基金從業(yè)資格考試：2020基金從業(yè)資格證《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題模擬匯編

按照()的規(guī)定進(jìn)行備案。(單選題)A基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D銀監(jiān)會(huì)下列哪一項(xiàng)不是證券投資基金的特點(diǎn)？()(單選題)A.集合理財(cái)、專業(yè)管理關(guān)于基金與股票或債券的差異，下列說法中錯(cuò)誤的是()(單選題)A和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B券等金融工具或產(chǎn)品，因C性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種D品，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中，收益的乙A公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德B基金職業(yè)道德C作是正確的D基金職業(yè)道德5、以下關(guān)于基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，正確的是()。(單選題)A基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)C證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)D的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管編LOF交易規(guī)則包括()。Ⅰ.上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易(單選題)A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、在日常運(yùn)作中，我國基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。(單選題)A.發(fā)起人協(xié)議C協(xié)議可以依法以“基金”名義進(jìn)行投資運(yùn)作的是()。(單選題)A依《社會(huì)保險(xiǎn)法》設(shè)立的社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)例》設(shè)立的政府性基金C法》設(shè)立的全國社會(huì)保障基金D.以上都是基金的市場(chǎng)營銷主要涉及()。(單選題)A基金的銷售與基金份額的注冊(cè)登記C戶服務(wù)5、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)()對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)()備案。(單選題)A會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)B業(yè)協(xié)會(huì)C金業(yè)協(xié)會(huì)D編A.季度報(bào)告遵循的原則的是()。(單選題)A.投資人利益優(yōu)先原則3、基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，不包括()。(單選題)A遵守基金合同B繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用C承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額4、金融市場(chǎng)的參與者不包括()。(單選題)A.政府B.中央銀行D.中介機(jī)構(gòu)(單選題)A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ編1、避險(xiǎn)策略基金的投資目標(biāo)是()。(單選題)A獲得盡可能高的回報(bào)D得潛在的高回報(bào)A.Ⅰ下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是()。(單選題)A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)B管C檢查D基金開戶手續(xù)時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)(單選題)(單選題)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(單選題)A.合理預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績B購費(fèi)率C時(shí)挪用基金份額持有人的認(rèn)購資金，并及時(shí)歸還D人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ編(單選題)A和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)B行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間工具C而保險(xiǎn)的主要功能是保障D的條件是基本相同的下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的表述錯(cuò)誤的是()。(單選題)A證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)C后規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管D人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)目前，我國各類投資基金的投資對(duì)象，表述正確的是()。(單選題)A股票基金只投資股票B份額CD場(chǎng)工具由于()的成交和交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙(單選題)A.資本市場(chǎng)C基金銷售人員從事銷售活動(dòng)的禁止性情形包括()。(單選題)A根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉明細(xì)月報(bào)B的風(fēng)險(xiǎn)C的同意后推介基金D的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易編評(píng)估③控制活動(dòng)④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險(xiǎn)化解(單選題)A.①②③④⑤(單選題)的重要性。(單選題)A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。(單選題)A.中國保監(jiān)會(huì)B證監(jiān)會(huì)C中國人民銀行D.以上皆可5、基金的投資運(yùn)作包括基金管理公司內(nèi)部的()。(多選題)A.投資管理C編(單選題)A.協(xié)調(diào)性原則2、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()(單選題)A有利于降低投資成本B人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證C券市場(chǎng)穩(wěn)定D資管理服務(wù)3、狹義的基金監(jiān)管一般專指()依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。(單選題)A.社會(huì)力量D構(gòu)3年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金。(單選題)A.武漢證券投資基金B(yǎng)金C資基金D.富島基金(單選題)A.他律B.自我修養(yǎng)C編負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是()。(單選題)A證券交易所D證監(jiān)會(huì)()萬元。(單選題)A000C基金募集失敗在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交(單選題)A.104、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是()(單選題)A基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或B機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)C業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)D情況下列不屬于基金職業(yè)道德教育途徑的是()。(單選題)A.崗前職業(yè)道德教育D德教育編1、()針對(duì)直接關(guān)系型群體。(單選題)A.緣故法C拜訪法D法目前，我國()開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。(單選題)A.中國證券登記結(jié)算公司C所3、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是()。I.定，封閉式基金規(guī)模不固定Ⅱ.開放式基金一般不市流通Ⅲ.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資金及流動(dòng)性資產(chǎn)Ⅳ.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長期投資(單選題)(單選題)A.認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率C購金額/基金份額面值D金份額面值5、()指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。(單選題)A公募發(fā)行C.自行發(fā)行編售服務(wù)的()。(單選題)A.規(guī)范性C專業(yè)性基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。(單選題)A.證券投資基金關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是()。(單選題)A.控制環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督4、以下有關(guān)開放式基金注冊(cè)登記的說法正確的是()。(單選A開放式基金的登記業(yè)務(wù)，只能由基金管理人辦理B國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)C以由基金管理人辦理，也可以委D選項(xiàng)均錯(cuò)誤下列關(guān)于基金募集成立的條件，說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額C發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般D確認(rèn)文件的次日予以公告編1、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。(單選題)A.基金持有人大會(huì)D結(jié)算公司()指的是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值。(單選題)A.理財(cái)C下列關(guān)于基金銷售人員行為的表述，正確的是()。(單選題)A諾基金投資收益B基金收益C優(yōu)先服務(wù)D力選擇性推薦基金(單選題)A.認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率C購金額/基金份額面值D金份額面值信息，不需要披露的事項(xiàng)是()。(單選題)A基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用D備金編1、()以除本國以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)。(單選題)A.單一國家型股票基金B(yǎng)區(qū)域型股票基金C票基金D國內(nèi)股票基金確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()(單選題)A基金信息披露是中國證監(jiān)會(huì)主要采取的措施。(單選題)A.責(zé)令限期改正C構(gòu)托管、接管4、我國境內(nèi)投資者不包括()。(單選題)A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人B人C境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證A.保護(hù)基金行業(yè)的整體利益BC行業(yè)形象D點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究編)A不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏B介基金的未來業(yè)績C明，所推介基金的過往業(yè)績并不D到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道A參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方B資產(chǎn)投資管理并承擔(dān)受托C包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)D、證券、基金、保險(xiǎn)等資應(yīng)當(dāng)在()之前對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行披露。(單選題)(單選題)A.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D出機(jī)構(gòu)不得少于()人。(單選題)A.2BD.10編A.基金公司B金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管以公告C金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)具法律意見書D，由托管人向證券交易所提不能申請(qǐng)基金業(yè)務(wù)的是()。(單選題)3、對(duì)于私募基金的備案，以下表述錯(cuò)誤的是()。(單選A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，必須報(bào)送托管協(xié)議B制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管C備案成功，代表投資能力與合規(guī)情D，需要報(bào)送主要投資方向及基金A.可以在場(chǎng)外申購贖回基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行(單選題)編原則。(單選題)A誠實(shí)守信B合規(guī)C業(yè)審慎2、關(guān)于分級(jí)基金，以下說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A.是一種結(jié)構(gòu)化基金B(yǎng)好投資者的需要C特點(diǎn)D屬于復(fù)雜型分級(jí)基金3、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。(單選題)A.2B的行為()(單選題)A了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違了法律B易的基本要求，同時(shí)違反C市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律(單選題)D基本要求，同時(shí)違反了法律5、非公開募集基金不可以向()推介。(單選題)A社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金B(yǎng)人員C善基金等社會(huì)公益基金D人編開放式基金的基金份額轉(zhuǎn)換在()之間。A.前置；后置A.基金份額持有人與基金管理人B記機(jī)構(gòu)C有人與代銷管理人D份額持有人2、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)及其功能，以下說法錯(cuò)誤的是()。(單A.能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源B策C連接資金需求方和供給方D收益_____收費(fèi)方式，也可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的______收費(fèi)方式。()(單選題)(單選題)(單選題)A基金份額凈值ETF與LOF在申購、贖回機(jī)制的區(qū)別()。Ⅰ.對(duì)價(jià)不同Ⅱ.場(chǎng)所.規(guī)模限制不同Ⅳ.費(fèi)率不同A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ編1、金融體系的構(gòu)成要素不包括()。(單選題)A.資金供應(yīng)者2、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。(單選題)A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B營基金C管理基金的權(quán)利D的權(quán)利要小一些3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，編定的基金份額，他的做法違反了()原則。(單選題)A不得進(jìn)行內(nèi)幕交易C爭(zhēng)公開募集基金的基金管理人的職責(zé)有()。Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售Ⅱ.辦理基金備案手續(xù)Ⅲ.編制中期和年度基金集基金份額持有人大會(huì)(單選題)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ編者的說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不限于價(jià)值判斷或者不直接反映價(jià)值判斷C具有一致性D促進(jìn)作用證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員不包括()。(單選題)A.聯(lián)席會(huì)員C專業(yè)性C員A是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范BC限的D心信念等力量來發(fā)揮其約更強(qiáng)調(diào)銷A.規(guī)范性以下說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A票市值的大小可將股票分為小盤股票、中盤股票、大盤股編的是()。(單選題)A舉報(bào)他人違法違規(guī)行為與保密要求不沖突B人員不再具有約束C員的一項(xiàng)法定義務(wù)D所獲知的內(nèi)幕()。(單選題)A投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷C投資者的承諾函關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是()。(單選題)A股票是信用憑證，基金是受益憑證B都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域C的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大D權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系(單選題)A.1995C本、最重要的原則是()原則。(單A.時(shí)效性編A.董事D員題)A基金投資者是基金的所有者B的保管C便分散風(fēng)險(xiǎn)D資操作取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。(單選題)A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C4、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是()。(單選A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露B信息披露C交易的信息披露D信息披露基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。(單選題)A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)編1、以下關(guān)于證券公司代銷基金的說法，不正確的是()。(單選題)A公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者B客戶交易買賣C較高，服務(wù)也較好D股票經(jīng)紀(jì)客戶向基金投資者2、()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。(單選題)A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)3、商業(yè)秘密的特點(diǎn)不包括()。(單選題)A.不為公眾所知悉合規(guī)定要求的做法是()。(單選題)任基金經(jīng)理助理的交易部擔(dān)任交易員的研究部擔(dān)任研究員擔(dān)任基金經(jīng)理般包括()。Ⅰ．投資決策委員會(huì)Ⅱ．產(chǎn)品審批委員會(huì)Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ．運(yùn)營估值委員會(huì)(單選題)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ編售服務(wù)的()。(單選題)A.規(guī)范性C專業(yè)性基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。(單選題)A.證券投資基金關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是()。(單選題)A.控制環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督4、以下有關(guān)開放式基金注冊(cè)登記的說法正確的是()。(單選A開放式基金的登記業(yè)務(wù)，只能由基金管理人辦理B國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)C以由基金管理人辦理，也可以委D選項(xiàng)均錯(cuò)誤下列關(guān)于基金募集成立的條件，說法錯(cuò)誤的是()。(單選題)A募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額C發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般D確認(rèn)文件的次日予以公告編1、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。(單選題)A.基金持有人大