保險公司法律合規(guī)部年度工作總結(jié)及明年工作計劃

15ⅩⅩ保險公司法律合規(guī)部年度工作總結(jié)及明年工作打算一、ⅩⅩ年工作總結(jié)918司領(lǐng)導(dǎo)提出的法律合規(guī)工作指導(dǎo)思想，在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的狀況下，立足“組織機構(gòu)、制度建設(shè)、檢了公司領(lǐng)導(dǎo)提出的目標(biāo)任務(wù)?，F(xiàn)將成立以來所做的工作總結(jié)如下。一、立足組織機構(gòu)平臺，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險治理體系織機構(gòu)入手，自上而下構(gòu)建與業(yè)務(wù)進展相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險治理組織體系。一是成立了由郭林總經(jīng)理為主任，胡仲林、李洪玲為副主任，各部室負責(zé)人參與的合規(guī)治理工作委員會。并結(jié)合公司實際制定下發(fā)了《ⅩⅩ保險公司合規(guī)治理實施細則成立了以班子成員為組長，各職能部門負責(zé)人為成員的合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對合規(guī)工作的領(lǐng)導(dǎo)，并建立聯(lián)系人制度，具體負責(zé)材料報送、宣傳報道和其他日常工作；二是設(shè)立配備?！布妗陈毢弦?guī)員。依據(jù)保監(jiān)會《保險公司合規(guī)治理指引》及監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)文件精神，并結(jié)合法人治理工作，公司各部室、11家省級分公司均設(shè)立配備了?！布妗陈毢弦?guī)員，專司合規(guī)治理職責(zé)，為公司法律合規(guī)工作持續(xù)深入開展供給了組織保障。二、立足制度建設(shè)平臺，抓好合規(guī)治理根底工作由于“合規(guī)”對公司來說尚屬生事物，各級治理人員對其生疏還較險治理文化。一是完善合規(guī)治理制度，草擬了《ⅩⅩ保險公司合規(guī)治理6完善合規(guī)問責(zé)制度，對違規(guī)行為進展責(zé)任認定和追究，嚴(yán)格問責(zé)，覺察了對各單位合規(guī)工作的監(jiān)視；四是草擬了四季度合規(guī)治理考核方法，提出將合規(guī)治理納入年度績效考核范圍，表達提倡合規(guī)，懲罰違規(guī)，嘉獎優(yōu)秀的理念，將合規(guī)轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。三、立足檢查監(jiān)視平臺，提升內(nèi)把握度執(zhí)行力在開展法律合規(guī)工作過程中，我部堅持從檢查監(jiān)視入手，將法進展，促進各項內(nèi)把握度的有效落實。一是突出重點，抓好合同審批等要求，堅持法律審查的獨立性，進一步標(biāo)準(zhǔn)合同文本的使用，重點抓好對重大業(yè)務(wù)事項的法律審查及指導(dǎo)，并樂觀催促落實法律意見。自成立以來，我部充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參與談判、合同文本務(wù)21余件次。二是加強對分支機構(gòu)法律審查的檢查和指導(dǎo)工作。通賠案件供給法律支持。三是依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排帶隊深入河南分公司進展了為期三天的合規(guī)經(jīng)營治理驗收檢查，并針對檢查覺察的問題，提出了9項切實可行的整改要求，催促有關(guān)分公司認真整改，力國保監(jiān)會《保險公司合規(guī)治理指引》文件要求，在總結(jié)第三季度合規(guī)5個方面進展全面梳理，排查對公司進展可能造成的風(fēng)險點，從而形成對各類風(fēng)險進展持續(xù)有效的識別、評估與監(jiān)控系統(tǒng)。四、立足學(xué)習(xí)教育平臺，提升合規(guī)文化意識學(xué)習(xí)了《保險法要議事日程，準(zhǔn)時召開發(fā)動大會、培訓(xùn)會，使全員樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)制造價值、合規(guī)提升效率”的理念，有效增加了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識；二是開展典型案件警示教育。通過典型案例分析，撰寫心得體會，促進員工樹立“內(nèi)控治理無小事”觀念，吸取各類案件的滲透到每個員工觀念、意識、思想、行為之中，人人都自覺循規(guī)，事事都能合規(guī)，使合規(guī)成為一種最根本的要求，成為一種自覺行動。二、目前工作存在的缺乏1、由于人手少，工作閱歷缺乏，造成想法多，舉措少，落實少的局面。2、對內(nèi)部的規(guī)章制度，未能依據(jù)最的合規(guī)法律、規(guī)章和準(zhǔn)則準(zhǔn)時進展梳理和修訂。3、面對簡潔多變的市場環(huán)境，的合規(guī)風(fēng)險不斷產(chǎn)生，對合規(guī)規(guī)風(fēng)險治理的創(chuàng)和進展后勁缺乏。4、培訓(xùn)教育不夠，檢查工作不到位。三、ⅩⅩ年工作打算ⅩⅩ年，法律合規(guī)部將依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排及經(jīng)營目標(biāo)和工作思路，以推動合規(guī)治理，防范、化解法律風(fēng)險為主線，圍繞“一個隊律支持?，F(xiàn)對ⅩⅩ年度法律合規(guī)工作做出如下安排：〔一、加強合規(guī)隊伍建設(shè)，強化合規(guī)治理職能二是落實標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)。一方面，嚴(yán)密結(jié)合工作實際，會同相關(guān)職能部室規(guī)章，強化合規(guī)治理的依據(jù)，明確各種工作標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)，堵塞治理制度上的缺欠和漏洞，增加其執(zhí)行力。同時，會同人力資源部制定合規(guī)合規(guī)人員到達懂政策、懂法規(guī)、懂業(yè)務(wù)、懂治理的要求。另一方面，易行為的分析爭論，突出重點，有的放矢地開展專項治理，準(zhǔn)時訂正事，供給案件線索，堅持不懈地抓好各項合規(guī)制度的落實，不折不扣地貫徹執(zhí)行?！捕场⒔⒑弦?guī)考評制度，強化責(zé)任追究依據(jù)合規(guī)治理方面的有關(guān)法律、法規(guī)，聯(lián)系公司實際制定并推》和《ⅩⅩ保險公司合規(guī)治理員治理考評方法形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，使合規(guī)工作落到實處?！踩?、狠抓根底治理，增加內(nèi)控治理意識第一、以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)視檢查為根底，增加各級機構(gòu)依ⅩⅩ4月份對轄內(nèi)各分支機構(gòu)進展一次反洗錢工作專項檢查，特別是要將賬戶治理、現(xiàn)金支付和客戶聲份識別結(jié)合起來，ⅩⅩ9月份對各分支機構(gòu)跟蹤，充分發(fā)揮動態(tài)合規(guī)治理對業(yè)務(wù)經(jīng)營和風(fēng)險把握的杠桿作用，樂觀發(fā)揮合規(guī)工作的“早期預(yù)警功能”重大風(fēng)險隱患的機構(gòu)或業(yè)務(wù)，準(zhǔn)時下達《合規(guī)建議》與《合規(guī)風(fēng)險提示》，把合規(guī)治理成為推動業(yè)務(wù)的“放心工程、期望工程”。其次、進一步加強和完善合規(guī)審查、法律審查，防范風(fēng)險。效勞營銷堅持合規(guī)審查、法律審查的獨立性，連續(xù)做好對業(yè)務(wù)〔合同〕的出具工作，并樂觀催促落實法律意見。加強對業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的合方案，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)活動的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參與談判、合同文本起草、公布法律風(fēng)險提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營供給高質(zhì)量、高效率的法律效勞。連續(xù)加強各類合同治理，進移送工作的落實。第三、加強調(diào)研，樂觀主動為高級治理層供給合規(guī)建議。一方面，高度.關(guān)注并持續(xù)跟蹤合規(guī)法律、規(guī)章和準(zhǔn)則的最進展，準(zhǔn)確理解合規(guī)法律、規(guī)章和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，另一方面，加強調(diào)研的的合規(guī)風(fēng)險隱患，扎實把握第一手資料，在此根底上嚴(yán)密論證，提示風(fēng)險隱患，提出可行性建議。留意對業(yè)務(wù)經(jīng)營中前瞻性問題的爭論，準(zhǔn)時識別風(fēng)險、提示風(fēng)險和提出對策。加強與各層級合規(guī)崗的聯(lián)系，經(jīng)營的影響進展調(diào)研，準(zhǔn)時收集、反映相關(guān)狀況?！菜摹?、圍繞工作重點，堅持常抓不懈第一、領(lǐng)導(dǎo)親為，齊抓共管。組織開展ⅩⅩ年合規(guī)建設(shè)推動年活動，盡快制定并與全員簽署《合規(guī)風(fēng)險治理責(zé)任書觀念，促進合規(guī)水平的提高。其次、組織培訓(xùn)，強化意識。公司將合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)作為法律法統(tǒng)一部署、分級落實，并連續(xù)針對不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開展多4月份邀請保監(jiān)會專家為合規(guī)治理員做合規(guī)風(fēng)險ⅩⅩ7月份召開全轄合規(guī)治理工作會議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。會議內(nèi)容主要是總結(jié)、爭論、溝通合規(guī)治理工作狀況、學(xué)習(xí)當(dāng)前作、反洗錢工作的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其規(guī)員培訓(xùn)一次。1、第一季度在全轄范圍組織開展“我為合規(guī)獻計獻策”活動，旨在通過全員人人參與，從全方位、各角度查漏補缺。2、開展合規(guī)巡回宣講活動，要緊緊抓住思想教育這11月是人民銀行規(guī)定的反洗錢錢工作。4、公司的董事會和高級治理人員既是公司合規(guī)文化建設(shè)的次公司董事和高級治理人員合規(guī)治理研討會。第四、建立平臺，強化效勞。1、創(chuàng)辦《合規(guī)簡報》、《合規(guī)建議》與《合規(guī)風(fēng)險提示》?！逗弦?guī)簡報》面對公司全體員工，主要是合規(guī)工作動態(tài)、最法律法規(guī)摘編等，每月一期?！逗弦?guī)建議》主要從操作建議?！逗弦?guī)建議》與《合規(guī)風(fēng)險提示》由主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，防止范。2、建立合規(guī)風(fēng)險治理學(xué)問題庫，內(nèi)容涵蓋各個專業(yè)條線，并打算10月底前舉辦一次合規(guī)學(xué)問競賽，促進員工全面細致地把握合規(guī)作水平，強化全面風(fēng)險治理，提高公司風(fēng)險防控力氣。第五、進一步加強公司法律事務(wù)治理1、公司法律事務(wù)治理的總體目標(biāo)--建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)治理制度，進一步提高依法決策、依法經(jīng)營和依法治理水平。--建立、健全符合國家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)視體系。--建立、健全標(biāo)準(zhǔn)員工經(jīng)營治理活動和有效把握經(jīng)營治理權(quán)力的責(zé)任追究制度。--形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現(xiàn)代公司法律事務(wù)治理方式，最終實現(xiàn)公司決策、經(jīng)營、治理工作的合法化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。--建立公司法律風(fēng)險識別、評估、治理制度，并將其融入公司經(jīng)內(nèi)和國際商業(yè)活動治理；學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理；訴訟案件治理；公司治理治理；社會責(zé)任治理；勞動法律關(guān)系治理；公司投資、并購和重組治理等。2、公司法律事務(wù)治理的步驟此階段的工作重點：--側(cè)重于制訂法律事務(wù)治理規(guī)劃和普法教育規(guī)劃，完善公司法作制度，保證公司法務(wù)工作有序、高效的實施。--建立健全公司規(guī)章制度體系。形成一部公司內(nèi)部的適時、完備、科學(xué)的規(guī)章制度匯編?！昂贤卫硖岣唠A段”和“標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營治理活動階段”，此階段工作重點：--嚴(yán)格依據(jù)公司制定的《合同治理方法》，提升在合同審查會問〔合同背景〕、看〔合同條款〕、堵〔合同漏洞〕、核〔合同標(biāo)的〕”的審核效果；加強對合同履行的監(jiān)視，提高對合同的法律風(fēng)險防控力氣和水平。--應(yīng)針對經(jīng)營治理活動中的不合理、不標(biāo)準(zhǔn)、不順暢的頑疾，主動協(xié)作各級治理層理順關(guān)系、制定制度、完善機制、明確權(quán)責(zé)，確實事務(wù)治理工作和系列活動，提高公司法律事務(wù)治理的整體水平?！皺z查總結(jié)提高階段”,此階段工作重點是總對不完善、不到位之處，進展“補課”，爭取全面實現(xiàn)各工程標(biāo)?！捕?、公司法律事務(wù)治理具體措施1、健全法務(wù)組織建設(shè)--加快法律事務(wù)治理工作機構(gòu)和隊伍建設(shè)。--建立公司法律事務(wù)治理工作制度和完善法律事務(wù)治理框架。2、健全公司規(guī)章制度體系--制定規(guī)章制度治理方法和實施打算。--清理老規(guī)章。--進展規(guī)章制度匯編，完善公司規(guī)章制度。--嚴(yán)格對公司規(guī)章制度的執(zhí)行和監(jiān)視：完善責(zé)任追究制度，做到有章可依，執(zhí)章必嚴(yán)，違章必究。3、制定并實施普法宣傳教育規(guī)劃依據(jù)國家普法規(guī)劃要求，結(jié)合公司實際狀況和需要，在全公司范圍內(nèi)有打算、分層次、講實效、有針對性的深入開展普法教育，到達公司領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工：--生疏國家的根本法律與政治制度；--經(jīng)營治理活動中能自覺遵守和運用相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度；--規(guī)部詢問。--堅持對全體員工特別是剛參與工作的同志進展普法教育與和公司的全部規(guī)章制度，作到學(xué)法、知法、守法。通過法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識和法律素養(yǎng)。4、強化合同治理〔1〕、進一步健全合同治理制度、提升合同治理水平。--合同由法律合規(guī)部治理，機構(gòu)歸口治理。--建立合同治理的配套治理制度。--建立與完善合同履行的監(jiān)視制度。--建立合同治理效果的考核評比獎懲制度。5、風(fēng)險傾向預(yù)防治理。針對公司及各下屬公司的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營行為，法律合規(guī)部應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)視，做案件，也必需在事實和法律方面有利于公司取得或維護其合法權(quán)益。6、案件治理、制定本公司的案件治理規(guī)定。做好案件治理，并堅持案件準(zhǔn)時上報制度和案件統(tǒng)計制度，實行或嚴(yán)峻失職，致使公司權(quán)益受損的直接責(zé)任人嚴(yán)峻處理，絕不姑息，以求將案件治理納入一個標(biāo)準(zhǔn)化治理軌道。、強化案件治理實效。案件處理力氣和相應(yīng)的治理水平會給公司經(jīng)濟利益帶來直接的影響。對公司及下屬公司的各類案件，由公司法律合規(guī)部歸口治理，和應(yīng)訴供給必要的業(yè)務(wù)支持，提升對案件的應(yīng)對、救濟力氣。、完善案件等法律事務(wù)處理流程每一件法律事務(wù)處理完畢，必需在一周內(nèi)進展總結(jié)，提出書面防措施，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實行。7、建立健全監(jiān)視監(jiān)察機制，加大規(guī)章制度執(zhí)行力度〔1〕、建立法制監(jiān)視監(jiān)察機制依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國保險法》等法律，約束監(jiān)視內(nèi)部，維護公司的合法權(quán)益?！?〕、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國保險法》、《職工獎