PPP項(xiàng)目政府端實(shí)務(wù)操作指導(dǎo)

1PPP項(xiàng)目實(shí)務(wù)操作指導(dǎo)PPP實(shí)務(wù)操作2017年7月湖北P(pán)PP是在什么環(huán)境下誕生的？PPP能為地方政府解決什么？PPP的初心是什么？地方政府要用PPP做什么？題外話PPP實(shí)務(wù)操作嚴(yán)格控制地方政府債務(wù)清理地方政府融資平臺(tái)政府或事業(yè)單位不許BT地方政府舉借債務(wù)只能地方債ORPPP修明渠，堵暗道！本輪PPP的誕生？PPP在什么情況下產(chǎn)生的PPP實(shí)務(wù)操作PPP能解決什么問(wèn)題PPP模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的長(zhǎng)期合作關(guān)系。PPP實(shí)務(wù)操作PPP能解決什么問(wèn)題錢(qián)！錢(qián)！錢(qián)！PPP實(shí)務(wù)操作PPP能解決什么問(wèn)題1.融資2.先進(jìn)的管理，專業(yè)的人干專業(yè)的事3.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)4.促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展5.轉(zhuǎn)變政府職能，做好政府該干的事6.適度分配風(fēng)險(xiǎn)PPP實(shí)務(wù)操作PPP的初心

通過(guò)轉(zhuǎn)變政府職能、合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)，從本質(zhì)上提升公共服務(wù)效率，真正做到由專業(yè)的人做專業(yè)的事。PPP實(shí)務(wù)操作地方政府需要PPP做什么1.解決融資平臺(tái)難以融資的問(wèn)題2.解決項(xiàng)目按期完工建設(shè)問(wèn)題3.解決運(yùn)營(yíng)管理問(wèn)題PPP實(shí)務(wù)操作PPP模式在上個(gè)世紀(jì)80年代進(jìn)入我國(guó)，歷經(jīng)30年，初期多應(yīng)用于收費(fèi)公路、水廠等領(lǐng)域。

2014年以來(lái)，我國(guó)PPP模式進(jìn)入迅速發(fā)展期，到2016年年底，我國(guó)PPP模式已基本形成體系。國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部相繼出臺(tái)各類規(guī)范PPP的文件過(guò)50份。10一、PPP項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)二、

政策文件三、操作流程四、

收益模式五、典型案例實(shí)踐PPP實(shí)務(wù)操作11一、PPP項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)服務(wù)關(guān)系契約關(guān)系政府方工作組咨詢機(jī)構(gòu)社會(huì)投資人服務(wù)關(guān)系PPP實(shí)務(wù)操作12地方政府社會(huì)投資人項(xiàng)目公司基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)資金或?qū)嵨飬⒐煽毓蒔PP實(shí)務(wù)操作13二、PPP項(xiàng)目相關(guān)政策文件1.管理部門(mén)國(guó)務(wù)院住建部財(cái)政部國(guó)家發(fā)改委地方政府行業(yè)主管部委中國(guó)人民銀行PPP實(shí)務(wù)操作142.政策文件1998年中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法2002年中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法2011年中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例2015年中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例2004年住建部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法2005年北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例2015年國(guó)家發(fā)改委基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法PPP實(shí)務(wù)操作153)支持文件國(guó)務(wù)院住建部國(guó)家發(fā)改委財(cái)政部地方政府2004年5月1日市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法2014年關(guān)于開(kāi)展PPP的指導(dǎo)意見(jiàn)PPP項(xiàng)目通用合同指南2005年12月1日北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例2014年關(guān)于推廣運(yùn)用PPP模式有關(guān)問(wèn)題的通知PPP模式操作指南的通知2014年關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)2015年關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知PPP實(shí)務(wù)操作16國(guó)家發(fā)改委財(cái)政部交通運(yùn)輸部2016年關(guān)于進(jìn)一步共同做好政府和社會(huì)資本合作（PPP）有關(guān)工作的通知2015年關(guān)于印發(fā)收費(fèi)公路政府與社會(huì)資本合作操作指南（試行）的通知2016年關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知（6+1類）國(guó)務(wù)院法制辦統(tǒng)籌負(fù)責(zé)PPP立法工作2016年關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知（15類）PPP實(shí)務(wù)操作17實(shí)施機(jī)構(gòu)編制—征詢社會(huì)資本意見(jiàn)—一般性政府投資項(xiàng)目以專篇形式納入可研—批復(fù)可研（明確今后變更法人）—完善實(shí)施方案—重大項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)穩(wěn)定—批復(fù)實(shí)施方案（發(fā)改組織聯(lián)評(píng)聯(lián)審或報(bào)政府）發(fā)改系統(tǒng)發(fā)改投資[2016]2231號(hào)PPP實(shí)務(wù)操作18實(shí)施機(jī)構(gòu)編制—編制物有所值（第三方物有所值）—編制財(cái)政承受能力（財(cái)政部門(mén)）—批復(fù)兩個(gè)論證—完善實(shí)施方案—批復(fù)實(shí)施方案（報(bào)政府）財(cái)政系統(tǒng)財(cái)金[2016]92號(hào)PPP實(shí)務(wù)操作PPP模式是一項(xiàng)綜合性很強(qiáng)的工作，涉及前期、招投標(biāo)、投融資、商務(wù)、法律、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)稅務(wù)等諸多內(nèi)容，由于上述工作涉及的法規(guī)條例眾多，從業(yè)人員還需掌握大量政策法規(guī)，這就要求政府工作者必須是雜家，進(jìn)而隨著接觸項(xiàng)目的增多，逐步變成專家。PPP實(shí)務(wù)操作20三、PPP項(xiàng)目操作流程1.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程規(guī)劃方案可研文件（立項(xiàng)）初步設(shè)計(jì)施工圖2.PPP項(xiàng)目流程編制實(shí)施方案物有所值論證財(cái)政承受評(píng)估聯(lián)評(píng)聯(lián)審實(shí)施方案批復(fù)編制招標(biāo)文件招標(biāo)施工聯(lián)評(píng)聯(lián)審招標(biāo)組建項(xiàng)目公司簽訂特許協(xié)議投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理PPP實(shí)務(wù)操作213.PPP項(xiàng)目的流程規(guī)劃方案發(fā)改部門(mén)審批可研編制實(shí)施方案物有所值評(píng)估財(cái)政承受論證聯(lián)評(píng)聯(lián)審實(shí)施方案批復(fù)編制招標(biāo)文件可研文件聯(lián)評(píng)聯(lián)審招標(biāo)組建項(xiàng)目公司簽訂特許協(xié)議變更業(yè)主初設(shè)穩(wěn)定施工圖開(kāi)工建設(shè)批復(fù)初設(shè)PPP實(shí)務(wù)操作22交通基礎(chǔ)設(shè)施軌道交通高速公路市政道路普通公路綜合樞紐可行性缺口補(bǔ)助政府付費(fèi)綜合開(kāi)發(fā)影子客流票價(jià)可用性+績(jī)效車(chē)公里服務(wù)費(fèi)影子車(chē)流票價(jià)特許年限保底車(chē)流量可用性+績(jī)效開(kāi)發(fā)收益彌補(bǔ)建設(shè)運(yùn)營(yíng)成本四、收益方式PPP實(shí)務(wù)操作123軌道交通普通公路（市政道路）高速公路五、典型案例PPP實(shí)務(wù)操作什么項(xiàng)目適合用PPP?提高建設(shè)運(yùn)營(yíng)效率產(chǎn)出明晰風(fēng)險(xiǎn)分配界定清晰服務(wù)可定價(jià)PPP實(shí)務(wù)操作技術(shù)穩(wěn)定合同長(zhǎng)期高速公路[1]FirstPPP實(shí)務(wù)操作三個(gè)階段公建公營(yíng)：?jiǎn)渭円揽控?cái)政投資民建民營(yíng):BOT公私合營(yíng)：PPP模式1984年，“貸款修路，收費(fèi)還貸”，形成了“國(guó)家投資、地方籌資、社會(huì)融資、利用外資”的多元化格局轉(zhuǎn)變，公路交通基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。PPP實(shí)務(wù)操作兩種性質(zhì)政府還貸收費(fèi)公路經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)公路性質(zhì)投資主體收費(fèi)期限政府還貸政府15年經(jīng)營(yíng)性社會(huì)投資人25年（30年）PPPPPP實(shí)務(wù)操作2942.2公里143億元5.7公里39個(gè)月施工難度大工期相對(duì)緊張PPP模式無(wú)先例可循高速公路項(xiàng)目PPP實(shí)務(wù)操作30項(xiàng)目運(yùn)作模式3項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)4項(xiàng)目投資回報(bào)機(jī)制5項(xiàng)目方案要點(diǎn)6項(xiàng)目特點(diǎn)難點(diǎn)分析2投資模式選擇1PPP實(shí)務(wù)操作PPP實(shí)務(wù)操作

難點(diǎn)分析31投資規(guī)模大施工難度大經(jīng)營(yíng)性收入難以覆蓋建設(shè)運(yùn)營(yíng)成本施工工期緊張PPP實(shí)務(wù)操作32不同投資模式方案一按照全部項(xiàng)目投資考慮政府出部分資本金，其余吸引社會(huì)資本方案二按照征地拆遷+工程考慮各司其職方案三傳統(tǒng)建設(shè)方案

投資模式比選PPP實(shí)務(wù)操作

項(xiàng)目運(yùn)作模式PPP實(shí)務(wù)操作項(xiàng)目公司由首發(fā)集團(tuán)以及社會(huì)投資人共同成立。項(xiàng)目總投資143.5億元社會(huì)投資人37.5億元，占51%政府資本金36億元，占49%債務(wù)性融資PPP實(shí)務(wù)操作車(chē)輛通行費(fèi)收入廣告牌、加油站等多種經(jīng)營(yíng)收入實(shí)際通行費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與約定通行費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之間收費(fèi)收入差額的補(bǔ)貼項(xiàng)目收益補(bǔ)償

項(xiàng)目投資回報(bào)機(jī)制PPP實(shí)務(wù)操作經(jīng)營(yíng)性收益項(xiàng)目，車(chē)流等可考核的量是政企雙方可預(yù)見(jiàn)的最大風(fēng)險(xiǎn)。流量保底及超額分成機(jī)制PPP實(shí)務(wù)操作PPP實(shí)務(wù)操作招標(biāo)文件商務(wù)標(biāo)經(jīng)濟(jì)標(biāo)社會(huì)投資人能力社會(huì)投資人業(yè)績(jī)?nèi)谫Y方案建設(shè)方案運(yùn)營(yíng)方案人員架構(gòu)投資回報(bào)率項(xiàng)目總投資建安費(fèi)運(yùn)營(yíng)費(fèi)影子車(chē)流價(jià)格

招商文件的要點(diǎn)PPP實(shí)務(wù)操作招標(biāo)平臺(tái)招標(biāo)公示網(wǎng)站招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)（分值設(shè)定，業(yè)績(jī)要求，能力要求等等）評(píng)標(biāo)專家組成建設(shè)運(yùn)營(yíng)的取值PPP實(shí)務(wù)操作40項(xiàng)目識(shí)別階段1項(xiàng)目準(zhǔn)備階段2項(xiàng)目招商階段3項(xiàng)目執(zhí)行階段4項(xiàng)目移交階段5項(xiàng)目推進(jìn)流程PPP實(shí)務(wù)操作出資人代表不參與分紅；政府保底不兜底；征地拆遷由社會(huì)投資人負(fù)責(zé)，政府對(duì)超額費(fèi)用兜底；PPP實(shí)務(wù)操作董事長(zhǎng)、經(jīng)理層的選??；施工單位的選??；監(jiān)理單位的確定；對(duì)地方實(shí)際情況的水土不服；投標(biāo)團(tuán)隊(duì)與后續(xù)項(xiàng)目公司的銜接；特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議談判；工程變更；股權(quán)變更；履約PPP實(shí)務(wù)操作征地拆遷40億元+5%是否最優(yōu)？項(xiàng)目總投資的確定依據(jù)？

招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、初設(shè)概算、決算？

關(guān)系到政府資本金的確定！政府做財(cái)務(wù)測(cè)算的作用？邊界條件的選擇？安全項(xiàng)目方案深化引發(fā)投資變化，兩個(gè)論證是否要重新調(diào)整？缺陷責(zé)任期是否可以取消？資本金比例多少合適？問(wèn)題PPP實(shí)務(wù)操作適度還原車(chē)流量真實(shí)性；明確社會(huì)投資人選擇方式；合理選擇標(biāo)的設(shè)置；須關(guān)注要點(diǎn)PPP實(shí)務(wù)操作特許經(jīng)營(yíng)立法亟待解決；上級(jí)政府的工期壓力；政府與社會(huì)投資人對(duì)項(xiàng)目認(rèn)知及訴求的錯(cuò)位；車(chē)流量虛高普遍存在；土地的問(wèn)題凸顯；稅收的問(wèn)題眾口不一；PPP實(shí)務(wù)操作軌道交通[2]SecondPPP實(shí)務(wù)操作兩個(gè)階段公建公營(yíng)：?jiǎn)渭円揽控?cái)政投資公私合營(yíng)：PPP模式PPP實(shí)務(wù)操作4841公里293億元（119+174）7.9公里2019年6月軌道交通PPP實(shí)務(wù)操作軌道交通征拆前期車(chē)輛機(jī)電PPP實(shí)務(wù)操作土建運(yùn)營(yíng)30年票款多經(jīng)補(bǔ)貼PPP實(shí)務(wù)操作四、特許協(xié)議PPP實(shí)務(wù)操作51四、特許協(xié)議建設(shè)相關(guān)主要附件建設(shè)期協(xié)調(diào)委員會(huì)議事規(guī)則建設(shè)監(jiān)管協(xié)議A、B部分分工建設(shè)設(shè)計(jì)文件運(yùn)營(yíng)相關(guān)主要附件A部分資產(chǎn)租賃協(xié)議客運(yùn)服務(wù)要求違約處理辦法非客運(yùn)服務(wù)收益突發(fā)事件信息發(fā)布換乘站客運(yùn)組織試運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)正式運(yùn)營(yíng)條件更新改造和追加投資要求其他主要附件仲裁協(xié)議融資協(xié)議項(xiàng)目公司章程、股東協(xié)議移交考核技術(shù)要求終止補(bǔ)償保險(xiǎn)要求特許協(xié)議項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)測(cè)算方法

PPP實(shí)務(wù)操作邊界條件（一）總投資額項(xiàng)目建設(shè)總投資按照工程費(fèi)用（含車(chē)輛）、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)和專項(xiàng)費(fèi)用（不含車(chē)輛）進(jìn)行分列，投資額為174億元。53PPP實(shí)務(wù)操作測(cè)算邊界條件（二）更新改造及追加投資（三）運(yùn)營(yíng)票價(jià)和預(yù)測(cè)客流（四）稅務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)（五）融資相關(guān)數(shù)據(jù)（六）運(yùn)營(yíng)成本數(shù)據(jù)：主要考慮人工成本、電費(fèi)、維護(hù)維修費(fèi)用、安檢費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)以及運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)等（七）走行車(chē)公里數(shù)54PPP實(shí)務(wù)操作1.公軌共構(gòu)的處理2.投標(biāo)人資質(zhì)、業(yè)績(jī)的處理3.招標(biāo)文件經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)分的考量4.建設(shè)監(jiān)督管理單位的取舍5.稅費(fèi)的處理6.走行車(chē)公里作為標(biāo)的，政企雙方風(fēng)險(xiǎn)的再分配7.各部門(mén)職責(zé)劃分8.評(píng)標(biāo)專家的選擇9.招標(biāo)平臺(tái)的選擇履約PPP實(shí)務(wù)操作推進(jìn)中問(wèn)題隨時(shí)出現(xiàn)1.盈利不暴利經(jīng)歷了2次票制票價(jià)調(diào)整，契約雙方按照社會(huì)投資人可以獲得合理利潤(rùn)、但不能暴利的思路，簽署了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議。

履約PPP實(shí)務(wù)操作履約問(wèn)題處理方式2.延期開(kāi)通協(xié)議約定2014年底通車(chē)運(yùn)營(yíng)，最遲不超過(guò)2015年底（初始年影子票價(jià)不調(diào)整），但實(shí)際由于麗澤站征地拆遷等原因，2015年底無(wú)法通車(chē)。履約PPP實(shí)務(wù)操作5.變更處理采用小PPP模式，由于工期原因，社會(huì)投資人實(shí)際只能負(fù)責(zé)出資150億元，B部分建設(shè)工作在社會(huì)投資人確定前已由政府先期實(shí)施。但社會(huì)投資人對(duì)建設(shè)部分有合理化建議，引起B(yǎng)部分工程投資增加。履約PPP實(shí)務(wù)操作普通公路市政道路[3]ThirdPPP實(shí)務(wù)操作60（3）普通公路PPP項(xiàng)目（同市政道路）全長(zhǎng)41公里，一級(jí)路3項(xiàng)目總投資45億元4可用性+績(jī)效5基本情況公路穿城，存在安全隱患2普通公路，沒(méi)有經(jīng)營(yíng)性收益來(lái)源1PPP實(shí)務(wù)操作61PPP實(shí)務(wù)操作BOT模式，合作期內(nèi)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的融資、投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作，政府向項(xiàng)目公司支付服務(wù)費(fèi)用。合作期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償移交給政府指定機(jī)構(gòu)。本項(xiàng)目合作期為15年。合作期包括建設(shè)期和養(yǎng)護(hù)期，其中建設(shè)期為3年，養(yǎng)護(hù)期12年。PPP實(shí)務(wù)操作資金籌措：

項(xiàng)目公司資本金人民幣13.5億元，其中路橋持有項(xiàng)目公司99%股權(quán)，具體出資金額為13.365億元；國(guó)資公司持有項(xiàng)目公司1%股權(quán)，具體出資金額為0.135億元。其他資金通過(guò)中國(guó)工商銀行貸款籌集。PPP實(shí)務(wù)操作項(xiàng)目公司完成本項(xiàng)目投資、建設(shè)并經(jīng)驗(yàn)收合格后，需提供道路養(yǎng)護(hù)服務(wù)。政府將按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定分期向項(xiàng)目公司支付服務(wù)費(fèi)用。PPP實(shí)務(wù)操作招標(biāo)文件