國(guó)際法視閾下的北極爭(zhēng)端

國(guó)際法視閾下的北極爭(zhēng)端

近年來(lái)，北極地區(qū)獨(dú)特的戰(zhàn)略和價(jià)值引起了國(guó)際社會(huì)的關(guān)注。隨著北極氣候轉(zhuǎn)暖和科學(xué)技術(shù)的提高,開(kāi)辟“北方黃金航道”和大規(guī)模開(kāi)發(fā)北極富饒資源的前景已經(jīng)更加令人樂(lè)觀。然而,與大規(guī)模開(kāi)發(fā)北極的愿景相伴而來(lái)的是涉及該地區(qū)的錯(cuò)綜復(fù)雜的政治與法律爭(zhēng)端,其中有關(guān)國(guó)家在北極海域的外大陸架劃界問(wèn)題,對(duì)于北極地區(qū)相關(guān)爭(zhēng)議的走向具有舉足輕重的影響。而直接以《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(一、北極海域及相關(guān)海北極地區(qū)(ArcticRegion)是一個(gè)包括北極點(diǎn)在內(nèi)的、以北冰洋為中心區(qū)域并包括其廣大周邊地區(qū)在內(nèi)的區(qū)域,北極地區(qū)的主體部分是海洋,北極海域(ArcticOceanandSeas)主要由北冰洋主體區(qū)域及其邊緣的一系列陸緣海和陸間海構(gòu)成。北冰洋(theArcticOcean)面積1478.8萬(wàn)平方公里,約占地球面積的4.1%,平均水深和最大水深分別為1097米和5527米,是四大洋中最小、最淺、最冷、海岸線最為曲折的大洋,其面積僅為太平洋的1/14,大西洋的1/7和印度洋的1/6。二、外大陸架的概念、起源和應(yīng)用條件(一)外大陸架的起源1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第76條第1款對(duì)大陸架的界定是“沿海國(guó)的大陸架包括其領(lǐng)海以外依其陸地領(lǐng)土的全部自然延伸,擴(kuò)展到大陸邊外緣的海底區(qū)域的海床和底土”,而“外大陸架”(OuterContinentalShelf)是“超過(guò)200海里大陸架”(theContinentalShelfbeyond200NauticalMiles)一詞的簡(jiǎn)稱(chēng),結(jié)合該條第4款的規(guī)定可知,外大陸架應(yīng)為沿海國(guó)陸地領(lǐng)土自然延伸超出從該國(guó)領(lǐng)?；€量起到200海里距離以內(nèi)的區(qū)域的海底部分。它的出現(xiàn)是第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議期間寬大陸架?chē)?guó)家和窄大陸架?chē)?guó)家激烈博弈的產(chǎn)物?！豆s》是形成外大陸架劃界規(guī)則的最主要法源基礎(chǔ)。法律上的大陸架概念,最早起源于1945年美國(guó)的《杜魯門(mén)公告》,后經(jīng)大多數(shù)國(guó)家所制定的相類(lèi)似形式的國(guó)內(nèi)法在實(shí)踐中的交互作用,進(jìn)而逐漸演化為國(guó)際習(xí)慣法的一部分,并經(jīng)由1958年的《大陸架公約》和1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》上升為條約法意義上的國(guó)際法律制度。外大陸架劃界規(guī)則與200海里內(nèi)大陸架概念的最大法理基礎(chǔ)差別在于,外大陸架劃界規(guī)則是由《公約》首創(chuàng)的,并不像國(guó)際海洋法理論體系下的領(lǐng)海、公海等傳統(tǒng)概念那樣,是在長(zhǎng)期的概念演繹和實(shí)踐總結(jié)歷程中形成和演進(jìn)的。即使是像專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、200海里內(nèi)的一般大陸架這樣較為“新鮮”的概念,在被正式賦予具有普遍性意義的條約法形式之前,也經(jīng)歷了從十幾年到幾十年不等的國(guó)際習(xí)慣法形成過(guò)程。外大陸架劃界規(guī)則在其誕生之前缺少其他形式的國(guó)際法淵源的“鋪墊”,是在傳統(tǒng)海洋法理論和實(shí)務(wù)中所未曾出現(xiàn)過(guò)的全新問(wèn)題,因此《公約》設(shè)置了一套比之一般大陸架劃界要復(fù)雜得多的制度安排,力圖保證一國(guó)外大陸架法權(quán)的正式確立能以相對(duì)最為公正和審慎的方式實(shí)現(xiàn)。(二)外大陸架劃界標(biāo)準(zhǔn)作為一項(xiàng)法律確權(quán)與測(cè)繪技術(shù)的混合體,外大陸架劃界規(guī)則在適用上也有很多限制性條件,并不是所有沿海國(guó)家都可以“想當(dāng)然地”劃定外大陸架,只有擁有特殊地理?xiàng)l件,即鄰接著非常寬廣的淺海大陸架地質(zhì)構(gòu)造的海區(qū),且其在同一海區(qū)內(nèi)的陸地領(lǐng)土自然延伸不受他國(guó)領(lǐng)土自然延伸阻斷的國(guó)家,才能依據(jù)《公約》第76條第8款的規(guī)定,向聯(lián)合國(guó)大陸架界限委員會(huì)(UnitedNationsCommissionontheLimitsoftheContinentalShelf,UNCLCS)申請(qǐng)外大陸架劃界。劃定外大陸架界限的首要前提是沿海國(guó)的大陸邊從其領(lǐng)?；€量起超過(guò)200海里。根據(jù)這一條件即可首先排除所有窄大陸架?chē)?guó)家,即使有的窄大陸架?chē)?guó)家鄰接面積廣闊的海域,且沒(méi)有其他國(guó)家的陸地領(lǐng)土自然延伸的阻隔;也不是所有寬大陸架海區(qū)都能作為一國(guó)外大陸架法權(quán)申請(qǐng)的標(biāo)的,還要考慮申請(qǐng)國(guó)陸地的自然延伸不被共架?chē)?guó)領(lǐng)土的自然延伸所阻斷。例如白令海有世界上面積最大的大陸架,所有向大陸架界限委員會(huì)遞交的外大陸架劃界申請(qǐng)均須明確依循《公約》第76條第4至6款所規(guī)定的“兩類(lèi)四項(xiàng)”劃界標(biāo)準(zhǔn)。該條第4款的規(guī)定是外大陸架劃界所應(yīng)首先適用的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):其一被稱(chēng)為“愛(ài)爾蘭公式”(theIrishformula),規(guī)定作為外大陸架外部界限的“每一定點(diǎn)上的沉積巖厚度至少應(yīng)為至大陸坡腳最短距離的1%”;其二又稱(chēng)為“海登伯格公式”(theHedbergformula),即“每一定點(diǎn)相距大陸坡腳外不超過(guò)60海里”。因?yàn)榇_定“大陸坡腳”的位置是適用上述兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的共同前提,所以《公約》對(duì)“大陸坡腳”的定義是“無(wú)相反證明外的大陸坡底坡度變動(dòng)最大之點(diǎn)”。該條第5款的規(guī)定則是外大陸架劃界所不得違背的兩項(xiàng)限制性條件,即各國(guó)外大陸架法權(quán)延展的邊界不得突破“從領(lǐng)?；€量起350海里”或“2500米等深線外100海里”的距離限制。在適用上述兩款外大陸架劃界標(biāo)準(zhǔn)時(shí),《公約》第76條第4款的規(guī)定必須優(yōu)先于第5款的規(guī)定適用。因?yàn)榈?款的作用是尋找外大陸架在海床上的外部界限定點(diǎn),這是沿海國(guó)遞交劃界申請(qǐng)所必須滿足的首要前提;在根據(jù)第4款的規(guī)定初步確定了外大陸架外部界限的定點(diǎn)之后,再由第5款的規(guī)定對(duì)其加以限制和修正。如果按照第4款的規(guī)定所確定的定點(diǎn)沒(méi)有超出“350海里”或“2500米等深線+100海里”的限制性條件,則直接按第4款的規(guī)定劃定外大陸架界限,不再考慮適用第5款;只有當(dāng)按第4款的規(guī)定劃定的外大陸架界限部分或全部溢出了第5款規(guī)定的限制,才可根據(jù)第5款的規(guī)定,調(diào)整按第4款規(guī)定所劃定的外大陸架界限中的溢出部分。《公約》第76條第4款所規(guī)定的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在適用上具有任擇性,第5款項(xiàng)下的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)亦然?！豆s》還進(jìn)一步區(qū)分了三種特別形態(tài)的海底構(gòu)造所須依循的外大陸架劃界規(guī)則:深洋洋底(DeepOceanFloor)及其洋脊(OceanicRidge)、海底洋脊(SubmarineRidge)和海底高地(SubmarineElevation)。根據(jù)《公約》第76條第3款的規(guī)定,沿海國(guó)的大陸邊外緣不能擴(kuò)展到深洋洋底、深洋洋脊及其底土,由于劃定外大陸架的前提是大陸邊外緣必須距領(lǐng)?；€200海里以外,因此位于深洋洋底及其洋脊之上(或近岸海域海底形態(tài)為深洋洋底和洋脊)的國(guó)家,最多只能根據(jù)該條第1款關(guān)于“從領(lǐng)?；€到大陸邊外緣的距離不到200海里的則擴(kuò)展到200海里的距離”的規(guī)定,在其上劃出一部分200海里以內(nèi)的一般大陸架,而不能在其上申請(qǐng)劃定外大陸架;而在海底洋脊之上是可以劃出外大陸架界限的,只是根據(jù)該條第6款的規(guī)定,必須一律采取“350海里”的距離標(biāo)準(zhǔn),而不適用“2500米等深線+100海里”的標(biāo)準(zhǔn)。比如像冰島這樣正好位于海底洋脊之上的國(guó)家,即使其沒(méi)入水中的陸地領(lǐng)土按照“2500米等深線+100海里”標(biāo)準(zhǔn)可能延伸到非常遠(yuǎn)的距離,其外大陸架界限也絕不能超出350海里的距離之外;三、北極問(wèn)題在法律地位上的困境北極問(wèn)題是一系列錯(cuò)綜復(fù)雜的問(wèn)題的集合,正如德國(guó)國(guó)際法學(xué)者沃爾夫?qū)じ窭颉の褐峭?WolfgangGrafVitzthum)所說(shuō),北極的利用權(quán)已經(jīng)“領(lǐng)域化”了。在上述問(wèn)題中,北極地區(qū)的法律屬性與地位具有根本重要的意義,也是所有北極問(wèn)題的國(guó)際法研究者所需思量的終極問(wèn)題。然而,直接確定北極地區(qū)的法律地位至少?gòu)哪壳皝?lái)看并非易事。雖然南極地區(qū)的法律地位已得到了《南極條約》體系的有效調(diào)整,但對(duì)于兩極地區(qū),國(guó)際法的理論與實(shí)踐狀況實(shí)際上有很大的不同:南極周邊空曠,與其他大陸區(qū)隔較遠(yuǎn),而北冰洋形狀封閉,周邊國(guó)家的陸地領(lǐng)土深入北極圈線以內(nèi),因此,各國(guó)在國(guó)際法上就南極的法律地位問(wèn)題易于達(dá)成妥協(xié)性的一致意見(jiàn),而要想從法理上否認(rèn)北極周邊國(guó)家基于其領(lǐng)土主權(quán)對(duì)北極海域的權(quán)利主張,則是件非常困難的事情。況且南極地區(qū)氣候嚴(yán)寒,人跡罕至,既無(wú)大規(guī)模的人類(lèi)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng),也沒(méi)有常駐于此的各國(guó)軍力部署,而北極氣候不似南極一般酷寒,人類(lèi)活動(dòng)深入北極圈內(nèi)已有上萬(wàn)年的歷史:分布在北冰洋海岸四周的陸地、島嶼上的常住人口已達(dá)1000萬(wàn)以上,其中因紐特人、薩米人等原住民約為200萬(wàn)人,對(duì)比具體層面的北極問(wèn)題可知,北極地區(qū)的領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)議是局域性的,對(duì)北極的整體法律地位問(wèn)題并無(wú)影響。目前仍實(shí)質(zhì)存在的北極領(lǐng)土爭(zhēng)議僅限于加拿大與丹麥對(duì)于漢斯島(HansIsland)的主權(quán)歸屬之爭(zhēng)。北極的生態(tài)保護(hù)與區(qū)域性國(guó)際組織的運(yùn)作問(wèn)題屬于北極國(guó)際法治的重要組成部分,這兩個(gè)問(wèn)題也互相關(guān)聯(lián),北極的氣候變化直接催生了關(guān)注北極事務(wù)的區(qū)域性政府間國(guó)際論壇——北極理事會(huì)(ArcticCouncil)。由于北極國(guó)家在應(yīng)對(duì)北極環(huán)境與氣候變化問(wèn)題上有共同的利益,因此區(qū)域性國(guó)際組織在一定程度上將有助于推動(dòng)北極問(wèn)題的綜合解決,并構(gòu)建一個(gè)面向未來(lái)的“北極合作國(guó)際法”框架。但單靠倡導(dǎo)“國(guó)際合作保護(hù)北極環(huán)境”的理念并不能解決已然存在的現(xiàn)實(shí)障礙,無(wú)強(qiáng)制約束力的軟法性國(guó)際合作機(jī)制恐難突破“低度政治”(LowPolitics)的固有瓶頸。各國(guó)就北極環(huán)境問(wèn)題展開(kāi)國(guó)際合作的同時(shí)均需為本國(guó)謀取利益,北極國(guó)家還以環(huán)保的名義,在其實(shí)際管轄或聲索權(quán)利的北極區(qū)域強(qiáng)制推行一系列國(guó)內(nèi)法性質(zhì)的單行法、特別法和政策指令,以此來(lái)維護(hù)和強(qiáng)化其在北極的權(quán)利主張。這些舉措進(jìn)一步加劇了有關(guān)國(guó)家在北極地區(qū)“自行其是”的現(xiàn)實(shí)狀態(tài),從而削弱了以環(huán)保為中心的北極區(qū)域法制的積極作用。所以說(shuō),單從國(guó)際環(huán)境法和國(guó)際組織法的角度入手解決北極問(wèn)題,依然會(huì)陷入與率先界定北極國(guó)際法地位的做法相類(lèi)似的難以為繼的困境,某種“更為現(xiàn)實(shí)”的利益因素應(yīng)在著手解決北極具體問(wèn)題時(shí)被首先考慮和充分顧及。相比之下,海洋是北極地區(qū)的主要形態(tài),《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》在北極地區(qū)有很大的適用空間。由于北極國(guó)家在北極地區(qū)所領(lǐng)有的陸地主權(quán)在國(guó)際法上幾無(wú)爭(zhēng)議,因此豐厚的北極海洋權(quán)益就成了各國(guó)競(jìng)相追逐的中心。而不同性質(zhì)的海洋權(quán)益訴求在北極問(wèn)題中的重要性又有所區(qū)別。北極航道如全面開(kāi)通將具有極高的商業(yè)和戰(zhàn)略價(jià)值,但目前主要的兩條北極航道均緊鄰俄羅斯和加拿大海岸,因此航道問(wèn)題對(duì)于北極海域的整體法律定位影響不大。北極海域的海洋劃界問(wèn)題又包括領(lǐng)海、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架以及外大陸架的劃界問(wèn)題。其中領(lǐng)海、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)以及200海里內(nèi)的大陸架界限的劃定均須嚴(yán)格依循固定的標(biāo)準(zhǔn),劃界難度較低,但在北極海域申請(qǐng)并劃定外大陸架界限則伴隨有極大的爭(zhēng)議性和非確定性。如果北極海域沿岸國(guó)家最終都能夠按照其已申請(qǐng)或正在計(jì)劃中的方案取得各自主張的外大陸架面積,那么將來(lái)北冰洋的國(guó)際海底區(qū)域就將比現(xiàn)在大幅縮水90%(從288萬(wàn)平方公里縮小到34萬(wàn)平方公里)。北冰洋的陸架面積非常寬廣,水深不足200米的淺海大陸架面積約440萬(wàn)平方公里,超過(guò)北冰洋總面積的1/3;水深超過(guò)3000米的深水區(qū)面積僅占15%(其中水深在4000米以上的區(qū)域只占2.17%),四、國(guó)際司法和仲裁機(jī)構(gòu)的支持一般說(shuō)來(lái),北極國(guó)家直接根據(jù)《公約》第76條及其附件二以及《聯(lián)合國(guó)大陸架界限委員會(huì)程序規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定即可申請(qǐng)劃定北極海域的外大陸架。不過(guò)鑒于外大陸架劃界標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)模糊性,幾個(gè)北極國(guó)家均按有利于己的條款遞交外大陸架劃界申請(qǐng),其主張必然有相互重疊交叉的地方,而大陸架界限委員會(huì)并不處理爭(zhēng)議海域的外大陸架劃界問(wèn)題。故《公約》第83條第1款還規(guī)定了海岸相向國(guó)或相鄰國(guó)家之間的大陸架劃界原則,即應(yīng)在“國(guó)際法院規(guī)約第38條所指國(guó)際法的基礎(chǔ)上以協(xié)議劃定,以便得到公平解決”。因此,國(guó)際司法和仲裁機(jī)構(gòu)的相關(guān)裁判亦可作為確定大陸架劃界規(guī)則的補(bǔ)助方法。事實(shí)上,國(guó)家間大陸架界限的劃定深受?chē)?guó)際司法裁判的影響,雖然國(guó)際司法機(jī)構(gòu)僅有權(quán)裁判200海里以內(nèi)的大陸架劃界案例,但國(guó)際法院等司法機(jī)構(gòu)對(duì)大陸架劃界實(shí)踐所須充分考量的相關(guān)因素的論證,可為北極海域的外大陸架劃界工作提供參考。(一)海洋的沿海地區(qū)所有海洋劃界實(shí)踐首須考量的就是地理因素,因?yàn)榈乩硪蛩赜兄诖_定沿海國(guó)的領(lǐng)海基點(diǎn)和基線,這也是開(kāi)展外大陸架劃界工作的前置步驟。結(jié)合北極海域的自然地理特點(diǎn),可能對(duì)北極海域外大陸架劃界結(jié)果產(chǎn)生重要影響的地理因素主要包括:1.海岸線的形狀與走向。北冰洋是海岸線最為蜿蜒曲折的大洋,發(fā)育有許多深入內(nèi)陸的邊緣海、陸間海和海峽海灣。由于歷史上的地殼運(yùn)動(dòng)和冰川侵蝕,北冰洋的海岸線支離破碎,海岸類(lèi)型多為侵蝕型、峽灣型和潟湖型,僅美國(guó)阿拉斯加所鄰接的波弗特海的海岸線較為舒緩平直。根據(jù)《公約》第7條第1款,在海岸線極為曲折的地方可以采用直線基線法,故而除了海岸線形狀不利且歷來(lái)反對(duì)以直線基線法劃定領(lǐng)?；€的美國(guó)在此無(wú)多少便宜可占外,其他四個(gè)北冰洋沿岸國(guó)均“毫不客氣”地把大片海域圈為直線基線以內(nèi)的內(nèi)水,這就有利于北極國(guó)家的外大陸架盡可能向外延伸。2.島嶼。從目前測(cè)繪的數(shù)據(jù)結(jié)果來(lái)看,北極地區(qū)的島嶼有幾千個(gè)之多,數(shù)量?jī)H次于太平洋,總面積超過(guò)380萬(wàn)平方公里。北極島嶼均屬位于陸架區(qū)之上的大陸島,而且星羅棋布于錯(cuò)綜復(fù)雜的海岸線之間。這些為數(shù)眾多的岸外島嶼在地理形態(tài)上構(gòu)成了北冰洋外緣海域的外部屏障,這也有利于北極國(guó)家在直線基線和領(lǐng)海基點(diǎn)上的選擇。與上一點(diǎn)相似,北冰洋沿岸國(guó)家中也只有美國(guó)在此因素上頗為不利:阿拉斯加所鄰接的波弗特海形狀開(kāi)闊,島嶼稀少,素有“無(wú)島海”之稱(chēng)。因此,北冰洋邊緣海域的島嶼分布,從總體上也有利于北極國(guó)家的領(lǐng)?；€選擇。(二)北極海域的劃界問(wèn)題海水深度是判斷一塊海底地形是否為大陸架的重要條件。北冰洋整體淺而寬,因此北冰洋海底地貌的突出特點(diǎn)就是大陸架面積寬廣,特別是在亞歐大陸北部最寬,大部分地段達(dá)到了1000公里以上,最遠(yuǎn)處可達(dá)1700多公里,當(dāng)然,北極海域的外大陸架界限的最終劃定,需要在各國(guó)的外大陸架劃界申請(qǐng)案得到聯(lián)合國(guó)大陸架界限委員會(huì)認(rèn)可的前提下,依國(guó)際法的基礎(chǔ)原則相互訂立專(zhuān)門(mén)的劃界條約。在此過(guò)程中,國(guó)際社會(huì)的廣大成員可以通過(guò)《公約》所規(guī)定的形式向大陸架界限委員會(huì)提交對(duì)相關(guān)北極國(guó)家外大陸架劃界申請(qǐng)案的評(píng)論,從而對(duì)有關(guān)國(guó)家的單方面劃界主張形成應(yīng)有的制約。五、應(yīng)對(duì)北極海域外大陸架劃界問(wèn)題的中國(guó)應(yīng)對(duì)北極外大陸架劃界問(wèn)題是專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的國(guó)際海洋法問(wèn)題,同時(shí)會(huì)對(duì)既有的國(guó)際格局利益分配造成重大而深遠(yuǎn)的影響。因此,北極海域的外大陸架劃界問(wèn)題不應(yīng)僅被視為是地區(qū)事務(wù),而應(yīng)是國(guó)際事務(wù),北極海域的外大陸架劃界結(jié)果