工程項目決策立項與管理策劃教材課件

第一節(jié)工程項目決策與立項

第二章工程項目決策、立項與管理策劃第二節(jié)工程項目管理策劃

1決策目標----實施后要獲得的效果（結果）----是判別方案優(yōu)劣的依據(jù)----如：經濟效益、社會效益或綜合指標等?！?.1項目決策概述一、決策目標與決策過程簡述2決策過程：（1）設計方案（可列、不可列）（2）計算方案對應目標的結果

1）結果確定型

2）結果不確定型（3）選擇方案：

1）數(shù)學極值

2）線性規(guī)劃

3）風險決策----§1.1項目決策概述§1.1項目決策概述

二、工程項目決策

1.工程項目決策的含義工程項目決策(ProjectDecision)是指：項目經營者按照自己的意圖和目的在調查分析、研究的基礎科學方法、手段綜合分析和評價以確定工程項目是否必要和可行的過程。二、工程項目決策

2.工程項目科學決策的重要性§1.1項目決策概述

況且工程項目建設是一難以逆轉的過程，項目前期的失誤在后期難以挽回，項目建設過程中的失誤在工程運行中難以彌補。二、工程項目決策

［案例2-1］巨人大廈的決策過程§1.1項目決策概述

［討論］巨人大廈的決策失誤所在？？38層－54層－70層2億－12億2年－6年二、工程項目決策

3.工程項目決策的基本原則§1.1項目決策概述

民主化

即在工程項目決策過程中，按照科學的程序，采用科學的方法，在調查研究的基礎上，對擬建工程項目的可行性和發(fā)展前景進行認真的決策分析與評價。

科學化

即善于吸納各種不同意見，分析各種風險，多謀而后慎斷。

三、工程項目決策分析與評價

1.工程項目決策分析與評價的內容§1.1項目決策概述

市場技術經濟環(huán)境三、工程項目決策分析與評價［案例2-2］長江三峽工程的決策論證第一節(jié)項目決策概述

論證：時間長廣泛三、工程項目決策分析與評價2.工程項目決策分析的階段§1.1項目決策概述

投資機會分析工程項目初步可行性研究（編制項目建議書）工程項目可行性研究工程項目評估三、工程項目決策分析與評價［案例2-3］“鳥巢”瘦身的反思：質疑誰的權威？決策機制錯在何處？§1.1項目決策概述

討論：（1）為何要瘦身？<=22.67億（2）國家劇院>30億，要瘦身？三、工程項目決策分析與評價3.項目決策分析的基本要求§1.1項目決策概述數(shù)據(jù)信息準確可靠方法要科學、合理并多方法驗證分析要符合邏輯、有說服力多方案比較與優(yōu)化§1.2項目建議書編制

從宏觀上來分析：擬建項目建設的必要性和可行性§1.3項目可行性研究

一、項目可行性研究的依據(jù)國家有關的發(fā)展計劃、計劃文件，包括對行業(yè)政策中的鼓勵、特許、限制、禁止等有關規(guī)定項目主管部門對項目建設要求請示的批復項目建議書及其審批文件雙方簽訂的可行性研究合同協(xié)議

擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料…

二、項目和可行性研究的內容§1.3項目可行性研究

（1）總論（依據(jù)、概況等）（2）市場論證（3）建設地點（4）設計方案（5）建設（實施）方案§1.3項目可行性研究

二、項目和可行性研究的內容（6）生產組織（7）環(huán)境評價（可持續(xù)發(fā)展）（8）投資估算與融資方案（9）經濟評價（社會影響評價）（10）結論§1.4工程項目評估

項目法人認為可行的工程項目是否對整個社會的發(fā)展也是必要和可行的呢？答案顯然是不一定。政府有必要委托具有一定資質的單位對項目法人認為是可行的工程項目進行分析、論證和評估，§1.5工程項目融資模式一、公益性工程項目建設模式

公益性工程項目，即非經營性工程項目，是指不能用于經營、產生經濟效益的工程項目。如防洪工程等。特點：非競爭性和非排他性

其建設問題是？：（提問與討論）1PFI（ProjectFinanceinitiative）模式，即私人主動融資，是解決上述問題的一條有效途徑。

2代建制，是指政府通過招標的方式，選擇社會專業(yè)化的項目管理單位(以下簡稱代建單位)，負責項目的投資管理和建設組織實施工作，項目建成后交付使用單位的制度。代建期間代建單位按照合同約定代行項目建設的投資主體職責。

§1.5工程項目融資模式二、經營性工程項目建設模式

1.經營性工程項目概念與分類（1）現(xiàn)金流入>投資＋運行成本（2）有經濟利潤（3）分類－依據(jù)“對公共安全和利益的影響程度”

1）一般經營性工程項目

2）具有公共性的經營性工程項目§1.5工程項目融資模式二、經營性工程項目建設模式

2.一般經營性工程項目建設模式

§1.5工程項目融資模式（1）主要涵蓋：競爭性項目和基礎工業(yè)項目（2）投資主體：全社會各方投資加以實現(xiàn)。投資形式：獨資、合資、合作等。融資方式：項目融資與傳統(tǒng)的公司融資項目融資與傳統(tǒng)的公司融資的最大區(qū)別：項目融資是直接以項目的資產作抵押項目的未來現(xiàn)金流量為償還貸款的來源。債權人對項目投資者其他資產是“無追索”或“有限追索”的二、經營性工程項目建設模式

3.具有公共性的經營性工程項目建設模式§1.5工程項目融資模式指直接影響經濟社會發(fā)展、涉及公眾安全，且可用于經營的基礎設施項目。如：鐵路、供電等PPP（Public-PrivatePartnership）模式，國家私人合作模式，特許權協(xié)議BTO,BOT,BOO,LBO,BBO§1.5工程項目融資模式3.1BTO（Build-Transfer-Operate）(1)政府與私人企業(yè)簽訂協(xié)議(2)私人融資和建設(3)完工轉移給政府(4)租賃給經營。(5)應用：關系國家安全的項目，如通訊等；國家法律規(guī)定不能私有化的項目中。

BT

§1.5工程項目融資模式3.2BOT

（Build-Operate-Transfer

）(1)特許協(xié)議(2)融資和建設(3)經營與投資回收(4)轉移給政府。(5)應用：交通、能源等項目§1.5工程項目融資模式3.3BOO

（Build-Own–Operate

）(1)特許協(xié)議(2)融資和建設(3)擁有并永久性經營

(4)應用：政府允許的交通、能源等項目第二節(jié)工程項目管理策劃

§2.1工程項目組織規(guī)劃

§2.1.1工程項目發(fā)包方式§2.1.2業(yè)主方管理方式§2.1.3工程項目任務與職能分工§2.2工程項目目標規(guī)劃

§2.3工程招標與合同策劃

工程項目交易（承發(fā)包）模式類型

1承發(fā)包類交易方式

DBB模式

GC模式

DB模式

EPC模式

Partnering模式

2管理服務類交易方式PM模式

(項目管理模式

)PMT

(一體化項目管理模式

)承發(fā)包與管理服務混合類交易方式

CM模式PMC模式一、傳統(tǒng)的工程項目發(fā)包方式

1.施工總包施工合同單一，業(yè)主的協(xié)調管理工作量小建設周期長分析要符合邏輯、有說服力對設計深度要求高§2.1.1工程項目發(fā)包方式監(jiān)理工程師業(yè)主總承包商分包商分包商分包商

施工總包示意圖1.施工總包（GC）(一)、傳統(tǒng)的工程項目發(fā)包方式

2.分項直接承包§2.1.1工程項目發(fā)包方式施工合同多，業(yè)主的協(xié)調管理工作量大

利用競爭機制，降低合同價

可以縮短建設周期

設計變更多

2.平行發(fā)包業(yè)主承包商承包商承包商

設計監(jiān)理分包商分包商

平行發(fā)包示意圖總承包（工程和施工）的類型

工程項目建設程序項目決策初步設計技術設計施工圖設計材料設備采購施工試運行交鑰匙總承包Turkey設計采購施工總承包（EngineeringProcurementConstruction）設計施工總承包（DesignBuild）設計采購總承包（Engineering＆Procurement）采購施工總承包（PROCUREMENT＆Construction）施工總承包generalContractor(二)、設計－施工總包

§2.1.1工程項目發(fā)包方式在設計―施工總包（Design-BuildContracting）中，總承包商既承擔工程設計，又承擔施工任務這種模式把設計和施工緊密地結合在一起，能起到加快工程建設進度和節(jié)省費用的作用，并使施工方面新技術結合到設計中去，也可加強設計施工的配合和設計施工的流水作業(yè)在國際工程承包中，設計施工總包是當前的發(fā)展趨勢（二）D+B模式（Design-Build）業(yè)主業(yè)主代表設計＋施工總承包商設計院承包商1承包商2承包商3（三）EPC模式（Engineering－Procurement－Construction）業(yè)主EPC總承包商設計、技術Engineering工藝設備采購Procurement施工管理ConstructionManagement分包商3分包商2分包商1交鑰匙工程總承包（Turnkey）

＝EPC的向前后延伸服務

其范圍包括：1）項目前期的投資機會研究、項目發(fā)展策劃、建設方案及可行性研究和經濟評價。2）工程勘察、總體規(guī)劃方案和工程設計3）工程采購和施工4）項目動工準備和生產運營組織5）項目維護及物業(yè)管理的策劃與實施等

三、CM模式

§2.1.1工程項目發(fā)包方式咨詢型CM和承包型CM采用“成本加酬金合同”的形式CM模式可以適用于：①設計變更可能性較大的建設工程；②時間因素最為重要的建設工程；③因總的范圍和規(guī)模不確定而無法準確定價的建設工程承包型CM模式：合同價=CM費+工程費業(yè)主CM單位工程設計承包商承包商承包商

非代理CM模式示意圖業(yè)主要求：實際(CM費+工程費)小于GMP(GuaranteedMaximumPrice)（六）Partnering模式Partnering協(xié)議要素總包商業(yè)主分包商設計單位咨詢單位設備商長期性共享信任共同目標合作要適用情況長期投資不招標復雜國際金融貸款（1）自主管理方式

§2.1.2業(yè)主方管理方式1）業(yè)主+工程師/監(jiān)理2）業(yè)主+工程師/監(jiān)理+DAB（Dispute

Adjudication

Board）

3）業(yè)主+PC（2）委托管理方式

§2.1.2業(yè)主方管理方式1）項目管理承包型（PMC）2）項目管理咨詢型（PM）3）咨詢型CMPMC模式下，參與工程建設各方的關系如圖。業(yè)主PMC公司業(yè)主設計承包人施工承包人供應人PMC公司設計單位供應商施工承包人部分設計施工分包人（a）（b）合同關系管理協(xié)調關系工作關系CM模式（延伸至設計階段管理）有施工經驗、為設計提建議、負責施工管理1代理型CM模式：合同價=CM費業(yè)主CM單位工程設計承包商承包商承包商

代理型CM模式示意圖（3）一體化項目管理模式

§2.1.2業(yè)主方管理方式指業(yè)主與項目管理公司在組織結構上、項目程序上，以及項目設計、采購、施工等各個環(huán)節(jié)上都實行一體化運作，以實現(xiàn)業(yè)主和項目管理公司的資源優(yōu)化配置項目業(yè)主和項目管理公司共同派出人員共同組成一體化項目聯(lián)合管理組，負責整個項目的管理工作一體化項目聯(lián)合管理組成員只有職責之分，而不究其來自何方（4）項目業(yè)主選擇工程項目組織方式的考慮因素

§2.1.2業(yè)主方管理方式項目規(guī)模和性質、建筑市場狀況、業(yè)主的協(xié)調管理能力和設計深度與詳細程度等§2.1.2業(yè)主方管理方式（4）工程項目管理組織機構的基本形式

1）直線型組織結構AB1B2B3……C11C12C21C21C31C31（4）工程項目管理組織機構的基本形式

2）職能型組織結構AB1B2B3……C11C12C21C21C31C31§2.1.2業(yè)主方管理方式（4）工程項目管理組織機構的基本形式

3）直線－職能型組織結構AB1B2B3……C22C23C21§2.1.2業(yè)主方管理方式（4）工程項目管理組織機構的基本形式

4）矩陣制AB1B2B3C1C2C3§2.1.2業(yè)主方管理方式（5）工程項目管理組織部門劃分的基本方法1）按管理職能劃分部門優(yōu)點：遵循分工和專業(yè)化的原則，有利于人力資源的有效利用和充分發(fā)揮專業(yè)職能，使主管人員的精力集中在組織的基本任務上，從而有利于目標的實現(xiàn)；同時簡化了培訓工作

缺點：各部門負責人長期只從事某種專門業(yè)務的管理，缺乏整體和全局觀念，就不可避免地會從部門本位主義的角度考慮問題，從而增加了部門間協(xié)調配合的難度

§2.1.2業(yè)主方管理方式（5）工程項目管理組織部門劃分的基本方法2）按項目結構劃分部門優(yōu)點：有利于各個標段合同工程目標的實現(xiàn)；有利于管理人才的培養(yǎng)

缺點：可能需要較多的具有像總經理或項目經理那樣能力