俄羅斯對外軍事技術(shù)合作的困境

俄羅斯對外軍事技術(shù)合作的困境

作為世界著名的軍事大國，俄羅斯一直是與中國開展軍事技術(shù)合作最重要的國家之一。進入21世紀后,中俄在軍事方面的合作愈加穩(wěn)健發(fā)展。在這樣的背景下,無論是將俄羅斯作為軍事強國而學(xué)習其對外軍事技術(shù)合作和立法經(jīng)驗,還是為了促進兩國軍事合作而研究其對外軍事技術(shù)合作和立法現(xiàn)狀,其重要意義不言而喻。一、俄對外軍事技術(shù)合作現(xiàn)狀俄在維護自身國防安全的過程中,遇到許多阻礙和限制,其中最主要的是經(jīng)濟不景氣。蘇聯(lián)解體后,俄向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變期間,GDP和工業(yè)總產(chǎn)值平均每年分別下降了7.7%和9.3%。而世界GDP平均每年增加2.2%,世界工業(yè)總產(chǎn)值平均每年增加2.3%,而同時期的中國,其GDP和工業(yè)總產(chǎn)值平均每年分別增加11.6%和16.3%在世界市場中最有競爭力和最具前景的產(chǎn)品首先是高科技產(chǎn)品,軍工產(chǎn)品在很大程度上符合高科技產(chǎn)品在競爭力和知識密集、技術(shù)密集等方面的要求。最近幾十年,在俄與外國政府軍事技術(shù)合作框架下的國防工業(yè)產(chǎn)品出口份額遠遠超過為內(nèi)需而生產(chǎn)的份額。在外匯總收入方面,因軍事技術(shù)合作而獲得的外匯收入占俄外匯收入的第二位,僅次于因售賣自然資源而獲得的外匯收入。由此可見,軍事技術(shù)合作以及高科技產(chǎn)品出口,可以成為促進俄經(jīng)濟發(fā)展最有效的途徑之一當代技術(shù)日新月異的發(fā)展和瞬息萬變的進步,使得軍事斗爭愈加復(fù)雜,兩國或多國聯(lián)合研發(fā)、生產(chǎn)國防工業(yè)產(chǎn)品、聯(lián)合防衛(wèi)等相互合作、智力集聚的形式成為解決問題的最優(yōu)路徑。在這樣的情況下,僅依靠自身能力俄難以建立合乎理想的保障國家安全的國防系統(tǒng)。因此,面臨經(jīng)濟水平對資金投入的制約、提升創(chuàng)新水平的時代要求以及武器發(fā)展復(fù)雜化等現(xiàn)實背景的俄羅斯,必須尋求合作。(一)影響合作的因素俄羅斯軍事技術(shù)合作的主要形式依然是出口武器和軍事技術(shù),繼續(xù)保持在世界軍火市場中的領(lǐng)先地位。許多俄學(xué)者認識到,為了保持這種領(lǐng)先地位,應(yīng)加強與其他國家特別是西方軍事發(fā)達國家的合作。這有助于俄軍事工業(yè)和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化,但是在現(xiàn)實中與西方軍事發(fā)達國家的合作卻遇到許多困難。這些困難主要是政治原因引起的。當下西方國家與俄的政治互信程度還有巨大的提升空間,特別是烏克蘭危機后俄與西方國家關(guān)系跌到了冰點。另外,俄不斷滲入西方國家的傳統(tǒng)軍火市場所造成的競爭,也是影響它與西方合作的原因。與俄簽訂軍事技術(shù)合作協(xié)議的西方國家特別少就證明了這一點,因為簽訂軍事技術(shù)合作協(xié)議是實現(xiàn)和擴大軍事技術(shù)合作不可或缺的條件。除了西方的政治立場和競爭關(guān)系外,影響合作的還有其他因素。比如,俄缺乏能給予西方軍工企業(yè)穩(wěn)定的法律保障,包括與之合作得最好的法國軍工企業(yè)也面臨俄法律朝令夕改、執(zhí)行不力等頑疾。要知道法國與美國不同,它對與俄進行軍技合作懷有極大興趣。而蘇聯(lián)時期的武器和軍事技術(shù)標準自成體系也是一個阻礙因素。俄繼承自蘇聯(lián)的許多武器、技術(shù)等有自己獨立的標準,在全球化的形勢下則導(dǎo)致適用標準的混亂。另外,與工業(yè)發(fā)達國家的軍事技術(shù)合作的主要形式是提供成品,其他合作方式,如共同研發(fā)、共同生產(chǎn)等有助于俄提高技術(shù)水平、增強創(chuàng)新能力、完善國防系統(tǒng)的形式則發(fā)展得非常緩慢。(二)影響?yīng)毬?lián)體國家內(nèi)部凝聚力的因素俄羅斯戰(zhàn)略影響中心是原蘇聯(lián)地區(qū),那里集中了俄最核心的利益,歷史上形成了最穩(wěn)定和最緊密的軍事經(jīng)濟聯(lián)系。獨聯(lián)體在成功整合原蘇聯(lián)地區(qū)和促進長遠的經(jīng)濟共同發(fā)展中的作用不斷上升。這是許多俄學(xué)者的共識因此,為了保持自己的地緣政治、經(jīng)濟地位,俄必須保持、加強和發(fā)展與獨聯(lián)體國家的軍事經(jīng)濟關(guān)系。許多俄學(xué)者便持此觀點。盡管對軍事技術(shù)合作現(xiàn)狀的認識達成了共識,認識到存在的問題和應(yīng)該發(fā)展的方向,比如應(yīng)該在獨聯(lián)體國家間建立一體化的軍事技術(shù)合作體系,但是實踐與理論相去甚遠,實踐中存在許多阻礙因素,如獨聯(lián)體國家內(nèi)部的離心力一直存在,在特定時期表現(xiàn)得更加強有力。比如“古阿姆”組織的出現(xiàn)和發(fā)展就是對獨聯(lián)體向心力的破壞,而美國等西方國家的介入則使情況更加復(fù)雜。因此,俄羅斯與獨聯(lián)體國家的軍技合作與西方國家之間的合作是無法比擬的。比如,加拿大軍工產(chǎn)品生產(chǎn)不是獨立的,而是在“北美軍事工業(yè)基礎(chǔ)”的框架之下進行的。法國、英國、意大利采取不同合作形式,從國家承包式的合作,到建立聯(lián)合企業(yè)和國際財團,并努力形成西歐軍工產(chǎn)品統(tǒng)一市場考慮到上述因素,俄許多學(xué)者指出,應(yīng)優(yōu)先發(fā)展和加深與加入集體安全條約組織的國家的軍技合作。集體安全條約組織國家的GDP和軍事總支出分別占獨聯(lián)體國家總GDP和軍事總支出的86.4%和90.3%,擁有獨聯(lián)體大部分自然資源和軍事經(jīng)濟基礎(chǔ),完全可以成為獨聯(lián)體所有國家軍事技術(shù)合作體系的核心盡管面臨許多問題,但俄依然擁有大量軍火訂單。俄在鞏固傳統(tǒng)市場地位的同時,不斷開拓新的武器市場以及提高產(chǎn)品的競爭力。軍事技術(shù)合作不只是簡單地為國庫獲得更多外匯收入,同時有助于恢復(fù)俄在各大陸的影響力,以及提升和鞏固俄制武器在不同國家前景廣闊市場中的地位。此外,對俄軍工企業(yè)而言,在國家受制于經(jīng)濟發(fā)展水平而投入資金有限的情況下,軍火貿(mào)易成為研發(fā)最新武器所需資金的重要來源。二、總統(tǒng)的命令與決定俄與外國政府的軍事技術(shù)合作由聯(lián)邦法律、總統(tǒng)的命令與決定、聯(lián)邦政府的命令與決定以及國際條約調(diào)整。換言之,軍事技術(shù)合作的法律淵源由兩部分組成:國際條約和國內(nèi)立法。(一)《公約》在軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的法律適用俄關(guān)于軍事技術(shù)合作國際條約的簽訂由總統(tǒng)基于聯(lián)邦政府的建議決定。如果國際條約和法律本身有規(guī)定,聯(lián)邦執(zhí)行機關(guān)也可以為了履行國際條約本身而簽訂軍事技術(shù)合作的國際條約。關(guān)于國際條約的談判由聯(lián)邦政府負責。簽訂關(guān)于軍事技術(shù)合作的國際條約的程序由《俄羅斯聯(lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作法》第14條規(guī)定。軍事技術(shù)合作條約屬于專門領(lǐng)域的條約,但不排除一般法對該特別領(lǐng)域的調(diào)整。所以就關(guān)于軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的國際條約而言,既有專門調(diào)整軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的國際條約,也有適用于軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的一般性國際條約。俄加入了各種不同的多邊國際條約,其中最重要的有:1.《聯(lián)合國國際貨物銷售公約》(實際上由蘇聯(lián)于1980年4月11日加入,蘇聯(lián)解體后俄羅斯作為繼承國繼承了蘇聯(lián)在《公約》中的法律地位)?！豆s》作為一般性調(diào)整國際貿(mào)易的法律文件,也適用于國際軍事技術(shù)合作的相關(guān)領(lǐng)域,特別是國防工業(yè)對外貿(mào)易領(lǐng)域。2.聯(lián)合國常規(guī)武器登記簿。登記簿制度指的是各國自愿提交關(guān)于軍火和軍事技術(shù)對外貿(mào)易的信息,依據(jù)登記簿的數(shù)據(jù)可以預(yù)測世界不同地區(qū)的軍事政治局勢。俄從1991年(即設(shè)立登記簿之年)開始提供登記信息。3.《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》?！栋才拧窐?gòu)建對常規(guī)武器、軍民兩用物品及技術(shù)擴散的全球監(jiān)管網(wǎng)絡(luò),加入《安排》的是生產(chǎn)和出口軍工產(chǎn)品和相關(guān)技術(shù)的國家。成員國自愿每六個月交換其提供給第三國在《安排》附件目錄中的兩用物品和技術(shù)的信息。俄在符合本國法律要求并且得到進口國同意的情況下,通過外交渠道提供相應(yīng)的信息。4.《關(guān)于集體安全條約成員國間軍事技術(shù)合作基本原則的協(xié)定》?！秴f(xié)定》簽訂于1991年5月15日,2001年生效?！秴f(xié)定》是集體安全條約成員國間軍事技術(shù)合作的重要法律文件,注重對國家軍工企業(yè)間關(guān)系的調(diào)整,促進成員國間特別是軍工企業(yè)間的軍事技術(shù)合作。《協(xié)定》的簽約國共有6個,都是1992年5月15日參加《集體安全條約》的成員國:俄羅斯、亞美尼亞、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、白俄羅斯。為了確保《協(xié)定》的履行,在莫斯科設(shè)立了相應(yīng)的工作機構(gòu),即獨聯(lián)體成員國軍事合作協(xié)調(diào)司令部軍事技術(shù)委員會。俄與世界上許多國家都簽訂了軍事技術(shù)合作雙邊國際條約。比如與吉爾吉斯斯坦(1992年)、烏克蘭(1993年)、白俄羅斯(1994年)、哈薩克斯坦(1994年)簽訂的關(guān)于軍工企業(yè)間軍火生產(chǎn)和科學(xué)技術(shù)合作的雙邊協(xié)議,這些協(xié)議規(guī)定了相對于與其他國家合作而言更加簡便的合作程序。另外,比較典型的軍事技術(shù)合作方面的雙邊國際條約有與土耳其在1994年簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦政府與土耳其共和國政府關(guān)于國防工業(yè)領(lǐng)域軍事技術(shù)合作問題的協(xié)議》,與美國簽訂的《俄羅斯政府與美國政府關(guān)于從俄羅斯聯(lián)邦向美利堅合眾國出口軍火彈藥的協(xié)議》等等。另外,除了國際條約,國際慣例也是俄羅斯調(diào)整軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的法律淵源。俄聯(lián)邦憲法第15條規(guī)定:“國際法公認的原則和規(guī)范是俄羅斯法律體系的組成部分”。比如國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則、國際商事合同通則等等,在調(diào)整俄軍事技術(shù)合作方面發(fā)揮著無可替代的作用。(二)俄聯(lián)邦和外國政府軍事技術(shù)合作的規(guī)范性文件國內(nèi)立法作為俄軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的另一法律淵源,與國際條約相輔相成,互為補充,共同調(diào)整俄的軍事技術(shù)合作。調(diào)整軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的國內(nèi)立法,有專門以此為對象的法律規(guī)范,也有可適用于該領(lǐng)域的一般性法律規(guī)范,但以專門的法律規(guī)范為核心。專門的法律規(guī)范由不同層次的規(guī)范性法律文件組成:法律、總統(tǒng)令、聯(lián)邦政府令、部門規(guī)章(部令)等等。因此,俄軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的國內(nèi)立法,是一個龐大而復(fù)雜的法律體系。其中起核心作用的法律規(guī)范有:1.《俄聯(lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作法》。1998年7月19日第114號《俄聯(lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作法》(下簡稱《合作法》)是軍事技術(shù)合作領(lǐng)域最主要的法律為執(zhí)行《合作法》,2005年俄總統(tǒng)頒布第1062號總統(tǒng)令細化和規(guī)范《合作法》的實現(xiàn),共包含三個規(guī)范性法律文件:《俄聯(lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作問題》、《俄聯(lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作程序》、《授予俄軍工產(chǎn)品機構(gòu)對外貿(mào)易活動權(quán)程序》?！抖砺?lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作問題》是其中最重要的規(guī)范性法律文件。2.《俄聯(lián)邦與外國政府軍事技術(shù)合作問題總統(tǒng)令》(2005年第1062號)該總統(tǒng)應(yīng)主要調(diào)整四個程序方面的問題:實現(xiàn)與外國政府軍事技術(shù)合作的程序;授予俄羅斯機構(gòu)實現(xiàn)軍事技術(shù)合作領(lǐng)域?qū)ν赓Q(mào)易活動權(quán)利的程序,同時規(guī)定了該機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù);審查外國訂購人的訂購申請程序;自俄羅斯進口或向其出口須受到監(jiān)管和得到許可的具有軍事意義的產(chǎn)品的許可程序。3.《對外貿(mào)易活動國家調(diào)整法》(1995年10月13日第157號聯(lián)邦法律)《國家調(diào)整法》是規(guī)范對外貿(mào)易活動的基本法律,國防工業(yè)對外貿(mào)易的軍事技術(shù)合作也屬于其調(diào)整范圍。該法關(guān)于軍事技術(shù)合作方面的規(guī)范,第6條對進出口軍火彈藥等具有軍事意義產(chǎn)品的程序、在國外提供軍事服務(wù)、轉(zhuǎn)讓軍事技術(shù)資料等方面進行了詳細規(guī)定。第12條授予俄總統(tǒng)依據(jù)憲法和法律領(lǐng)導(dǎo)軍事技術(shù)合作的權(quán)力。第16條規(guī)定,為了國家利益,政府對軍事技術(shù)合作實現(xiàn)監(jiān)管,國家建立出口監(jiān)管體系。還規(guī)定了納入監(jiān)管目錄的具有軍事意義的產(chǎn)品,由總統(tǒng)依據(jù)聯(lián)邦政府建議以總統(tǒng)令形式確定,等等。此外,還有聯(lián)邦法律《國家國防訂購法》(1994年第213號法律),主要從完成俄國際義務(wù)的角度規(guī)范國家國防訂單的出口執(zhí)行程序?！冻隹诒O(jiān)管法》是調(diào)整出口監(jiān)管的一般性法律,對軍火貿(mào)易起著“兜底”的作用?！督y(tǒng)一技術(shù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓法》規(guī)范統(tǒng)一技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、貿(mào)易等領(lǐng)域,對涉及軍民兩用產(chǎn)品,也能適用該法。而俄羅斯政府也以政府令的形式規(guī)范軍事技術(shù)合作,其中最重要的規(guī)范性文件有《聯(lián)邦執(zhí)行機關(guān)對軍工產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和提供實施跟蹤和監(jiān)管條例》(1999年第1109號聯(lián)邦政府令)、《對依條約提供服務(wù)、為外國政府培養(yǎng)軍事人才、軍事技術(shù)合作以及實施聯(lián)邦法律允許之活動而獲取的資金的審計和使用條例》(2000年第779號聯(lián)邦政府令)、《機構(gòu)選擇條例———軍事技術(shù)合作主體選擇軍工產(chǎn)品運輸機構(gòu)和保險機構(gòu)實現(xiàn)對可移動軍工產(chǎn)品的保險》(2001年第216號聯(lián)邦政府令)、《軍事、特殊和兩用意義的科學(xué)研究、實驗設(shè)計和技術(shù)工作成果的經(jīng)濟和民事法律流通過程中的國家利益法律保護首要措施》(1998年第1132號聯(lián)邦政府令)。部門規(guī)章有司法部2002年第355號部令《確立向俄聯(lián)邦司法部提交和審查文件的程序,以在出口包含軍事的、特殊的、兩用意義且其權(quán)利屬于俄羅斯聯(lián)邦的科學(xué)實驗、實驗設(shè)計和技術(shù)成果的產(chǎn)品中解決國家利益法律保護問題》、2008年第72號部令《依據(jù)已簽訂的許可合同征收款項程序》等。因此,存在大量復(fù)雜、多層次的規(guī)范性法律文件,共同組成俄羅斯關(guān)于軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的國內(nèi)法律體系。(三)俄對外軍事技術(shù)合作的法律基礎(chǔ)法律規(guī)定總統(tǒng)、聯(lián)邦政府與下列聯(lián)邦執(zhí)行機關(guān)在自己權(quán)限范圍內(nèi)實施俄與外國政府軍事技術(shù)合作領(lǐng)域的協(xié)調(diào)、監(jiān)管以及對其他政府管理事項作出決定:司法部、國防部、外交部、財政部、能源和工業(yè)部、聯(lián)邦軍事技術(shù)合作局、聯(lián)邦軍事和特殊及兩用意義智力活動成果法律保護局、對外情報局、聯(lián)邦稅務(wù)局、聯(lián)邦技術(shù)和出口監(jiān)管局、聯(lián)邦工業(yè)局、聯(lián)邦航天局、聯(lián)邦資產(chǎn)管理局。除了由總統(tǒng)和聯(lián)邦政府總攬全局外,各部、局各司其職,相互配合,共同完成對外軍事技術(shù)合作。比如,與外國政府或外國軍工企業(yè)等簽訂轉(zhuǎn)讓軍事技術(shù)的合同,須得到聯(lián)邦軍事技術(shù)合作局頒發(fā)的技術(shù)出口許可。而為了得到該許可,必須向該局提交材料證明已經(jīng)與司法部解決了關(guān)于向外國訂購人轉(zhuǎn)讓技術(shù)過程中國家利益保護問題。而為了獲得該司法部證明材料,軍工產(chǎn)品生產(chǎn)者或研發(fā)者須與聯(lián)邦軍事和特殊及兩用意義智力活動成果法律保護局簽訂許可使用依據(jù)相關(guān)法律規(guī)范獲得的聯(lián)邦預(yù)算資金而獲得的科學(xué)研究和實驗設(shè)計成果的合同?？梢?各部門是各司其職、各自把關(guān)的,共同執(zhí)行對外軍技合作的法律制度。軍工產(chǎn)品對外貿(mào)易活動的國家經(jīng)紀人是2000年依第1834號總統(tǒng)令設(shè)立的聯(lián)邦單一制企業(yè)俄國防出口公司。該公司進行軍火、軍事技術(shù)、軍事工程、軍事服務(wù)、智力成果的對外貿(mào)易活動,還擁有對上述活動的獨家代理權(quán)。軍事技術(shù)領(lǐng)域的信息、軍民兩用產(chǎn)品、特殊用途產(chǎn)品的對外貿(mào)易活動也由其負責。它在四個聯(lián)邦區(qū)(遠東、西伯利亞、西北、南方聯(lián)邦區(qū))和21個俄聯(lián)邦主體建立了代表機構(gòu)。還在白俄羅斯、烏