受，否則就不接受。因?yàn)榉钦街贫劝才诺膱?zhí)行主要取決于社會(huì)的相互作用，所以創(chuàng)新者的費(fèi)用主要來自圍繞著他的社會(huì)壓力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，由于一系列原因，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢。即使有政府行動(dòng)，發(fā)生這種變遷也不容易。但是，當(dāng)制度非均衡所帶來的預(yù)期收益大到足以抵消潛在成本時(shí)，個(gè)人便會(huì)努力接受新的價(jià)值觀、倫理規(guī)范和習(xí)慣等。非正式制度安排的變動(dòng)和修改純粹由個(gè)人完成，它用不著也不可能由37（二）強(qiáng)制性制度變遷

強(qiáng)制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家及其政府。需要國家的強(qiáng)制性制度變遷的理由：①彌補(bǔ)制度供給不足。②國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。③制度是一種公共品，而公共品一般是由國家“生產(chǎn)”的。（二）強(qiáng)制性制度變遷強(qiáng)制性制度變遷是指由政府命令和法律引入38作為強(qiáng)制性制度變遷主體的國家在供給制度時(shí)也必須遵循經(jīng)濟(jì)原則。即：只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強(qiáng)制推行制度變遷的預(yù)期成本，他將采取行動(dòng)來消除制度非均衡。在制度變遷問題上，國家的成本收益計(jì)算與個(gè)人或團(tuán)體的成本收益計(jì)算是有差別的。國家預(yù)期效用函數(shù)畢竟不同于個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，國家的成本收益計(jì)算比個(gè)人的成本收益計(jì)算更復(fù)雜。這是因?yàn)?，在國家的預(yù)期效用函數(shù)中除了經(jīng)濟(jì)因素以外，還有非經(jīng)濟(jì)因素。作為強(qiáng)制性制度變遷主體的國家在供給制度時(shí)也必須遵循經(jīng)濟(jì)原則。39（三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較

制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢不同。誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以較短的時(shí)間和速度推進(jìn)制度變遷，還能以自己的強(qiáng)制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會(huì)受到影響。（三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較制度變遷的主體不40第四節(jié)國家、意識(shí)形態(tài)等

與制度變遷一、國家與制度變遷二、意識(shí)形態(tài)與制度變遷三、組織、學(xué)習(xí)與制度變遷第四節(jié)國家、意識(shí)形態(tài)等

與制度變遷一、國家與制度變遷41一、國家與制度變遷

諾思認(rèn)為，在解釋長期制度變遷方面，國家理論是不可或缺的?！耙?yàn)槭菄医缍óa(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的?！薄皣业拇嬖谑墙?jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心，在任何關(guān)于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席?！?/p>

一、國家與制度變遷諾思認(rèn)為，在解釋長期制度變遷方面，42（一）國家的性質(zhì)

諾思的國家性質(zhì)觀是建立在對以下問題的回答的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的：國家為什么是制度變遷的主要供給者？或者說，國家與其他制度變遷供給主體相比有何優(yōu)勢？諾思認(rèn)為，主要在于國家與其他制度變遷主體相比有其獨(dú)特的優(yōu)勢——國家在暴力方面具有比較優(yōu)勢。此即諾思的國家性質(zhì)觀。（一）國家的性質(zhì)諾思的國家性質(zhì)觀是建立在對以下問題的回答的43諾思的國家觀是在對其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。諾思之前主要有兩種國家理論：一是契約理論。契約論認(rèn)為，國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。由于契約限定著每個(gè)人相對他人的活動(dòng)，因而它對經(jīng)濟(jì)增長來說是十分重要的。契約理論方法對能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率的產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展作出了解釋。二是掠奪或剝削理論。國家掠奪論或剝削論則認(rèn)為國家是某一集團(tuán)或階級(jí)的代理者，它的作用是代表集團(tuán)或階級(jí)的利益向其他集團(tuán)或階級(jí)的成員榨取收入。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無視它對社會(huì)整體福利的影響。諾思的國家觀是在對其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。諾思之前主要有44諾思認(rèn)為，國家的契約論與掠奪論都是片面的。因?yàn)椋瑖业钠跫s理論可以解釋為什么國家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用資源的框架，從而促進(jìn)福利的增加。然而，國家既作為每一個(gè)契約的第三者，又是強(qiáng)制力的最終來源，它成為為控制其決策權(quán)而爭斗的戰(zhàn)場。各方都希望能按有利于自己集團(tuán)的方式再分配福利和收入。盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員其后的最大化行為。而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金。諾思的“暴力潛能”分配論國家理論?！罢潜┝撃芊峙淅碚撌箖烧撸磭业钠跫s理論和掠奪或剝削理論）統(tǒng)一起來。契約論假定主體間暴力潛能的平等分配，而掠奪論假定不平等的分配?！?/p>

諾思認(rèn)為，國家的契約論與掠奪論都是片面的。因?yàn)?，國家的契約理45這里，“暴力”即包括軍隊(duì)、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等?！氨┝Α憋@然是一種對付非法暴力的合法暴力。暴力與制度的關(guān)系：暴力是保證正式制度實(shí)施的基礎(chǔ)。非正式制度一般可以通過人們的相互作用而自覺實(shí)施，正式制度則不同，它是離不開強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制的，而強(qiáng)制實(shí)施則是無論如何也離不開暴力的。這里，“暴力”即包括軍隊(duì)、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括46在國家未產(chǎn)生以前，進(jìn)行制度實(shí)施的暴力都分散在“社區(qū)”或“莊園”之類組織中。“暴力”是分散配置在許多社團(tuán)組織中好，還是由國家集中掌握好？諾思：就制度的供給而言，國家集中掌握暴力比許多社團(tuán)分散掌握暴力好。在許多社團(tuán)分散掌握暴力的情況下，這些社團(tuán)在提供制度時(shí)難免“搭便車”問題。如果改由國家統(tǒng)一提供則可以解決這個(gè)問題。由國家統(tǒng)一掌握暴力進(jìn)行制度提供還有一個(gè)好處，即可以帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

正是由于國家在提供制度時(shí)可解決“搭便車”問題和帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得國家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢的組織，并成為制度變遷的主要供給者。在國家未產(chǎn)生以前，進(jìn)行制度實(shí)施的暴力都分散在“社區(qū)”或“莊園47（二）國家的基本特征

一是國家為獲取收入，以一組被稱之為“保護(hù)”與“公正”的服務(wù)作交換。由于提供這些服務(wù)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而作為一個(gè)專門從事這些服務(wù)的組織，它的社會(huì)總收入要高于每一個(gè)社會(huì)個(gè)體自己保護(hù)自己擁有的產(chǎn)權(quán)的收入。二是國家試圖像一個(gè)帶有歧視性的壟斷者那樣活動(dòng)，為使國家收入最大化，它將選民分為各個(gè)集團(tuán)，并為每一個(gè)集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)。三是由于總是存在著能提供同樣服務(wù)的潛在競爭對手，國家受制于其選民的機(jī)會(huì)成本。它的對手是其他國家，以及在現(xiàn)存政治—經(jīng)濟(jì)單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個(gè)人。因而，統(tǒng)治者壟斷權(quán)力的程度是各個(gè)不同選民集團(tuán)替代度的函數(shù)。（二）國家的基本特征一是國家為獲取收入，以一組被稱之為“保48（三）國家的目標(biāo)及其沖突

國家提供博弈的基本規(guī)則有兩個(gè)目的：①界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），以使統(tǒng)治者的租金最大化。

②在第一個(gè)目的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。這第二個(gè)目的將導(dǎo)致一系列公共（或半公共）產(chǎn)品或服務(wù)的供給，以便降低界定、談判和實(shí)施作為經(jīng)濟(jì)交換基礎(chǔ)的契約所引起的費(fèi)用。（三）國家的目標(biāo)及其沖突國家提供博弈的基本規(guī)則有兩個(gè)目的：49國家通過一套制度的供給能否既使自己的租金最大化又使社會(huì)產(chǎn)出最大化呢？

諾思認(rèn)為，這兩個(gè)目的常常是不一致的。國家提供一套制度要想保證自己的租金最大化，就不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)產(chǎn)出的最大化，而要實(shí)現(xiàn)社會(huì)的產(chǎn)出最大化，就不能實(shí)現(xiàn)自己的租金最大化。其原因在于：第二個(gè)目的即要使社會(huì)產(chǎn)出最大化就要求國家提供的是完全有效率的產(chǎn)權(quán)制度，即只有在有效率的產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上才能使社會(huì)產(chǎn)出最大化，而第一個(gè)目的即保證統(tǒng)治者自己收入的最大化常?？赡芟喟榈氖且惶椎托У漠a(chǎn)權(quán)制度。國家通過一套制度的供給能否既使自己的租金最大化又使社會(huì)產(chǎn)出最50

使統(tǒng)治者的租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率制度之間的沖突圖示AB0租金最大化產(chǎn)出最大化國家兩個(gè)目標(biāo)沖突的根源在于有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間存在著沖突。建立有效率的產(chǎn)權(quán)可能并不有利于統(tǒng)治者利益（租金）最大化。使統(tǒng)治者的租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長51

在使統(tǒng)治者租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率制度之間存在矛盾的情況下，為什么統(tǒng)治者不愿意改變低效的產(chǎn)權(quán)制度呢？在使統(tǒng)治者租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增52首先，改變低效的產(chǎn)權(quán)制度，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度需要高昂的交易費(fèi)用，這往往會(huì)損害統(tǒng)治者的短期利益，而統(tǒng)治者由于某些原因更偏愛短期利益，這使得低效的產(chǎn)權(quán)制度難以得到改變。由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度，至少會(huì)產(chǎn)生兩方面的交易費(fèi)用：①一個(gè)經(jīng)濟(jì)總是包含著不同集團(tuán)的活動(dòng)，這些活動(dòng)具有不同的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要通過界定產(chǎn)權(quán)來確保它對每一個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的壟斷租金最大化，就必須監(jiān)督與測量經(jīng)濟(jì)實(shí)體每個(gè)環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易費(fèi)用。②由于統(tǒng)治者是通過國家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)來界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的，它離不開作為其權(quán)力代表的代理人各級(jí)官員。由于代理人的效用函數(shù)與統(tǒng)治者并不一致，統(tǒng)治者要設(shè)立一套規(guī)則以圖迫使他的代理人與自己的利益一致。然而，代理人并不完全受統(tǒng)治者約束，他們的利益并不完全與統(tǒng)治者一致，其結(jié)果是，統(tǒng)治者在其代理人頭上或多或少要耗費(fèi)一些壟斷租金。這種壟斷租金就是統(tǒng)治者雇用代理人必須付出的交易費(fèi)用。首先，改變低效的產(chǎn)權(quán)制度，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度需要高昂的交易費(fèi)53其次，由于不同利益集團(tuán)的沖突。國家在某種程度上是不同集團(tuán)的集合體。統(tǒng)治者就是這些不同集團(tuán)利益的均衡者。制度安排的變遷經(jīng)常在不同選民中重新分配財(cái)富、權(quán)力和收入。如果變遷中受損者得不到補(bǔ)償，他們將明確地反對這一變遷。因此，如果制度變遷中受損失者是統(tǒng)治者依賴其支持的那些集團(tuán)，那么統(tǒng)治者會(huì)因?yàn)楹ε伦约旱恼沃С质艿角治g而情愿不進(jìn)行這種制度變遷。這里，制度安排的選擇顯然并不完全取決于效率原則，它們還取決于不同利益集團(tuán)的規(guī)模、地位以及與統(tǒng)治者的關(guān)系。人類歷史上無效率的產(chǎn)權(quán)制度之所以成為“常態(tài)”，其根源主要就在于此。其次，由于不同利益集團(tuán)的沖突。國家在某種程度上是不同集團(tuán)的集54二、意識(shí)形態(tài)與制度變遷

意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的作用主要在于能夠減少誘致性制度變遷中的“搭便車”行為，提高誘致性制度變遷的發(fā)生率。二、意識(shí)形態(tài)與制度變遷意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的作用主要在于能55（一）諾思的意識(shí)形態(tài)理論

諾思的意識(shí)形態(tài)理論是在大量觀察現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的制度變遷現(xiàn)象的基礎(chǔ)上提出來的。諾思認(rèn)為，個(gè)人效用函數(shù)遠(yuǎn)比新古典理論迄今為止體現(xiàn)的簡單假定復(fù)雜。社會(huì)科學(xué)家的任務(wù)是拓展理論以便能預(yù)言人們什么時(shí)候像搭便車那樣行動(dòng)和什么時(shí)候他們不那樣。理論不擴(kuò)展，我們就無法說明由大團(tuán)體行為所導(dǎo)致的大量現(xiàn)實(shí)的變化。如果沒有一種明確的意識(shí)形態(tài)理論，那么我們在說明歷史的制度變遷的能力上就存在著無數(shù)的困境。（一）諾思的意識(shí)形態(tài)理論諾思的意識(shí)形態(tài)理論是在大量觀察現(xiàn)實(shí)561.關(guān)于意識(shí)形態(tài)的特征

意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)從而使決策過程簡化。意識(shí)形態(tài)同個(gè)人所持的道德、倫理評(píng)價(jià)相互交織在一起，需要在相互對立的理性和意識(shí)形態(tài)中選擇。意識(shí)形態(tài)會(huì)隨著人們的經(jīng)驗(yàn)的變化而變化。當(dāng)然，人們在改變其意識(shí)形態(tài)之前，其經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)之間的矛盾必須有一定的積累。1.關(guān)于意識(shí)形態(tài)的特征意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成的一種節(jié)約57關(guān)于意識(shí)形態(tài)變化特征的進(jìn)一步說明諾思認(rèn)為，每個(gè)人的意識(shí)形態(tài)的一個(gè)固有部分是關(guān)于制度的公平的評(píng)判。當(dāng)這個(gè)評(píng)判超出個(gè)人所面臨的交換的特定條件時(shí)，這些條件在評(píng)價(jià)這個(gè)制度的公平性方面就是至為關(guān)鍵的。他提出了有關(guān)相對價(jià)格的四種選擇，并認(rèn)為這些相對價(jià)格會(huì)改變個(gè)人對制度公平性的原有看法，導(dǎo)致他的意識(shí)形態(tài)方面的改變：①產(chǎn)權(quán)的改變，即否定了個(gè)人對其過去一直擁有的資源的權(quán)利，而這些權(quán)利已被人們作為習(xí)慣或公正予以承認(rèn)；②在要素市場和產(chǎn)品市場上，交換的條件偏離了已為人們認(rèn)為是公平交換的比率；③在勞動(dòng)力中，一個(gè)特殊的集團(tuán)的相對收入狀況發(fā)生了偏離；④信息成本降低的結(jié)果是，人們相信不同的或更優(yōu)惠的交換條件可能在別處占優(yōu)勢。關(guān)于意識(shí)形態(tài)變化特征的進(jìn)一步說明諾思認(rèn)為，每個(gè)人的意識(shí)形態(tài)的582.成功意識(shí)形態(tài)的三個(gè)特點(diǎn)

第一，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是由相互關(guān)聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構(gòu)成，它必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分。

第二，成功的意識(shí)形態(tài)必須是靈活的。這意味著它要能夠得到新的團(tuán)體的忠誠擁護(hù)，或者能夠作為外在條件變化的結(jié)果而得到舊的團(tuán)體的忠誠擁護(hù)。也就是說，意識(shí)形態(tài)要能夠適應(yīng)變化了的現(xiàn)實(shí)情況，才能夠繼續(xù)生存和發(fā)揮作用。

第三，成功的意識(shí)形態(tài)必須克服“搭便車”問題，其基本目的在于促進(jìn)一些群體不再按照有關(guān)的成本與收益的簡單的、享樂主義的和個(gè)人的計(jì)算來行事。2.成功意識(shí)形態(tài)的三個(gè)特點(diǎn)第一，因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是由相互關(guān)聯(lián)59諾思認(rèn)為，成功意識(shí)形態(tài)的最后一個(gè)特點(diǎn)即它必須克服“搭便車”問題是意識(shí)形態(tài)的中心問題，因?yàn)樗还苁菍S持現(xiàn)存制度還是對推翻現(xiàn)有的秩序都是不可或缺的。維持一個(gè)現(xiàn)存制度離不開人們對它合理性的正面評(píng)價(jià)。在人們相信這個(gè)制度是合理公平的時(shí)候，即使個(gè)體可以從違反規(guī)則中受益，也可能不會(huì)違反規(guī)則或侵犯產(chǎn)權(quán)。社會(huì)規(guī)則和產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費(fèi)用大大降低，秩序就相對穩(wěn)定。如果人人都堅(jiān)信私人財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，那么我們就不需要防盜措施。成功的反意識(shí)形態(tài)就是要讓人們相信現(xiàn)行的制度是不公正的，缺乏正義和公平。并且，要人們確信只有改變現(xiàn)行制度才會(huì)得到一個(gè)公正的體制。它們還提供了沒有這些不公正的備選制度和實(shí)現(xiàn)它的道路。諾思認(rèn)為，成功意識(shí)形態(tài)的最后一個(gè)特點(diǎn)即它必須克服“搭便車”問60（二）林毅夫?qū)σ庾R(shí)形態(tài)理論的補(bǔ)充和發(fā)展

林毅夫?qū)σ庾R(shí)形態(tài)理論的貢獻(xiàn)是揭示了意識(shí)形態(tài)減少“搭便車”行為的機(jī)制。林毅夫?qū)⒁庾R(shí)形態(tài)界定為“關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)?！?/p>

意識(shí)形態(tài)的制度性作用主要表現(xiàn)為：意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)約信息費(fèi)用的工具；成功的意識(shí)形態(tài)能有效地克服“搭便車”問題；意識(shí)形態(tài)能減少強(qiáng)制執(zhí)行法律和法院決議以及實(shí)施其他制度的費(fèi)用。（二）林毅夫?qū)σ庾R(shí)形態(tài)理論的補(bǔ)充和發(fā)展林毅夫?qū)σ庾R(shí)形態(tài)