煤礦崗位風(fēng)險管理制度（3篇）

第17頁共17頁煤礦崗位風(fēng)險管理制度彝良縣五谷灣煤礦班組安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度彝良縣五谷灣煤礦____年度采煤隊隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制一、認真貫徹黨和國家的安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)、指示指令及公司、礦各種管理規(guī)定和安全措施，堅持安全第一，不安全不生產(chǎn)。是本隊的安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，對全隊的安全工作負全面責(zé)任。二、負責(zé)檢查落實“三大規(guī)程”及各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。三、參加安全大檢查，對檢查中提出的問題要制定行之有效的措施，落實整改。四、嚴格安全管理，開展安全活動，____好安全生產(chǎn)的自檢自查工作，并負責(zé)抓好包括“一通三防”的各類隱患治理工作。五、____本隊各類事故的追查工作，及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，采取措施，防止事故的發(fā)生。六、對開工、收尾設(shè)備的拆除、____和初次放頂?shù)陌踩胧?，負負?zé)貫徹落實，并親自在現(xiàn)場指揮。七、全面抓好質(zhì)量達標(biāo)工作，做到有計劃、有部署、有檢查、有效果，實現(xiàn)動態(tài)達標(biāo)。八、現(xiàn)場發(fā)生重大事故時，必須立即趕赴現(xiàn)場，____搶險自救工作。九、隊長不在時，應(yīng)指定一名副隊長主持安全生產(chǎn)和行政工作；在此期間，被指定的副隊長應(yīng)承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任。十、按時完成礦交給的各項臨時任務(wù)。采煤隊副隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制一、在隊長的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊長搞好本隊安全生產(chǎn)工作。二、服從領(lǐng)導(dǎo)，聽從指揮，主動接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。三、根據(jù)上級部門制定的生產(chǎn)計劃，負責(zé)本隊各班組的計劃指標(biāo)分解，合理____本隊的安全生產(chǎn)工作，保質(zhì)保量完成各項安全生產(chǎn)任務(wù)。四、負責(zé)全隊安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理工作，協(xié)助隊長抓好本隊的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。2五、加強自身學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技術(shù)水平，以適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要。六、深入生產(chǎn)一線，加強現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理工作，發(fā)現(xiàn)問題，及時____處理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。七、積極推廣新技術(shù)、新工藝、新方法在現(xiàn)場的實施。八、嚴格干部現(xiàn)場交接班制度和隊干部輪流跟值班制度，經(jīng)常主持班前會、班后會。本隊范圍內(nèi)發(fā)生事故影響生產(chǎn)時，必須及時趕到現(xiàn)場，查明原因，落實人員，采取措施，____人員進行處理，并及時向礦匯報。九、積極掌握全隊職工的安全生產(chǎn)狀況，幫助職工解決安全生產(chǎn)中的實際困難。掘進隊隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制一、認真貫徹黨和國家的安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)、指示指令及公司、礦各種管理規(guī)定和安全措施，堅持安全第一，不安全不生產(chǎn)。是本隊的安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，對全隊的安全工作負全面責(zé)任。二、負責(zé)檢查落實“三大規(guī)程”及各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。三、參加安全大檢查，對檢查中提出的問題要制定行之有效的措施，落實整改。四、嚴格安全管理，開展安全活動，____好安全生產(chǎn)的自檢自查工作，并負責(zé)抓好包括“一通三防”的各類隱患治理工作。五、全面負責(zé)本隊的管轄范圍內(nèi)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作，負責(zé)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)搞好巷道掘進、支護、軌道鋪設(shè)、水溝掘砌、巷道衛(wèi)生方面的工作，推進標(biāo)準(zhǔn)化管理。六、在巷道開口、貫通、過空巷、施工煤倉大型硐室、工作面過斷層等重要生產(chǎn)環(huán)節(jié)時，必須親臨現(xiàn)場跟班指揮，確保安全生產(chǎn)。七、加強火工品的管理，嚴格領(lǐng)退制度，預(yù)防火工品丟失現(xiàn)象發(fā)生。八、現(xiàn)場發(fā)生重大事故時，必須立即趕赴現(xiàn)場，____搶3險自救工作。九、隊長不在時，應(yīng)指定一名副隊長主持安全生產(chǎn)和行政工作；在此期間，被指定的副隊長應(yīng)承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任。十、按時完成礦交給的各項臨時任務(wù)。掘進隊副隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制一、在隊長的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊長搞好本隊安全生產(chǎn)工作。二、服從領(lǐng)導(dǎo)，聽從指揮，主動接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。三、根據(jù)上級部門制定的生產(chǎn)計劃，負責(zé)本隊各班組的計劃指標(biāo)分解，合理____本隊的安全生產(chǎn)工作，保質(zhì)保量完成各項安全生產(chǎn)任務(wù)。四、負責(zé)全隊安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理工作，協(xié)助隊長抓好本隊的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。五、加強自身學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技術(shù)水平，以適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要。六、深入生產(chǎn)一線，加強現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理工作，發(fā)現(xiàn)問題，及時____處理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。七、積極推廣新技術(shù)、新工藝、新方法在現(xiàn)場的實施。八、嚴格干部現(xiàn)場交接班制度和隊干部輪流跟值班制度，經(jīng)常主持班前會、班后會。本隊范圍內(nèi)發(fā)生事故影響生產(chǎn)時，必須及時趕到現(xiàn)場，查明原因，落實人員，采取措施，____人員進行處理，并及時向礦匯報。九、積極掌握全隊職工的安全生產(chǎn)狀況，幫助職工解決安全生產(chǎn)中的實際困難。運輸隊隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制一、認真學(xué)習(xí)、貫徹、落實國家安全方針、政策及上級指令，嚴格規(guī)章制度，是本區(qū)安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者，對本區(qū)安全生產(chǎn)負全面責(zé)任。二、認真落實運輸工區(qū)安全生產(chǎn)責(zé)任制，落實各項管理制度。三、按時參加礦安全會議、調(diào)度會議及機電、提升、運4輸質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查，定期召開安全例會，對存在的問題做到明確責(zé)任，及時整改。四、深入實際，工作踏實，堅持遵章指揮，制止違章作業(yè)，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患及時____處理并向上級部門匯報。五、____礦井運輸設(shè)備的檢查，認真安排運輸設(shè)備的檢修工作，確保設(shè)備完好率達標(biāo)，電氣設(shè)備杜絕失爆，軌道質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)化要求。六、負責(zé)抓好本區(qū)工作范圍內(nèi)有關(guān)“一通三防”管理工作。落實好工作范圍內(nèi)提升運輸系統(tǒng)的灑水、防塵和清塵工作，做好地面防火工作。七、____開好運輸生產(chǎn)平衡會，合理安排生產(chǎn)，認真布置各項工作。八、優(yōu)化勞動組合，定崗定責(zé)，抓好工資分配，提高勞動生產(chǎn)率，保證安全生產(chǎn)。九、抓好全區(qū)職工的安全教育工作，負責(zé)安排和落實工區(qū)全員培訓(xùn)計劃。十、當(dāng)發(fā)生運輸事故時，必須立即到達現(xiàn)場，積極____處理，并及時向上級有關(guān)部門匯報，認真調(diào)查和分析事故原因，處理好善后工作。十一、加強運輸質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，認真____自查驗收，為安全生產(chǎn)創(chuàng)造良好條件。十二、完成上級下達的各項生產(chǎn)任務(wù)，抓好文明生產(chǎn)。運輸隊副隊長安全生產(chǎn)責(zé)任制一、在隊長的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助隊長搞好本隊安全生產(chǎn)工作。二、服從領(lǐng)導(dǎo)，聽從指揮，主動接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。三、根據(jù)上級部門制定的生產(chǎn)計劃，負責(zé)本隊各班組的計劃指標(biāo)分解，合理____本隊的安全生產(chǎn)工作，保質(zhì)保量完成各項安全生產(chǎn)任務(wù)。四、負責(zé)全隊安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理工作，協(xié)助隊長抓好本隊的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。5五、加強自身學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技術(shù)水平，以適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的需要。六、深入生產(chǎn)一線，加強現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理工作，發(fā)現(xiàn)問題，及時____處理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。七、積極推廣新技術(shù)、新工藝、新方法在現(xiàn)場的實施。八、嚴格干部現(xiàn)場交接班制度和隊干部輪流跟值班制度，經(jīng)常主持班前會、班后會。本隊范圍內(nèi)發(fā)生事故影響生產(chǎn)時，必須及時趕到現(xiàn)場，查明原因，落實人員，采取措施，____人員進行處理，并及時向礦匯報。九、積極掌握全隊職工的安全生產(chǎn)狀況，幫助職工解決安全生產(chǎn)中的實際困難。班組長崗位責(zé)任制一、按時上下班，堅守工作崗位。二、帶領(lǐng)全班組人員全面優(yōu)質(zhì)完成本班任務(wù)。三、工作前全面認真檢查工作區(qū)域，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。四、上班前點名登記人數(shù)，下班清點人數(shù)，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報。五、嚴格按照礦各項規(guī)章制度、《作業(yè)規(guī)程》《操作規(guī)程》辦事，不違章指揮。六、對于有危險區(qū)域或工作，班組長必須在場。七、安排工作時，新老工人要合理搭配。不得安排單獨人員從事危險工作，更不能派新工人從事危險工作。八、工作中要不間斷巡視工作現(xiàn)場全區(qū)域，發(fā)現(xiàn)問題及時處理或報告。九、保證生產(chǎn)作業(yè)場所整齊、清潔、衛(wèi)生，實現(xiàn)文明生產(chǎn)，為下一班工作創(chuàng)造良好條件?；鶎雨牴ぷ髦贫纫弧㈥牸壒芾砣藛T工作要有計劃，有安排，對礦下達的一切任務(wù)要逐條逐項進行實施。二、要做好工作進度及安全有關(guān)的詳細數(shù)字的統(tǒng)計和記錄。三、____好班前會，同工人一齊上下井，對職工安全負6主要責(zé)任。四、和工人打成一片，團結(jié)奮戰(zhàn)，模范執(zhí)行礦上一切規(guī)章制度，清政廉潔，不循私情。五、做好上傳下達，會議要有記錄。六、對安全、生產(chǎn)中好人好事及時表揚，對失職、造成損失的要追究責(zé)任，分析原因，嚴肅處理。七、教育職工愛崗敬業(yè)，樹立主人翁意識，培養(yǎng)一支特別能戰(zhàn)斗的隊伍。隊長跟班制度一、各隊每班必須有跟班隊長，及時全面地協(xié)調(diào)本隊工作，隊級干部配備不足時，夜班或四點班必須有人跟班。二、隊長跟班天數(shù)，正職每月不少于____天，副職不少于____天，隨本班上下井。三、跟班隊長入井前必須到安全調(diào)度室登記，并接受安全工作安排，入井后及時布置安排并按時完成。四、跟班隊長帶領(lǐng)全班人員全面，優(yōu)質(zhì)完成本班任務(wù)，并從全局出發(fā)，為下班創(chuàng)造良好的工作條件。五、跟班隊長跟班時間全權(quán)處理隊內(nèi)一切事務(wù)，保證各環(huán)節(jié)，區(qū)域正常工作。隊級值班制度一、各基層隊必須設(shè)值班室，隊級干部輪流值班。二、值班人員____小時值班，負責(zé)處理全隊一切事務(wù)。三、值班時間內(nèi)嚴禁喝酒，堅守崗位，現(xiàn)場有事迅速到達現(xiàn)場，____處理問題。四、隨時與礦安全、生產(chǎn)調(diào)度室保持聯(lián)系，有何問題及時逐級上報。五、值班時間為當(dāng)日早八點至次日早八點。煤電鉆、水泡泥使用制度1、各施工地點必須按規(guī)定使用好水電鉆和水泡泥;2、水電鉆無水和按規(guī)定鉆頭噴水量達不到要求時，不得使用和打眼，違者罰款10-____元。3、電煤鉆綜合保護不全時嚴禁使用，否則罰款30-50____元，發(fā)生問題要追究責(zé)任人責(zé)任。4、各井下放炮地點，必須按要求裝藥使水泡泥，否則，每次罰款30-____元。5、凡不使用的或發(fā)生事故的追究其施工隊長責(zé)任。班前會制度一、當(dāng)班全體成員要準(zhǔn)時在會議室參加班前會。二、班前會由隊長或當(dāng)班副隊長主持，本班次工人必須全部參加。三、主持人在班前會上傳達上級的指示，布置本隊具體工作，對職工進行安全教育，強調(diào)各崗位、各工種的安全注意事項和安全措施。四、班長要從安全檢查角度對工人進行安全教育，要求不違章指揮，不違章作業(yè)，不違反勞動紀(jì)律。五、班長要從技術(shù)管理角度，安排布置本隊技術(shù)要求，強調(diào)技術(shù)安全措施。六、對不參加班前會的人員，不準(zhǔn)點名記工，不準(zhǔn)入井工作。七、主持人要認真準(zhǔn)備班前會的會議內(nèi)容，做好班前會記錄。班組長隨班工作制度一、班組長做到每班第一個下井、最后一個升井。二、進入工作地點以后，監(jiān)督上崗人員履行崗位規(guī)范內(nèi)容。接班后班組長必須查看交接班記錄本，了解上班存在的問題并安排處理。三、認真排查安全隱患及存在的問題，并提出處理意見，落實整改措施。四、本班工作時間內(nèi)要巡視全部崗位，檢查各崗位操作人員持證上崗情況，強化安全生產(chǎn)動態(tài)管理。五、本班結(jié)束后，填寫班末安全狀況，并提出處理意見，由帶班付隊長簽字確認，整改后方可交接班。8六、本班末處理完的交給下一班繼續(xù)處理。當(dāng)班存在的重大隱患必須立即停下來進行整改，若整改不了，必須立即撤出現(xiàn)場作業(yè)人員，并向礦調(diào)度室匯報。隱患排查治理制度一、班組長下井時《安全檢查記錄表》隨身攜帶。二、到達工作地點一個小時內(nèi)，對所管轄區(qū)域的各種不安全因素進行排查。三、對查出的隱患及時落實人員進行處理，并在下班前一個小時內(nèi)進行復(fù)查。四、升井后將當(dāng)班檢查記錄表交隊部，值班人員____并簽字。五、第二天班前會對前一天排查出的問題進行點評，提出整改意見，不斷提高隱患排查質(zhì)量。班組和各崗位安全評估制度一、班組隱患評估活動，就是以班組為單位開展。二、班組和各崗位安全評估由班組長或安全員牽頭進行，一般每旬開展一次。三、開展安全評估活動時，可____全班人員參加。發(fā)動職工對本班組范圍內(nèi)的不安全行為，不安全狀態(tài)進行查找、評估、整改，使事故隱患能早期發(fā)現(xiàn)，及時整改，防止事故的發(fā)生。事故報告和處理程序班組長接到事故報告后，應(yīng)立即向跟班副隊長、值班干部和安全調(diào)度室報告。事故報告內(nèi)容：（1）事故發(fā)生的時間、地點、單位及事故現(xiàn)場情況等。（2）事故簡要經(jīng)過、傷亡人數(shù)和初步估計的直接經(jīng)濟損失。（3）事故發(fā)生的初步原因。（4）事故發(fā)生后采取的措施及控制情況。事故分析處理制度9一、事故分析處理要堅持“四不放過”的原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責(zé)任者沒有受到處理不放過；群眾沒有受到教育不放過；沒有落實防范措施不放過。二、因忽視安全經(jīng)營、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律、玩忽職守或者發(fā)現(xiàn)事故隱患、危險情況不采取有效措施、不積極處理以致造成事故的，公司按照國家有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)負責(zé)人和事故責(zé)任者給予處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。三、在事故發(fā)生后隱瞞不報、謊報、故意拖延不報、故意破壞事故現(xiàn)場，或者無正當(dāng)理由，拒絕____調(diào)查以及拒絕提供有關(guān)情況和資料的，將按照國家有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)單位負責(zé)人和直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。四、對下列人員必須嚴肅處理：（1）對工作不負責(zé)，不嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，違反勞動紀(jì)律，造成事故的主要責(zé)任者。（2）對已列入整改項目不按期實施，又不采取應(yīng)急措施而造成事故的主要責(zé)任者。（3）因違章指揮，強令冒險作業(yè)，或經(jīng)勸阻不聽而造成事故的主要責(zé)任者。（4）因忽視勞動條件，削減保護措施而造成事故的主要責(zé)任者。（5）因設(shè)備長期失修、帶病運轉(zhuǎn)，又不采取緊急措施而造成事故的主要責(zé)任者。（6）發(fā)生事故后，不按“四不放過”的原則處理，不認真吸取教訓(xùn)，不采取整改措施，事故重復(fù)發(fā)生的主要責(zé)任者。安全檢查與獎懲制度一、每月對班組進行考核，檢查全部工種或崗位，檢查班組的各項責(zé)任制的落實情況及現(xiàn)場管理和隱患整改措施，進行全面考核評分。對檢查考核中，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，責(zé)令10有關(guān)班組限期進行整改。二、實行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度，對檢查考評得分較低的班組進行罰款（具體數(shù)額另行規(guī)定）。三、設(shè)立安全工作獎勵金，對安全管理工作實行重獎、重罰（具體數(shù)額另行規(guī)定）。四、每季度召開一次班組安全生產(chǎn)形勢分析會，對前一季度班組安全生產(chǎn)形勢進行分析，研究和布署下一季度安全生產(chǎn)工作。班組學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度一、班組級教育由班組長負責(zé).主要內(nèi)容是遵章守紀(jì)，崗位安全操作規(guī)程，崗位間工作銜接配合的安全要求，典型事故案例，安全防護裝置（用具）的性能及正確使用方法等內(nèi)容。二、換（復(fù)）崗人員教育：對因工作需要更變換或請三個月以上長假復(fù)工職工的教育，主要內(nèi)容是：新崗位的操作規(guī)程、安全操作方法、安全操作技術(shù)知識、設(shè)備常見的故障及其排除方法，以往該崗位發(fā)生事故案例及應(yīng)吸取的教訓(xùn)等。三、采用“五新”（新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備、新材料）作業(yè)人員的教育。由工程技術(shù)人員負責(zé)，主要內(nèi)容是“五新”的基礎(chǔ)知識、性能、特點及可能帶來的危害；采用“五新”后新的操作方法及安全注意事項。四、日常教育不拘形式、時間和場所，發(fā)現(xiàn)不安全行為和不安全現(xiàn)象應(yīng)及時進行教育。五、對違章操作、違反勞動紀(jì)律的職工，凡本隊人員都有權(quán)對其進行批評教育。六、對違章指揮的管理人員，職工有權(quán)抵制并要求其改正，并可向上級部門反映情況。崗位練兵、技能競賽制度一、引導(dǎo)員工立足本職崗位學(xué)練技能，每月至少要有一____種競賽形式。二、創(chuàng)造條件鼓勵各崗位員工勇于創(chuàng)新，成為技術(shù)尖子。三、采取各種繳勵政策掀起比、學(xué)、趕、幫、超熱潮。四、培育一流人才.通過崗位練兵，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)各方面人才，為煤業(yè)可持續(xù)發(fā)展做貢獻。交接班制度一、交接雙方必須在現(xiàn)場進行認真地交接班。二、交接雙方必須按規(guī)定時間并在工作崗位進行交接，做到接班人不到位，交班人不離開工作崗位。三、交接班時，交班人必須把本班的情況向接人交等清楚，并認真填寫交接班記錄，交接雙方簽字后，交接人方可進崗或離崗。四、在交接時，如果設(shè)備在運行中存在有安全故障尚未進行處理或沒處理完畢，接班后繼續(xù)處理。如果交班人提前離崗，或沒按交接班制度進行交接，接班人有權(quán)拒絕接班，并及時向領(lǐng)導(dǎo)進行匯報處理。五、交班人員如發(fā)現(xiàn)接班人有醉灑或精神不正常時，有權(quán)拒絕交班，并及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報處理。六、接班人按交接班程序要求接班后，發(fā)生的問題由當(dāng)班人負責(zé)。七、交接班工作要認真向礦調(diào)度室匯報，對重大隱患問題要及時填寫隱患檔案，及處理隱患的負責(zé)人?，F(xiàn)場安全文明生產(chǎn)制度一、地面班組環(huán)境要求1、環(huán)境清潔、衛(wèi)生、道路暢通、交通工具、物品要劃區(qū)域停放。2、職工不隨地吐痰，嚴禁吸煙，不亂扔廢料、雜物、廢品按規(guī)定地點存放。3、植樹種花，綠化礦區(qū)，美化環(huán)境。二、改善勞動條件，實現(xiàn)安全文明生產(chǎn)121、重視環(huán)境保護，嚴格控制噪聲、粉塵污染。2、各種設(shè)備的安全防護裝置配置齊全，各種安全警示標(biāo)志清晰醒目，防范措施到位。3、生產(chǎn)現(xiàn)場要有良好的照明條件，保證工人高效工作。4、新工人上崗前必須經(jīng)過培訓(xùn)，熟知安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，設(shè)備操作工人應(yīng)當(dāng)經(jīng)考核合格后，持證上崗。三、合理布置作業(yè)現(xiàn)場，保證正常生產(chǎn)秩序。1、物品分類擺放整齊，標(biāo)識清楚。2、操作工人要嚴格執(zhí)行生產(chǎn)作業(yè)計劃，確保生產(chǎn)現(xiàn)場的正常秩序。四、做好勞動保護工作，嚴格勞動紀(jì)律。1、工作時按規(guī)定佩戴好勞動用品，嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程。2、嚴格考勤制度，堅守工作崗位，工作時間不允許打鬧、說笑、串崗、班前不準(zhǔn)喝酒。3、保持現(xiàn)場、崗位周圍清潔。煤礦崗位風(fēng)險管理制度（二）第一章總則為建立有效的全面風(fēng)險管理體制和機制，提高風(fēng)險防范與管理水平，保障____能投威信煤炭有限公司（以下簡稱“公司”）穩(wěn)定經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我礦實際，制定本制度。一、本制度中所稱全面風(fēng)險管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供保證的過程和方法。風(fēng)險是指在經(jīng)營發(fā)展過程中，各種不確定性對實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)的影響。二、全面風(fēng)險管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營管理活動健康進行，規(guī)避和減少風(fēng)險可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。第五條全面風(fēng)險管理遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；（二）重要性原則：風(fēng)險管理工作的重點是評估并管理對煤炭公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險；（三）實際需求原則：反映煤炭公司目前的風(fēng)險狀況，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險管理的需要；（四）防范控制原則。把風(fēng)險管理向業(yè)務(wù)工作的前端推1進，加強風(fēng)險的事前防范和統(tǒng)籌管理。第二章全面風(fēng)險管理的____體系為保證公司全面風(fēng)險管理工作的順利開展，進一步建立和完善全面風(fēng)險管理的____體系，成立全面風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險管理辦公室，確定風(fēng)險管理職能部門及其職責(zé)。一、董事會董事會是公司全面風(fēng)險管理的最高決策機構(gòu)，在全面風(fēng)險管理方面主要履行以下職責(zé)：（一）確定風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度。（二）審批風(fēng)險管理策略報告和重大風(fēng)險管理解決方案。（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險的決策。（四）審批重大決策的風(fēng)險評估報告。（五）審批全面風(fēng)險管理年度工作報告。（六）審批風(fēng)險管理____及其職責(zé)方案。（七）審批內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價報告。（八）審批風(fēng)險管理政策和制度。（九）指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育。（十）決定風(fēng)險管理其他重大事項。二、全面風(fēng)險管理委員會（一）成立全面風(fēng)險管理委員會領(lǐng)導(dǎo)小組主任：董事長2副主任?？偨?jīng)理。成員：黨委書記、副總經(jīng)理、總工程師（二）風(fēng)險管理委員會職責(zé)：1.提交全面風(fēng)險管理年度報告。2.審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案。3.審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告。4.審議內(nèi)部審計部門或聘請的外部中介機構(gòu)提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計報告。5.審議風(fēng)險管理____及其職責(zé)方案。6.研究提出全面風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系、相關(guān)制度。7.辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。8.風(fēng)險管理委員會應(yīng)定期召開會議。當(dāng)重大風(fēng)險或重大風(fēng)險管理事項發(fā)生時應(yīng)召開專項會議。三、全面風(fēng)險管理辦公室（一）成立全面風(fēng)險管理辦公室主任：總經(jīng)理副主任：黨委書記、副總經(jīng)理、總工程師成員：各專業(yè)副總工、各部室及區(qū)隊負責(zé)人風(fēng)險管理辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察室。（二）全面風(fēng)險管理辦公室職責(zé)1.研究提出全面風(fēng)險管理工作報告。2.研究提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制。33.研究提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告。4.研究提出風(fēng)險管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險管理解決方案，并負責(zé)該方案的____實施和對該風(fēng)險的日常監(jiān)控。5.負責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進方案。6.負責(zé)____建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。7.負責(zé)____協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作。8.負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門開展全面風(fēng)險管理工作。9.辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。（三）其它職能部室其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險管理工作中，接受風(fēng)險管理辦公室的____、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)：1.執(zhí)行風(fēng)險管理基本工作流程。2.研究提出本職能部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制。3.研究提出本職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告。4.做好本職能部門建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作。5.做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。6.建立健全本職能部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制系統(tǒng)。7.建立本職能部門內(nèi)部控制管理制度。8.辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。第三章全面風(fēng)險管理工作流程一、風(fēng)險評估（一）風(fēng)險評估是根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對所面臨的風(fēng)險進行辨識、分析以及評價。各單位應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險環(huán)境，并對整體所面臨的重大風(fēng)險進行評估。（二）各單位在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測數(shù)據(jù)，并進行整理和記錄。（三）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)對各單位報送的風(fēng)險信息進行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補充風(fēng)險事件庫。通過專業(yè)分析和判斷，對重大風(fēng)險進行提示，____相關(guān)部門制定具體應(yīng)對方案。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室每年____開展一次風(fēng)險評估工作，負責(zé)從風(fēng)險事件庫中整理重大風(fēng)險事件列表，制定風(fēng)險評價的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評估的范圍。通過對各類風(fēng)險的綜合分析，形成評估結(jié)論，確定重大風(fēng)險，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交全面風(fēng)險管理委員會審議。（五）各單位根據(jù)自身的專業(yè)經(jīng)驗，對評估出的重大風(fēng)險出具意見，確定管理重點，落實管理責(zé)任；對需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險，研究制定解決方案。（六）重要業(yè)務(wù)活動和重大決策（包括新項目評價、現(xiàn)有項目重大投資變更、投資年度計劃制定等）專項風(fēng)險的評估由主管部門____開展實施，紀(jì)檢監(jiān)察室____審議可行性研5究報告中有關(guān)風(fēng)險的部分，出具風(fēng)險評估意見。評估意見由全面風(fēng)險管理委員會審議后提交董事會，為決策提供參考。二、風(fēng)險管理策略的制定及實施（一）風(fēng)險管理策略是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險偏好、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)及其警戒值、針對當(dāng)前重大風(fēng)險的總體應(yīng)對策略（即風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制），以及風(fēng)險管理資源的配置原則。（二）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)根據(jù)年度風(fēng)險評估的結(jié)果和公司發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險管理策略，經(jīng)全面風(fēng)險管理委員會審議后，提交董事會批準(zhǔn)。該項工作應(yīng)在每年____月底前完成。（三）各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理策略，結(jié)合本專業(yè)當(dāng)年評估出的風(fēng)險和年度工作計劃，制定或修訂具體的風(fēng)險管理解決方案，報紀(jì)檢監(jiān)察室備案。風(fēng)險管理解決方案應(yīng)包括具體風(fēng)險的管理控制目標(biāo)、相關(guān)崗位的管理責(zé)任分工、針對該風(fēng)險的事前、事中、事后的具體應(yīng)對措施。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室負責(zé)對各單位提出的具體風(fēng)險解決方案進行整理匯總，結(jié)合其專業(yè)經(jīng)驗和以往風(fēng)險應(yīng)對方案的效果總結(jié)，提出補充或調(diào)整意見以及跨部門的風(fēng)險應(yīng)對建議，反饋給各單位，同時將重大風(fēng)險解決方案作為年度風(fēng)險管理報告的一部分，并提交全面風(fēng)險管理委員會審議。（五）總經(jīng)理負責(zé)____實施董事會審批通過的風(fēng)險解決方案。各單位應(yīng)將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體崗位或流程，并6制定可執(zhí)行的實施計劃。（六）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)定期對風(fēng)險管理策略的執(zhí)行情況進行檢查，包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險承受度和重大風(fēng)險解決方案的執(zhí)行情況，并將檢查結(jié)果納入風(fēng)險管理績效考核中。第三節(jié)風(fēng)險的監(jiān)控報告及預(yù)警一、各單位應(yīng)對其管理的重大風(fēng)險和相關(guān)風(fēng)險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風(fēng)險監(jiān)控時需要對以下風(fēng)險信息予以持續(xù)____：（一）關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)的變化情況；（二）新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的重大變化；（三）既定風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。二、各單位應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果進行分析評價，包括風(fēng)險變化的原因、潛在影響、變化趨勢以及對跨部門風(fēng)險應(yīng)對方案的調(diào)整建議等，并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交紀(jì)檢監(jiān)察室。三、當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達到預(yù)警值，各單位應(yīng)以書面形式向紀(jì)檢監(jiān)察室報告，并積極采取防范措施，將實施結(jié)果及時提交紀(jì)檢監(jiān)察室。四、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)所各單位提交的風(fēng)險監(jiān)控分析報告，對風(fēng)險情況進行匯總分析和評價，包括年度重大風(fēng)險的變化和應(yīng)對情況、風(fēng)險承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險排序的變化情況等，并將以上信息歸入風(fēng)險庫存檔。同時根據(jù)風(fēng)險的重大變化提出跨部門的風(fēng)險應(yīng)對建議。五、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險管理年____度報告》，提交全面風(fēng)險管理委員會進行審議。六、董事會審批《風(fēng)險管理年度報告》，及時了解公司風(fēng)險情況。對于報告中涉及的重大風(fēng)險應(yīng)對策略調(diào)整方案、風(fēng)險承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項，召開會議進行審批。第四節(jié)突發(fā)重大風(fēng)險事件應(yīng)對一、各單位在日常風(fēng)險監(jiān)控中，如發(fā)生重大____，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，并及時向紀(jì)檢監(jiān)察室和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門報告。二、紀(jì)檢監(jiān)察室在接到其他單位突發(fā)風(fēng)險報告后，應(yīng)及時____評價____的影響，制定風(fēng)險應(yīng)對方案。對可能造成重大影響的風(fēng)險，以及需要跨部門協(xié)作應(yīng)對的重大事項，風(fēng)險管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開緊急會議，共同討論完善風(fēng)險應(yīng)對方案，由總經(jīng)理審批后____實施，并提交董事會備案。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負責(zé)對突發(fā)風(fēng)險事件及其處理過程的相關(guān)信息進行歸檔，____相關(guān)企業(yè)制定完善類似風(fēng)險事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)全面風(fēng)險管理委員會審議、董事會審批后執(zhí)行。第四章風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核一、風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核是指對風(fēng)險管理的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對風(fēng)險管理工作執(zhí)行情況進行定期檢查，對風(fēng)險管理工作任務(wù)的完成情況進行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對全面風(fēng)險管理工作進行改進與提升。二、紀(jì)檢監(jiān)察室負責(zé)對各單位的風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開展考核評價工作。三、風(fēng)險管理考核內(nèi)容包括對風(fēng)險管理建設(shè)工作效果的考核和對風(fēng)險管理工作績效的考核。紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)各單位在年度工作計劃中提出的風(fēng)險管理工作目標(biāo)，與考核對象進行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。四、全面風(fēng)險管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：（一）是否按計劃完成了本企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)；（二）是否按要求參與了風(fēng)險管理的各項工作；（三）風(fēng)險管理職責(zé)是否得到了清晰的界定和落實；（四）重大風(fēng)險的監(jiān)控報告和預(yù)警應(yīng)對是否全面、及時、有效；（五）有無超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)____生，并對經(jīng)營目標(biāo)造成重大影響。五、紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)定期對各單位風(fēng)險管理工作開展情況及其工作效果進行監(jiān)督評價，編制監(jiān)督評價報告并經(jīng)全面風(fēng)險管理委員會審議后提交董事會。六、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險管理考核結(jié)果，編制公司年度全面風(fēng)險管理工作報告。第五章風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用一、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)結(jié)合信息化建設(shè)總體規(guī)劃和工9作安排，逐步將信息技術(shù)應(yīng)用于全面風(fēng)險管理的各項工作中，滿足風(fēng)險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告及披露等要求。二、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)充分利用已有管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集、存儲、加工、分析、傳遞、報告等功能，結(jié)合風(fēng)險管理信息需求，從整體上提高全面風(fēng)險管理工作效率：（一）風(fēng)險歷史數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗的積累和共享；（二）對當(dāng)前風(fēng)險的實時辨識和定量分析，動態(tài)反映風(fēng)險情況；（三）對重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的動態(tài)監(jiān)控，超過承受度范圍的風(fēng)險預(yù)警；（四）各種風(fēng)險管理信息和指標(biāo)數(shù)據(jù)的自動匯總與集成報告。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負責(zé)提出風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的功能需求，并與信息化管理部門配合，根據(jù)信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)劃方案，____開展風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的具體開發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。四、各單位根據(jù)本企業(yè)的風(fēng)險管理職責(zé)，負責(zé)在風(fēng)險管理信息系統(tǒng)輸入相關(guān)風(fēng)險信息的責(zé)任，并確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。