上海期貨交易所違規(guī)處理辦法 修訂情況匯報

?上海期貨交易所違規(guī)處理方法?

修訂情況匯報

上海期貨交易所法律事務部2021年3月25日

內(nèi)容提要一、修訂的背景二、修訂的必要性三、修訂的主要內(nèi)容及說明

一、修訂的背景★落實證券期貨監(jiān)管會議精神★根據(jù)?期貨交易管理條例?、?交易所管理方法?、?證監(jiān)會8號指引?等相關(guān)法規(guī)及規(guī)定相應調(diào)整★根據(jù)我所違規(guī)案件審理查處過程中的實踐需求

適應新形勢下違規(guī)行為新型特點新型特點總結(jié)違規(guī)案件審理實踐經(jīng)驗標準期貨市場的相關(guān)術(shù)語，防止歧義審理實踐二、修訂的必要性標準術(shù)語促進市場穩(wěn)健運行監(jiān)管目標二、修訂的必要性

★促進市場穩(wěn)健運行切實加強市場法制和監(jiān)管維護“三公〞原那么，保護投資者合法權(quán)益嚴厲打擊違規(guī)行為，促進市場穩(wěn)步運行，對市場操縱和欺詐等違法違規(guī)行為采取“零容忍〞的態(tài)度二、修訂的必要性

違規(guī)行為的新型特點：違規(guī)案件數(shù)量呈逐步上升趨勢；違規(guī)案件表現(xiàn)類型以對敲交易轉(zhuǎn)移資金為主。★

適應新形勢下違規(guī)行為新型特點的需要

二、修訂的必要性★違規(guī)案件處理實踐中總結(jié)的經(jīng)驗需要固化為規(guī)那么，以標準期貨交易行為

自我買賣影響交割結(jié)算價調(diào)整當日結(jié)算價格固化為規(guī)則二、修訂的必要性★進一步標準期貨市場的相關(guān)術(shù)語，防止歧義

三、修訂的主要內(nèi)容及說明新增制訂本方法的規(guī)章依據(jù)新增證據(jù)種類新增交易所可以調(diào)整當日結(jié)算價的情形調(diào)整交易所理事會決定的“限制性措施〞新增交易所常規(guī)檢查的情形新增相關(guān)處分措施種類及調(diào)整其標準?上海期貨交易所違規(guī)處理方法?共70條，涉及42個條款修訂三、修訂的主要內(nèi)容及說明〔一〕新增制定本方法的規(guī)章依據(jù)★新增?期貨交易所管理方法?作為規(guī)章依據(jù)?期貨交易所管理方法?第94條規(guī)定：期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)那么及其實施細那么的行為制定查處方法，并報中國證監(jiān)會批準。這是規(guī)章授權(quán)交易所制訂違規(guī)處理方法的重要規(guī)定。因此，增加?期貨交易所管理方法?作為制定本方法的依據(jù)?！残抻喩婕?違規(guī)處理方法?第一條〕三、修訂的主要內(nèi)容及說明

修訂后第一條為加強期貨市場管理，標準期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)?期貨交易所管理方法?、?上海期貨交易所章程?、?上海期貨交易所交易規(guī)那么?的有關(guān)規(guī)定，制定本方法。三、修訂的主要內(nèi)容及說明〔二〕新增交易所常規(guī)檢查的情形〔修訂涉及?違規(guī)處理方法?第十條〕

★當日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題★接到投訴舉報的★市場風險增大時★交易所認為必要的其他情形交易所可以對——★會員★客戶★指定交割倉庫★期貨保證金存管銀行★期貨市場其他參與者進行常規(guī)檢查三、修訂的主要內(nèi)容及說明修訂后〔新增〕第十條會員、客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者進行常規(guī)檢查：〔一〕日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題的；〔二〕接到投訴舉報的；〔三〕市場風險增大時；〔四〕交易所認為必要的其他情形。三、修訂的主要內(nèi)容及說明〔三〕新增證據(jù)種類〔修訂涉及原?違規(guī)處理方法?第十三條〕★近年處理的違規(guī)案件中，“當事人陳述〞、“證人證言〞均已列入交易所調(diào)查違規(guī)案件和審理違規(guī)案件的證據(jù)范圍，★且符合?民事訴訟法?第六十三條的規(guī)定，因此，新增“當事人陳述、證人證言〞等證據(jù)種類，作為認定事實的根據(jù)。

三、修訂的主要內(nèi)容及說明

修訂后第十四條證據(jù)包括書證、物證、當事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄、勘驗筆錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。證據(jù)應當調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。

三、修訂的主要內(nèi)容及說明〔四〕調(diào)整交易所理事會決定的“限制性措施〞★“限制性措施〞〔修訂涉及原?違規(guī)處理方法?第16條〕往往是在會員或者期貨市場參與者涉嫌重大違規(guī)的情況下，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大或者出現(xiàn)重大風險而采取的措施。交易所作為期貨市場一線自律監(jiān)管組織，承擔著監(jiān)管會員及其客戶等市場參與者的期貨業(yè)務、查處違規(guī)行為、防范風險的職責。為了更高效地應對風險，查處違規(guī)行為，需要重新審視和劃分交易所總經(jīng)理和交易所理事會之間的權(quán)限★采取降低持倉限量或者標準倉單持有限量★調(diào)高保證金比例★限制開倉交易★限期平倉★強行平倉措施理事會總經(jīng)理修訂對照條款

三、修訂的主要內(nèi)容及說明

交易所處理違規(guī)對敲交易案件多采用的處分措施：暫停開倉交易警告通報批評交易所處理違規(guī)對敲交易案件新增的處分措施：公開譴責賠償損失〔五〕新增相關(guān)處分措施種類及標準的調(diào)整1.新增相關(guān)處分措施種類新增“公開譴責〞處分措施共涉及修訂?違規(guī)處理方法?18條新增“賠償損失〞處分措施共涉及修訂?違規(guī)處理方法?3條

修訂后修訂前三、修訂的主要內(nèi)容及說明〔五〕新增相關(guān)處分措施種類及標準的調(diào)整2.調(diào)整處分措施的相關(guān)標準:(1)調(diào)整暫停開倉交易的高限〔修訂涉及?違規(guī)處理方法?共14條〕★為使交易所規(guī)定的處分措施更加科學、合理，并具有執(zhí)行力，在總結(jié)近年來處理違規(guī)案件的經(jīng)驗、重新梳理各類處罰措施的根底上。暫停開倉交易六個月暫停開倉交易十二個月

三、修訂的主要內(nèi)容及說明暫停開倉交易十二個月統(tǒng)一警告和通報批評的適用標準警告----情節(jié)較輕通報批評------情節(jié)嚴重提高違規(guī)所得的起罰點暫停開倉交易六個月警告通報批評〔五〕新增相關(guān)處分措施種類及標準的調(diào)整2.調(diào)整處分措施的相關(guān)標準:(2)統(tǒng)一“警告〞和“通報批評〞適用標準統(tǒng)一“警告〞和“通報批評〞適用標準內(nèi)容修訂分別涉及?違規(guī)處理方法?3條和11條。

修訂后修訂前三、修訂的主要內(nèi)容及說明〔六〕新增交易所可以調(diào)整當日結(jié)算價的情形“CME規(guī)那么〞第588條規(guī)定★當交易價格出現(xiàn)異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格時，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消該交易價格。?違規(guī)處理方法?新增第30條★當出現(xiàn)價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，從而影響交割結(jié)算價的，交易所可以調(diào)整該當日結(jié)算價。“上海期貨交易所交易規(guī)那么〞第62條規(guī)定★買賣申報經(jīng)計算機撮合成交即生效，并未涉及交易取消。三、修訂的主要內(nèi)容及說明修訂后〔