深圳股交業(yè)務(wù)資料 -深圳前海股權(quán)交易中心產(chǎn)品服務(wù)介紹

深圳前海股權(quán)交易中心產(chǎn)品服務(wù)介紹—深圳唯一合法的區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)—深圳前海股權(quán)交易中心是根據(jù)國(guó)辦發(fā)[2017]11號(hào)文、中國(guó)證監(jiān)會(huì)132號(hào)令，經(jīng)深圳市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的深圳市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)唯一合法運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（深府〔2018〕39號(hào)），注冊(cè)資本5億元，已完成中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案手續(xù)，并由證監(jiān)會(huì)2018年7月27日公示。深圳前海股權(quán)交易中心是服務(wù)中小微企業(yè)的金融基礎(chǔ)設(shè)施和公共平臺(tái)，為廣東省內(nèi)中小微企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票、私募可轉(zhuǎn)債和股份登記托管提供設(shè)施和服務(wù)，也是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。中心定位深圳股交繼2020年9月和2021年1月分別獲得“首批廣東省中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)”認(rèn)定和“深圳市中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)”認(rèn)定后，深圳股交榮獲的又一榮譽(yù)。根據(jù)《國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)認(rèn)定管理辦法》（工信部企業(yè)〔2017〕156號(hào)）、《工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于組織推薦2021年度國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)的通知》（工信廳企業(yè)函﹝2021﹞90號(hào)），深圳股交獲得2021年度國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)的國(guó)家級(jí)資質(zhì)。深圳股交是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)“專精特新培育板”服務(wù)資質(zhì)三大服務(wù)平臺(tái)“區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要著力解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和成長(zhǎng)過(guò)程遇到的共性問(wèn)題；從服務(wù)場(chǎng)外私募市場(chǎng)的角度看，要著力解決信息不對(duì)稱、篩選成本高、投后管理缺失的問(wèn)題；從增強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)之間有機(jī)聯(lián)系的角度看，要探索發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)在注冊(cè)制施行過(guò)程中的基礎(chǔ)作用。”圍繞三個(gè)功能

聚集三類企業(yè)

打造三個(gè)平臺(tái)平臺(tái)目的：為企業(yè)提供綜合服務(wù)綜合成長(zhǎng)服務(wù)平臺(tái)融資服務(wù)平臺(tái)擬上市培育平臺(tái)平臺(tái)對(duì)象：擬上市企業(yè)平臺(tái)對(duì)象：私募股權(quán)基金投后企業(yè)平臺(tái)對(duì)象：戰(zhàn)略性新興等產(chǎn)業(yè)平臺(tái)目的：支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)目的：培育企業(yè)規(guī)范上市Part.1綜合成長(zhǎng)服務(wù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)體根據(jù)企業(yè)各行業(yè)各階段的載體需求，構(gòu)建深圳各類載體資源庫(kù)、建立中小微企業(yè)載體需求對(duì)接平臺(tái)，參與服務(wù)過(guò)程監(jiān)管綜合成長(zhǎng)服務(wù)平臺(tái)“載體通”

企業(yè)端VS產(chǎn)業(yè)載體大量政府認(rèn)定的載體僅在自己內(nèi)部網(wǎng)站上宣傳，部分會(huì)做公眾性廣告信息傳遞障礙出租成本壓力與產(chǎn)業(yè)定向招商之間存在博弈，產(chǎn)業(yè)聚集不符合預(yù)期產(chǎn)業(yè)聚集能力弱企業(yè)入園后無(wú)持續(xù)深入的服務(wù)跟蹤，多為形式化松散的物業(yè)服務(wù)模式入園后無(wú)數(shù)據(jù)沉淀租金、區(qū)域、交通、面積、物業(yè)、水電、辦公配套、圖片基本需求(已達(dá)成)園區(qū)、孵化器（政府扶持租金補(bǔ)貼）期望需求(已基本達(dá)成)環(huán)保要求、工業(yè)用電用水標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)聚集情況、其他扶持服務(wù)……期望需求(部分達(dá)成)政策通是由深圳前海股權(quán)交易中心傾力打造的線上政策服務(wù)平臺(tái)，致力于為中小企業(yè)提供“政策查詢、精準(zhǔn)匹配、規(guī)劃咨詢、定制提醒、在線申報(bào)”等全流程政策服務(wù)，解決企業(yè)找不到/看不懂/申報(bào)難的三大政策申請(qǐng)難題。全市700+政策精準(zhǔn)匹配

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專家解讀

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智能提醒

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過(guò)往申報(bào)查詢綜合成長(zhǎng)服務(wù)平臺(tái)“政策通”在企業(yè)的不同階段，為企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展保駕護(hù)航綜合成長(zhǎng)服務(wù)平臺(tái)“政策服務(wù)”初創(chuàng)期成長(zhǎng)期發(fā)展期成熟期商標(biāo)專利研發(fā)攻關(guān)工業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)認(rèn)證市場(chǎng)推廣產(chǎn)線建設(shè)研發(fā)場(chǎng)所建設(shè)產(chǎn)品檢測(cè)資金籌措設(shè)備改造升級(jí)高層次人才上市融資5億元以上工業(yè)投資企業(yè)信息收集現(xiàn)狀分析及評(píng)估規(guī)劃或改進(jìn)建議按建議改進(jìn)高新認(rèn)定啟動(dòng)會(huì)提供材料清單及模板收集、編制、完善、整理材料系統(tǒng)填報(bào)紙質(zhì)材料提交專家評(píng)分公示、認(rèn)定報(bào)備、公告領(lǐng)取證書政策服務(wù)流程(例)—國(guó)高認(rèn)定Part.2融資服務(wù)平臺(tái)深度梳理·優(yōu)化思路幫助企業(yè)深度思考BP邏輯診斷項(xiàng)目·提示雷區(qū)幫助企業(yè)明晰方向，指明雷區(qū)精準(zhǔn)對(duì)接·一鍵直投快速對(duì)接創(chuàng)賽及投資機(jī)構(gòu)線上：在線編輯，一鍵生成，輕松制作投資人想要的商業(yè)計(jì)劃書。線下：深圳股交專業(yè)團(tuán)隊(duì)以專業(yè)投資人的角度梳理企業(yè)的商業(yè)模式，通過(guò)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)前景、商業(yè)模式、未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃等，結(jié)合專業(yè)知識(shí)及資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)提煉投資亮點(diǎn)，形成專業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書。融資服務(wù)平臺(tái)—股權(quán)融資(BP梳理)融資服務(wù)-股權(quán)12滿足高成長(zhǎng)性

好團(tuán)隊(duì)+好產(chǎn)品+高成長(zhǎng)性市場(chǎng)企業(yè)BP及公開(kāi)信息初審股權(quán)架構(gòu)商業(yè)模式股權(quán)激勵(lì)非核心明顯缺陷或太早期填寫路演標(biāo)簽信息

安排線上路演上線定向路演人才支持+政策支持+市場(chǎng)對(duì)接項(xiàng)目持續(xù)跟進(jìn)托管需要扣除“托管費(fèi)”（成本）

定期FA進(jìn)展報(bào)告持續(xù)推送線上簽署TS協(xié)議，盡調(diào)，放款中心結(jié)算與分配成交融資服務(wù)平臺(tái)—股權(quán)融資服務(wù)流程深圳股交引入商業(yè)銀行、產(chǎn)業(yè)資本、融資租賃等多元化資金方，在滿足企業(yè)融資需求的同時(shí)，綜合評(píng)估多方產(chǎn)品的額度、利率、期限等維度，為企業(yè)出具最適合的綜合融資方案，并持續(xù)提供融資顧問(wèn)服務(wù)。多樣化融資產(chǎn)品依托深圳股交整合32家銀行100+產(chǎn)品入庫(kù)，并持續(xù)導(dǎo)入融資產(chǎn)品定制特色產(chǎn)品定制類聯(lián)名（風(fēng)控）產(chǎn)品認(rèn)股權(quán)定制融資-國(guó)家級(jí)試點(diǎn)多元化專業(yè)團(tuán)隊(duì)來(lái)自商業(yè)銀行、消費(fèi)金融、財(cái)會(huì)等領(lǐng)域多元化專業(yè)團(tuán)隊(duì)來(lái)自商業(yè)銀行、消費(fèi)金融、財(cái)會(huì)等領(lǐng)域融資服務(wù)平臺(tái)—債權(quán)融資服務(wù)財(cái)務(wù)融資服務(wù)平臺(tái)—債權(quán)融資服務(wù)流程2.線下融資顧問(wèn)：根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況定制動(dòng)態(tài)融資方案，或根據(jù)企業(yè)融資現(xiàn)狀進(jìn)行融資方案優(yōu)化，依據(jù)服務(wù)協(xié)議收費(fèi)，特別優(yōu)質(zhì)的企業(yè)可以酌情減免費(fèi)用1.線上產(chǎn)品對(duì)接：深圳股交定制線上貸款產(chǎn)品：掃碼-初審結(jié)果-提交簡(jiǎn)單材料（無(wú)需財(cái)報(bào)）-終審-開(kāi)戶-放款（3天）不收取其它服務(wù)費(fèi)用交材料初審第一次貸前面談溝通方案方案溝通與實(shí)施放款收取FA費(fèi)用企業(yè)基本介紹財(cái)務(wù)報(bào)表歷史融資情況等根據(jù)企業(yè)情況面談判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和融資情況給出口頭方案簽署FA協(xié)議補(bǔ)充融資相關(guān)資料銀行資料收集贈(zèng)送財(cái)務(wù)軟件梳理財(cái)務(wù)報(bào)告銀行初審后給出評(píng)估額度及方案開(kāi)戶出批復(fù)解質(zhì)押重新質(zhì)押（如有）放款支付FA費(fèi)用公司短期借款及其說(shuō)明:序號(hào)貨款銀行借款人金頷（萬(wàn)元）余額（萬(wàn)元）起止時(shí)間還款方式擔(dān)保方式（具體到房產(chǎn)名稱）利率1中小擔(dān)保華夏銀行XX有限公司110010252019.12.XX-2020.12.XX月還本金15萬(wàn).按月付息魅力XX花園X棟X座1XX5-1XX8（4套）6.22中小微-北京銀行XX有限公司5004162019.11.XX-2020.11.XX月還本金12萬(wàn).按月付息財(cái)富XX廈X座XX06.梅XX廈1XX65.6053農(nóng)村商業(yè)銀行深圳南山支行XX有限公司380338.2201S.10.XX-2023.09.XX按月付息.按月還本0.5%紫XX樓XX棟XXX6.4125XX有限公司12067.2201S.10.XX-2021.09.XX按月付息.按月還本2%8.54郵儲(chǔ)銀行深圳分行XX有限公司2002002020.XX-2021.XX按月付息.到期還款信用貨6.965中小擔(dān)保-北京銀行XX有限公司4003802020.5.XX-2021.5.XX月還本金20萬(wàn).按月付息XX房產(chǎn)（東莞）5

合計(jì)：

27002426.4

—

額度2500萬(wàn)利率4.95%-5.27%信用200萬(wàn)信用300萬(wàn)利率下降2%每年節(jié)省50萬(wàn)額度2800萬(wàn)1年期銀行數(shù)量5家銀行數(shù)量3家還款方式月還本金還款方式先息后本信用300萬(wàn)利率下降2%每年節(jié)省50萬(wàn)額度2800萬(wàn)6年期減少抽貸風(fēng)險(xiǎn)融資服務(wù)平臺(tái)—債權(quán)融資服務(wù)案例融資服務(wù)平臺(tái)—定制化融資產(chǎn)品認(rèn)股選擇權(quán)-國(guó)家級(jí)試點(diǎn)項(xiàng)目注冊(cè)在廣東省內(nèi)（深圳為主）投后（或做過(guò)股權(quán)激勵(lì)）或擬上市的企業(yè)下一輪股權(quán)融資洽談中；有用途明確的資金需求；過(guò)去12個(gè)月納稅營(yíng)收5000萬(wàn)以上（特別優(yōu)質(zhì)可放寬）；企業(yè)資質(zhì)：成立不少于2年的國(guó)高企業(yè)或?qū)＞匦缕髽I(yè)：納稅等級(jí)為A或B級(jí)，納稅申報(bào)記錄不少于13個(gè)月以上：上年度報(bào)稅營(yíng)收≧2000萬(wàn)，營(yíng)收穩(wěn)定未連年虧損；征信良好，無(wú)逾期企業(yè)資質(zhì)：額度利率1000-5000萬(wàn)（優(yōu)質(zhì)企業(yè)無(wú)上限）2.8-4.5%(貼息前)額度利率線上最高500萬(wàn)元，可提額3.5%~4.85%(貼息前)線上定制產(chǎn)品（參與風(fēng)控）案例解讀1:深圳市HGDSW有限公司在我中心獲得“認(rèn)股權(quán)信貸”批復(fù)3000萬(wàn)，年化成本3.0%（貼息前），配套綜合融資5000萬(wàn)，該客戶為國(guó)家專精特新小巨人，主營(yíng)心血管檢測(cè)試劑，擁有多項(xiàng)專利并具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但營(yíng)收規(guī)模和利潤(rùn)率略低?？紤]該行業(yè)歸屬于國(guó)家重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)內(nèi)，且近兩年內(nèi)該客戶的投資機(jī)構(gòu)在該行投資機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入白名單內(nèi)，根據(jù)行業(yè)綜合判定和明確的資金使用用途，按新一輪投后估值略高簽訂1%的認(rèn)股選擇權(quán)，且在5個(gè)工作日完成以上授信批復(fù)。案例解讀2:深圳市FYJY有限公司在我中心獲得“認(rèn)股權(quán)信貸”批復(fù)1500萬(wàn)，年化成本2.8%（貼息前），配套綜合融資5500萬(wàn),降低現(xiàn)有融資成本2%左右（每年），該客戶為國(guó)家重點(diǎn)專精特新小巨人，主營(yíng)復(fù)合材料，行業(yè)歸屬于國(guó)家重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)內(nèi)，擁有多項(xiàng)專利并具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但目前負(fù)債率較高。考慮近兩年內(nèi)該客戶的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，今年調(diào)整完股權(quán)架構(gòu)，擬籌備創(chuàng)業(yè)板上市，根據(jù)行業(yè)綜合判定和明確的資金使用用途，采用“認(rèn)股權(quán)+配套資金”按新一輪估值略高簽訂1%的認(rèn)股選擇權(quán)，降低企業(yè)融資成本，且在15個(gè)工作日完成以上授信批復(fù)。融資服務(wù)平臺(tái)—認(rèn)股選擇權(quán)債權(quán)(國(guó)家級(jí)試點(diǎn)項(xiàng)目)Part.3擬上市培育平臺(tái)擬上市培育平臺(tái)——股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)服務(wù)項(xiàng)目服務(wù)內(nèi)容服務(wù)效果股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)服務(wù)1、梳理公司股權(quán)情況2、設(shè)計(jì)科學(xué)高效的股權(quán)結(jié)構(gòu)3、起草配套的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股東會(huì)決議等法律文書4、全程督導(dǎo)、指導(dǎo)工商變更等，促進(jìn)落地1、在完善公司治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)強(qiáng)化創(chuàng)始人對(duì)公司的控制權(quán)2、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)科學(xué)、合理、清晰，利于引進(jìn)投資3、預(yù)留股權(quán)池，用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃4、為后期的資本之路提前做好了頂層設(shè)計(jì)1、盡職調(diào)查，確定激勵(lì)對(duì)象2、制定股權(quán)激勵(lì)方案3、根據(jù)工作崗位，設(shè)計(jì)科學(xué)的考核方案4、確定股權(quán)激勵(lì)的股份比例，并確定員工購(gòu)買股份的價(jià)格5、起草配套的股權(quán)激勵(lì)協(xié)議6、全程督導(dǎo)、進(jìn)行工商變更等，促進(jìn)落地1、增強(qiáng)核心員工與公司的黏性，形成利益共同體，降低離職率2、對(duì)其他員工形成積極的示范效應(yīng)，形成積極的企業(yè)文化3、科學(xué)的股權(quán)激勵(lì)，有助于公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)非上市企業(yè)集中登記，是指登記托管機(jī)構(gòu)接受非上市企業(yè)委托，為其設(shè)立和管理股東名冊(cè)，對(duì)股東持有股份的事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓質(zhì)押等變更事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范登記的法律行為非上市企業(yè)股權(quán)托管，是指登記托管機(jī)構(gòu)接受股東委托，為其保管所持股份，并根據(jù)變動(dòng)情況進(jìn)行記錄，維護(hù)的法律行為非上市公司擬上市企業(yè)主板退市企業(yè)計(jì)劃股權(quán)質(zhì)押/融資企業(yè)其他企業(yè)新三板摘牌企業(yè)對(duì)象：必要性：提升公信力宣傳展示企業(yè)提升品牌信譽(yù)社會(huì)廣泛認(rèn)可拓寬融資渠道掛牌交易股權(quán)融資可轉(zhuǎn)債融資質(zhì)押融資梧桐貸款資本市場(chǎng)運(yùn)作可信股權(quán)變更記錄清晰歷史沿革助力企業(yè)上市維護(hù)股東權(quán)益突出股權(quán)價(jià)值增強(qiáng)股權(quán)流動(dòng)性同股同利同權(quán)中心是由制政府批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案公示的“深圳市非上市股份公司指定登記機(jī)構(gòu)“，登記效力獲得政府、公檢法機(jī)構(gòu)、工商銀行，證明機(jī)構(gòu)以及社會(huì)的廣泛認(rèn)可。擬上市培育平臺(tái)——非上市公司登記托管一、專精特新版塊展示服務(wù)價(jià)格為企業(yè)提供深圳股交"專特培育板"信息展示。免費(fèi)（價(jià)值：30000元）服務(wù)類別服務(wù)項(xiàng)目名稱服務(wù)介紹服務(wù)價(jià)格二、資本市場(chǎng)服務(wù)員工持股平臺(tái)與股權(quán)激勵(lì)咨詢結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，提供股權(quán)架構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)方案可行性咨詢。免費(fèi)（價(jià)值：5000元）員工持股平臺(tái)及股權(quán)激勵(lì)托管為企業(yè)提供股權(quán)和期權(quán)的托管、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等服務(wù)。免費(fèi)（價(jià)值：5000元）中小企業(yè)財(cái)稅法系列培育服務(wù)為企業(yè)提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所涉及法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等領(lǐng)域的規(guī)范培訓(xùn)服務(wù)。免費(fèi)（價(jià)值：20000元）走向證券交易所系列課程圍繞專精特新企業(yè)提供上市的要點(diǎn)介紹和難點(diǎn)解讀，通過(guò)具體案例詳盡剖析不同交易所各板塊的掛牌要求，并協(xié)助企業(yè)選擇最佳上市路徑。免費(fèi)（價(jià)值：30000元）商業(yè)計(jì)劃書輔導(dǎo)解構(gòu)投資人關(guān)注的七大問(wèn)題，為企業(yè)提供擬定商業(yè)計(jì)劃書的線上工具和線下輔導(dǎo)。免費(fèi)（價(jià)值：5000元）三、定制融資服務(wù)專屬股權(quán)融資路演