涉外民商事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法選擇

涉外民商事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法選擇

一、國內(nèi)外法律選擇方法研究現(xiàn)狀自國際私法以來，不同時(shí)期和不同國家的科學(xué)家研究了“外國適用外國法律”和“如何適用外國法律”這兩個(gè)國際私法理論的中心問題。他們從不同的研究角度探討了外國法律的適用，以及外國法律如何適用于國內(nèi)法律。在國際私法的發(fā)展進(jìn)程中,外國法究竟屬于何種法律屬性,在不同的時(shí)期曾有過截然不同的看法,特別是外國法究竟是“法律”抑或“事實(shí)”之辯,曾長期困擾著大陸法系和英美法系的學(xué)者。如何適用外國法是國際私法的核心問題之一,不同時(shí)代、不同國家的國際私法學(xué)者曾經(jīng)提出過各種理論和學(xué)說。國內(nèi)學(xué)者對法律選擇方法的研究大多停留在對外國法律選擇方法的引進(jìn)和述評上。我國最早關(guān)于準(zhǔn)據(jù)法選擇方法的著作是《現(xiàn)代美國國際私法學(xué)說研究》和《美國現(xiàn)代國際私法流派》,二者結(jié)合西方的法哲學(xué)思潮分別對美國的國際私法各種學(xué)說及法律選擇方法進(jìn)行分類和評析。我國最早闡釋準(zhǔn)據(jù)法選擇方法的論文可追溯到李雙元教授的《論國際私法關(guān)系的法律選擇方法》,該文將國外的法律選擇方法概括為7種。但我國對于準(zhǔn)據(jù)法選擇方法的研究主要停留在引進(jìn)或評述外國的各種理論學(xué)說,鮮少結(jié)合我國實(shí)踐提出創(chuàng)新的準(zhǔn)據(jù)法選擇方法。西方的國際私法發(fā)展了上千年之久,其法律精神與法律制度一起深入其準(zhǔn)據(jù)法選擇方法的精髓。我國的準(zhǔn)據(jù)法選擇方法主要是移植西方的國際私法理論,而我國的法律思想和法律理念難以與之相匹配。因此,如何適用外國法應(yīng)該有新的方法來引導(dǎo)。二、第一次沖突法重述在國際私法的各種學(xué)說理論中,如何適用外國法,即準(zhǔn)據(jù)法選擇方法是其核心內(nèi)容之一。國際私法的主要任務(wù)是解決各國法律之間的私法沖突,準(zhǔn)據(jù)法選擇方法就是解決私法沖突的關(guān)鍵。1.以規(guī)則為導(dǎo)向的準(zhǔn)據(jù)法選擇方法。傳統(tǒng)國際私法理論是通過“空間”或“場所”等連接點(diǎn)找到一個(gè)最適當(dāng)?shù)膰一虻貐^(qū),并適用該國或該地區(qū)的實(shí)體法,其選擇法律的方法也只限于立法管轄權(quán)的分配。傳統(tǒng)準(zhǔn)據(jù)法選擇方法強(qiáng)調(diào)規(guī)則適用的一致性,將實(shí)現(xiàn)結(jié)果的一致當(dāng)作國際私法的首要目標(biāo)。法官只需要沿著連接點(diǎn)的指引,按部就班就能找到準(zhǔn)據(jù)法。至于適用該準(zhǔn)據(jù)法后的結(jié)果,法官在選擇的時(shí)候無需考慮。2.以結(jié)果為導(dǎo)向的準(zhǔn)據(jù)法選擇方法。“結(jié)果選擇”理論是相對于“法域選擇”理論而提出的。“法域選擇”理論是指依據(jù)特定的連接點(diǎn)找到對該法律關(guān)系具有立法管轄權(quán)的國家,其首要目標(biāo)是找到“適當(dāng)?shù)膰摇?而“結(jié)果選擇”最為主要的目標(biāo)是適用“適當(dāng)?shù)姆伞币约矮@得“適當(dāng)?shù)慕Y(jié)果”?！斑m當(dāng)?shù)膰摇钡姆膳c“適當(dāng)?shù)姆伞敝g是否存在必然的關(guān)系,則應(yīng)該從法律適用的實(shí)質(zhì)意義上而不是法律適用的空間意義上來界定。美國的沖突法革命對于世界范圍內(nèi)的國際私法產(chǎn)生了重要的影響。比爾教授負(fù)責(zé)起草的美國《第一次沖突法重述》是以“既得權(quán)”理論為基礎(chǔ),本意是為了調(diào)和外國法的適用與國家主權(quán)的矛盾,關(guān)注的是法律適用的確定性和判決結(jié)果的一致性。而美國學(xué)界對于美國《第一次沖突法重述》展開猛烈抨擊,認(rèn)為美國《第一次沖突法重述》的法律選擇方法過于僵硬、機(jī)械和教條,壓抑了法官追求個(gè)案公正的自由,限制了法官思考案件的空間等。以結(jié)果為導(dǎo)向的準(zhǔn)據(jù)法選擇方法由美國學(xué)者卡弗斯于1933年發(fā)表在《哈佛法學(xué)評論》上的《法律選擇問題批判》中首次提出,他主張全面審查案件事實(shí),不再局限于單一的連接因素;權(quán)衡多個(gè)相關(guān)的法律及其適用的結(jié)果,而不再只分析一種法律;最后根據(jù)是否對當(dāng)事人公平和符合社會政策決定適用的法律?？ǜニ沟摹皟?yōu)先選擇原則”將批判的矛頭直指傳統(tǒng)國際私法的法律選擇方法,主張拋棄傳統(tǒng)的選法方法,認(rèn)為傳統(tǒng)方法只是關(guān)注如何選擇管轄權(quán),而不關(guān)心選擇規(guī)范后所指向的法律內(nèi)容及判決結(jié)果。里斯主持編寫的美國《第二次沖突法重述》給法官提供了不受約束的自由裁量權(quán),法官在審判過程中可以自由選擇準(zhǔn)據(jù)法,因此受到了美國法官的熱烈歡迎,在美國的沖突法實(shí)踐中占據(jù)了主導(dǎo)地位。3.準(zhǔn)據(jù)法選擇方法的“法院地法”趨勢。1932年亞瑟·努斯鮑姆第一次提出了“回家去的趨勢”,它是指在沖突法的規(guī)則或原則中出現(xiàn)法院地法優(yōu)先適用的傾向從而影響法院法律選擇的態(tài)度。4.以當(dāng)事人利益優(yōu)先為導(dǎo)向的實(shí)用主義。實(shí)用主義理論將法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論帶到國際私法領(lǐng)域,對于國際私法采用一種更具“交易性”的方法,認(rèn)為解決法律的沖突將會產(chǎn)生各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng),同時(shí)對雙方當(dāng)事人關(guān)于締結(jié)合同、財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使等各個(gè)方面發(fā)生連帶效應(yīng)。如果當(dāng)事人認(rèn)為根據(jù)沖突規(guī)則的指引而適用的準(zhǔn)據(jù)法不符合他們的利益需要,或者將會導(dǎo)致他們在不便利的法院進(jìn)行訴訟,那么,理性當(dāng)事人會在合同談判時(shí)考慮到這些因素,當(dāng)事人將會在締結(jié)合同時(shí)約定有利于雙方當(dāng)事人的準(zhǔn)據(jù)法及管轄法院。5.最密切聯(lián)系地選擇方法。美國法官福德在審理“奧頓訴奧頓案”和“貝科克訴杰克遜案”中,采用“重力中心地”或“關(guān)系聚集地”的法律選擇方法,在此種方法中,法官將與具體案件有最密切聯(lián)系地相結(jié)合,作為選擇法律的決定性因素。此種選擇法律的方法后來逐漸發(fā)展成最密切聯(lián)系方法。最密切聯(lián)系方法具有相當(dāng)?shù)撵`活性,由法官根據(jù)具體案件行使自由裁量權(quán),要求法官綜合考量個(gè)案差異,不限定于本應(yīng)適用的沖突規(guī)則,透過各種連接因素的表層去分析該連接因素與特點(diǎn)的民商事關(guān)系的關(guān)聯(lián)性,以適用最能體現(xiàn)該民商事關(guān)系本質(zhì)的法律。最密切聯(lián)系方法實(shí)現(xiàn)了法律適用的確定性和靈活性之間的協(xié)調(diào),是在法律秩序價(jià)值與公正價(jià)值之間的平衡選擇。它突破了傳統(tǒng)選擇方法靜態(tài)的公式化模式,有利于實(shí)現(xiàn)制度層面的彈性化、體系的開放化、個(gè)案的公正化。6.后現(xiàn)代國際私法法律選擇方法。后現(xiàn)代主義始于20世紀(jì)中期,是一種席卷全球的新學(xué)術(shù)思潮,并形成一場聲勢浩大的后現(xiàn)代文化活動。后現(xiàn)代主義不是指時(shí)間性及操作程度上可視的手段和方法,而是一種哲學(xué)視角的方法論意義上的表征,本質(zhì)上是一種精神或一套價(jià)值模式。20世紀(jì)下半葉,后現(xiàn)代主義思想逐漸滲入國際私法領(lǐng)域,形成后現(xiàn)代國際私法思潮,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一,后現(xiàn)代國際私法方法提倡國際私法的多元價(jià)值觀,倡導(dǎo)法律選擇方法的多樣化,它提出一系列新的國際私法理念,要求“規(guī)則”與“方法”的有機(jī)結(jié)合、軟化客觀性沖突規(guī)范的連接點(diǎn)、運(yùn)用有利原則、引入替代條款等,這些理念對現(xiàn)代國際私法的發(fā)展有著深遠(yuǎn)的影響。第二,后現(xiàn)代國際私法理論排斥法律選擇方法的統(tǒng)一性,強(qiáng)調(diào)個(gè)案的差異性,要求對弱方及女性當(dāng)事人給予特別保護(hù)。它極為強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人之間的不平等,社會成員之間應(yīng)該互助互愛,對弱勢一方實(shí)施傾斜保護(hù),此后逐漸發(fā)展成國際私法中的弱者權(quán)益保護(hù)原則,各國立法也紛紛響應(yīng),對于消費(fèi)者、雇員等弱方實(shí)施傾斜保護(hù)。三、當(dāng)事人雙方選擇法律的原則也許從形式上來看,法學(xué)研究的對象是法律現(xiàn)象,而實(shí)質(zhì)上,法學(xué)研究的對象和目的都應(yīng)是人,是對人和人的命運(yùn)的關(guān)注和關(guān)懷。人在生物意義上是感性的存在,人通過感覺、知覺和表象形式去感受和把握外部世界。但人除了是生物的感性存在之外,也是社會的理性存在。人生活在兩個(gè)世界,即自然的世界與社會的世界之中,是自然和社會屬性的集中體現(xiàn)者。法官在審理涉外民商事案件時(shí),可能會陷入選擇的困境。一方面,法官要從自身的利益和需求出發(fā),有目的地審查案件,對客觀現(xiàn)實(shí)中的各種真實(shí)性作出主觀的選擇;另一方面,法官在發(fā)揮主觀能動性時(shí)又不能無限制的放大主觀意愿,而忽視客觀規(guī)則的制約。法官在審理涉外民商事案件時(shí),應(yīng)依據(jù)國際私法的宗旨和目的,在特定范圍內(nèi)行使自由裁量權(quán)。如果超出特定范圍的限制,濫用法官自由選法的權(quán)利不僅會瓦解國際私法的確定性,還會喪失國際私法的靈活性,個(gè)案的公正得不到彰顯,甚至?xí)?dǎo)致國際私法價(jià)值體系的崩塌。目前,我國涉外審判中的“法院地法”趨勢最主要的弊端是阻礙判決的承認(rèn)與執(zhí)行。由于各國的歷史、文化、風(fēng)俗等不同,一國法院的判決要得到外國的承認(rèn)與執(zhí)行本就有諸多障礙。我國法院判決大量地適用法院地法這種做法更會增加判決在國外得到承認(rèn)與執(zhí)行的難度。造成“法院地法”趨勢主要有以下三個(gè)原因:首先,受主權(quán)本位理念的影響。國際私法從產(chǎn)生之初,主權(quán)原則就以不可動搖的地位凌駕于其他原則之上,各種理論學(xué)說都不約而同地夸大法律的屬地性?！叭吮尽边x擇方法最重要的是凸顯當(dāng)事人選擇法律的優(yōu)先性。在涉外民商事糾紛中,意思自治是選擇之首要規(guī)則,法官首先應(yīng)該適用當(dāng)事人自己選擇的準(zhǔn)據(jù)法。只有在當(dāng)事人沒有選擇或當(dāng)事人之間對選法沒有達(dá)成一致,法官才依據(jù)沖突規(guī)則的指引尋找準(zhǔn)據(jù)法,在尋法及適用準(zhǔn)據(jù)法的過程中,法官還需要考慮有利于保護(hù)弱方權(quán)益的法律。在整個(gè)法律選擇的過程中,需要尊重人的主體意思,需要充滿人文關(guān)懷,需要有利于保護(hù)人的私權(quán)。四、法律規(guī)范相對完善法律是相對靜止的,而國際民商事領(lǐng)域是迅速發(fā)展的。任何一種法律規(guī)范,哪怕是是相對完善的規(guī)范,試圖去一勞永逸地調(diào)整不斷發(fā)展的國際民商事法律秩序,也是不可能完成的任務(wù)。(一)外民商事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法意思自治原則是私法自治在國際私法領(lǐng)域中的集中體現(xiàn),當(dāng)事人可以通過合意,自主選擇調(diào)整涉外民商事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法。意思自治在成為確定涉外合同準(zhǔn)據(jù)法的首要原則的同時(shí),出現(xiàn)了意思自治原則在國際私法中的擴(kuò)張趨勢,主要表現(xiàn)在其適用領(lǐng)域的擴(kuò)大、當(dāng)事人選法范圍的增加、當(dāng)事人選法時(shí)間段的延長、突破實(shí)質(zhì)性聯(lián)系的束縛、賦予默示選擇效力、例外條款不適用于意思自治等。(二)最密切聯(lián)系原則為個(gè)案公正賦予法官一定的自由裁量權(quán)傳統(tǒng)國際私法強(qiáng)調(diào)法律適用的穩(wěn)定性、一致性、可預(yù)見性,關(guān)注的重點(diǎn)是通過法律適用規(guī)范產(chǎn)生準(zhǔn)據(jù)法的過程是否適當(dāng)、公平和正義,不管適用該準(zhǔn)據(jù)法所產(chǎn)生的結(jié)果是否適當(dāng)、公平和正義?，F(xiàn)代國際私法不僅要達(dá)到法律選擇方法在形式上的公平和正義,還需要實(shí)現(xiàn)法律選擇結(jié)果實(shí)質(zhì)上的公平和正義。最密切聯(lián)系原則為實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正而賦予法官一定的自由裁量權(quán),能夠使得案件結(jié)果吻合“結(jié)果選擇”理論所追求的實(shí)質(zhì)正義。對公正的追求應(yīng)該是法律選擇的根本,也是法官判決的根本,個(gè)案公正應(yīng)是法官在選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí)首先考慮的因素。最密切聯(lián)系原則在國際私法中適用的領(lǐng)域擴(kuò)展到各個(gè)領(lǐng)域,在我國的國際私法立法中還將其作為兜底條款最密切聯(lián)系原則最大的優(yōu)勢是可以避免傳統(tǒng)沖突規(guī)則的僵化,靈活處理涉外民商事法律關(guān)系。(三)處于弱勢地位或不利地位的當(dāng)事人在國際私法層面上,弱方是指在涉外民商事關(guān)系中處于弱勢地位或不利地位的當(dāng)事人。一方當(dāng)事人可能是由于自身年齡、社會地位、家庭身份等原因處于弱方,也有可能是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)地位知識技能處于劣勢。(四)弱方權(quán)益的保護(hù)沖突規(guī)范的連接點(diǎn)從單一向多個(gè)轉(zhuǎn)換、從固定向彈性轉(zhuǎn)移,有利于實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意愿及有效促成民事行為成立的選擇性規(guī)范大量被采用,且在沖突規(guī)則的制度設(shè)計(jì)中體現(xiàn)有利于保護(hù)弱方的權(quán)益。法官在選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí),可以根據(jù)個(gè)案情況的差異,靈活做出最為恰當(dāng)?shù)倪x擇。(五)排除與該法律有密切聯(lián)系的法律適用國際私法中的例外條款是指當(dāng)某一涉外民商事法律關(guān)系與另一法律有更密切的聯(lián)系時(shí),排除與該法律關(guān)系有密切聯(lián)系的法律的適用。任何預(yù)先制定的法律,不管制定時(shí)立法者如何謹(jǐn)慎明智,其最后的結(jié)果都可能與制定該法時(shí)的初衷相反。例外條款能夠法律的穩(wěn)定性與靈活性之間、結(jié)果的可預(yù)見性與個(gè)案的公正性之間尋求到恰當(dāng)?shù)钠胶狻Ｎ?、外國法的?chuàng)新與發(fā)展國際民商事關(guān)系一直發(fā)展變化著,決定了選擇準(zhǔn)據(jù)法的理論和方法也是與時(shí)俱進(jìn)。經(jīng)濟(jì)全球化作為新時(shí)代最重要的特征,將不斷跨域空間阻礙,對法學(xué)產(chǎn)生不可低估的影響。在全球化的進(jìn)程中,國際民商事關(guān)系作為國際關(guān)系中的基礎(chǔ)地位日益受到重視。與此同時(shí),調(diào)整國際民商事關(guān)系的國際私法在整個(gè)法律體系中的地位也會日漸重要。中國作為最大的發(fā)展中國家,在世界政治與經(jīng)濟(jì)舞臺將扮演重要的角色。中國國際私法應(yīng)反映時(shí)代特色,順勢而為,抓住歷史契機(jī),成為現(xiàn)代國際私法