私募基金管理人公司風(fēng)險控制委員會議事規(guī)則

深圳市xxx有限公司風(fēng)險控制委員會議事規(guī)則第一章總則第一條為提高深圳市xxx有限公司（以下簡稱“公司”）投資管理和所投資基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制能力，建立健全股權(quán)投資基金投資風(fēng)險管理體系、及時有效防范股權(quán)投資基金投資過程的風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《深圳市xxx有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》），制定本議事規(guī)則。第二條風(fēng)險控制委員會是公司股東會按照《公司章程》的規(guī)定，由股東會選舉產(chǎn)生的專業(yè)工作機構(gòu)，主要負責(zé)評估公司和受托資金資產(chǎn)的投資風(fēng)險控制，監(jiān)督、檢查投資決策的執(zhí)行情況，并向公司執(zhí)行董事負責(zé)。第二章人員組成第三條風(fēng)險控制委員會作為需要具有獨立性的機構(gòu)，委員會成員由3-5人組成。第四條風(fēng)險控制委員會委員由公司執(zhí)行董事提名，股東選擇產(chǎn)生。第五條風(fēng)險控制委員會設(shè)主任委員1名，為保持風(fēng)險控制委員會獨立性和專業(yè)性，由公司的合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人擔(dān)任主任委員，負責(zé)主持委員會工作。第六條風(fēng)險控制委員會委員任期與執(zhí)行董事任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任委員會職務(wù)，并由公司執(zhí)行董事根據(jù)上述第三條至第五條的規(guī)定補足委員人數(shù)。第七條公司合規(guī)風(fēng)控部為風(fēng)險控制委員會的日常工作機構(gòu)，主要職責(zé)是根據(jù)風(fēng)險控制委員會要求，組織準備相關(guān)材料，做好相關(guān)工作。第三章職責(zé)權(quán)限第八條風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)如下：（一）制訂所管理基金投資風(fēng)險管理的總體目標和政策，制訂風(fēng)險管理基本制度；（二）審議投資決策、投資風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，并形成評估報告；（三）審議公司審計相關(guān)部門提交的風(fēng)險控制評價報告；（四）發(fā)布政治、經(jīng)濟、金融、行業(yè)、企業(yè)等各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險警示；（五）公司執(zhí)行董事授權(quán)的其他事宜。第九條風(fēng)險控制委員會具有獨立審議并進行投資決策建議的權(quán)利。第十條風(fēng)險控制委員會的審核意見和報告提交公司執(zhí)行董事審議決定。第四章決策程序第十一條公司投資項目首先由投資總監(jiān)（經(jīng)理）形成投資決策報告，獲得公司執(zhí)行董事審批后，同時遞交投資決策委員會審批和風(fēng)險控制委員會審核，在活動投資決策委員會審批通過和風(fēng)險控制委員會風(fēng)險審核通過后進行投資項目投資。第十一條公司合規(guī)風(fēng)控部協(xié)助風(fēng)險控制委員會工作，并在風(fēng)險控制委員會指導(dǎo)下在項目投資風(fēng)險審核會議下準備以下有關(guān)方面的資料：（一）政治、經(jīng)濟、金融、行業(yè)相關(guān)風(fēng)險評估；（二）受托資金資產(chǎn)投資運營風(fēng)險管理和內(nèi)部控制報告；（三）相關(guān)監(jiān)管部門和公司風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定；（四）其他相關(guān)材料。第十二條風(fēng)險控制委員會按照公司投資管理程序?qū)ν顿Y項目的風(fēng)險評估進行審核和評議，并將評議意見上報公司執(zhí)行董事審議。第十三條遇有突發(fā)風(fēng)險，相關(guān)部門的負責(zé)人應(yīng)及時報告風(fēng)險控制委員會全體成員，風(fēng)險控制委員會做出評估后報公司執(zhí)行董事。第五章議事規(guī)則第十四條風(fēng)險控制委員會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年至少召開兩次會議。第十五條會議由主任委員召集和主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。第十六條有下列情形之一的，風(fēng)險控制委員會主任應(yīng)召集臨時會議。（一）風(fēng)險控制委員會主任認為必要時；（二）1/2以上委員聯(lián)名提議時；（三）公司執(zhí)行董事提議時。第十七條風(fēng)險控制委員會會議須在會議召開3天以前通知全體委員；但在特別緊急情況下經(jīng)風(fēng)險控制委員會2/3以上委員同意可不受上述通知時間限制。（一）會議召開時間、地點；（二）會議期限；（三）會議需要討論的議題；（四）會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（五）會議通知的日期。第十八條風(fēng)險控制委員會會議應(yīng)由2/3以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)。第十九條風(fēng)險控制委員會會議可采取現(xiàn)場會議和通訊會議（包括但不限于電話會議、視頻會議和書面通訊會議等）的方式舉行。若以通訊方式召開應(yīng)注明會議召開方式及表決方式，會議材料原則上應(yīng)與會議通知同時送達。第二十條風(fēng)險控制委員會會議應(yīng)由委員本人出席，委員因故不能出席的，可以書面委托其他委員代為出席。第二十一條風(fēng)險控制委員會會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。第二十二條風(fēng)險控制委員會會議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。第二十三條風(fēng)險控制委員會會議必要時可邀請公司董事、監(jiān)事、其他高級管理人員列席會議。其他人員列席會議介紹情況或發(fā)表意見，但非決策委員會委員對議案沒有表決權(quán)。第二十四條風(fēng)險控制委員會可以聘請中介機構(gòu)和人員為其決策提供專業(yè)意見。第二十五條風(fēng)險控制委員會會議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名，會議記錄由執(zhí)行董事辦公室保存。第二十六條風(fēng)險控制委員會會議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式向執(zhí)行董事呈報。第二十七條出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章附則第二十八條本議事規(guī)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本細則如與國家日后頒布的法律法規(guī)