2023年稅收風(fēng)險管理工作計劃優(yōu)質(zhì)(十一篇)

第頁共頁2023年稅收風(fēng)險管理工作方案優(yōu)質(zhì)(十一篇)光陰的迅速，一眨眼就過去了，成績已屬于過去，新一輪的工作即將降臨，寫好方案才不會讓我們努力的時候迷失方向哦。寫方案的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的方案書范文，我們一起來理解一下吧。稅收風(fēng)險管理工作方案篇一圍繞公司20xx年企業(yè)消費經(jīng)營目的，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級培訓(xùn)以及平安教育培類培訓(xùn)。全面進(jìn)步員工對風(fēng)險的認(rèn)識和防范風(fēng)險的才能。同時進(jìn)步員工的'素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟開展效勞。20xx年公司員工風(fēng)險管理培訓(xùn)教育率到達(dá)100%。通過風(fēng)險管理的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工實在進(jìn)步平安消費意識，結(jié)實樹立“平安第一”的理念，熟悉理解風(fēng)險評價的方法和風(fēng)險辨識的知識。使大家運用到實際中去，杜絕各類平安事故的發(fā)生。1進(jìn)一步進(jìn)步職工培訓(xùn)的針對性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識和技能的鼓勵機制。2加強培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析^p，做好職工教育培訓(xùn)資料根底工作。3積極主動地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)發(fā)動工鉆研學(xué)習(xí)的積極性，不斷進(jìn)步素質(zhì)。1、國家安監(jiān)總局關(guān)于危險品從業(yè)單位平安消費標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件2、工作危險、有害因素分析^p〔jha〕、平安檢查表法〔scl〕面授、實地實習(xí)1、各單位認(rèn)真抓好此項工作，并結(jié)合個單位實際情況，嚴(yán)密地與公司實際情況相結(jié)合2、建立培訓(xùn)、考核與實際使用想結(jié)合的制度，對未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核。稅收風(fēng)險管理工作方案篇二〔一〕時間：每季10日前稽核統(tǒng)計股對上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)展抽查?！捕?0xx年度日常監(jiān)視重點：1、養(yǎng)老保險費繳費基數(shù)的調(diào)整：受理繳費基數(shù)調(diào)整申請，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審〔錄入〕和復(fù)審〔監(jiān)視〕、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費基數(shù)的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完好歸檔。2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅持不相容崗位互相別離制度；業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財務(wù)部門受權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完好、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機制。3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所搜集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審〔錄入〕和復(fù)審〔監(jiān)視〕崗位，且復(fù)審不能對數(shù)據(jù)進(jìn)展修改，只能回退；辦理減少人員時，假設(shè)參保單位或人員有欠費的.，是否要求完成清欠。4、養(yǎng)老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個人賬戶繳費記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費方案、基金財務(wù)部門基金實際到賬數(shù)值保持邏輯對應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個人繳費基數(shù)變化或發(fā)生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準(zhǔn)確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否認(rèn)期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。5、社會保險關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續(xù)信息表》上記載的根本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費工資基數(shù)、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完好；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放方案是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)展環(huán)比、跨年同期比照、重點核查局部養(yǎng)老金異常增長情況是否真實、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個人之間的各項經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、平安。7、基金財務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計息，確?；鸬谋Ｖ翟鲋担皇欠窠I(yè)務(wù)、財務(wù)、銀行自動對賬制度，實現(xiàn)財務(wù)對賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)方案單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付方案一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)展比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務(wù)才可辦理二次支付處理?！踩吵椴榉绞剑吼B(yǎng)老保險信息系統(tǒng)實時查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實地問詢等?！菜摹吵椴槌绦颍撼椴橄嚓P(guān)記錄；填寫日常監(jiān)視記錄表；對發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。本次檢查評估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)展。詳細(xì)施行步驟和時間安排如下：〔一〕自查階段〔8月30日前完成〕1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評估小組。2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)展自查，填寫相關(guān)表格，對內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)展全面自查，并將自查情況報自查評估小組。3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)展抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實，根據(jù)股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。〔二〕迎接市處抽查階段〔9月1日到10月20日前完成〕對照市處評估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實，積極整改。稅收風(fēng)險管理工作方案篇三有這么一個故事：在一個炎熱的夏日，一對母子騎車走在寬曠的街道上，空氣中和腳底下不時傳來陣陣熱風(fēng)，實在炎熱難耐，于是加快了速度，真恨不得立即回到舒適涼爽的家中?？墒?，街口的紅燈卻不擇時機的擋住了她們的去路。她們立即停在了路口，因為母親知道兒子平時最討厭闖紅燈的人，所以她們漸漸的等待綠燈亮了再往前走。這時候，后面又過來一個行人，他很驚訝的看了她們一眼，闖紅燈過去了，那意思就好似在告示她們：沒有車輛、沒有行人、沒人看見，干嗎不過去呢?兒子沖他的背影悄悄說：“怪不得我們國家的交通事故多，有交通規(guī)那么大家不去執(zhí)行，就這人的素質(zhì)，真給我們國家丟人!”是呀，交通規(guī)那么既然制定了，我們每個人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行，為了自己的平安，為了家庭的幸福，為了國家的制度!記得有一年，一個朋友從德國回來，講述了一件他印象深化的事情：那天他步行走到一個十字路口，也是趕上了紅燈，德國朋友很自然的停下腳步，可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過，就直接闖紅燈過去了，當(dāng)時德國朋友很驚訝，就問中國翻譯，是不是中國的交通規(guī)那么制定了可以不執(zhí)行呢?當(dāng)時翻譯很為難的給他解釋，也許那個人是色盲吧，他分不清紅綠燈!回來后他一有時機就教育人們，我們中國如此強大，知識教育方面從不落后于西方國家，但一些人的思想素質(zhì)確實有待于進(jìn)一步進(jìn)步，自覺性也應(yīng)該加強，否那么我們立足于世界就沒有威信可言，會被外國人恥笑。是呀，俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”!一個國家要強大，要開展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去執(zhí)行，大家的行為就要合規(guī)，這樣，我們的國家才能更好的開展。同樣，合規(guī)對于我們行也具有特別重要的意義。商業(yè)銀行要實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)開展，就必須講合規(guī)，必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)視檢查為根底。商業(yè)銀行的事業(yè)要開展，就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項規(guī)章制度的貫徹落實，只有各方面合規(guī)了，才能保證商業(yè)銀行的資金平安，才能保證各項業(yè)務(wù)安康的開展，才能保證商業(yè)銀行在劇烈的競爭中立于不敗之地。銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險控制，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險，不僅與違規(guī)相伴，而且與違規(guī)俱增。監(jiān)管機構(gòu)不堅持抓合規(guī)監(jiān)管，就不能成為有效的監(jiān)管機構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)視檢查為抓手，就無從落實風(fēng)險管理。當(dāng)前，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計利用各種手段乘機牟取不正當(dāng)利益，他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的破綻，乘機騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風(fēng)險才能增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險管理文化的核心理念，是銀行開展的一個重要標(biāo)志。當(dāng)然，我們首先要知道哪一類風(fēng)險會給我們帶來收益，哪一類不會帶來收益。比方，操作風(fēng)險，出了案子，就沒有任何收益，法律風(fēng)險也一樣，對這兩類風(fēng)險我們要堅決杜絕。作為商業(yè)銀行，應(yīng)該深深認(rèn)識到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深化人心，落實到我們每位員工的詳細(xì)行動中，從點滴做起，從根本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動上支持，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與，進(jìn)步整體素質(zhì)，長期不懈的堅持下去，處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實實地做好各項根底工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)安康順利開展，繼續(xù)發(fā)揚光大!合規(guī)，從字面上來理解，是“符合標(biāo)準(zhǔn)”的意思;20xx年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)那么、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)那么，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)那么(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么應(yīng)包括：立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的根本法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)那么;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)那么;以及誠信和道德行為準(zhǔn)那么等。合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處分、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)與銀行的本錢和風(fēng)險控制、資本回報等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險本錢，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。合規(guī)風(fēng)險的定義與我們比擬熟知的銀行三大風(fēng)險(信譽風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險)是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風(fēng)險簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比擬明顯。而三大風(fēng)險主要是基于客戶信譽、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險或損失，外部環(huán)境因素的偶爾性、客觀性、刺激性比擬大。但合規(guī)風(fēng)險與信譽、市場、操作風(fēng)險之間又是有著嚴(yán)密聯(lián)絡(luò)的。其聯(lián)絡(luò)之處在于：合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果根本一樣，即都會給銀行帶來經(jīng)濟或聲譽的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。是一種精神上的'東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動中逐步形成的人們的共同價值觀，是成員行為的思想邊界，對每個成員都能形成自我約束。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)利的人都容易濫用權(quán)利，這是一條萬古不易的經(jīng)歷。有權(quán)利的人們使用權(quán)利一直到遇到界限的地方才休止”。銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此，業(yè)務(wù)權(quán)限分級授予，使不同級別的管理人員都具有一定的權(quán)利。銀行要不斷進(jìn)步經(jīng)營管理程度和效益，只有在權(quán)利不被濫用的地方和時候，才會變成現(xiàn)實。但是，體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的互相制約以及經(jīng)濟學(xué)中所指的理性的經(jīng)濟人追求個人利益最大化的因素交織影響，決定了權(quán)利在人格化運用過程中難免不會發(fā)生違法與不當(dāng)行為，那么，要防止因越權(quán)、無權(quán)、濫用權(quán)或不盡職盡責(zé)給銀行利益造成的損害，制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權(quán)利的恰當(dāng)運用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個意識行為邊界，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個成員個人的行為合拍，逐步形成銀行的作風(fēng)和精神。詳細(xì)地講，合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)那么：1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識，更要在行動上以身作那么，保持言行與銀行的宗旨和價值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理，裝備適宜的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的職能要細(xì)化，職責(zé)履行要到位，進(jìn)步整個組織成員的合規(guī)程度。詳細(xì)需要做的包括：一是高級管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，進(jìn)步全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化，這對于銀行業(yè)金融機構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系。監(jiān)視合規(guī)政策的有效施行，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。并裝備充分和適當(dāng)?shù)馁Y，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項根本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報制度，加強對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任，對舉報有功者給予適當(dāng)?shù)莫剟睿εe報者給予充分的保護(hù)。2、合規(guī)人人有責(zé)。“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任。合規(guī)風(fēng)險分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個業(yè)務(wù)點都是合規(guī)操作的風(fēng)險點，對合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個風(fēng)險點是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實的。實際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人。堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。3、“主動合規(guī)”的合規(guī)文化。倡導(dǎo)主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)展適當(dāng)?shù)母牧?，以防止任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。商業(yè)銀行要形成鼓勵主動報告合規(guī)風(fēng)險的基調(diào)，假如發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險而隱瞞不報，對瞞報者要施行嚴(yán)厲處分，對于主動報告問題或合規(guī)風(fēng)險隱患的，那么可以視情況減輕處分，甚至免責(zé)乃至給予獎勵。從而形成全員尊重規(guī)那么、嚴(yán)守規(guī)那么并遵守職業(yè)操守的良好合規(guī)氣氛。合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是進(jìn)步銀行管理、防范和控制風(fēng)險的才能。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，每時每刻都面臨著風(fēng)險，都需要管理風(fēng)險。因此，合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。管理要求細(xì)那么的學(xué)習(xí)以來，本人對開展風(fēng)險風(fēng)險合規(guī)管理的心得體會：《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范才能》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么相一致。其內(nèi)涵：是強化制度約束，有效制衡，標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理構(gòu)造的根底上，各項經(jīng)營活動置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強化內(nèi)部控制意識，嚴(yán)格落實各項控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)開展的關(guān)系，積極學(xué)習(xí)銀行法、穩(wěn)健運行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心，促進(jìn)郵政儲蓄銀行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健開展?！墩J(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范才能》。郵政儲匯資金是郵政業(yè)務(wù)管理的重點，要增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，強化資金管理平安。依法開拓市場，擴大資金再循環(huán)。對金融銀行業(yè)來說，密碼和簽名非常重要，要以合規(guī)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度，嚴(yán)格執(zhí)行憑證管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行款項審批制度，堅持儲匯資金?？顚Ｓ?，帳實相符，確保郵政儲蓄資金平安高效的為效勞人民群眾和商業(yè)流通效勞?！墩J(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強資金運營防范才能》。首先要端正態(tài)度，嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹合規(guī)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。加強自身修養(yǎng)，積極參加各種法律法規(guī)，金融業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和禮儀學(xué)習(xí)。正確認(rèn)識學(xué)習(xí)風(fēng)險合規(guī)管理的重要性，認(rèn)真做好本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。為中國郵政，郵政儲蓄銀行的美妙明天，努力奮斗!稅收風(fēng)險管理工作方案篇四按照《企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)》以及國家的法律、法規(guī)、規(guī)章制度，按照公司《風(fēng)險管理制度》要求。為20xx年度進(jìn)一步加強公司風(fēng)險管理評估及風(fēng)險防范工作，特制訂20xx年度風(fēng)險管理工作方案。該方案經(jīng)風(fēng)險管理小組會議通過后予以施行。1、定期組織風(fēng)險管理小組會議，統(tǒng)一思想認(rèn)識，加強風(fēng)險管理工作。2、及時識別并判斷企業(yè)經(jīng)營過程中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，并及時制訂防范措施，指導(dǎo)企業(yè)及時躲避各種內(nèi)外部風(fēng)險。3、定期驗證風(fēng)險策略的有效性，針對發(fā)現(xiàn)的管理破綻及時制訂措施彌補管理缺乏。4、定期進(jìn)展企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險評估，進(jìn)一步擴大視野，爭取評估范圍涵蓋企業(yè)內(nèi)外部所有環(huán)節(jié)。5、進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，進(jìn)步風(fēng)險管理小組成員的風(fēng)險識別才能及判斷才能。分析^p20xx年度風(fēng)險管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時調(diào)整企業(yè)風(fēng)險管理方案，特別提升管理小組成員的風(fēng)險管理才能，擴大風(fēng)險管理范圍。季度工作內(nèi)容編制20xx年度風(fēng)險評估報告，并報審核委員會。針對年度風(fēng)險清單制訂20xx年度企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對策略。組織風(fēng)險管理小組成員學(xué)習(xí)風(fēng)險管理知識，進(jìn)步管理程度。組織討論學(xué)習(xí)《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》，針對各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險討論識別方式和方法。匯總上半年內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的`新的風(fēng)險，討論企業(yè)管理變化趨勢。分析^p外部環(huán)境變化，學(xué)習(xí)外部風(fēng)險的識別方法及風(fēng)險應(yīng)對策略。理解國家、行業(yè)的政策走向，預(yù)測外部市場變化趨勢。編制年度風(fēng)險評估方案，重點制訂外部風(fēng)險評估的方式方法，適時組織進(jìn)展企業(yè)風(fēng)險評估。根據(jù)年度風(fēng)險管理情況，制訂下年度工作方案。企業(yè)風(fēng)險管理小組20xx年11月29日稅收風(fēng)險管理工作方案篇五20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風(fēng)險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目的，以數(shù)據(jù)管理為根本保障，以進(jìn)步風(fēng)險監(jiān)控才能為重點，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強涉稅舉報業(yè)務(wù)與風(fēng)險管理的交融，進(jìn)一步進(jìn)步管理質(zhì)效。(一)改良數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量效勞提醒機制，重點開展對財務(wù)報表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報、土地增值稅工程清算申報等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗提醒工作;梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗規(guī)那么，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發(fā)布。(二)優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動政府和相關(guān)部門構(gòu)建涉稅信息交換機制，充分發(fā)揮主觀能動性，以風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向，遵循必要、有效的原那么，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù);努力探究基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風(fēng)險管理的需要;全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)采集和處理。(三)完善風(fēng)險管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺，完善稅收風(fēng)險管理主題數(shù)據(jù)庫，標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)來，進(jìn)步識別效率;根據(jù)風(fēng)險管理工作的需要，有針對―1―性地補充采集局部涉稅數(shù)據(jù)，為進(jìn)步風(fēng)險識別才能提供數(shù)據(jù)支撐。(四)完善風(fēng)險管理相關(guān)制度。在認(rèn)真研究論證的根底上，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險識別、等級排序及推送管理機制，標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險任務(wù)管理。(五)加強風(fēng)險方案管理。加強部門間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學(xué)分析^p全省稅收風(fēng)險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，進(jìn)步風(fēng)險管理方案與組織稅收收入的契合度。(六)優(yōu)化風(fēng)險識別模型和風(fēng)險指標(biāo)。依托各業(yè)務(wù)處室開展對稅收政策的梳理分析^p，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項的風(fēng)險特征庫;配合各業(yè)務(wù)處室對全省風(fēng)險識別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開展周期性的評估、清理、優(yōu)化和補充，做好指標(biāo)分類分級管理與反應(yīng)結(jié)果分析^p，形成風(fēng)險指標(biāo)動態(tài)管理;組織開展全省重點模型和指標(biāo)建立，擴大第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險指標(biāo)，為風(fēng)險管理工作提供支撐。(七)突出人機結(jié)合的風(fēng)險分析^p。強化對系統(tǒng)自動識別風(fēng)險的人工分析^p與驗證，努力進(jìn)步風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性;研究制定稅信息反應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)，將基層分局掌握的稅信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險點信息。(八)強化稅收風(fēng)險任務(wù)管理。根據(jù)省局出臺的稅收風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應(yīng)對任務(wù)，滿足基―2―層稅管理和組織收入的需要;完善風(fēng)險應(yīng)對策略，做好風(fēng)險點和應(yīng)對策略的解釋與輔導(dǎo);加強對風(fēng)險應(yīng)對效能的分析^p，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險指標(biāo)上存在的問題，并認(rèn)真加以改良。(九)完善大企業(yè)稅收風(fēng)險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點聯(lián)絡(luò)企業(yè)稅收風(fēng)險管理工作的施行意見》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險管理工作標(biāo)準(zhǔn)、有序、高效開展。(十)深化大企業(yè)分集團和分事項稅收風(fēng)險管理。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團的風(fēng)險管理專項工作，同時對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項進(jìn)展風(fēng)險監(jiān)控;繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團的風(fēng)險應(yīng)對和總結(jié)反應(yīng)階段工作，催促企業(yè)做好整改，適時將8戶企業(yè)集團的風(fēng)險管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團;做好20xx年省局2戶定點聯(lián)絡(luò)企業(yè)風(fēng)險管理后續(xù)工作。(十一)建立健全大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)控機制。研究建立定點聯(lián)絡(luò)企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)控機制，制定分行業(yè)、分集團的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險指引;研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)控測試指標(biāo)體系，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機制，防范稅務(wù)風(fēng)險。(十二)妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求。搜集理解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機關(guān)的'溝通協(xié)調(diào)，做到標(biāo)準(zhǔn)受理、認(rèn)真處理、及時回復(fù);對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實現(xiàn)稅法適用確實定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。(十三)加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺建立。針對大企業(yè)的特―3―點，建立大企業(yè)財務(wù)帳套等信息采集機制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報送管理，強化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報采集，形成完好、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的集團一戶式根底信息庫;完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化效勞、遵從評價和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。(十四)加強涉稅舉報日常管理。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問題的通知》要求，加強對____息的研究、分析^p與運用，推進(jìn)涉稅舉報業(yè)務(wù)與風(fēng)險管理的交融，標(biāo)準(zhǔn)稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環(huán)節(jié)管理。(十五)提升涉稅舉bao信息化管理程度。編寫涉稅舉bao信息化管理需求，開發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺，實現(xiàn)不同部門、不同層級間檢舉案件轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦的流程化處理，推進(jìn)涉稅舉報資料電子化檔案管理，進(jìn)步管理效率。稅收風(fēng)險管理工作方案篇六xxxx年x月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風(fēng)險監(jiān)測辦公室至今，我辦主要承當(dāng)防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導(dǎo)的正確帶著和大力支持下，我辦各項工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作方案如下：1、對各單位承當(dāng)?shù)膽?yīng)急管理工作職責(zé)進(jìn)展摸底，搜集各行業(yè)應(yīng)急管理根底工作資料，摸清全縣各相關(guān)應(yīng)急單位現(xiàn)有物資儲藏情況，結(jié)合實際工作，統(tǒng)計急需要補充的物資；摸清全縣現(xiàn)有綜合、專業(yè)、社會志愿者、預(yù)備役民兵救援隊伍力量。2、防汛抗旱工作：一是汛期降臨前對各防汛成員單位備汛情況進(jìn)展檢查。x月x日-x日，我單位結(jié)合水務(wù)局對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場備汛情況進(jìn)展檢查，并對存在問題的單位進(jìn)展通報，限期整改，由水務(wù)局對整改情況進(jìn)展檢查。x月xx日，我單位結(jié)合水務(wù)局對x山泄洪溝道應(yīng)急搶險工程進(jìn)展檢查，工程進(jìn)展順利。二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案及專項應(yīng)急預(yù)案。三是組織召開防汛抗旱會議。x月xx日，組織x縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會，聽取自治區(qū)防汛抗旱會議精神及xxxx年工作安排。x月x日，組織召開x縣xxxx年防汛抗旱工作會議，學(xué)習(xí)縣長關(guān)于做好xxxx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂xxxx年防汛抗旱目的責(zé)任書。四是催促各防汛抗旱成員單位做好物資儲藏工作、預(yù)案演練、專業(yè)搶險隊伍培訓(xùn)及汛期xx小時值班工作。3、森林草原防火工作：一是開展森林草原防火檢查。x月x日-x日，我單位結(jié)合自然資局對清明節(jié)期間森林防火工作進(jìn)展檢查，對重點防火區(qū)域隔離帶較少、防火物資過期損壞、預(yù)案未更新等問題責(zé)令限期整改。x月xx日，我單位和自然資局組成檢查組對全縣森林防火工作進(jìn)展檢查，通過檢查，大局部職能部門防火制度及組織機構(gòu)完善，編制了森林防火應(yīng)急預(yù)案，巡護(hù)人員能做到值班值守，且對存在火災(zāi)隱患的區(qū)域設(shè)立了隔離帶，但也存在林區(qū)內(nèi)供電線路老化、是樹木密集的'局部區(qū)域由于機械不能進(jìn)入未設(shè)置隔離帶等問題，檢查組要求對存在問題立即進(jìn)展整改。二是催促森林防火指揮部成員單位編制完善應(yīng)急搶險預(yù)案，補充完善森林防火物資，對專業(yè)救援隊伍進(jìn)展培訓(xùn)，開展森林防火應(yīng)急演練，組織森林防火重點單位簽訂xxxx年森林防火目的管理責(zé)任書。三是編制《x縣春防森林草原消防平安大檢查施行方案》，結(jié)合自然資局做好大檢查和資料搜集工作，為迎接市結(jié)合檢查小組對我縣森林防火工作的檢查。4、地震工作。一是編制x縣重點區(qū)域應(yīng)急管理布置圖，標(biāo)明x縣地震帶分布和走向，縣城和鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急避難場所。二是組織各單位開展地震第一響應(yīng)人和專業(yè)搶險隊伍培訓(xùn)。5、地質(zhì)災(zāi)害。一是組織防災(zāi)減災(zāi)委員會成員單位于x月x日至xx日開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳工作。二是組織相關(guān)單位補充完善應(yīng)急搶險物資，組建專業(yè)搶險隊伍。6、應(yīng)急值班工作。建立五人輪流值班的應(yīng)急值班平臺，做到突發(fā)事件早發(fā)現(xiàn)、早報告、早預(yù)警，及時做好應(yīng)急準(zhǔn)備、有效處置突發(fā)事件。一是加強應(yīng)急值守和信息報送工作。認(rèn)真做好應(yīng)急信息的查詢、研判、跟蹤和匯總工作，確保突發(fā)事件信息得到及時準(zhǔn)確上報和妥善處置。二是上報并處理日常各項突發(fā)事件。明確風(fēng)險隱患的監(jiān)管主體，加大對公共危險、平安隱患、不穩(wěn)定因素的排查力度，努力減少突發(fā)事件的發(fā)生和降低事件發(fā)生后的影響程度。三是監(jiān)視各成員單位的領(lǐng)導(dǎo)帶班和xx小時值班制度執(zhí)行情況。7、應(yīng)急管理及風(fēng)險監(jiān)測其他日常工作。完成區(qū)、市、縣各項工作任務(wù)。1、會同自然資局、水務(wù)局、氣象局等有關(guān)單位建立統(tǒng)一的應(yīng)急管理信息平臺，做好應(yīng)急管理及風(fēng)險監(jiān)測其他日常工作。2、成立x縣應(yīng)急管理指揮部，完善相關(guān)制度和機構(gòu)組成人員。3、組織開展應(yīng)急演練，催促相關(guān)責(zé)任單位補充完善應(yīng)急搶險物資、專業(yè)搶險隊伍進(jìn)展培訓(xùn)、做好應(yīng)急值班工作。稅收風(fēng)險管理工作方案篇七為進(jìn)一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，根據(jù)中國外運長航集團〔以下簡稱集團公司〕關(guān)于加強企業(yè)全面風(fēng)險管理的有關(guān)要求和集團安康穩(wěn)步開展的需要，集團總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作，作出如下工作安排。1、整體規(guī)劃、分步施行的原那么。長航集團全面風(fēng)險管理工作按照集團公司總體規(guī)劃，結(jié)合實際，分層面、分階段施行。選擇先在集團總公司開展開展戰(zhàn)略、投資決策、財務(wù)管理、合同管理、平安管理等幾項重點業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)歷后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險管理體系。2、主要制度集團覆蓋和各子公司詳細(xì)特點相結(jié)合的原那么。集團總公司制定統(tǒng)馭全集團的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點制定施行方法，實現(xiàn)母子公司風(fēng)險管理的對接和優(yōu)化。3、先總公司后子公司原那么。自上而下，集團總公司先行，積累經(jīng)歷后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級公司深化全面開展風(fēng)險管理。4、抓住重點的原那么。從實際出發(fā)，以對重大風(fēng)險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，開展全面風(fēng)險管理工作。力爭通過2―3年的努力，根本形成比擬健全的長航集團全面風(fēng)險管理體系。根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》要求，長航集團全面風(fēng)險管理按以下六個步驟推進(jìn)〔詳細(xì)進(jìn)度方案見附表〕?！惨弧辰⒔∪骘L(fēng)險管理組織體系1、集團總公司成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組集團風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團全面風(fēng)險管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險管理重大事項，包括確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目的，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；審議企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告和監(jiān)視評價審計報告以及重大決策的風(fēng)險評估報告；批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織____及其職責(zé)方案；督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險管理文化。2、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室集團全面風(fēng)險管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟監(jiān)視部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟監(jiān)視部同時掛全面風(fēng)險管理辦公室的牌子，經(jīng)濟監(jiān)視部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項工作。全面風(fēng)險管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團全面風(fēng)險管理體系建立，對二級子公司風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；指導(dǎo)、監(jiān)視有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險管理工作；研究提出全面風(fēng)險管理工作報告和跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告以及重大風(fēng)險管理解決方案的提出、組織施行、日常監(jiān)控；負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改良方案并催促施行。3、各部門要將風(fēng)險管理列為重點工作，至少裝備一名風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險管理的第一道防線，要把風(fēng)險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險管理根本流程；研究提出本部門重大風(fēng)險評估報告；做好本部門風(fēng)險管理信息搜集、匯總、分析^p、傳遞、報告等工作。部門風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險管理日常工作以及與集團全面風(fēng)險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。4、各子公司在集團全面風(fēng)險管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點建立健全有效的風(fēng)險管理組織體系，由總經(jīng)理〔行政負(fù)責(zé)人〕負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險管理工作。〔二〕搜集風(fēng)險管理初始信息初始信息的搜集是風(fēng)險管理最根底的工作。各部門要根據(jù)集團總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營和法律等五大類風(fēng)險廣泛持續(xù)地搜集與集團風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險案例和戰(zhàn)略目的、規(guī)劃方案、預(yù)算指標(biāo)、可研報告等預(yù)測資料，重點是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的.預(yù)測資料。1、戰(zhàn)略風(fēng)險方面的初始信息由開展方案部牽頭搜集；2、財務(wù)風(fēng)險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭搜集；3、市場風(fēng)險方面的初始信息由平安消費部牽頭搜集；4、運營風(fēng)險〔含平安風(fēng)險〕方面的初始信息由平安消費部牽頭搜集；5、法律風(fēng)險方面的初始信息由經(jīng)濟監(jiān)視部牽頭搜集?！踩尺M(jìn)展風(fēng)險評估對搜集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)展風(fēng)險評估，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析^p、風(fēng)險評價三個分步驟。1、風(fēng)險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險，從而建立集團總公司風(fēng)險事件庫。2、風(fēng)險分析^p。按統(tǒng)一的風(fēng)險語言對辨識出的風(fēng)險進(jìn)展分類，分析^p風(fēng)____生概率、描繪風(fēng)____生的條件。3、風(fēng)險評價。一是梳理風(fēng)險管理體系，理解集團當(dāng)前風(fēng)險管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等體系要素建立現(xiàn)狀；二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計分析^p等方式評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目的的影響程度和時機風(fēng)險的價值等。通過風(fēng)險辨識、分析^p、評價，編制《長航集團總公司風(fēng)險評估報告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險，明確管理重點?！菜摹持贫L(fēng)險管理策略1、根據(jù)集團開展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險評估的結(jié)果，制定《長航集團全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險管理工作。2、根據(jù)《長航集團全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》和管理資現(xiàn)狀，確定集團風(fēng)險管理策略，為詳細(xì)風(fēng)險管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風(fēng)險確定風(fēng)險管理目的、風(fēng)險偏好與承受度方案、選擇適宜的風(fēng)險管理工具、配置所需的人力財力資。對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團總體目的影響細(xì)微的風(fēng)險，可選擇風(fēng)險承當(dāng)、風(fēng)險控制等策略，以減少風(fēng)險管理工具帶來的高本錢；對于其他影響可能較重大的風(fēng)險，一般應(yīng)采取風(fēng)險躲避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險管理工具，以減少或防止風(fēng)險帶來的損失?！参濉程岢龊褪┬酗L(fēng)險管理解決方案1、針對詳細(xì)風(fēng)險或風(fēng)險類別制定風(fēng)險管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險管理策略，結(jié)合集團年度工作方案和年度預(yù)算，針對每一項重大風(fēng)險或各類風(fēng)險提出風(fēng)險管理解決方案。包括風(fēng)險解決的詳細(xì)目的、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財資、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險管理工具和詳細(xì)應(yīng)對措施。然后，按照pdca循環(huán)監(jiān)視風(fēng)險管理解決方案的執(zhí)行和改良，保障解決方案的有效性。2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點，明確關(guān)鍵控制點，從風(fēng)險分析^p、風(fēng)險管理目的、控制措施、職責(zé)落實、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團總公司要形成以下內(nèi)控根本制度：〔1〕重要崗位權(quán)利制衡制度?！?〕內(nèi)控崗位受權(quán)制度。〔3〕內(nèi)控報告制度?！?〕內(nèi)控批準(zhǔn)制度?！?〕重大風(fēng)險預(yù)警制度?！?〕企業(yè)法律參謀制度?！?〕內(nèi)控責(zé)任制度?！?〕內(nèi)控考核評價制度。〔9〕內(nèi)控審計檢查制度?！擦筹L(fēng)險管理的監(jiān)視與改良1、建立完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個風(fēng)險管理根本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完好，為風(fēng)險管理監(jiān)視與改良奠定根底。一是建立風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺，研究開發(fā)集團風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)集團風(fēng)險的快速辨識與查詢、風(fēng)險信息及時搜集與分析^p。二是建立風(fēng)險管理報告制度。實行風(fēng)險工作月報制度和重大風(fēng)險及時報告制度。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風(fēng)險信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險管理體系運轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。2、實行風(fēng)險管理自查和檢查制度。〔1〕集團總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風(fēng)險管理工作進(jìn)展自查和檢驗，并向集團全面風(fēng)險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風(fēng)險事件要隨時、及時報告?！?〕集團全面風(fēng)險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作施行情況和有效性進(jìn)展檢查和檢驗，每半年對風(fēng)險管理策略進(jìn)展評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)展評價，提出調(diào)整或改良建議，出具評價和建議報告，報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)?！?〕集團內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險管理工作及其效果進(jìn)展監(jiān)視評價，監(jiān)視評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。3、總結(jié)經(jīng)歷，在集團范圍全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作?？偨Y(jié)集團總公司前期風(fēng)險管理工作成果，在集團子公司全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作。對集團各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險管理體系進(jìn)展進(jìn)一步對接和整合優(yōu)化，運用新建的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險管理工作流程運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集團全面風(fēng)險管理的成效發(fā)揮和持續(xù)提升。對集團全面風(fēng)險管理進(jìn)展總結(jié)、分析^p、系統(tǒng)改良，完成《長航集團全面風(fēng)險管理報告》。經(jīng)以上工作階段后，初步建立長航集團全面風(fēng)險管理體系建立框架?！惨弧臣訌婎I(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險管理作為重點工作，親自抓；分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險管理部門常抓不懈。2、實行風(fēng)險責(zé)任追究制度。加強對風(fēng)險管理工作的考核，在集團現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系根底上，增加風(fēng)險管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)視風(fēng)險管理工作。〔二〕加強培訓(xùn)，進(jìn)步素質(zhì)集團根據(jù)每個階段的工作進(jìn)展培訓(xùn)。加強各級領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險意識教育，進(jìn)步管理人員辨識、預(yù)警和處理風(fēng)險的才能，造就一批與風(fēng)險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍，全面推進(jìn)集團風(fēng)險管理工作?！踩辰柚饽X，進(jìn)步程度全面風(fēng)險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識和理論經(jīng)歷。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團決定聘請中介機構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團全面風(fēng)險管理體系建立工作?！菜摹臣訌娦麄鳎瑺I造氣氛集團將召開全面風(fēng)險管理睬議進(jìn)展專題發(fā)動，各單位各部門也要通過多種形式營造講風(fēng)險、防風(fēng)險的氣氛，促進(jìn)企業(yè)和員工增強風(fēng)險管理意識和進(jìn)步風(fēng)險管理才能，實在進(jìn)步企業(yè)管理程度。稅收風(fēng)險管理工作方案篇八20xx年上半年風(fēng)險管理工作緊緊圍繞公司“有價值、高質(zhì)量、可持續(xù)”開展的戰(zhàn)略目的，通過持續(xù)推動償二代各項規(guī)那么落地施行、加強資金運用風(fēng)險管控以及組織開展風(fēng)險識別評估等多項舉措，有序開展、穩(wěn)步推進(jìn)，為公司安康、持續(xù)開展保駕護(hù)航，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作方案匯報如下：〔一〕抓好償付才能風(fēng)險管理體系建立重點工作1、認(rèn)真開展20xx年sarmra自評估工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會償付才能管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年sarmra自評估工作。對照《保險公司償付才能風(fēng)險管理才能評估表》180項評估點，全面細(xì)致地對公司償付才能風(fēng)險管理體系的運行情況進(jìn)展檢查與評估，認(rèn)真查找風(fēng)險管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付才能風(fēng)險管理才能自評估報告》。經(jīng)評估，20xx年公司償付才能風(fēng)險管理才能得分為90。444分。20xx年sarmra自評估共發(fā)現(xiàn)8個問題，風(fēng)險管理部會同各相關(guān)部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結(jié)果進(jìn)展總結(jié)分析^p，并對待改良問題組織制訂了整改方案，明確整改方案責(zé)任人，規(guī)定整改期限，風(fēng)險管理部將對整改事項進(jìn)展持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。2、認(rèn)真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個問題，風(fēng)險管理部持續(xù)追蹤整改方案的落實情況，積極推動整改工作進(jìn)展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案；改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風(fēng)險培訓(xùn)底稿；定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核方法〔試行〕》〔保法〔20xx〕520號〕，結(jié)合20xx年公司償二代風(fēng)險管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人20xx年償付才能風(fēng)險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項監(jiān)管規(guī)那么〔征求意見稿〕》，為提早做好償二代二期工程落地施行的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險管理部對征求意見稿第11號文《風(fēng)險綜合評級》和第12號文《償付才能管理要求與評估兩項監(jiān)管規(guī)那么征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對變化情況進(jìn)展了梳理分析^p并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。〔二〕扎實開展投資風(fēng)控各項工作，防范資金運用風(fēng)險1、落實董事長對風(fēng)險工程處置工作的批示。接到董事長關(guān)于風(fēng)險工程處置的工作批示后，風(fēng)險管理部高度重視，與投資管理部、方案財務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險工程處置的初步溝通會議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險工程情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對落實董事長批示提出建議方案。2、認(rèn)真做好投資工程的審批與風(fēng)險評估工作。風(fēng)險管理部高度重視投資工程的審核及風(fēng)險評估工作，嚴(yán)格防范資金運用風(fēng)險。20xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127。94億元；審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85。86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)方案共計25筆擬投資非標(biāo)工程。參與中保投壹號城市開展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托方案等投資工程的現(xiàn)場調(diào)研7次和調(diào)研1次。3、配合做好股票投資資格申請等各項投資才能建立相關(guān)工作。風(fēng)險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建立工作。一是對《公司股票投資管理方法》、《公司股票投資決策管理方法》等13項制度進(jìn)展審閱并反應(yīng)意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的根底上，初步編寫股票投資績效考核、風(fēng)險控制相關(guān)制度條目，明確對內(nèi)幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風(fēng)險管理部配合做好股權(quán)及不動產(chǎn)投資才能建立相關(guān)工作，對照風(fēng)險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權(quán)及不動產(chǎn)制度體系建立及投資系統(tǒng)建立情況，做好評估工作?！踩辰M織開展監(jiān)管要求的各項風(fēng)險排查工作1、組織開展中國銀保監(jiān)會保險資金運用全面風(fēng)險排查工作。20xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會《關(guān)于開展保險資金運用全面風(fēng)險排查的通知》〔資金部函〔20xx〕4號〕，風(fēng)險管理部組織開展了公司資金運用全面風(fēng)險排查工作。在風(fēng)險管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、方案財務(wù)部、精算部積極配合下，對12張風(fēng)險排查統(tǒng)計表107個排查點進(jìn)展逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的風(fēng)險。經(jīng)排查，公司資金運用各項業(yè)務(wù)總體比擬標(biāo)準(zhǔn)。2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》〔蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號〕要求，風(fēng)險管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》〔保發(fā)〔20xx〕507號〕，組織相關(guān)部門及各省級分公司完成了各項風(fēng)險排查工作?！菜摹嘲磿r完成風(fēng)險管理報告報表編制與報告工作1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險限額監(jiān)測報告。根據(jù)《公司20xx年資金運用內(nèi)控比例方案》、《公司20xx年風(fēng)險偏好體系方案》、《公司20xx年二級風(fēng)險限額方案》的要求，風(fēng)險管理部親密關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)狀況，每季度對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)展識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警，并提出風(fēng)險應(yīng)對建議。對于異常指標(biāo)，風(fēng)險管理部及時提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險限額監(jiān)測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風(fēng)險狀況，持續(xù)做好對各類風(fēng)險的防范和管控。2、完成20xx年度全面風(fēng)險管理報告的編制與匯報。20xx年一季度，風(fēng)險管理部擬訂了《公司20xx年度全面風(fēng)險管理報告》，經(jīng)總裁室、董事會風(fēng)險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風(fēng)險管理組織20xx年履職情況進(jìn)展了回憶；對20xx年公司風(fēng)險管理制度流程的建立與完善情況、風(fēng)險偏好體系建立情況進(jìn)展了匯報；對20xx年公司七大類風(fēng)險狀況進(jìn)展了客觀分析^p；對公司當(dāng)前面臨的重點風(fēng)險進(jìn)展了提示，并提出理解決建議。3、完成20xx年度投資風(fēng)險分析^p報告的編制與匯報。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風(fēng)險排查工作，對公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)展了風(fēng)險排查，擬訂了《20xx年度投資風(fēng)險分析^p報告》，并向投資管理委員會進(jìn)展了匯報。截至20xx年末，公司風(fēng)險類工程4個，無重點關(guān)注類工程、一般關(guān)注類工程11個，其中重點關(guān)注類、一般關(guān)注類工程較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風(fēng)險點逐步化解。4、按時完成各類監(jiān)管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監(jiān)會報送季度風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)、風(fēng)險綜合評級數(shù)據(jù)等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風(fēng)險監(jiān)測報表、季度金融穩(wěn)定報告等。20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對當(dāng)前宏觀經(jīng)濟金融形勢深化研究的根底上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實際，按照i類保險公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險管理工作。重點做好以下工作：〔一〕繼續(xù)做好償二代風(fēng)險管理各項工作1、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評估各項工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于開展20xx年度保險公司償付才能風(fēng)險管理才能監(jiān)管評估有關(guān)事項的通知》〔銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號〕，今年公司將承受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估。風(fēng)險管理部將認(rèn)真做好承受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場評估的各項準(zhǔn)備工作?，F(xiàn)場評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關(guān)材料。評估完畢后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)那么即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地施行。一是加強學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)那么的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的'根底上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付才能風(fēng)險管理的才能和程度。3、進(jìn)一步完善風(fēng)險偏好體系運行機制。認(rèn)真評估和檢視風(fēng)險偏好體系以及一級、二級風(fēng)險限額指標(biāo)運行的有效性，編制《公司20xx―20xx年風(fēng)險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)開展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險狀況，對《公司20xx―20xx年風(fēng)險偏好體系方案》進(jìn)展更新，并制訂下一年度二級風(fēng)險限額方案及資金運用內(nèi)控比例方案。4、組織開展年度風(fēng)險應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，方案組織相關(guān)部門開展保險風(fēng)險、操作風(fēng)險、不動產(chǎn)投資風(fēng)險等風(fēng)險應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)展分析^p總結(jié)，梳理風(fēng)險管理流程，優(yōu)化風(fēng)險防范和處置措施?！捕吃鷮嶉_展投資風(fēng)控各項工作，防范資金運用風(fēng)險1、扎實開展投資工程風(fēng)險審核工作。下半年，風(fēng)險管理部將繼續(xù)加強對投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格根據(jù)公司投資決策受權(quán)體系及受權(quán)額度，進(jìn)展投資決策受權(quán)風(fēng)險審核；二是根據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險。事中審核方面，加強對擬投工程的風(fēng)險排查，及時出具風(fēng)險審核意見，提示投資風(fēng)險，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強對已投工程的風(fēng)險監(jiān)測，定期開展風(fēng)險分析^p與報告，防范工程風(fēng)險。2、落實董事長對風(fēng)險工程處置工作的批示，配合做好風(fēng)險工程處置。在做好研究的根底上，配合做好5個工程的風(fēng)險處置工作，最大限度減少公司損失。3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風(fēng)險管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監(jiān)管關(guān)于股票投資才能建立的各項要求，認(rèn)真審閱并反應(yīng)關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對股票投資績效考核、風(fēng)險控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好根底。稅收風(fēng)險管理工作方案篇九為深化貫徹“平安第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，扎實推進(jìn)供電企業(yè)平安風(fēng)險管控工作，全面實現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度平安消費目的，根據(jù)《高臺縣電力局推進(jìn)平安風(fēng)險管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實際情況，制定本方案。堅持“穩(wěn)步推進(jìn)，重在培訓(xùn)，進(jìn)步素質(zhì)，夯實根底，結(jié)合實際，繼承創(chuàng)新”的工作原那么，以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)平安風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)》和《供電企業(yè)作業(yè)平安風(fēng)險辨識防范手冊》為根據(jù)，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備平安風(fēng)險辨識和控制才能、管理層掌握平安風(fēng)險評估及控制方法，進(jìn)步全所平安管理程度。組長：殷大春成員：科室各專責(zé)及變電站工作人員〔一〕第一階段，平安風(fēng)險管控教育培訓(xùn)。時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季平安大檢查活動，通過平安風(fēng)險管理根底培訓(xùn)和國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)平安風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)》、《供電企業(yè)作業(yè)平安風(fēng)險辨識防范手冊》的學(xué)習(xí)，理解平安風(fēng)險管理的作用和意義，掌握各專業(yè)平安風(fēng)險管理的內(nèi)容和方法，增強職工平安風(fēng)險意識和防范技能?！捕车诙A段：作業(yè)風(fēng)險辨識控制。時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實際和專業(yè)特點，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險為重點，組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)工程的危險因素辨識，制定并落實風(fēng)險控制措施。重點工作：1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析^p，結(jié)合“三措報告”、危險點預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，對已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展平安風(fēng)險分析^p，找出作業(yè)過程的全部危險因素，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險辨識范本。2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)平安風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)”、“平安風(fēng)險辨識防范手冊輸電專業(yè)”范本，結(jié)合詳細(xì)作業(yè)安排、現(xiàn)場勘察結(jié)果以及風(fēng)險庫資料，分析^p提煉本次作業(yè)的主要危險因素，制定作業(yè)風(fēng)險分析^p及控制表，補充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中〔或作業(yè)卡〕，在作業(yè)全過程施行預(yù)先風(fēng)險控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時調(diào)整，使之充分適應(yīng)理論需求。3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及平安措施、風(fēng)險控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險辨識、控制工作進(jìn)展整合和標(biāo)準(zhǔn)工作。把作業(yè)風(fēng)險控制與詳細(xì)工作有效結(jié)合起來，防止作業(yè)平安控制措施重復(fù)和繁瑣?！踩车谌A段：工區(qū)平安風(fēng)險評估。時間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。任務(wù)和目的：在進(jìn)步人員風(fēng)險辨識才能和程度、現(xiàn)場開展風(fēng)險控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對我局進(jìn)展“平安性評價”復(fù)評工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評估標(biāo)準(zhǔn)》落實，開展平安風(fēng)險評估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從消費環(huán)境、機具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、平安消費綜合管理等方面，全面評估我所平安消費條件、平安管理和平安控制狀況，客觀評價我所平安風(fēng)險程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險。重點工作：1、我工區(qū)應(yīng)對管轄消費設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)平安風(fēng)險開展全面識別；對現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險運用、風(fēng)險分析^p、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、平安措施交底以及職工自主風(fēng)險辨識控制等手段進(jìn)展有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個自檢查落實。完成時間：11月底。2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和平安管理風(fēng)險上認(rèn)真開展平安風(fēng)險辨識識別，對作業(yè)現(xiàn)場開展監(jiān)視查評工作，建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)風(fēng)險評估提供根底資料。責(zé)任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。3、建立個人平安風(fēng)險檔案，完善技能培訓(xùn)檔案。由平安員建立人員“平安風(fēng)險檔案”，以加強對人員平安風(fēng)險評價工作，進(jìn)步人員遵章守紀(jì)意識：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案；二是違背省公司“反違章禁令”〔二十禁、十不準(zhǔn)〕一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作根底上，進(jìn)一步完善消費作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)根本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能根底上，建立技能培訓(xùn)目的，并建立個人消費技能檔案。三是對平安消費“四種人”根據(jù)其平安綜合技能程度，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓適宜的人在適宜的時間內(nèi)做適宜的事。責(zé)任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責(zé)。完成時間：11月底。1、推進(jìn)平安風(fēng)險管理要堅持以人為本，要立足消費一線、立足現(xiàn)場，充分調(diào)動和發(fā)揮廣闊職工的`積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上，抓培訓(xùn)要反對冒進(jìn)，杜絕脫離實際。一線人員掌握風(fēng)險辨識方法很重要，培訓(xùn)是主要渠道，現(xiàn)場控制要做深做細(xì)，實行“固化”。2、風(fēng)險管理共分為五步進(jìn)展：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估、持續(xù)改良”，要抓住關(guān)鍵流程，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制三個環(huán)節(jié)，工作做的越深化，評估的根底越結(jié)實，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從理論中來、到理論中去，在方案安排、方案制定、工作施行、檢查評價等方面，注意傾聽、采納消費一線的意見和建議。在詳細(xì)施行過程中，要堅持把獲得實效作為檢驗平安風(fēng)險管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過推進(jìn)風(fēng)險管理，真正到達(dá)普遍進(jìn)步員工平安意識、有效落實預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險、全面進(jìn)步平安管理程度的目的。3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進(jìn)的原那么。