新三板定增：股票發(fā)行認(rèn)購合同樣本(有保證金)

新三板定增：股票發(fā)行認(rèn)購合同樣本(有保證金)股份有限公司附生效條件的股票發(fā)行認(rèn)購合同本《附生效條件的股票發(fā)行認(rèn)購合同》（以下簡稱“本合同”）由以下各方于2016年在共同簽訂：1、【】股份有限公司（甲方/發(fā)行人），一家根據(jù)中國法律設(shè)立的股份有限公司，其地址位于【】。2、【】（乙方/認(rèn)購人）,身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼:。3、【】（乙方/認(rèn)購人）,其地址位于【】，法定代表人【】。鑒于：1、甲方系依法設(shè)立并合法有效存續(xù)的股份有限公司，已于【】年在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（股份代碼：【】，股份名稱：【】）。2、乙方為符合投資者適當(dāng)性要求的合格投資者，具有投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票的資格。3、甲方擬定向發(fā)行不超過【】萬股股票（簡稱“本次股票發(fā)行”），并擬定股票發(fā)行方案。乙方同意按照本次股票發(fā)行方案認(rèn)購甲方發(fā)行的股票【】萬股。經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就乙方認(rèn)購甲方發(fā)行股票事宜簽訂合同如下：第一條基本情況1、認(rèn)購價格：本次股票發(fā)行的認(rèn)購價格為人民幣【】元/每股。2、認(rèn)購方式：本次股票發(fā)行全部以貨幣認(rèn)購。3、本次股票發(fā)行的新增股份登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，本次發(fā)行的股票限售安排采用以下第【】種方式：（1）股票發(fā)行無限售安排，無自愿鎖定承諾。（2）乙方自股票登記完成后【】個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）乙方自股票登記完成后，所持甲方本次發(fā)行的股票即鎖定，自完成登記之日起滿12個月、24個月、36個月分三批解除限售，每批解除限售股票數(shù)量分別為本次認(rèn)購數(shù)量的【】%、【】%、【】%。第二條股份認(rèn)購1、乙方認(rèn)購本次股票發(fā)行中的【】萬股，價格為人民幣【】元/每股，乙方應(yīng)向甲方支付認(rèn)購款共計(jì)人民幣【】萬元。2、乙方以貨幣、人民幣方式進(jìn)行認(rèn)購。3、雙方同意，于本協(xié)議生效后，乙方的認(rèn)購資金必須在公告的繳款日之前存入甲方指定賬戶。逾期未繳納的，本合同自動終止，除非經(jīng)甲方認(rèn)可。戶名：【】股份有限公司賬號：【】開戶行：【】第三條承諾事項(xiàng)1、乙方承諾：（1）乙方用于認(rèn)購股票的資金來源正當(dāng)，擁有合法、完整的法律權(quán)屬，符合中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2、乙方提供的資料必須真實(shí)準(zhǔn)確，符合甲方對本次股票發(fā)行的發(fā)行對象的各項(xiàng)條件，并積極協(xié)助甲方完成相關(guān)法律手續(xù)。3、乙方必須符合投資適當(dāng)性條件，且非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員或代表國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員參與本次股票發(fā)行。4、乙方必須在取得其財(cái)產(chǎn)共有人（如有）的同意后參與本次股票發(fā)行。5、乙方確認(rèn)在本次股票發(fā)行完成登記前，不會對甲方為其他批次股票發(fā)行而召開的股東大會、董事會提出異議，除非其他批次股票發(fā)行違反了本次發(fā)行甲方對乙方的承諾。2、甲方承諾在本次認(rèn)購全部完成后，將依法完成本次股票發(fā)行的全部法律手續(xù)。第四條規(guī)定本次股票發(fā)行不設(shè)估值調(diào)整條款。第五條規(guī)定，如果一方違反合同的承諾或保證，視為違約，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如乙方未能在規(guī)定期限內(nèi)履行繳納出資義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。甲方因過錯未能在規(guī)定期限內(nèi)完成登記，乙方無權(quán)解除合同或要求賠償。如果本合同無法履行，雙方互不負(fù)責(zé)任。如果本次股票發(fā)行未達(dá)到預(yù)定最高數(shù)量的30%或未通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案，甲方有權(quán)解除合同，但不承擔(dān)違約責(zé)任。第六條規(guī)定了風(fēng)險揭示。不可抗力是指各方或一方無法預(yù)見、避免或克服的客觀事件，如戰(zhàn)爭、地震、洪水、火災(zāi)、罷工等。如果一方因不可抗力事件無法履行合同義務(wù)，履行時間將延長等于不可抗力事件導(dǎo)致的延誤時間。聲稱遭遇不可抗力事件的一方應(yīng)采取適當(dāng)措施減少或消除其影響，并盡快恢復(fù)履行受影響的義務(wù)。如遭遇不可抗力事件，任何一方無需對因無法或延遲履行義務(wù)導(dǎo)致對方遭受的任何損失、費(fèi)用增加或損失承擔(dān)責(zé)任。受不可抗力事件影響的一方應(yīng)在事件發(fā)生后十天內(nèi)通知對方并提供證據(jù)。如果因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行超過30天，則任何一方有權(quán)以書面通知方式解除合同。在不可抗力事件期間，除因不可抗力事件導(dǎo)致不能履行的方面外，各方應(yīng)在其他方面繼續(xù)履行合同。通知應(yīng)送達(dá)至以下地址或使用以下方式：甲方：【】股份有限公司，地址：【】，法定代表人：【】，收件人：【】，電話：【】，傳真：【】，收件人：【】；乙方：地址：電話：傳真：收件人：收件人手機(jī)：收件人電子郵件。如果一方信息更改，除非另一方收到通知對以上信息進(jìn)行更改，否則按照以上方式發(fā)出的通知視為有效。自合同簽署之日起5天內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付認(rèn)購股款總額的【】%（即萬元）作為履約保證金，支付至本合同第二條第3款約定的甲方指定賬戶。如果乙方逾期未繳納保證金，甲方有權(quán)解除合同。如果乙方按合同約定如期足額支付認(rèn)購股款，則保證金自動轉(zhuǎn)換為認(rèn)購股款，乙方僅需另行支付【】%（即萬元）的認(rèn)購股款。如果乙方未能在約定期限內(nèi)足額支