罪犯風(fēng)險(xiǎn)性評估工作的思考

罪犯風(fēng)險(xiǎn)性評估工作的思考

一、危險(xiǎn)性評估的社會意義罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估是指對罪犯的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，以評估和預(yù)測犯罪的脆弱性、逃避責(zé)任、暴力犯罪、抵抗改革、自殺和其他行為的可能性。從刑罰的角度來看，罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)涵涉及到罪犯人身危險(xiǎn)性評估與罪犯社會危險(xiǎn)性評估兩個(gè)層面。罪犯人身危險(xiǎn)性評估重點(diǎn)對在押罪犯的脫逃、行兇、暴獄、抗改、自殺等獄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)性行為進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)性評估與預(yù)測。罪犯人身危險(xiǎn)性評估涉及到監(jiān)獄罪犯管理安全和秩序，是監(jiān)獄罪犯分類關(guān)押、分類管教、科學(xué)認(rèn)識罪犯和正確執(zhí)行刑罰的重要依據(jù)。罪犯社會危險(xiǎn)性評估涉及到社會安全治理，重點(diǎn)針對罪犯刑滿釋放后再犯罪的可能性進(jìn)行科學(xué)性的評估和預(yù)測，對控制監(jiān)獄社會安全風(fēng)險(xiǎn)，保障監(jiān)獄安全、社會安全和秩序具有很強(qiáng)的社會意義。從風(fēng)險(xiǎn)要素的內(nèi)容角度來看，罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估包含靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估和動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估主要是對罪犯的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行綜合、系統(tǒng)性評估。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)要素是指與犯罪相關(guān)的固定因素，主要有罪犯的個(gè)人基本情況、違法犯罪史、婚姻家族狀況、財(cái)產(chǎn)居住狀況、社會交往狀況、成癮狀況。動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)要素是指罪犯可能發(fā)生變化的個(gè)體屬性因素，主要有罪犯生理心理因素、犯罪思維與態(tài)度、現(xiàn)實(shí)改造表現(xiàn)。從風(fēng)險(xiǎn)要素角度理解罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)涵，有利于建立科學(xué)有效的評估體系。二、評估系統(tǒng)的研發(fā)和使用不規(guī)范罪犯風(fēng)險(xiǎn)性評估最早始于英美等西方國家，這些國家對罪犯風(fēng)險(xiǎn)性評估的認(rèn)識與實(shí)踐經(jīng)歷了一個(gè)由淺到深的過程。對罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容、范圍、評估方法與技術(shù)工具等也是由簡單到復(fù)雜，由單一、少數(shù)到綜合系統(tǒng)的一個(gè)發(fā)展過程。西方的罪犯風(fēng)險(xiǎn)性評估工作大致經(jīng)歷了專業(yè)評估階段、靜態(tài)評估階段、動態(tài)評估階段、現(xiàn)代評估階段。我國罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估工作正處在試點(diǎn)探索、運(yùn)用推廣階段。2016年司法部出臺的《關(guān)于開展罪犯危險(xiǎn)性評估工作的意見》(試行)對罪犯危險(xiǎn)性評估工作從重要意義、任務(wù)目標(biāo)、評估的原則和內(nèi)容方法、報(bào)告和主體等正式提出了文件性的規(guī)范。2019年司法部在上海舉行罪犯心理評估工作培訓(xùn)班，就全面推進(jìn)罪犯風(fēng)險(xiǎn)性評估工作進(jìn)行了布置。近十年來，全國各地監(jiān)獄系統(tǒng)結(jié)合本土的實(shí)際情況嘗試研發(fā)了多種風(fēng)險(xiǎn)評估工具，例:上海青浦監(jiān)獄研發(fā)的“罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)”、江西贛州監(jiān)獄研發(fā)的“獄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)”、浙江警官職業(yè)學(xué)院課題組研發(fā)的“罪犯再犯罪風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)”等。這些評估工具在實(shí)踐中運(yùn)行良好，但大多評估系統(tǒng)的研發(fā)僅局限于本地監(jiān)獄，評估內(nèi)容多是經(jīng)驗(yàn)性的靜態(tài)評估，信度、效度有待提高。研發(fā)的評估系統(tǒng)也多在地方性監(jiān)獄使用，沒有形成評估體系，難以向全國范圍推廣。經(jīng)過十多年的理論和實(shí)務(wù)探索，我國監(jiān)獄罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估工作基本上形成了相應(yīng)的工作機(jī)制和操作流程，但全國各地監(jiān)獄的罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估工作多是各自為政，沒有統(tǒng)一性的工作體系，包括評估工具的選擇、評估結(jié)果的解釋和運(yùn)用隨意性強(qiáng)，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)性和專業(yè)性。為了防止風(fēng)險(xiǎn)評估工作這種隨意和混亂現(xiàn)象，本文嘗試建構(gòu)監(jiān)獄罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估和防范工作內(nèi)容體系，以方便基層監(jiān)獄罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估工作者在一個(gè)規(guī)范的體系平臺進(jìn)行操作，提高罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估工作的效益和科學(xué)性。三、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估工具建構(gòu)我國罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估體系必須與我國國情相結(jié)合，充分考慮我國監(jiān)獄罪犯的實(shí)際情況，借鑒西方國家在風(fēng)險(xiǎn)評估方面的實(shí)用評估技術(shù)和評估系統(tǒng)工具，搭建明晰的評估內(nèi)容體系、操作標(biāo)準(zhǔn)和評估工作規(guī)范及工作流程。本文從罪犯入監(jiān)、服刑中期和出監(jiān)服刑過程角度，厘清三個(gè)服刑階段風(fēng)險(xiǎn)評估工作的重點(diǎn)內(nèi)容、評估流程與規(guī)范、評估方法與工具的使用等，建構(gòu)基本的風(fēng)險(xiǎn)評估工作內(nèi)容體系。(一)新的進(jìn)入監(jiān)獄的風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容體系的構(gòu)建1入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)性評估入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作主要是針對新收押罪犯的危險(xiǎn)性評估，評估的目的用于罪犯的分類關(guān)押及危險(xiǎn)性防范。入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)性評估在入監(jiān)教育階段完成。全國僅有上海市成立了一所以新犯收押、教育集訓(xùn)、分流遣送為主要任務(wù)的功能型監(jiān)獄，其他省市監(jiān)獄基本上是按罪犯的刑期長短分流直接送往監(jiān)獄，大多數(shù)罪犯的入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)性評估和入監(jiān)教育都是在各自監(jiān)獄進(jìn)行，主要由每個(gè)監(jiān)獄的罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估與矯治中心機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估。2危險(xiǎn)評估量表測試入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作基本遵循以下基本工作流程:(1)罪犯入監(jiān)15個(gè)工作日內(nèi)，入監(jiān)監(jiān)區(qū)民警與罪犯進(jìn)行談話，進(jìn)行危險(xiǎn)評估量表測試;(2)新犯入監(jiān)25個(gè)工作日內(nèi)，入監(jiān)監(jiān)區(qū)負(fù)責(zé)收集罪犯犯罪信息、健康狀況、談話情況、改造表現(xiàn)、危險(xiǎn)量表測試情況，并由評估小組共同商議確定罪犯危險(xiǎn)等級和危險(xiǎn)性質(zhì);(3)新犯結(jié)束入監(jiān)教育5日之前，入監(jiān)監(jiān)區(qū)將新入監(jiān)罪犯獄內(nèi)危險(xiǎn)等級評估測試結(jié)果錄入至“監(jiān)獄服刑人員改造評估系統(tǒng)”;(4)建立罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估檔案。3罪犯個(gè)人因素入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作的評估內(nèi)容重點(diǎn)是評估預(yù)測罪犯的危險(xiǎn)性靜態(tài)因素和動態(tài)因素，具體內(nèi)容有以下幾個(gè)方面:(1)罪犯的個(gè)人基本情況:包括年齡、文化程度、健康狀況、捕前身份、成長經(jīng)歷、特殊技能等;(2)違法犯罪史:主要指未成年違法情況、犯罪類型、刑期、犯罪次數(shù)、犯罪性質(zhì)、涉毒、涉槍、涉黑等;(3)婚姻家族狀況:主要指家庭環(huán)境、家庭結(jié)構(gòu)與變故、父母的教養(yǎng)方式等;(4)財(cái)產(chǎn)居住狀況:主要指經(jīng)濟(jì)狀況、居住條件、居住環(huán)境等;(5)社會交往狀況:主要指交往的對象、交往的方式、有無與違法犯罪人交往等;(6)成癮狀況:主要指成癮的類型、成癮的程度等;(7)罪犯生理心理因素:主要指罪犯的生理?xiàng)l件、情緒穩(wěn)定性、認(rèn)知狀況、性格缺陷、精神疾病與心理健康狀況等;(8)犯罪思維與態(tài)度:主要指罪犯反社會的價(jià)值觀，對犯罪的看法等;(9)現(xiàn)實(shí)改造表現(xiàn):主要指罪犯學(xué)習(xí)、勞動、認(rèn)罪悔罪、遵規(guī)守紀(jì)、會見通信、人際關(guān)系等方面的改造表現(xiàn)。4罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估我國各地監(jiān)獄系統(tǒng)陸續(xù)研發(fā)了多種風(fēng)險(xiǎn)評估，國內(nèi)監(jiān)獄罪犯入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作經(jīng)常使用的評估系統(tǒng)工具主要有:(1)江西省贛州監(jiān)獄研發(fā)的《新入監(jiān)罪犯獄內(nèi)危險(xiǎn)等級評估量表》，將罪犯各種危險(xiǎn)類別劃分為極高危險(xiǎn)(1級)、高度危險(xiǎn)(2級)、較高危險(xiǎn)(3級)、一般危險(xiǎn)(4級)四個(gè)危險(xiǎn)級別。該評估系統(tǒng)主要根據(jù)管組民警觀察和管理中收集數(shù)據(jù)，大多體現(xiàn)罪犯既往和現(xiàn)在的行為表現(xiàn)及現(xiàn)存處境、心理狀態(tài)和受到的應(yīng)激事件等來確定罪犯的風(fēng)險(xiǎn)狀況，心理測試占的比例較小，測試的信度和效度有待提高;(2)上海市青浦監(jiān)獄修訂了國際廣泛使用的危險(xiǎn)性評估工具，即加拿大的第三代水平評估量表(LSI-R)，創(chuàng)建了適合中國罪犯的中文版危險(xiǎn)性評估工具。同時(shí)修訂了加拿大風(fēng)險(xiǎn)評估工具“服務(wù)級別/個(gè)案管理目錄”(IS/CMI)，該評估系統(tǒng)的評估兼顧到靜態(tài)和動態(tài)評估兩個(gè)方面，集合了國外成熟的風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容體系和我國監(jiān)獄民警一線的罪犯改造工作經(jīng)驗(yàn)，是適用于中國本土的罪犯危險(xiǎn)性評估工具。罪犯的人格因素、情緒因素、心理障礙與心理健康狀態(tài)是識別和預(yù)防罪犯風(fēng)險(xiǎn)的重要心理評估。我國監(jiān)獄罪犯入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估中，經(jīng)常使用的心理測試工具的選擇與使用組合見如下表格:5危險(xiǎn)等級分監(jiān)關(guān)押入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)做到全員覆蓋，確定新入監(jiān)罪犯具體的危險(xiǎn)類別和危險(xiǎn)等級，根據(jù)危險(xiǎn)等級實(shí)施分監(jiān)分區(qū)關(guān)押和管控。入監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估后還要建立罪犯風(fēng)險(xiǎn)檔案，將罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果、危險(xiǎn)等級、管控措施與建議等記錄檔案，以方便分類分監(jiān)關(guān)押后，監(jiān)區(qū)對該罪犯采取針對性的防范管控與矯治措施。(二)在刑事訴訟中期，建立了一套內(nèi)容體系來確定囚犯的風(fēng)險(xiǎn)1罪犯需求評估罪犯服刑過程中的脫逃、自殺、暴獄、抗改等獄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的評估;罪犯需求評估，主要指罪犯服刑中期，高危罪犯撤銷或變更危險(xiǎn)級別等需求評估;罪犯假釋或監(jiān)外執(zhí)行需求評估;因政策調(diào)整對罪犯的影響等專項(xiàng)需求評估。2罪犯評估機(jī)構(gòu)及評估小組的組成綜合我國監(jiān)獄的實(shí)際情況，在押罪犯監(jiān)獄獄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)性評估工作一般遵循以下流程:(1)收到《監(jiān)區(qū)罪犯異常情況登記表》申請?jiān)u估后5個(gè)工作日內(nèi)，走訪監(jiān)區(qū)收集評估信息，對罪犯一對一訪談，使用相關(guān)獄內(nèi)危險(xiǎn)性評估量表對罪犯進(jìn)行施測，作出測試報(bào)告，提出初評意見。(2)評估中心組成評估小組對罪犯進(jìn)行合議，根據(jù)初評民警收集的罪犯犯罪信息、健康狀況、談話情況、改造表現(xiàn)、危險(xiǎn)量表測試情況，確定罪犯危險(xiǎn)等級和危險(xiǎn)性質(zhì)。(3)評估中心2個(gè)工作日內(nèi)提出合議結(jié)果，提出評估等級意見，并向申請監(jiān)區(qū)反饋，對評估高度以上危險(xiǎn)的罪犯需要及時(shí)建立《罪犯危險(xiǎn)管控與矯治檔案》。3．評估體系及工具國內(nèi)當(dāng)前獄內(nèi)危險(xiǎn)性評估使用比較廣泛的幾種評估工具有:上海市南匯監(jiān)獄研發(fā)的《罪犯自殺風(fēng)險(xiǎn)評估量表》，該評估量表歷經(jīng)2年時(shí)間，對全國4個(gè)省市29所監(jiān)獄收集樣本數(shù)據(jù)，在心理統(tǒng)計(jì)專家的指導(dǎo)下建立了罪犯自殺風(fēng)險(xiǎn)評估體系，并經(jīng)過多年實(shí)證修訂，已經(jīng)形成一套完整的《罪犯自殺風(fēng)險(xiǎn)評估量表》及相應(yīng)的使用指導(dǎo)書。山東臨沂監(jiān)獄研發(fā)的《行兇危險(xiǎn)性評估量表》，主要是針對罪犯的暴力攻擊性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測。江蘇省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的人身危險(xiǎn)性檢測表(RW檢測表)，以及配套使用的心理認(rèn)知行為量表(XR量表)、刑罰體驗(yàn)簡評量表(CX簡評表)，在全國監(jiān)獄廣泛使用，并在不斷地完善中。江西省贛州監(jiān)獄課題組研發(fā)的男性罪犯獄內(nèi)危險(xiǎn)性評估量表、罪犯危險(xiǎn)性篩查量表，已經(jīng)在大數(shù)據(jù)平臺上發(fā)展出了系統(tǒng)的危險(xiǎn)性評估工具，在監(jiān)獄應(yīng)用非常廣泛。四川省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的多維綜合動態(tài)危險(xiǎn)性評估量表(MCD)，經(jīng)過多年實(shí)踐，總結(jié)和完善了一套相對成熟的危評操作模式。4危險(xiǎn)性評估結(jié)果的管控服刑中期在押罪犯獄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)性評估結(jié)果主要應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)的識別和防范與管控。根據(jù)評估結(jié)果的危險(xiǎn)性等級，制定相應(yīng)管控方案和建議措施，及時(shí)反饋監(jiān)區(qū)，與監(jiān)區(qū)共同管控。特別是自殺等心理危機(jī)性的風(fēng)險(xiǎn)行為，風(fēng)險(xiǎn)評估與矯治中心必須采取專業(yè)性的危機(jī)干預(yù)措施，及時(shí)進(jìn)行心理危機(jī)干預(yù)。(三)為犯罪的監(jiān)察評估建立了一個(gè)內(nèi)容體系1．罪犯出監(jiān)前風(fēng)險(xiǎn)評估的核心是民警的素質(zhì)和職業(yè)道德出監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估對象是因減刑、假釋、保外就醫(yī)或刑滿釋放的罪犯，對這些罪犯回歸社會后重新犯罪的風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評估。出監(jiān)前風(fēng)險(xiǎn)評估重點(diǎn)是對罪犯犯罪心理和惡習(xí)的消除程度;遵紀(jì)守法和良好行為習(xí)慣的建立程度;罪犯的知識文化、技術(shù)技能的掌握程度;罪犯自我認(rèn)知、社會認(rèn)知、就業(yè)謀生的適應(yīng)程度。依據(jù)評估結(jié)果，罪犯的再犯罪風(fēng)險(xiǎn)性劃分為較高、一般和較低3個(gè)檔次。2．建立罪犯改造質(zhì)量評估體系罪犯出監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作一般遵循以下工作流程:(1)罪犯情況摸排。罪犯改造評估與矯治中心根據(jù)刑罰執(zhí)行科提供的刑釋、假釋名單，及時(shí)督促、指導(dǎo)罪犯原監(jiān)區(qū)做好罪犯改造鑒定和改造質(zhì)量的評定，全面摸排罪犯認(rèn)罪、獎懲、技能掌握情況和刑釋后可能遇到的生活困難、家庭變化、社會交往等問題，確定罪犯是否有較大的社會危害性;(2)風(fēng)險(xiǎn)評估測試。選擇使用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評估工具對罪犯進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估測試，通過測試了解罪犯的自律性、暴力攻擊性、心理障礙等因素;(3)綜合評議。評估與矯治中心與監(jiān)區(qū)等部門組成評估小組共同商議，綜合罪犯的摸排結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評估測試結(jié)果、罪犯改造表現(xiàn)及出獄后的社會支持系統(tǒng)等方面情況，確定罪犯出獄后的再犯風(fēng)險(xiǎn)等級;(4)建立出監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，并隨轉(zhuǎn)社會安置幫教部門。3．罪犯出監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估常用的評估量表浙江省警官職業(yè)學(xué)院與浙江省十里豐監(jiān)獄課題組研發(fā)了《刑釋人員再犯風(fēng)險(xiǎn)評估量表(RRAI)》，該評估量表的研發(fā)相對國內(nèi)同類研究，從研究假設(shè)、樣本選取、分析方法都有實(shí)質(zhì)性突破，在監(jiān)獄罪犯出監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)使用較多，但取樣局限性大，樣本多數(shù)來自浙江省內(nèi)監(jiān)獄。江蘇省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的《再犯風(fēng)險(xiǎn)評估量表(CRAS)》，該評估量表編制通過對全國42所監(jiān)獄分層取樣，即男犯，也包含一定比例的女犯，編制了共識度較高、男女通用的再犯風(fēng)險(xiǎn)評估量表。上海市監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的《成年男性罪犯再犯風(fēng)險(xiǎn)評估量表》，該量表中的樣