論國防專利制度的作用

論國防專利制度的作用

國防專利制度起源于專利制度的發(fā)源地英國。19世紀(jì)中葉，英國武器制造商有權(quán)使用帶有孔和后孔的雙重專利。這起事件引發(fā)了西方國家對(duì)“專利技術(shù)披露對(duì)國家安全的影響"進(jìn)行深入思考,進(jìn)而紛紛建立保密專利制度,即國防專利制度。我國早在1979年起草《專利法》的過程中,就著重研究了對(duì)涉及國家安全的發(fā)明創(chuàng)造如何進(jìn)行專利保護(hù)的問題。1990年第一部《國防專利條例》發(fā)布施行,隨著形勢(shì)的發(fā)展變化,1999年11月開始重新制定《國防專利條例》,2004年11月,新制定的《國防專利條例》開始施行,另外,還有《國防專利補(bǔ)償辦法》等4個(gè)配套規(guī)章也同時(shí)頒布。隨著國家“軍民結(jié)合、寓軍于民”戰(zhàn)略的提出,以及《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布,國防專利制度作為國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基石,其作用更加突出、使命更加重大。因此,完善國防專利制度體系,提高國防專利意識(shí)、加強(qiáng)國防專利的管理與應(yīng)用顯得非常有意義。11.1國防專利研究縱觀國內(nèi)文獻(xiàn),圍繞國防專利制度的研究非常有限,歸納起來主要集中在國防專利的功效、國防專利申請(qǐng)與利用、國防專利所有權(quán)歸屬等方面。甘利人等1.2保密審查體制由于受保密等因素的制約,關(guān)于國外國防專利制度方面的研究資料很難獲得。從現(xiàn)有的資料來看,國外涉及保密的國防技術(shù)都制定有嚴(yán)格、規(guī)范的保密審查體制,而且在成果使用等方面也有較多苛刻條件。但是,國外一些國家分級(jí)進(jìn)行保密審查、定期進(jìn)行解密降密、及時(shí)給予權(quán)利人合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)扰涮字贫纫驯容^成熟,并且英、美等西方國家強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、發(fā)達(dá)的司法審查機(jī)制也有利于國防專利功效的發(fā)揮,國防領(lǐng)域技術(shù)專有權(quán)保護(hù)、國防專利侵權(quán)制裁等切切實(shí)實(shí)成為推動(dòng)國防技術(shù)不斷創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。1.3國防專利制度的缺陷綜上所述,國外已有相對(duì)成熟的國防專利制度,然而由于體制機(jī)制、司法環(huán)境等因素的制約,我們不能照搬照抄;國內(nèi)已有的研究多從國防專利制度的外部(經(jīng)濟(jì)體制、專利意識(shí)、產(chǎn)權(quán)歸屬、獲利主體等)來闡述國防專利制度的價(jià)值與不足之處,而很少有學(xué)者著眼于國防專利制度內(nèi)部,從制度設(shè)計(jì)的角度研究其不足之處和需要完善的配套措施。本文通過對(duì)國防專利制度內(nèi)在制度設(shè)計(jì)的分析,運(yùn)用經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理與法理學(xué)理論,指出國防專利制度是在專利制度的基礎(chǔ)上考慮到國家安全和國防利益,允許正外部效應(yīng)與溢出效應(yīng)的非效率性、結(jié)合保密制度的需要而建立起來的,在沒有相關(guān)配套制度的支撐下,其自身存在先天性的雙重矛盾,而且這些矛盾無法調(diào)和,最終導(dǎo)致制度的低效。22.1國防專利的私權(quán)屬性決定了一般意義上的公權(quán)和私權(quán),從根國防專利自身的第一重矛盾,就是極其明顯的私權(quán)和公權(quán)的矛盾,國防專利仍然是專利的一種,具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般屬性,即私權(quán)性。關(guān)于這一點(diǎn),我們可以從以下四個(gè)方面來考察:第一,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源來看,其源于封建社會(huì)的特權(quán),是一種典型的私權(quán)。正如鄭成思教授所言:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起源問題雖頗多爭(zhēng)議,不過一般來看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非起源于任何一種民事權(quán)利,也并非起源于任何一種財(cái)產(chǎn)權(quán),它起源于封建社會(huì)的特權(quán)”然而,由于國防科研投資絕大部分來自國家財(cái)政撥款,再加上國防技術(shù)涉及的大多是國家安全,因此,把這些核心技術(shù)掌握在國家手里,是維護(hù)國家安全、保障社會(huì)秩序的根本性要求,也是國防專利制度無法回避的政治性要求,這使得國防專利具有很強(qiáng)的公權(quán)趨向。例如,在科技部下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》(國科發(fā)政字[2003]94號(hào))中第11條明確規(guī)定:國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán),除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的以外,國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。而在今年7月1日開始實(shí)施的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條更是明確了“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán),除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的外,授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。另外,從我國《國防專利條例》第21條、第22條的相關(guān)規(guī)定可以看出,國防專利一旦獲得授權(quán),申請(qǐng)人的專利權(quán)即受到限制。首先是其獨(dú)占使用權(quán)被剝奪,只有國務(wù)院國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)主管部門和總裝備部有權(quán)決定是否予以實(shí)施,而且如何實(shí)施,由哪些主體來實(shí)施也基本與申請(qǐng)人無關(guān);其次,國防專利的轉(zhuǎn)讓權(quán)也受到明確限定,根據(jù)《國防專利條例》規(guī)定,只有在確保國家秘密不被泄露,保證國防和軍隊(duì)建設(shè)不受影響的情況下,經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。2.2國防專利公開的持續(xù)必要性從第四系統(tǒng)的角度談國防專利自身的第二重矛盾,就是公開性和保密性的矛盾。專利制度建立的初衷,就是以授予發(fā)明者特有的技術(shù)使用壟斷權(quán)為代價(jià),換取發(fā)明者公開技術(shù)成果,從而推動(dòng)社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步。國防專利制度是從普通專利制度演化而來,因此,公開專利技術(shù)內(nèi)容也是國防專利制度的一項(xiàng)基本要求。通過技術(shù)公開而在現(xiàn)有技術(shù)上創(chuàng)新,推動(dòng)國防工業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步,建立起現(xiàn)代化國防,也是其最終目的。從這一點(diǎn)來講,國防專利具有公開技術(shù)內(nèi)容的內(nèi)在需求。然而,由于國防技術(shù)涉及國家公共安全,因此需要實(shí)施嚴(yán)格的保密制度,這又要求國防技術(shù)不能充分的公開。在現(xiàn)階段,國防專利的技術(shù)公開主要是通過內(nèi)部公開(國防專利局通過發(fā)布內(nèi)部公告的形式向一定的單位公開技術(shù)摘要)的方式來實(shí)現(xiàn)的,因此,國防專利存在不能充分公開的外在壓力,這樣,公開的內(nèi)在需求和保密的外在壓力就成為了國防專利制度自身無法回避的第二重矛盾。從以上的分析可以得出,國防專利制度由于其特殊性,具有內(nèi)在的雙重矛盾,這兩種矛盾是與國防專利自身的特點(diǎn)聯(lián)系在一起,因此是無法回避的,如果解決不好,不但不能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì),反而會(huì)造成一系列的弊端。33.1國防專利是國防科技的重要專利專利制度就是通過授予技術(shù)創(chuàng)造者獨(dú)占技術(shù)使用權(quán)的方式而激勵(lì)人們通過改進(jìn)技術(shù)來參與競(jìng)爭(zhēng),專利制度發(fā)揮作用的社會(huì)背景就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的資源調(diào)配模式。國防專利從自然屬性上來講仍然是技術(shù)方案的一種,是一種私權(quán),然而在考慮到國家安全因素之后,必須由國家統(tǒng)一調(diào)配,這樣就無法發(fā)揮自由市場(chǎng)有效配置資源的優(yōu)勢(shì),這導(dǎo)致的最終結(jié)果就是國防科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造者被動(dòng)申請(qǐng)國防專利,而不是把國防專利作為一種參與國防資源配置競(jìng)爭(zhēng)的有效手段。在這一方面,表現(xiàn)最突出的就是國防專利在國防科研訂單投放之中根本不起作用,由于國防專利的公權(quán)性,大家認(rèn)為國防專利技術(shù)都是國家的,國防專利技術(shù)的創(chuàng)造者并不一定可以獲得該項(xiàng)技術(shù)的生產(chǎn)任務(wù),然而,那些沒有國防專利技術(shù)的,國防科技管理部門可以把國防專利技術(shù)提供給他們,讓他們組織科研生產(chǎn)。這種做法,極大地挫傷了國防科研生產(chǎn)單位的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),導(dǎo)致了國防科技工業(yè)的無效競(jìng)爭(zhēng)3.2國防科研生產(chǎn)中的內(nèi)生動(dòng)力國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力主要來自兩方面:一方面是外在的壓力,另一方面是內(nèi)生的動(dòng)力。由于現(xiàn)代國防的需要和發(fā)達(dá)國家對(duì)于軍事技術(shù)的封鎖,從國外引進(jìn)技術(shù)提升國防科技顯然十分困難,因此,自力更生是國防科技創(chuàng)新的必然選擇,所以說國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新不缺乏外在壓力。然而,國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新卻缺乏內(nèi)生動(dòng)力。本文認(rèn)為內(nèi)生動(dòng)力主要來自兩個(gè)大的方面:一個(gè)方面就是責(zé)任感、使命感,受個(gè)人道德情操影響,也可以理解為精神境界的要求;另一個(gè)方面是經(jīng)濟(jì)刺激,也可以理解為物質(zhì)要求。國防科研人員參與到國防科研生產(chǎn)之后,其責(zé)任感、使命感和道德情操已經(jīng)先天形成,因此通過精神境界提高內(nèi)生動(dòng)力的空間不是很大(當(dāng)然隨著后期的職位變動(dòng)以及熏陶仍然存在提升的空間),但是經(jīng)濟(jì)刺激卻是很大的變量,也就是其投入多少科研努力,是否可以在制度上保障其收回與其努力成正比的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。顯然,在這一點(diǎn)上,由于國防專利都?xì)w屬于國家,個(gè)人也就失去了獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)的權(quán)利,至少失去了轉(zhuǎn)讓權(quán)和許諾使用權(quán),這將極大地挫傷科研人員的內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力3.3國防專利技術(shù)的使用人們之所以要把具有極強(qiáng)公共資源屬性的信息使用權(quán)授予個(gè)體,其最大的考慮就在于“授予個(gè)體壟斷權(quán)”是短暫的和相對(duì)的,在一定時(shí)期之后人們可以免費(fèi)地使用公開的技術(shù),人類可以始終“站在巨人的肩膀”上不斷發(fā)展,這種考量也同樣適用于國防專利。我們實(shí)施國防專利制度,其根本目的也是為了通過國防科學(xué)技術(shù)的公開,使人們可以積累更多的科學(xué)技術(shù),促進(jìn)國防科技更好更快的整體升級(jí)跨越首先,國防專利信息的使用受到嚴(yán)格的限制,這些信息僅僅提供給特定的人來使用,享受提供權(quán)利的人可能對(duì)這些信息毫無興趣,而迫切需要這些信息的人卻由于保密性的原因而無法得到;另外,由于使用者有限,人們沒有興趣對(duì)其進(jìn)行編輯、分析、整理(當(dāng)然,除非國家有要求),不愿對(duì)其進(jìn)行二次文獻(xiàn)利用的再加工;最后,由于保密性的要求,國防專利技術(shù)多是一申請(qǐng)就躺在檔案室里睡大覺,只有它的發(fā)明設(shè)計(jì)者記得有這么個(gè)技術(shù),除非是國家緊急需要的技術(shù),很多就會(huì)石沉大海,造成國防專利技術(shù)資源的極大浪費(fèi)。據(jù)對(duì)哈爾濱工程大學(xué)國防科研人員的隨機(jī)問卷,有94.5%的科研工作者認(rèn)為國防技術(shù)信息很難獲得,這是制約他們科研的最大瓶頸;有89%的科研工作者認(rèn)為本領(lǐng)域的國防技術(shù)信息很難獲得。3.4新防技術(shù)的應(yīng)用國防科技工業(yè)承擔(dān)著國防建設(shè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重使命,是我國的“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”,而國防也歷來是高技術(shù)的發(fā)源地,很多新技術(shù)最初都是發(fā)端于軍事目的而研究,之后應(yīng)用于民用領(lǐng)域,發(fā)揮它的最大效用。如遙控技術(shù)是軍方研制遙控飛行器的產(chǎn)物,INTERNET網(wǎng)絡(luò)技術(shù)起源于美國國防部資助的一個(gè)項(xiàng)目,CDMA手機(jī)來自軍用技術(shù)的CDMA移動(dòng)通訊設(shè)備44.1國防領(lǐng)域的核心國家利益是不容侵害的,而國防利益作為國家利益的核心部分,也不允許有可以討價(jià)還價(jià)的地方,因此,涉及國防利益的核心技術(shù)一定要掌握在國家手中。時(shí)至今日,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域普遍的共識(shí)就是私權(quán)和公權(quán)有統(tǒng)一的趨向4.2實(shí)行解密和市場(chǎng)化評(píng)估不僅在國防領(lǐng)域,還在民用技術(shù)領(lǐng)域都有很多需要保密的技術(shù),而且實(shí)踐也證明保密雖然在一定程度上浪費(fèi)了資源,可是有效的保密節(jié)約了更大的資源,也就是說需要保密的技術(shù)一定要保密,而且要嚴(yán)格保密。但是,問題的關(guān)鍵就是要建立起一套有效的解密機(jī)制,定時(shí)定期對(duì)國防專利技術(shù)進(jìn)行解密評(píng)估和市場(chǎng)化評(píng)估,如果可以解密并有市場(chǎng)化的前景,就要啟動(dòng)解密程序。筆者初步的考慮是由專門機(jī)構(gòu)提出解密和市場(chǎng)化動(dòng)議,然后由技術(shù)研發(fā)單位組織實(shí)施解密,通過專家評(píng)估、行政審核等程序,