證券股份有限公司營業(yè)部開放式基金業(yè)務(wù)操作規(guī)程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司營業(yè)部開放式基金業(yè)務(wù)操作規(guī)程[*年3月修訂]目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"附則HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"58HYPERLINK\l"br0"附件：常用表單HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"581/58**證券股份有限公司第一章總則所債券ETF定本規(guī)程。1.1一般規(guī)定：1.1.1營業(yè)部在辦理客戶開放式基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)先為客戶開立資金賬戶，資金賬戶為合格賬戶且狀態(tài)正常?？蛻糍Y金賬戶的開立及管理參照《**證上開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的規(guī)定。1.1.2客戶開立的資金賬戶及開放式基金賬戶中登記的身份基本信息應(yīng)與客戶身份證明資料文件中記載的信息保持一致，做到名實(shí)相符，一一對(duì)應(yīng)。1.1.3客戶臨柜申請(qǐng)辦理開放式基金業(yè)務(wù)時(shí)，營業(yè)部應(yīng)參照《**證券股份有監(jiān)管條例及我司客戶身份識(shí)別等有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別。1.1.4營業(yè)部在為尚未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)或風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)已過期的客戶辦理基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并告知其評(píng)測(cè)結(jié)果。營業(yè)部在銷售基金和有關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶權(quán)益優(yōu)先原則，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行延續(xù)識(shí)別，注重依據(jù)有關(guān)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品。1.1.5營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育工作，引導(dǎo)客戶充份認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，保障客戶合法權(quán)益。2/58**證券股份有限公司1.1.6營業(yè)部應(yīng)當(dāng)每交易日盤后通過柜臺(tái)系統(tǒng)查詢前一日的客戶基金委托確認(rèn)情形，對(duì)于客戶交易被拒絕或者確認(rèn)失敗的情形，營業(yè)部須指定專人查明原因，通過電話、短信或郵件等形式及時(shí)通知客戶，并對(duì)通知情形予以記錄留痕。1.1.7營業(yè)部應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》的規(guī)定，妥善保管客戶的開戶資料文件資料和與銷售業(yè)務(wù)關(guān)于的其他資料文件資料，嚴(yán)格執(zhí)行借閱及交接手續(xù)。1.1.8營業(yè)部應(yīng)當(dāng)依法為客戶保守秘密，非法定原因不得泄露客戶買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。1.1.9本規(guī)程中未做出明確規(guī)定的，營業(yè)部應(yīng)依照《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。1.2名詞釋義本規(guī)程所涉及的開放式基金業(yè)務(wù)有關(guān)名詞釋義如下：1.2.1開放式基金賬戶：開放式基金賬戶又稱TA投資人建立的，用于管理和記錄投資人交易該注冊(cè)登記人所注冊(cè)登記的基金種類、數(shù)量變化情形的賬戶。1.2.2基金交易賬戶：銷售商為投資者開立的，用于管理和記錄投資者通過該銷售商買賣基金份額、基金份額變更及資金結(jié)余情形的賬戶。1.2.3集期）內(nèi)，過基金管理公司直銷點(diǎn)或代銷機(jī)構(gòu)購買該基金的行為。1.2.4基金申購：客戶在開放式基金開放申購贖回期間在銷售機(jī)構(gòu)按單位基金資產(chǎn)凈值加上申購費(fèi)用向基金管理公司購買基金單位的行為。1.2.5基金贖回：指基金持有人在基金銷售機(jī)構(gòu)按一定的價(jià)格，向基金管理公司贖回所持有基金的行為。1.2.6基金定投：指投資者與關(guān)于銷售機(jī)構(gòu)商定每期的扣款時(shí)間、扣款金額及扣款方式等，然后由銷售機(jī)構(gòu)在商定的扣款日從投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)履行扣款和基金申購的投資方式。1.2.7紅利再投資：基金分紅方式的一種，指開放式基金進(jìn)行分紅時(shí)，基金持有人將現(xiàn)金分紅再投資該基金，以取得基金份額的一種方式。3/58**證券股份有限公司1.2.8基金轉(zhuǎn)換：指同一基金管理人管理的不同基金間的轉(zhuǎn)換或同一傘形基金下不同子基金的轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換的基金必須是銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理并且同一登記過戶人登記的基金。1.2.9基金非交易過戶：是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承資產(chǎn)分割等原因，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將某一基金賬戶的基金份額所有或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一基金賬戶。1.2.10分級(jí)基金：是指通過基金協(xié)議商定的風(fēng)險(xiǎn)收益分配方式，將基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，其中所有或者部分類別份額在證券交易所上*交易或者申贖的基金。1.2.11基金封轉(zhuǎn)開確權(quán)：指基金管理公司發(fā)行的封閉式基金退*后，基金份額持有人需要對(duì)其持有的封閉式基金份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記，轉(zhuǎn)換為登記注冊(cè)在TA系統(tǒng)的開放式基金的過程。1.2.12ETF所對(duì)應(yīng)組合證券或基金協(xié)議商定的其他投資標(biāo)的的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金或基金協(xié)議商定的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行申購、贖回，并在證券交易所上*交易。1.2.13統(tǒng)，可為開放式基金的認(rèn)購、申購、贖回等有關(guān)業(yè)務(wù)提供高效率、自動(dòng)、一體化的技術(shù)支持。1.2.14LOF其基金份額使用現(xiàn)金依照“金額申購、份額贖回”的方式進(jìn)行申贖。1.2.15跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將托管在場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基金份額轉(zhuǎn)托管4/58**證券股份有限公司第二章賬戶業(yè)務(wù)第一節(jié)開放式基金賬戶開戶2.1.1開放式基金賬戶開戶業(yè)務(wù)流程開放式基金賬戶開戶客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全，客戶身份信息是否更新，是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)（確認(rèn)已開立資金賬戶）否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是機(jī)構(gòu)客戶開戶需經(jīng)運(yùn)營總監(jiān)審核經(jīng)辦人員操作，復(fù)核人員復(fù)核，返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)資料文件資料歸檔客戶也可過基金管理公司客戶服確認(rèn)情形T+2日查詢開戶結(jié)果(一)規(guī)程“1.1一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、投資者教育、適當(dāng)性管理等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申(三)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)5/58**證券股份有限公司性進(jìn)行核驗(yàn)。機(jī)構(gòu)客戶開立開放式基金賬戶需經(jīng)運(yùn)營總監(jiān)審核，在審核通過后，經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中為客戶開立有關(guān)基金賬戶。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)T+2日，經(jīng)辦人員查詢基金賬戶開戶結(jié)果。若查詢出基金賬戶開戶失敗，需查明失敗原因，及時(shí)通知客戶。(六)客戶資料文件資料的歸檔，經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。2.1.2開放式基金賬戶開戶注意事項(xiàng)(一)除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，每個(gè)客戶在每個(gè)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)個(gè)基金管理公司的基金賬戶。(二)經(jīng)辦人員應(yīng)依據(jù)有關(guān)各家基金管理公司的詳細(xì)業(yè)務(wù)規(guī)則受理業(yè)務(wù)，特別注意基金管理公司所支持的證件類型及代理權(quán)限等。(三)第五節(jié)6/58**證券股份有限公司第二節(jié)增加基金交易賬號(hào)2.2.1增加基金交易賬號(hào)流程增加基金交易賬號(hào)客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件、開放式基金賬號(hào)臨柜申風(fēng)險(xiǎn)揭示書》經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全,客戶身能力測(cè)評(píng)（確認(rèn)已開立資金賬戶）否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是審核客戶基金賬號(hào)身份信息與證件信息是否一致以登記否是機(jī)構(gòu)客戶增加基金交易賬號(hào)需經(jīng)運(yùn)營總監(jiān)審核返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)人員復(fù)核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)資料文件資料歸檔T+2日查詢登記結(jié)果(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，管理等有關(guān)工作。(二)在辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)提供其已開立的開放式基金賬號(hào)。(三)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申7/58**證券股份有限公司(四)經(jīng)辦人員審核客戶基金賬號(hào)身份信息與證件信息是否一致，對(duì)客戶提基金交易賬號(hào)。(五)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(六)T+2日，經(jīng)辦人員查詢基金交易賬戶開戶結(jié)果。若查詢出基金交易賬戶開戶失敗，需查明失敗原因，及時(shí)通知客戶。(七)客戶資料文件資料的歸檔，經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。2.2.2增加基金交易賬號(hào)注意事項(xiàng)(一)(二)證件號(hào)碼與原開放式基金賬戶開戶信息一致時(shí)，方能成功登記。(三)客戶可以在不同的開放式基金銷售商處申請(qǐng)開立多個(gè)交易賬戶，在同一開放式基金銷售商處只能申請(qǐng)開立一個(gè)交易賬戶。8/58**證券股份有限公司第三節(jié)基金賬戶資料文件資料的查詢2.3.1基金賬戶資料文件資料查詢業(yè)務(wù)流程基金賬戶資料文件資料的查詢客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員①個(gè)人客戶持本人或有效代理人有效身份證件；經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效②機(jī)構(gòu)客戶需由有效代理人攜帶有效身份證件；查通知書。否是返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止100萬以上或協(xié)助司法事項(xiàng)可能使公司涉訟的須向公司報(bào)批）客戶如對(duì)查詢結(jié)果有異議，可向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出協(xié)助查詢的要求經(jīng)辦人員將查詢結(jié)果提供給客戶基金賬戶資料文件資料查詢流程參照《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)“協(xié)助執(zhí)行”規(guī)定辦理。2.3.2基金賬戶資料文件資料查詢注意事項(xiàng)(一)客戶可向營業(yè)部、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金管理人申請(qǐng)查詢其賬戶開戶、注冊(cè)資料文件資料。(二)客戶對(duì)在基金賬戶業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)（營業(yè)部）查詢到的結(jié)果有疑問的，可以向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出協(xié)助查詢的要求。9/58**證券股份有限公司第四節(jié)基金賬戶資料文件資料的變更2.4.1基金賬戶資料文件資料變更業(yè)務(wù)流程基金賬戶資料文件資料的變更客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是一般資料文件資料修改重要資料文件資料或機(jī)構(gòu)一般資料文件資料修改運(yùn)營總監(jiān)審核經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中同步修改主資金賬戶資料文件資料和基金賬戶資料文件資料，復(fù)核人員復(fù)核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)資料文件資料歸檔T+2日查詢變更結(jié)果基金賬戶資料文件資料變更流程參照《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)2.4.2基金賬戶資料文件資料變更注意事項(xiàng)(一)(二)如客戶的基金賬戶為“凍結(jié)”或非“正常”狀態(tài)，則不允許辦理基金賬戶資料文件資料變更業(yè)務(wù)。(三)TA賬戶TATA賬戶資料文件資料的確認(rèn)以基金我司變更資料文件資料,而出現(xiàn)的客戶TA資料文件資料不一致情形。(四)對(duì)于修改關(guān)鍵信息的基金賬戶，營業(yè)部與客戶核實(shí)并確認(rèn)后，與相應(yīng)10/58**證券股份有限公司的基金管理公司聯(lián)系，確認(rèn)基金管理公司認(rèn)可的變更方式后進(jìn)行修改。(五)如客戶已通過其他代銷機(jī)構(gòu)成功更新基金賬戶資料文件資料，或者客戶已通過(六)涉及中國結(jié)算公司開立的開放式基金賬戶（中登**、中登深圳）資操作指南》中的有關(guān)規(guī)定。11/58**證券股份有限公司第五節(jié)開放式基金賬戶的銷戶2.5.1開放式基金賬戶銷戶業(yè)務(wù)流程開放式基金賬戶的銷戶客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有否更新《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》否是經(jīng)辦人員審核客戶基金賬戶是否滿足注銷條件：①賬戶內(nèi)無任何基金份額；②無交易申請(qǐng)和未確認(rèn)的申請(qǐng)；③該賬戶否是機(jī)構(gòu)客戶及高風(fēng)險(xiǎn)客戶申請(qǐng)基金賬戶銷批。否是經(jīng)辦人員通過“場(chǎng)外基金賬戶銷戶”柜臺(tái)操作，復(fù)核人員復(fù)核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)資料文件資料歸檔T+2日查詢注銷結(jié)果(一)在辦理本業(yè)務(wù)前，經(jīng)辦人員應(yīng)確認(rèn)客戶需取消其在開放式基金注冊(cè)登TA若客戶擬再使用該TA的基金賬戶，則需重新向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新的開放式基12/58**證券股份有限公司(二)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(三)經(jīng)辦人員確認(rèn)該基金賬戶滿足如下條件：（1）基金賬戶內(nèi)無任何基金份額；（2）無交易申請(qǐng)和未確認(rèn)的申請(qǐng)；（3）該賬戶未被凍結(jié)或掛失；（4）不存在在途權(quán)益等；（5）不存在其他未能銷戶的情形。(四)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》選擇“基金賬戶銷戶”。(五)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)核、總經(jīng)理審批。審批通過后，經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中辦理基金賬戶銷戶業(yè)務(wù)。(六)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(七)T+2日基金管理公司返回注銷確認(rèn)結(jié)果。若營業(yè)部查詢出基金賬戶銷戶失敗，需查明失敗原因，及時(shí)通知客戶。(八)客戶資料文件資料歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。2.5.2開放式基金賬戶銷戶注意事項(xiàng)(一)對(duì)于客戶在基金管理公司或其他代銷機(jī)構(gòu)持有基金份額，或不是原開銷戶。(二)基金賬戶成功銷戶后，該基金賬號(hào)不可再辦理基金業(yè)務(wù)。13/58**證券股份有限公司第六節(jié)基金交易賬號(hào)的銷戶2.6.1基金交易賬號(hào)銷戶業(yè)務(wù)流程基金交易賬號(hào)的銷戶客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全，客戶身份信息是否更新《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是經(jīng)辦人員審核客基金交易賬號(hào)是否滿足結(jié)或掛失；④不存在在途權(quán)益等。否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是機(jī)構(gòu)客戶及高風(fēng)險(xiǎn)客戶申請(qǐng)基金交易賬理審批。否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是經(jīng)辦人員通過“場(chǎng)外基金交易賬戶銷戶”戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)T+2日查詢基金交易賬戶銷戶結(jié)果若基金交易賬號(hào)銷戶不成功，營業(yè)部應(yīng)查明原因。如客戶確需強(qiáng)行注銷基金交易賬戶，營業(yè)部可核實(shí)詳細(xì)情形后向運(yùn)營管理總部申請(qǐng)“本地場(chǎng)外基金賬戶銷戶”權(quán)限（一事一人員復(fù)核。(一)在辦理本業(yè)務(wù)前，經(jīng)辦人員應(yīng)確認(rèn)客戶需取消其在代銷機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)14/58**證券股份有限公司效。基金交易賬號(hào)銷戶成功后（客戶的TATA的基金賬戶，無需重新向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新的開放式基金賬戶，只需辦理(二)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(三)經(jīng)辦人員確認(rèn)該基金賬戶應(yīng)滿足如下條件：（1）基金賬戶內(nèi)無任何基金份額；（2）無交易申請(qǐng)和未確認(rèn)的申請(qǐng)；（3）該賬戶未被凍結(jié)或掛失；（4）不存在在途權(quán)益等；（5）不存在其他未能銷戶的情形。(四)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》選擇“撤銷交易賬號(hào)”。(五)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)銷戶業(yè)務(wù)。(六)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(七)T+2日經(jīng)辦人員若查詢基金交易賬號(hào)銷戶不成功，可通過“非交易委托明細(xì)查詢”查明失敗原因，必要時(shí)可通過基金管理公司等途徑查詢失敗原因。戶，復(fù)核人員復(fù)核。(八)客戶資料文件資料的歸檔。依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》對(duì)客戶銷戶資料文件資料進(jìn)行歸檔保管。15/58**證券股份有限公司2.6.2基金交易賬號(hào)銷戶注意事項(xiàng)(一)禁止經(jīng)辦人員在不經(jīng)核實(shí)的情形下直接進(jìn)行基金交易賬號(hào)本地銷戶業(yè)務(wù)，否則可能會(huì)致使客戶后期基金業(yè)務(wù)發(fā)生異常。16/58**證券股份有限公司第七節(jié)賬戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)2.7.1經(jīng)辦人員未有效審核客戶提交的身份資料文件資料，造成開放式基金賬戶、基金交易賬戶及資金賬戶中的身份基本信息與客戶身份證明資料文件中記載的信息不一致。2.7.2客戶未按規(guī)定簽署開放式基金業(yè)務(wù)有關(guān)的協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、業(yè)務(wù)申請(qǐng)單及業(yè)務(wù)回單等。2.7.3營業(yè)部未按規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)或未及時(shí)更新客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果。2.7.4機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)辦理開放式基金業(yè)務(wù)時(shí)，未提供授權(quán)委托書，或代理人無業(yè)務(wù)代理權(quán)限。2.7.5經(jīng)辦人員在為客戶辦理修改基金賬戶重要資料文件資料修改時(shí)，未同時(shí)修改客戶資金賬戶資料文件資料，造成客戶基金賬戶資料文件資料與資金賬戶資料文件資料不一致。2.7.6經(jīng)辦人員在基金賬戶狀態(tài)是“凍結(jié)”或非“正?！钡那樾蜗拢兏鹳~戶資料文件資料。2.7.7對(duì)于需修改基金賬戶關(guān)鍵信息的客戶，營業(yè)部未與基金管理公司核實(shí)確申請(qǐng)，造成客戶基金賬戶資料文件資料變更業(yè)務(wù)受理失敗。2.7.8經(jīng)辦人員在受理機(jī)構(gòu)客戶開立開放式基金賬戶、增加基金交易賬戶，或營總監(jiān)審核。2.7.9經(jīng)辦人員在受理機(jī)構(gòu)客戶或高風(fēng)險(xiǎn)客戶辦理開放式基金賬戶銷戶或基金交易賬號(hào)銷戶業(yè)務(wù)時(shí)，未履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程。2.7.10經(jīng)辦人員在受理客戶開立/注銷開放式基金賬戶、增加/注銷基金交易T+2務(wù)辦理失敗的信息及時(shí)通知客戶。17/58**證券股份有限公司第三章交易業(yè)務(wù)第一節(jié)認(rèn)購、申購3.1.1基金認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)流程認(rèn)購、申購客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是經(jīng)辦人員核實(shí)客戶認(rèn)購/申購的產(chǎn)品是否與員復(fù)核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)T+2日查詢認(rèn)購、申購結(jié)果，對(duì)于交易失敗的，經(jīng)辦人員需及時(shí)通知客戶(一)營業(yè)部應(yīng)在基金發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行期間受理客戶的認(rèn)購申請(qǐng)，在基金開放申購贖回期間受理客戶的申購申請(qǐng)。(二)經(jīng)辦人員辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，管理等有關(guān)工作。(三)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金交易業(yè)務(wù)申/申購的基金產(chǎn)品與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，經(jīng)辦人員應(yīng)向客戶重點(diǎn)揭示，揭示的過程須留痕。(四)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)/申購業(yè)務(wù)。(五)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代18/58**證券股份有限公司戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(六)T+2日，營業(yè)部經(jīng)辦人員查詢基金認(rèn)購、申購結(jié)果，對(duì)于客戶交易被拒絕或者確認(rèn)失敗的情形，經(jīng)辦人員須查明原因，及時(shí)通知客戶。(七)基金募集登記手續(xù)履行后，客戶可在營業(yè)部打印基金認(rèn)購確認(rèn)單。(八)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.1.2基金認(rèn)購、申購注意事項(xiàng)(一)本節(jié)涉及的基金認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)只限于場(chǎng)外開放式基金的認(rèn)購、申購ETFLOF）第十二節(jié)交易型開放ETF/第十三節(jié)上證基金通/第十四節(jié)LOF等有關(guān)章節(jié)。(二)客戶T日認(rèn)購基金后，在基金募集期、封閉期終止后，客戶可申請(qǐng)贖回基金份額；客戶T日申購基金成功后，客戶于T+2日起可申請(qǐng)贖回基金份額（QDII在T+3(三)在認(rèn)購期內(nèi)，營業(yè)部可受理客戶的多次認(rèn)購申請(qǐng)，客戶認(rèn)購的基金份額以該基金設(shè)立后基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)客戶申購費(fèi)用按同一個(gè)交易賬戶當(dāng)天合并計(jì)算。單個(gè)基金的詳細(xì)收費(fèi)方式及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以其相應(yīng)的《基金契約》和《基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。(五)因基金管理公司設(shè)置不同，經(jīng)辦人員在開戶時(shí)設(shè)置“紅利再投資”不方式變更，詳細(xì)流程參照“第三章第五節(jié)(六)若客戶認(rèn)購/記載、留痕。(七)如基金管理人暫?；蚓芙^接受客戶的申購申請(qǐng)，營業(yè)部應(yīng)向客戶說明申購費(fèi)用將全額退還客戶，但不計(jì)利息。19/58**證券股份有限公司第二節(jié)撤單3.2.1撤單業(yè)務(wù)流程撤單客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否是經(jīng)辦人員通過“交易本地撤單”返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)柜臺(tái)操作確認(rèn)(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》選擇“撤單”。(三)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)性進(jìn)行核驗(yàn)。在確認(rèn)合格后，經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中為客戶辦理撤單業(yè)務(wù)。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.2.2撤單注意事項(xiàng)(一)本節(jié)涉及的基金撤單業(yè)務(wù)只限于場(chǎng)外開放式基金的撤單業(yè)務(wù)。涉及交易型開放式指數(shù)基金（ETFLOF）等基金的場(chǎng)第十二節(jié)ETF）/第十三節(jié)上證基金通/第十四節(jié)上*開放式基金（LOF）”等有關(guān)章節(jié)。(二)客戶對(duì)當(dāng)天申請(qǐng)的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換等交易類業(yè)務(wù)、基20/58**證券股份有限公司金開戶、基金銷戶等賬戶類業(yè)務(wù)在交易時(shí)間內(nèi)可提出撤單申請(qǐng)。(三)“交易本地撤單”只能撤銷當(dāng)天基金份額將發(fā)生變化的交易類委托，當(dāng)天在交易時(shí)間內(nèi)可通過“非交易本地撤單”進(jìn)行。21/58**證券股份有限公司第三節(jié)贖回3.3.1贖回業(yè)務(wù)流程贖回客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人員審核客戶身份證完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)T+2日查詢基金贖回結(jié)果(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》選擇“贖回”。(三)經(jīng)辦人員對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)性進(jìn)行核驗(yàn)。在確認(rèn)合格后，經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中為客戶辦理贖回業(yè)務(wù)。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)T+2日，經(jīng)辦人員查詢基金贖回結(jié)果。(六)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.3.2基金贖回注意事項(xiàng)(一)本節(jié)涉及的基金贖回業(yè)務(wù)只限于場(chǎng)外開放式基金的贖回業(yè)務(wù)。涉及交22/58**證券股份有限公司易型開放式指數(shù)基金（ETFLOF）等基金的場(chǎng)第十二節(jié)ETF）/第十三節(jié)上證基金通/第十四節(jié)上*開放式基金（LOF）”等有關(guān)章節(jié)。(二)營業(yè)部只能受理基金份額托管在本營業(yè)部的客戶提出的贖回申請(qǐng)。贖(三)客戶T日贖回，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日（QDII在T+2贖回資金一般在4到7個(gè)交易日到賬，QDII基金的贖回資金一般在T+10個(gè)工作日內(nèi)到賬。(四)單筆贖回份額數(shù)量的限制、贖回費(fèi)率、以及單個(gè)交易賬號(hào)最低持有份額的限制均依照《基金契約》和《基金招募說明書》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。(五)客戶在提交贖回申請(qǐng)時(shí),(六)選擇撤銷贖回申請(qǐng)是指當(dāng)贖回日發(fā)生巨額贖回時(shí)，提交的贖回除兌付為巨額贖回順延方式。(七)贖回申請(qǐng)的份額不得超過所在托管點(diǎn)登記的可用份額。如發(fā)生申請(qǐng)贖回份額超出可用余的情形，該筆申請(qǐng)無效退回。23/58**證券股份有限公司第四節(jié)基金定時(shí)定額申購3.4.1基金定時(shí)定額申購業(yè)務(wù)流程（基金定投）基金定時(shí)定額申購客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫《開放式基金定時(shí)定額業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人員審核客戶身份證完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是開設(shè)開放式基金賬戶或增加交易賬號(hào)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)經(jīng)辦人員柜臺(tái)操作，復(fù)核人員復(fù)核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)經(jīng)辦人員復(fù)查定投狀態(tài)是否正常(一)本規(guī)程所指基金定投為客戶通過柜面系統(tǒng)辦理的基金定時(shí)定額申購業(yè)關(guān)規(guī)定。(二)在辦理本業(yè)務(wù)前，經(jīng)辦人員應(yīng)確認(rèn)客戶已開立我司的資金賬戶、開放式基金賬戶（或已投業(yè)務(wù)。(三)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，管理等有關(guān)工作。(四)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金定時(shí)定額業(yè)(五)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)性進(jìn)行核驗(yàn)。在確認(rèn)合格后，經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中為客戶辦理基金定投業(yè)務(wù)。(六)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代24/58**證券股份有限公司戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(七)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.4.2基金定時(shí)定額申購（基金定投）注意事項(xiàng)(一)基金定投業(yè)務(wù)分為定投業(yè)務(wù)的開通、修改、終止三個(gè)業(yè)務(wù)種類。(二)為避免客戶在基金定投簽約扣款日當(dāng)天賣出股票且成交的資金無法參通“開放基金資金監(jiān)控”服務(wù)。(三)基金定投業(yè)務(wù)辦理的時(shí)間為交易日的9:30-15:00。(四)定投申購的發(fā)起日期必須選擇每月1-26日中的意一天。(五)定投業(yè)務(wù)的有效期客戶可以自由選擇，也可以選擇無固定時(shí)限。(六)客戶選擇的定投每期扣款金額，不得低于基金管理公司規(guī)定的定投申購金額下限，即簽約時(shí)指定的每期扣款金額應(yīng)大于或等于定投申購金額下限。(七)金賬戶余額小于指定的定投每期扣款金額）的，當(dāng)月申購失敗。(八)當(dāng)客戶指定的發(fā)起申購日為非交易日時(shí)，該筆申購申請(qǐng)將順延至下一個(gè)交易日發(fā)起。(九)客戶選擇的基金定投品種，如遇基金管理公司暫停申購的，則扣款日發(fā)起的申購成功與，以基金管理公司返回的確認(rèn)信息為準(zhǔn)。(十)通過定投業(yè)務(wù)進(jìn)行的申購和贖回業(yè)務(wù)適用于有關(guān)基金的一般申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，手續(xù)費(fèi)在價(jià)內(nèi)計(jì)算，定投業(yè)務(wù)的簽約和終止不收取費(fèi)用。(十一)T時(shí)發(fā)送至TATA將在T+1T＋2日客戶可以到營業(yè)部柜臺(tái)或網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢交易結(jié)果。(十二)定投起始日、定投終止日中的任何一項(xiàng)內(nèi)容，可以臨柜辦理定額定投修改業(yè)務(wù)。簽約。25/58**證券股份有限公司(十三)客戶開通基金定投業(yè)務(wù)成功后，若當(dāng)期扣款失敗，則當(dāng)月定投不成戶選擇的總額到期或日期到期為終止方式。26/58**證券股份有限公司第五節(jié)基金分紅方式變更3.5.1基金分紅方式變更業(yè)務(wù)流程分紅方式變更客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是經(jīng)辦人員通過“分紅方式設(shè)置”回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)T+2內(nèi)基金T+1日可查詢結(jié)果）(一)(二)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(三)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金交易業(yè)務(wù)申(四)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)性進(jìn)行核驗(yàn)。在確認(rèn)合格后，經(jīng)辦人員在柜臺(tái)系統(tǒng)中為客戶分紅方式設(shè)置。(五)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(六)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。27/58**證券股份有限公司3.5.2基金分紅方式變更注意事項(xiàng)(一)營業(yè)部可受理客戶場(chǎng)外開放式基金、滬*交易型開放式指數(shù)基金、上LOF基金，只能進(jìn)行現(xiàn)金紅利分派。(二)因基金管理公司設(shè)置不同，經(jīng)辦人員在開戶時(shí)設(shè)置“紅利再投資”不方式變更。(三)客戶分紅方式的確認(rèn)以基金管理公司查詢反饋結(jié)果為準(zhǔn)，不排除客戶在其他代銷機(jī)構(gòu)變更分紅方式，但未在我司變更分紅方式,而出現(xiàn)的分紅方式不一致情形。(四)基金分紅權(quán)益登記日（R日）業(yè)務(wù)受理時(shí)間內(nèi)持有的基金單位享有分紅權(quán)。R日贖回的基金份額享有分紅權(quán)益。(五)RR-2R-2額的分紅方式，部分基金管理公司支持R-1日前（含R-1日）修改分紅方式。(六)多只基金的分紅方式修改須要提交多次申請(qǐng)。(七)基金賬戶或基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)的投資人的分紅依照效力先于派生權(quán)益的凍結(jié)方式。構(gòu)設(shè)置的專用資金賬戶予以凍結(jié)。28/58**證券股份有限公司第六節(jié)基金轉(zhuǎn)托管3.6.1轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填管時(shí)需經(jīng)營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批。寫《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)表否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是內(nèi)部轉(zhuǎn)托管外部轉(zhuǎn)托管（即客戶從本營業(yè)部轉(zhuǎn)到我司的其他營業(yè)部）（即客戶從我司轉(zhuǎn)到公司外的其他代銷機(jī)構(gòu)或客戶從其他代銷機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到我司）轉(zhuǎn)出營業(yè)部操作一步式兩步式轉(zhuǎn)入營業(yè)部操作（前提：已開設(shè)資金賬戶）場(chǎng)外基金內(nèi)部轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)托管-轉(zhuǎn)出本地開設(shè)場(chǎng)外基金賬戶本地場(chǎng)外基金賬戶銷戶向客戶獲取提供/轉(zhuǎn)托管交易流水號(hào)場(chǎng)外基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管-轉(zhuǎn)入復(fù)核人員復(fù)核經(jīng)辦人員通過“場(chǎng)外基金轉(zhuǎn)托管”柜臺(tái)操作，復(fù)核人員復(fù)核復(fù)核人員復(fù)核打印回單，客戶簽字確認(rèn)客戶資料文件資料歸檔(一)我司開放式基金銷售商代碼為：635。29/58**證券股份有限公司(二)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(三)經(jīng)辦人員確認(rèn)該基金賬戶應(yīng)滿足如下條件：（1）擬轉(zhuǎn)托管基金無在途交易；（2）擬轉(zhuǎn)托管基金賬戶未處于凍結(jié)狀態(tài)；基金份額未處于質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)；（3）基金份額未處于上*前；（4）不存在證券交易所、中國結(jié)算、基金管理公司規(guī)定的其他情形。(四)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申(五)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)總經(jīng)理審批。(六)在審批通過后，經(jīng)辦人員區(qū)分客戶辦理的是“內(nèi)部轉(zhuǎn)托管”還是“外（1）內(nèi)部轉(zhuǎn)托管：客戶的開放式基金從本營業(yè)部轉(zhuǎn)到我司的其他營業(yè)部時(shí)，由經(jīng)辦人員通過人員須向轉(zhuǎn)出營業(yè)部獲取基金交易賬號(hào)并輸入準(zhǔn)確，否則將來業(yè)務(wù)均會(huì)失敗)，并通過“場(chǎng)外基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管”轉(zhuǎn)入相應(yīng)基金份額，轉(zhuǎn)入營業(yè)部復(fù)核人員復(fù)核。轉(zhuǎn)出營業(yè)部操作和轉(zhuǎn)入營業(yè)部操作需在同一日內(nèi)履行。（2）外部轉(zhuǎn)托管：①一步式：a)客戶的開放式基金從其他代銷機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入我司時(shí)，須告知客戶我司的30/58**證券股份有限公司易賬號(hào)”流程在客戶辦理轉(zhuǎn)托管（T日）前為客戶增加基金交易賬號(hào)，交易賬號(hào)添加成功后，T+2日基金份額自動(dòng)到賬。b)客戶的開放式基金從我司轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，客戶應(yīng)提供對(duì)方銷售商代碼，營業(yè)部經(jīng)辦人員通過柜臺(tái)系統(tǒng)操作。②兩步式：a)客戶的開放式基金從其他代銷機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入我司時(shí)，營業(yè)部經(jīng)辦人員需基金交易賬號(hào)。T日對(duì)方代銷機(jī)構(gòu)辦理基金兩步式轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出，并向客戶提供轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出交易流水號(hào)。T+2日營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)客戶提供的原轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出的交易流水號(hào)，進(jìn)入柜臺(tái)系統(tǒng)辦理兩步式轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入，T+4日基金份額自動(dòng)到賬。b)客戶的開放式基金從我司轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，客戶需提供對(duì)方T+1日告知客戶轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出的交易流水號(hào)，以便客戶在其他代銷機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入時(shí)使用。(七)復(fù)核人員復(fù)核后，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金客戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(八)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理法》進(jìn)行歸檔保管。31/58**證券股份有限公司深*跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程深*跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫《開放式基金特殊經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全。機(jī)構(gòu)客戶及高風(fēng)險(xiǎn)客戶申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)托管時(shí)需經(jīng)營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批。否返還客戶證件資料，業(yè)務(wù)終止是場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)（基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入系統(tǒng)）（基金份額從系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)）開設(shè)對(duì)應(yīng)開放式基金賬戶添加對(duì)應(yīng)的證券賬戶或基金賬戶返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)字確認(rèn)客戶資料文件資料歸檔(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員確認(rèn)該基金賬戶應(yīng)滿足如下條件：（1）擬轉(zhuǎn)托管基金無在途交易；（2）擬轉(zhuǎn)托管基金賬戶未處于凍結(jié)狀態(tài)；基金份額未處于質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)；（3）基金份額未處于上*前；（4）（5）基金份額未處于折算基準(zhǔn)日至折算處理日；（6）不存在證券交易所、中國結(jié)算、基金管理公司規(guī)定的其他情形。(三)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申32/58**證券股份有限公司(四)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)總經(jīng)理審批。(五)（1①客戶的深*開放式基金從其他代銷機(jī)構(gòu)證券登記系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司TA系統(tǒng)時(shí)，需告知客戶我司的開放式基金數(shù)據(jù)接口代碼（680635，此接TT+2日交易賬號(hào)添加成功后，由對(duì)方代銷機(jī)構(gòu)于T+2日起辦理基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。②客戶的深*開放式基金從我司證券登記系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)TA系統(tǒng)時(shí)，客戶需提供對(duì)方代銷機(jī)構(gòu)的開放式基金數(shù)據(jù)接口代碼（6③客戶的深*開放式基金從我司證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司TA系統(tǒng)時(shí)，TT+2日交易賬號(hào)添加成功后，經(jīng)辦人員可在T+2日起通過柜臺(tái)系統(tǒng)辦理基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。（2①客戶的深*開放式基金從其他代銷機(jī)構(gòu)TA系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司證券102TA股證券賬戶T+2日基金份額自動(dòng)到賬。②客戶的深*開放式基金從我司TA系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)證33/58**證券股份有限公司代碼（3③客戶的深*開放式基金從我司TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司證券登記系統(tǒng)時(shí)，T日經(jīng)辦人員為客戶增加深圳AT日辦理基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，T+2日基金份額自動(dòng)到賬。(六)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(七)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.6.2基金轉(zhuǎn)托管注意事項(xiàng)(一)本節(jié)涉及的基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基第十三節(jié)上證基金通/第十四節(jié)上*開放式基金（LOF）”等有關(guān)章節(jié)。(二)機(jī)構(gòu)客戶及高風(fēng)險(xiǎn)客戶申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)托管時(shí)需經(jīng)營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批。(三)同一支基金轉(zhuǎn)托管可在不同基金銷售機(jī)構(gòu)、同一基金銷售機(jī)構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、基金場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外套利三種情形互轉(zhuǎn)。(四)基金持有在進(jìn)行轉(zhuǎn)托管時(shí),可以將一個(gè)托管點(diǎn)的基金份額一次性全不得低于最低持有限額，否則只能一次性所有轉(zhuǎn)出。(五)客戶可通過不同的開放式基金銷售商申請(qǐng)開立不同的交易賬戶，但在A營業(yè)部內(nèi)部轉(zhuǎn)托管至B營業(yè)部，須將基金份額一次性轉(zhuǎn)出，客戶未能在A、B營業(yè)部同時(shí)持有部分基金份額。(六)TA34/58**證券股份有限公司獲知該代銷機(jī)構(gòu)開放式基金數(shù)據(jù)接口代碼（我司為680635(七)TA或證券投資基金賬戶（增加的場(chǎng)內(nèi)賬戶必須是開放式基金賬戶所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)賬102(八)客戶申請(qǐng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時(shí)，營業(yè)部應(yīng)提醒客戶轉(zhuǎn)托管數(shù)量必須為大于0的整數(shù)份額。35/58**證券股份有限公司第七節(jié)基金轉(zhuǎn)換3.7.1基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程基金轉(zhuǎn)換客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員寫《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)表經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是經(jīng)辦人員通過“場(chǎng)外基金轉(zhuǎn)換”回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)T+2日查詢基金轉(zhuǎn)換結(jié)果(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申(三)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)務(wù)。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.7.2基金轉(zhuǎn)換注意事項(xiàng)(一)基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的單位基金或子基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算，不36/58**證券股份有限公司出申請(qǐng)將不予以順延。(二)轉(zhuǎn)換的基金必須是銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理并且同一登記之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。(三)客戶可以轉(zhuǎn)換其賬戶內(nèi)某一基金的部分或所有份額，但每筆轉(zhuǎn)換必須理基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出后該基金份額類別的份額余額低于基金管理人規(guī)定的最低余額，基金管理人有權(quán)將該基金份額類別的余額部分強(qiáng)制贖回。(四)基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金轉(zhuǎn)入視同基金申購；客戶辦理基金轉(zhuǎn)換處于認(rèn)購期的基金不可作為基金轉(zhuǎn)出方或轉(zhuǎn)入方。(五)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用一般包括“轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”和“申購費(fèi)補(bǔ)差”兩部換費(fèi)用在基金轉(zhuǎn)換時(shí)由基金管理公司采取內(nèi)扣方式清算收取。37/58**證券股份有限公司第八節(jié)基金非交易過戶3.8.1基金非交易過戶業(yè)務(wù)流程基金非交易過戶申請(qǐng)人柜臺(tái)經(jīng)辦人員申請(qǐng)人持有效證件及有關(guān)法律文書，填寫《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（二》經(jīng)辦人員受理初審，審核有關(guān)資料文件資料的真實(shí)性、完備性、有效性，是否有規(guī)避法律的嫌疑等否返還有關(guān)證件資料文件資料，拒絕該基金非交易過戶申請(qǐng)，并說明理由。運(yùn)營總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批否返還有關(guān)證件資料文件資料，拒絕該基金非交易過戶申請(qǐng)，并說明理由。是審批同意后，經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)基金管理公司的要求辦理過戶（郵寄資料文件資料至基金管理公司或通知客戶直接前往基金管理公司辦理）返還有關(guān)人員身份證件、業(yè)務(wù)憑證客戶資料文件資料歸檔(一)目前基金管理公司只受理司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、捐贈(zèng)和經(jīng)基金管理公司認(rèn)可的其他情形下的基金單位的非交易過戶。（1）司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效法律文書將基金持有人持有的基金單位強(qiáng)制判決劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；（2）（3）捐贈(zèng)僅指基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體。(二)非交易過戶由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或有資格/資質(zhì)受理此類業(yè)務(wù)且經(jīng)過銷售機(jī)38/58**證券股份有限公司在各個(gè)對(duì)應(yīng)的銷售機(jī)構(gòu)處分別提交申請(qǐng)或直接去基金管理公司的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處提交申請(qǐng)。(三)營業(yè)部依據(jù)有關(guān)各家基金管理公司的業(yè)務(wù)規(guī)定受理投資者非交易過戶申請(qǐng)。告知申請(qǐng)人須直接向相應(yīng)的基金管理公司申請(qǐng)辦理非交易過戶。(四)營業(yè)部依據(jù)有關(guān)合理判斷，如認(rèn)為有關(guān)資料文件資料在真實(shí)性、完備性等方面存在重大瑕疵或有規(guī)避法律的嫌疑，有權(quán)拒絕申請(qǐng)人的過戶申請(qǐng)。(五)申請(qǐng)人因司法判決而發(fā)生的基金非交易過戶，如需營業(yè)部郵寄辦理，營業(yè)部應(yīng)核驗(yàn)以下材料：（1）（2（3）協(xié)助執(zhí)行通知書（應(yīng)注明過出方、過入方的自然人姓名或法人全稱、（4）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他材料。(六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)以下材料：（1）繼承公證；（2）證明被繼承人死亡的有效法律資料文件原件及復(fù)印件；（3）被繼承人生前開立的資金賬戶及基金賬號(hào)；（4）繼承人有效身份證明資料文件及復(fù)印件；（5）繼承人開立的資金賬戶及基金賬號(hào)；（6）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他材料。(七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)以下材料：（1）捐贈(zèng)公證書；（2）捐贈(zèng)方的身份證明的原件及復(fù)印件；39/58**證券股份有限公司（3）受贈(zèng)方的注冊(cè)證書或其他有效身份證明資料文件及加蓋公章的復(fù)印件；（4）當(dāng)事人各方開立的資金賬戶及基金賬號(hào)；（5）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他材料。(八)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)以下材料：（1）捐贈(zèng)公證書；（2）捐贈(zèng)方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他有效身份證明資料文件及加蓋公章的復(fù)印件；（3）法定代表人證明書和法定代表人有效身份證件復(fù)印件；（4）捐贈(zèng)方法定代表人授權(quán)委托書；（5）捐贈(zèng)方經(jīng)辦人身份證明資料文件及復(fù)印件；（6）受贈(zèng)方的注冊(cè)證書或其他有效身份證明資料文件及加蓋公章復(fù)印件；（7）當(dāng)事人各方開立的資金賬戶及基金賬號(hào)；（8）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他材料。(九)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)性進(jìn)行核驗(yàn)。在確認(rèn)合格后，提交營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批。(十)經(jīng)辦人員留存上述資料文件資料的復(fù)印件，并依據(jù)有關(guān)基金管理公司要求將資料文件資料郵寄至基金管理公司辦理。(十一)客戶資料文件資料的歸檔，經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法進(jìn)行歸檔保管。3.8.2基金非交易過戶注意事項(xiàng)(一)并非所有基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)都允許基金銷售機(jī)構(gòu)代為受理非交易過戶申請(qǐng)，受理前應(yīng)先確認(rèn)相應(yīng)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是否允許銷售機(jī)構(gòu)代為受理本業(yè)務(wù)。(二)各基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)非交易過戶業(yè)務(wù)的受理范圍、受理?xiàng)l件、業(yè)務(wù)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)最新業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格式。40/58**證券股份有限公司第九節(jié)基金分拆與合并3.9.1基金分拆與合并業(yè)務(wù)流程基金分拆與合并客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員寫《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)表經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)經(jīng)辦人員柜操作，復(fù)核人員復(fù)核，打印回單，客戶簽字確認(rèn)(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申/合并”。(三)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)合并與分拆業(yè)務(wù)。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.9.2基金分拆與合并注意事項(xiàng)(一)依據(jù)有關(guān)基金協(xié)議的商定，分級(jí)基金的基礎(chǔ)份額和子份額之間可以通過分詳細(xì)規(guī)則需遵循證券交易所、基金管理公司的有關(guān)規(guī)定。(二)客戶需依據(jù)有關(guān)基金管理公司的詳細(xì)要求確定分拆或合并每筆申請(qǐng)的份額41/58**證券股份有限公司的最低數(shù)量限制，并在調(diào)整生效前依照關(guān)于規(guī)定進(jìn)行公告。(三)通過我司場(chǎng)外基金賬戶或其他代銷機(jī)構(gòu)購買的基金份額，如欲進(jìn)行分拆或合并，需先轉(zhuǎn)托管至我司場(chǎng)內(nèi)交易賬戶，方可進(jìn)行分拆或合并。(四)客戶提交的深*分級(jí)基金分拆、合并申報(bào)，在當(dāng)天交易時(shí)間終止前可以撤銷。客戶提交的滬*分級(jí)基金分拆、合并申報(bào)，不得更改或撤銷。42/58**證券股份有限公司第十節(jié)基金份額的凍結(jié)與解凍3.10.1基金份額的凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)流程基金份額的凍結(jié)、解凍有權(quán)機(jī)關(guān)柜臺(tái)經(jīng)辦人員司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書、介紹信、執(zhí)行公務(wù)證、工作證等，填寫《開放運(yùn)營總監(jiān)受理初審，審核有關(guān)資料文件資料的真實(shí)性、完備性、有效性，是否有規(guī)避法律的嫌疑等否解凍申請(qǐng)，并說明理由，業(yè)務(wù)終止是涉及單個(gè)客戶總資產(chǎn)在人民幣100訴訟的涉及單個(gè)客戶總資產(chǎn)在人民幣100萬元以上的，協(xié)助強(qiáng)制執(zhí)行的，或者可能使涉及公司訴訟的返還執(zhí)法人員有關(guān)證件、協(xié)助執(zhí)行通知書回聯(lián)或送達(dá)回證復(fù)核核客戶資料文件資料歸檔券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》“協(xié)助執(zhí)行”辦理。3.10.2基金份額凍結(jié)解凍注意事項(xiàng)(一)營業(yè)部只受理司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，暫不受理客戶自發(fā)要求的凍結(jié)。(二)營業(yè)部只受理客戶托管在我司的基金份額的凍結(jié)和解凍，不受理客戶托管在其他代銷機(jī)構(gòu)或通過TA直接交易的基金份額的凍結(jié)和解凍。若客戶持有43/58**證券股份有限公司結(jié)解凍手續(xù)。(三)營業(yè)部受理的基金份額凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)僅限于我司交易系統(tǒng)內(nèi)部單方面理公司賬戶、份額進(jìn)行凍結(jié)解凍，須前去各基金管理公司辦理凍結(jié)解凍手續(xù)。(四)營業(yè)部只受理在原機(jī)構(gòu)辦理基金份額凍結(jié)的解凍業(yè)務(wù)。同時(shí)，營業(yè)部絕該解凍申請(qǐng)，并說明理由。(五)執(zhí)行機(jī)關(guān)凍結(jié)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行，營業(yè)部對(duì)于執(zhí)法機(jī)關(guān)凍結(jié)的后果不承擔(dān)責(zé)任。(六)營業(yè)部可否通過系統(tǒng)直接辦理基金份額的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)，視各家基司提出申請(qǐng)。(七)基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié)部分未能進(jìn)行基金交易，分配的紅利同樣被凍結(jié)。(八)T日同時(shí)提交凍結(jié)/解凍和一般交易申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將優(yōu)先處理凍結(jié)/解凍申請(qǐng)，而拒絕一般交易申請(qǐng)。(九)營業(yè)部應(yīng)好基金份額凍結(jié)期限的統(tǒng)計(jì)工作，當(dāng)執(zhí)法機(jī)關(guān)提交的執(zhí)行為客戶進(jìn)行基金份額解凍，避免造成或產(chǎn)生法律糾紛。44/58**證券股份有限公司第十一節(jié)基金封轉(zhuǎn)開確權(quán)3.11.1基金封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務(wù)流程基金封轉(zhuǎn)開確權(quán)客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員客戶持有效證件臨柜提出申請(qǐng)，填寫相應(yīng)基金管理公司表單經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否是檢查客戶是否開設(shè)對(duì)應(yīng)的基金賬戶，若無，須開設(shè)基金賬戶經(jīng)辦人員通過電子或傳真號(hào)碼的方式進(jìn)行確權(quán)，復(fù)核人員復(fù)核，通過電子方式需打印回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)T+1日查詢封轉(zhuǎn)開確權(quán)結(jié)果(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署基金管理公司提供的確權(quán)申請(qǐng)表單。(三)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)手續(xù)。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。3.11.2基金封轉(zhuǎn)開確權(quán)注意事項(xiàng)45/58**證券股份有限公司(一)封閉式基金確權(quán)提供兩種方式：電子確權(quán)和傳真號(hào)碼確權(quán)。詳細(xì)規(guī)定參照各基金管理公司要求辦理。(二)經(jīng)辦人員在受理客戶確權(quán)申請(qǐng)前，應(yīng)確認(rèn)客戶已在我司開立相應(yīng)的開放式基金賬戶。若未開通，需提前開設(shè)開放式基金賬戶。(三)需要進(jìn)行傳真號(hào)碼確權(quán)的客戶，可直接聯(lián)系基金管理公司電話客服或登錄基金管理公司官方網(wǎng)站，下載有關(guān)文檔填寫后，傳真號(hào)碼至基金管理公司確權(quán)。(四)客戶未辦理確權(quán)的基金份額及其造成或產(chǎn)生的基金權(quán)益（包括原持有基金份額折算調(diào)整的份額、未領(lǐng)取紅利折算的份額等）暫且托管在基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。(五)客戶在其他券商托管的封閉式基金擬辦理確權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，如確認(rèn)我司具有該基金的代銷資格/資質(zhì)，可直接通過我司申請(qǐng)辦理基金封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務(wù)。46/58**證券股份有限公司第十二節(jié)交易型開放式指數(shù)基金（ETF）3.12.1ETF認(rèn)購ETF認(rèn)購業(yè)務(wù)流程ETF認(rèn)購客戶柜臺(tái)經(jīng)辦人員型開放式指數(shù)證券投資基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購金網(wǎng)下股票認(rèn)購申請(qǐng)表》等表單經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否真實(shí)有效，表單是否完整齊全否返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務(wù)終止是經(jīng)辦人員檢查客戶賬戶是否已開設(shè)證券賬A證券賬戶ETF產(chǎn)品是否與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配并做留痕工作。是ETFETF回單，客戶簽字確認(rèn)返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)查詢認(rèn)購結(jié)果(一)經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。(二)經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《交易型開放式指數(shù)證券戶認(rèn)購的ETF的過程須留痕。(三)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)47/58**證券股份有限公司A態(tài)，檢查完畢后在柜臺(tái)系統(tǒng)中為客戶辦理ETF認(rèn)購手續(xù)。(四)復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。(五)客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。ETF認(rèn)購注意事項(xiàng)(一)滬*ETF基金認(rèn)購有3種方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購；深*ETF基金認(rèn)購有2種方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購。(二)(三)對(duì)于上交所ETF基金，若當(dāng)天辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的客戶當(dāng)天1個(gè)交易日成功辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。(四)客戶以組合證券認(rèn)購基金份額的，營業(yè)部經(jīng)辦人員需確認(rèn)客戶賬戶是否擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券。無足額組合證券的，其認(rèn)購申報(bào)所有無效。(五)若客戶認(rèn)購的ETF產(chǎn)品與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，經(jīng)辦人員應(yīng)向客戶留痕。3.12.2ETF申購、贖回、交易(一)營業(yè)部應(yīng)向第一次進(jìn)行ETFETFETF境ETF、債券ETF、黃金ETF等，不包括貨幣ETF）的客戶全面介紹有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)書等風(fēng)險(xiǎn)提示資料文件資料由我司銷售交易總部提供。(二)若客戶第一次進(jìn)行ETFETF風(fēng)險(xiǎn)揭示書后，經(jīng)辦人員通過柜臺(tái)系統(tǒng)為客戶開通對(duì)應(yīng)的ETF申購贖回權(quán)限。(三)客戶在臨柜辦理ETF基金申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)填寫并簽署《開放式ETF基金二級(jí)*場(chǎng)交易業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)填寫并簽48/58**證券股份有限公司署《買入/(四)基金份額的申購、贖回，按基金協(xié)議規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。(五)基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券、現(xiàn)金或以基金協(xié)議商定的對(duì)價(jià)進(jìn)行申購、贖回。(六)ETF申購、贖回的申報(bào)指令不得撤銷。(七)客戶申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券、現(xiàn)金或其他約定對(duì)價(jià)?？蛻糈H回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額基金份額。49/58**證券股份有限公司第十三節(jié)上證基金通3.13.1基金份額的認(rèn)購(一)認(rèn)購申報(bào)的證券代碼為521***，采用“金額認(rèn)購”方式，客戶以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為買。(二)最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過99,999,900元。(三)在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。3.13.2基金份額的申購、贖回(一)上證基金通申購、贖回的證券代碼為519***（除實(shí)時(shí)申贖貨幣基金5198**終都填寫為“1元”。(二)最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額10099,999,900元；單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高未能超過99,999,999份。(三)同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理除。3.13.3基金份額的轉(zhuǎn)托管客戶可將基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上交所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。上證基金通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在場(chǎng)內(nèi)**證券賬戶和以其為基礎(chǔ)在場(chǎng)外系統(tǒng)注冊(cè)的**開放式基金賬戶之間進(jìn)行。(一)基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定處理流程業(yè)務(wù)流程。(二)基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理流50/58**證券股份有限公司程（1）經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前，應(yīng)依據(jù)有關(guān)本規(guī)程“一般規(guī)定”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識(shí)別等有關(guān)工作。（2）經(jīng)辦人員確認(rèn)該基金賬戶應(yīng)滿足如下條件：①擬轉(zhuǎn)托管基金無在途交易；②擬轉(zhuǎn)托管基金賬戶未處于凍結(jié)狀態(tài)；基金份額未處于質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)；③基金份額未處于上*前；④基金份額未處于分紅期間（權(quán)益登記日的前兩個(gè)交易日至權(quán)益登記⑤基金份額未處于折算基準(zhǔn)日至折算處理日；⑥不存在證券交易所、中國結(jié)算、基金管理公司規(guī)定的其他情形。（3）經(jīng)辦人員指導(dǎo)客戶或有效代理人填寫并簽署《開放式基金特殊業(yè)務(wù)申（4）經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)客戶提交的上述材料的完整性、合法性、一致性、真實(shí)總經(jīng)理審批。（5）經(jīng)辦人員區(qū)分客戶辦理的是上證基金通“場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外”還是“場(chǎng)外轉(zhuǎn)①上證基金通a)客戶的滬*開放式基金從其他代銷機(jī)構(gòu)證券登記系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司TA635T日經(jīng)辦人員根T+2日交易賬號(hào)添加成功后，由對(duì)方代銷機(jī)構(gòu)于T+2日起辦理基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。b)客戶的滬*開放式基金從我司證券登記系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)TA系統(tǒng)時(shí)，客戶需提供對(duì)方代銷機(jī)構(gòu)的開放式基金數(shù)據(jù)接口代碼（3人員通過柜臺(tái)系統(tǒng)辦理。c)客戶的滬*開放式基金從我司證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司TA系統(tǒng)時(shí)，T日經(jīng)51/58**證券股份有限公司T+2日交易賬號(hào)添加成功后，經(jīng)辦人員可在T+2日起通過柜臺(tái)系統(tǒng)辦理基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。②a)客戶的滬*開放式基金從其他代銷機(jī)構(gòu)TA系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)入我司證券登記系統(tǒng)時(shí)，需告知客戶我司營業(yè)部的滬*交易單元、開放式基金數(shù)據(jù)接口代碼（101構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)托管（TA股證券賬戶或證券投資指定交易，T+2日基金份額自動(dòng)到賬。b)客戶的滬*開放式基金從我司TA系統(tǒng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)出到其他代銷機(jī)構(gòu)證券滬*交易單元、對(duì)方的開放式基金數(shù)據(jù)接口代碼（3統(tǒng)辦理。c)客戶的滬*開放式基金從我司TAT日經(jīng)辦人員為客戶增加滬*AT日辦理基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，T+2日基金份額自動(dòng)到賬。（6）復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)，營業(yè)部加蓋基金代戶身份證明資料文件復(fù)印件，返還客戶業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)回單的客戶聯(lián)及身份證件。（7）客戶資料文件資料的歸檔，營業(yè)部經(jīng)辦人員依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料文件資料管理辦法》進(jìn)行歸檔保管。(三)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)要素（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的證券代碼為522***對(duì)應(yīng)“買入”。對(duì)于轉(zhuǎn)出，價(jià)格欄填寫轉(zhuǎn)入方的銷售人代碼，范圍1-999元。轉(zhuǎn)托管數(shù)量的下限為1份，最高未能