專利信息檢索分析課件

專利信息、檢索、分析

上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心梁建軍

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了解專利信息掌握基本檢索學(xué)會(huì)專利分析利用信息平臺(tái)

了解專利信息

一、專利信息

1、專利文獻(xiàn)概念從狹義上講是指由專利局公布的專利說明書和權(quán)利要求書；從廣義上講還包括專利文獻(xiàn)說明書摘要、專利公報(bào)以及各種檢索工具書、與專利有關(guān)的法律文件等。專利文獻(xiàn)是各國(guó)專利局及國(guó)際性專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。一、專利信息

2、專利文獻(xiàn)與專利信息A、隨著信息社會(huì)的到來，專利文獻(xiàn)進(jìn)入信息化時(shí)代。

B、專利信息是指以專利文獻(xiàn)作為主要內(nèi)容或以專利文獻(xiàn)為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計(jì)、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關(guān)的各種信息的總稱。

C、專利信息的種類：（1）技術(shù)信息（2）法律信息（3）經(jīng)濟(jì)信息（4）戰(zhàn)略信息2、專利文獻(xiàn)與專利信息

華為的創(chuàng)新觀：企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是站在巨人肩膀上基于客戶需求的開放式創(chuàng)新。狹隘的、封閉式的“創(chuàng)新”直接導(dǎo)致了創(chuàng)新活動(dòng)的重復(fù)勞動(dòng)，這也使得他們內(nèi)部的研發(fā)工作進(jìn)展緩慢，效率低下，而拒絕使用他人的創(chuàng)意和技術(shù)也就意味著放棄通過對(duì)別人成熟、先進(jìn)的創(chuàng)意和技術(shù)的使用獲得額外利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。華為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀：尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在核心領(lǐng)域積累自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過合理付費(fèi)的交叉許可，創(chuàng)造和諧的商業(yè)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。華為的創(chuàng)新觀：企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是站在巨人肩膀上基于客戶

專利文獻(xiàn)不是一般意義上的科技文獻(xiàn)，嚴(yán)格地講，它是具有法律規(guī)范意義的文件，它集科技、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種標(biāo)準(zhǔn)化了的科技信息資源。

3.專利信息應(yīng)用的三個(gè)層面(1)專利信息的一般檢索一般用于查新、侵權(quán)和了解一般技術(shù)方案等。(2)專利信息的課題分析一般用于課題分析，對(duì)技術(shù)的發(fā)展和法律狀態(tài)進(jìn)行分析、判斷。(3)專利信息的戰(zhàn)略性分析一般圍繞競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行信息收集、加工、分析并提出建議。為企業(yè)制定競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，提供決策參考。3.專利信息應(yīng)用的三個(gè)層面

二、專利信息檢索

專利信息檢索是從事專利文獻(xiàn)工作的人們?cè)谄溟L(zhǎng)期工作概括出來的一種特指查找專利資料活動(dòng)的術(shù)語。在科研課題立項(xiàng)、技術(shù)難題的攻關(guān)、新產(chǎn)品的開發(fā)、最新發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利、國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)、專利侵權(quán)糾紛的處理、了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況之前，人們首先該做的事就是查找專利信息。二、專利信息檢索

1、專利信息檢索種類

專利信息檢索種類是按照檢索人要達(dá)到的目的來劃分的。根據(jù)不同的檢索目的專利信息檢索可分為專利技術(shù)信息檢索、新穎性檢索、創(chuàng)造性檢索、侵權(quán)檢索、專利法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、技術(shù)貿(mào)易檢索等種類。建立專題數(shù)據(jù)庫(kù)、作專利信息分析的基礎(chǔ)是檢索

1、專利信息檢索種類

2、專利信息檢索方法、技術(shù)和策略

方法：A、人工：主題、名字、號(hào)碼B、計(jì)算機(jī)：字段、通配符、邏輯及組合、二次檢索策略：根據(jù)不同的檢索需求，利用各種信息資源，實(shí)現(xiàn)檢索目的的計(jì)劃和方案。

2、專利信息檢索方法、技術(shù)和策略

檢索策略是對(duì)檢索的全面策劃，在操作上主要指數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇和檢索式的編制，前者取決于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，后者則反映檢索目標(biāo)。步驟：分析課題選擇數(shù)據(jù)庫(kù)分析概率，選擇檢索詞構(gòu)造檢索式上機(jī)檢索（檢驗(yàn)結(jié)果，優(yōu)化策略）

確切地說，專利信息檢索就是根據(jù)一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)特征，從大量的專利文獻(xiàn)或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)中挑選符合某一特定要求的文獻(xiàn)或信息的過程。這是由多種因素構(gòu)成的，如檢索種類、檢索目的、檢索方式、檢索系統(tǒng)、檢索范圍、檢索入口、檢索方法以及檢索經(jīng)驗(yàn)。這些因素共同制約著專利檢索的過程，直接影響著專利信息檢索的效果。

確切地說，專利信息檢索就是根據(jù)一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)特征，從

3、專利文獻(xiàn)的檢索的主要途徑

到情報(bào)室（圖書館）查找、購(gòu)買各種文獻(xiàn)、光盤、互聯(lián)網(wǎng)查詢、聯(lián)機(jī)系統(tǒng)查詢、委托它人或單位等方法。主要途徑：

A、號(hào)碼途徑（申請(qǐng)?zhí)?、專利?hào)、公開號(hào)、公告號(hào)等）

B、名稱途徑（發(fā)明人、專利權(quán)人）

C、主題途徑（關(guān)鍵詞、主題詞）

D、分類途徑（專利分類號(hào)）

E、優(yōu)先權(quán)項(xiàng)途徑(優(yōu)先權(quán)號(hào)、優(yōu)先權(quán)日、優(yōu)先權(quán)國(guó))等3、專利文獻(xiàn)的檢索的主要途徑

4、主要檢索網(wǎng)站（政府、服務(wù)、商業(yè)、專業(yè)）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)/歐洲專利局網(wǎng)站/美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站/patft/index.html日本特許廳工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?1266826505198上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)http://WWW.SHANGHAIIP.CN特溫特低壓電器

專業(yè)信息檢索需要高級(jí)檢索方法和檢索式的確定

檢索式＝滿足檢索要求的邏輯表達(dá)式

專業(yè)信息檢索需要高級(jí)檢索方法和檢索式的確定

檢索式＝滿足檢

邏輯檢索舉例：技術(shù)信息檢索:手提式滅蚊器（功能性產(chǎn)品）（1）完全利用關(guān)鍵詞檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）第一步：用技術(shù)功效構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺or滅or捉)and(蚊or蠅))

（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）第二步：用技術(shù)功效加技術(shù)特點(diǎn)構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺or滅or捉)and(蚊or蠅))andAB=(風(fēng)or吸or吹)

（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）第三步：排除多余的技術(shù)TI=((殺or滅or捉)and(蚊or蠅))andAB=(風(fēng)or吸or吹)NOTAB=(燈or液or膠or紙巾or藥)

（2）利用關(guān)鍵詞加分類檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）IC1=A01M1/06IC1=A01M1/06andTI=(蚊or蠅)IC1=A01M1/06andTI=(蚊or蠅)and

AB=風(fēng)

主題詞在專利技術(shù)檢索中主要有兩個(gè)方面的作用：其一，可幫助確定專利分類位置；其二，可作為檢索入口直接用于主題檢索。主題詞和分類號(hào)結(jié)合是比較常用的檢索方法。

檢索式一般定式：專有位置or(相關(guān)位置and關(guān)鍵詞)or申請(qǐng)人名稱

三、專利信息分析

專利分析法是指對(duì)有關(guān)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行篩選、統(tǒng)計(jì)、分析，使之轉(zhuǎn)化成可利用信息的方法。專利分析首先要進(jìn)行專利檢索專利分析是專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)三、專利信息分析

1、專利分析作用：（1）提供發(fā)明創(chuàng)造軌跡（2）揭示技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)（3）展現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)態(tài)

2、專利分析的主要方法：

（1）定量分析方法（2）定性分析方法（3）專利圖分析方法基礎(chǔ)：建立專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)2、專利分析的主要方法：

（1）定量分析方法定量分析即對(duì)專利文獻(xiàn)的外部特征（專利文獻(xiàn)的各種著錄項(xiàng)目）按照一定的指標(biāo)（如專利數(shù)量）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)有關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋和分析。

專利權(quán)人、發(fā)明人、專利數(shù)量關(guān)系圖

專利權(quán)人、發(fā)明人、專利數(shù)量關(guān)系圖專利引證與被引證關(guān)系圖

專利引證與被引證關(guān)系圖85-02年鐘專利申請(qǐng)曲線圖85-02年鐘專利申請(qǐng)曲線圖

（2）定性分析方法專利文獻(xiàn)的定性分析是指通過對(duì)專利文獻(xiàn)的內(nèi)在特征，即專利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納分析，了解某一技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的方法。定性分析一般根據(jù)專利的內(nèi)容特征進(jìn)行分類或聚類，結(jié)合時(shí)間和空間，進(jìn)行比較分析、組合分析、關(guān)聯(lián)分析、序列分析、預(yù)測(cè)分析等。定性分析是對(duì)專利文獻(xiàn)的一種深層次的分析，具有很強(qiáng)的技術(shù)性、專業(yè)性，需要信息工作者與專業(yè)技術(shù)人員密切配合，也需要輔之以現(xiàn)代化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)計(jì)算手段。（2）定性分析方法

（3）專利圖分析方法

例如：專利文獻(xiàn)數(shù)量趨勢(shì)的曲線圖具有以下規(guī)律

①低-高-平-低：預(yù)示夕陽工業(yè)，即使產(chǎn)品目前暢銷，但技術(shù)正在更新?lián)Q代或被淘汰。

②零-高-飆升：預(yù)示新型朝陽產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品。

③平-低-低-高-再高：預(yù)示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品處于轉(zhuǎn)折點(diǎn)。如普通彩電-模擬高清晰度彩電-數(shù)字式高清晰度電視機(jī)-信息家電的申請(qǐng)量曲線圖。

（3）專利圖分析方法86-03年電風(fēng)扇專利申請(qǐng)量圖示86-03年電風(fēng)扇專利申請(qǐng)量圖示

3、專利信息分析的思路

（1）專利信息的內(nèi)涵①

誰，什么時(shí)候，在哪里，就什么技術(shù)，提出了哪些權(quán)利要求？“5W”（Who，when，where，what，why）3、專利信息分析的思路

（1）專利信息的內(nèi)涵②專利信息的分類權(quán)屬申請(qǐng)人權(quán)利要求書法律狀態(tài)

發(fā)明人時(shí)效申請(qǐng)日公告日優(yōu)先權(quán)日技術(shù)分類號(hào)文摘發(fā)明名稱主權(quán)項(xiàng)說明書類型發(fā)明實(shí)用外觀地域國(guó)別(省)代碼指定國(guó)同族專利郵編內(nèi)涵引證數(shù)量維持年限聯(lián)合申請(qǐng)（1）專利信息的內(nèi)涵權(quán)屬申請(qǐng)人權(quán)利要求書法律狀態(tài)發(fā)明人時(shí)

專利信息定量分析的組合：特殊分析：引證分析、法律狀態(tài)維持年限分析、同族專利分析、聯(lián)合申請(qǐng)分析等等申請(qǐng)人發(fā)明人技術(shù)類型地域時(shí)效企業(yè)技術(shù)發(fā)展創(chuàng)新周期技術(shù)衍變創(chuàng)新趨勢(shì)區(qū)域技術(shù)發(fā)展申請(qǐng)人發(fā)明人內(nèi)部人才技術(shù)占有領(lǐng)域涉及領(lǐng)域類型企業(yè)IP構(gòu)成保護(hù)策略研發(fā)策略地域競(jìng)爭(zhēng)者實(shí)力人才優(yōu)勢(shì)區(qū)域技術(shù)區(qū)域IP構(gòu)成專利信息定量分析的組合：申請(qǐng)人發(fā)明人技術(shù)類型地域時(shí)效企業(yè)（2）專利信息分析舉例行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢(shì)的分析（技術(shù)時(shí)效曲線）①行業(yè)技術(shù)發(fā)展總體分析了解目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的衍變過程和變化周期，并對(duì)指定時(shí)期該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)衍變過程進(jìn)行全過程描述。

（2）專利信息分析舉例

（3）專利信息分析舉例行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢(shì)的分析（技術(shù)時(shí)效曲線）②各階段關(guān)鍵性技術(shù)構(gòu)成分析了解技術(shù)衍變過程中，不同時(shí)期構(gòu)成周期性變化的關(guān)鍵性技術(shù)。

（3）專利信息分析舉例

（4）專利信息分析舉例區(qū)域技術(shù)分（地區(qū)技術(shù)曲線）③行業(yè)技術(shù)的地域分布分析了解不同時(shí)期各國(guó)、地區(qū)關(guān)鍵技術(shù)構(gòu)成的差異及其變化周期。

（4）專利信息分析舉例（5）專利信息分析舉例企業(yè)占有技術(shù)分析（申請(qǐng)人技術(shù)曲線）④行業(yè)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析了解關(guān)鍵性技術(shù)的掌控者，并進(jìn)行技術(shù)細(xì)節(jié)方面的差異比較。

（5）專利信息分析舉例

4、專題數(shù)據(jù)庫(kù)

專題數(shù)據(jù)庫(kù)的作用：

(1)縮小檢索和數(shù)據(jù)范圍，便于收集和應(yīng)用

(2)結(jié)構(gòu)清晰、主題明確，便于監(jiān)控和管理

(3)戰(zhàn)略分析的需要

(4)深加工的數(shù)據(jù)庫(kù)更加符合行業(yè)特點(diǎn)

(5)有利于知識(shí)管理4、專題數(shù)據(jù)庫(kù)

專題數(shù)據(jù)庫(kù)的作用：

(1)縮小專題數(shù)據(jù)庫(kù)的制作（1）確定技術(shù)主題（2）技術(shù)范圍的界定（3）數(shù)據(jù)源的選擇（4）檢索表達(dá)式的編寫（5）數(shù)據(jù)庫(kù)的制作及安裝專題數(shù)據(jù)庫(kù)的制作（1）確定技術(shù)主題

專題數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)是一種多層次主題結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)

關(guān)鍵是掌握對(duì)手的公司名稱、分公司、子公司、譯名、別名等準(zhǔn)確的信息。

對(duì)專題數(shù)據(jù)庫(kù)的幾點(diǎn)思考：初加工和深加工宏觀層面和微觀層面委托加工和自主建立

5、專利信息分析的步驟①課題的確定②課題的分解③建立專題數(shù)據(jù)庫(kù)、專利信息的二次加工④專利信息的統(tǒng)計(jì)⑤統(tǒng)計(jì)結(jié)果的分析、決策建議以及形成報(bào)告

5、專利信息分析的步驟五、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)介紹

匯集各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息

提供多種個(gè)性化服務(wù)

五、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)介紹

匯集各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息

1、五大應(yīng)用功能：

檢索服務(wù)分析預(yù)警交易評(píng)估管理共享延伸服務(wù)

信息加工和增值鏈特點(diǎn)：滿足基本檢索和分析初步服務(wù)于專利交易支持企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理立足上海、覆蓋長(zhǎng)三角數(shù)據(jù)（DATA)信息(INFORMATION)知識(shí)（knowledge)1、五大應(yīng)用功能：數(shù)據(jù)信息知識(shí)

2、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)目前提供的資源

()（1）中國(guó)專利文摘、電子化全文及其檢索系統(tǒng)。（2）中國(guó)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)。（3）國(guó)外（美、日、德、法、英、瑞士、歐洲、PCT等74個(gè)國(guó)家）專利文摘及其檢索系統(tǒng)。（4）中國(guó)專利全文（PDF格式）調(diào)閱。（5）中國(guó)專利發(fā)明授權(quán)庫(kù)。（6）集成電路布圖設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)

（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例數(shù)據(jù)庫(kù)（8）專利交易數(shù)據(jù)庫(kù)（9）非專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的連接、國(guó)外專利全文連接（10）培訓(xùn)信息

3、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)特點(diǎn)

五大創(chuàng)新點(diǎn)：

（1）專利分類統(tǒng)計(jì)檢索、企業(yè)代碼檢索

（2）短消息、語音檢索

（3）在線專利價(jià)值評(píng)估

（4）區(qū)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)展示功能

（5）定性分析、數(shù)據(jù)挖掘、自動(dòng)編制關(guān)鍵詞

3、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)特點(diǎn)

五大創(chuàng)新點(diǎn)：

（

五大功能亮點(diǎn)：

（1）檢索結(jié)果實(shí)時(shí)成庫(kù)，我的檢索我做主

（2）海量的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，豐富的信息資源

（3）可以建立企業(yè)個(gè)性化專利信息平臺(tái)，定時(shí)推送、提醒

（4）大數(shù)據(jù)量在線統(tǒng)計(jì)分析

（5）概念檢索、中英文雙語檢索

五大功能亮點(diǎn)：

（1）檢索結(jié)果實(shí)時(shí)成庫(kù)，我的檢索我做