PPP項目政府端實務(wù)操作指導(dǎo)

1PPP項目實務(wù)操作指導(dǎo)PPP實務(wù)操作2017年7月湖北PPP是在什么環(huán)境下誕生的？PPP能為地方政府解決什么？PPP的初心是什么？地方政府要用PPP做什么？題外話PPP實務(wù)操作嚴格控制地方政府債務(wù)清理地方政府融資平臺政府或事業(yè)單位不許BT地方政府舉借債務(wù)只能地方債ORPPP修明渠，堵暗道！本輪PPP的誕生？PPP在什么情況下產(chǎn)生的PPP實務(wù)操作PPP能解決什么問題PPP模式是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)的長期合作關(guān)系。PPP實務(wù)操作PPP能解決什么問題錢！錢！錢！PPP實務(wù)操作PPP能解決什么問題1.融資2.先進的管理，專業(yè)的人干專業(yè)的事3.同業(yè)競爭4.促進地方經(jīng)濟發(fā)展5.轉(zhuǎn)變政府職能，做好政府該干的事6.適度分配風(fēng)險PPP實務(wù)操作PPP的初心

通過轉(zhuǎn)變政府職能、合理分配項目風(fēng)險等事項，從本質(zhì)上提升公共服務(wù)效率，真正做到由專業(yè)的人做專業(yè)的事。PPP實務(wù)操作地方政府需要PPP做什么1.解決融資平臺難以融資的問題2.解決項目按期完工建設(shè)問題3.解決運營管理問題PPP實務(wù)操作PPP模式在上個世紀80年代進入我國，歷經(jīng)30年，初期多應(yīng)用于收費公路、水廠等領(lǐng)域。

2014年以來，我國PPP模式進入迅速發(fā)展期，到2016年年底，我國PPP模式已基本形成體系。國務(wù)院、國家發(fā)改委、財政部相繼出臺各類規(guī)范PPP的文件過50份。10一、PPP項目管理團隊二、

政策文件三、操作流程四、

收益模式五、典型案例實踐PPP實務(wù)操作11一、PPP項目管理團隊服務(wù)關(guān)系契約關(guān)系政府方工作組咨詢機構(gòu)社會投資人服務(wù)關(guān)系PPP實務(wù)操作12地方政府社會投資人項目公司基礎(chǔ)設(shè)施項目投資建設(shè)運營資金或?qū)嵨飬⒐煽毓蒔PP實務(wù)操作13二、PPP項目相關(guān)政策文件1.管理部門國務(wù)院住建部財政部國家發(fā)改委地方政府行業(yè)主管部委中國人民銀行PPP實務(wù)操作142.政策文件1998年中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法2002年中華人民共和國政府采購法2011年中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例2015年中華人民共和國政府采購法實施條例2004年住建部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法2005年北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營條例2015年國家發(fā)改委基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法PPP實務(wù)操作153)支持文件國務(wù)院住建部國家發(fā)改委財政部地方政府2004年5月1日市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法2014年關(guān)于開展PPP的指導(dǎo)意見PPP項目通用合同指南2005年12月1日北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營條例2014年關(guān)于推廣運用PPP模式有關(guān)問題的通知PPP模式操作指南的通知2014年關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見2015年關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP模式指導(dǎo)意見的通知PPP實務(wù)操作16國家發(fā)改委財政部交通運輸部2016年關(guān)于進一步共同做好政府和社會資本合作（PPP）有關(guān)工作的通知2015年關(guān)于印發(fā)收費公路政府與社會資本合作操作指南（試行）的通知2016年關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知（6+1類）國務(wù)院法制辦統(tǒng)籌負責(zé)PPP立法工作2016年關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進政府和社會資本合作工作的通知（15類）PPP實務(wù)操作17實施機構(gòu)編制—征詢社會資本意見—一般性政府投資項目以專篇形式納入可研—批復(fù)可研（明確今后變更法人）—完善實施方案—重大項目初步設(shè)計穩(wěn)定—批復(fù)實施方案（發(fā)改組織聯(lián)評聯(lián)審或報政府）發(fā)改系統(tǒng)發(fā)改投資[2016]2231號PPP實務(wù)操作18實施機構(gòu)編制—編制物有所值（第三方物有所值）—編制財政承受能力（財政部門）—批復(fù)兩個論證—完善實施方案—批復(fù)實施方案（報政府）財政系統(tǒng)財金[2016]92號PPP實務(wù)操作PPP模式是一項綜合性很強的工作，涉及前期、招投標(biāo)、投融資、商務(wù)、法律、工程建設(shè)、運營管理、財務(wù)稅務(wù)等諸多內(nèi)容，由于上述工作涉及的法規(guī)條例眾多，從業(yè)人員還需掌握大量政策法規(guī)，這就要求政府工作者必須是雜家，進而隨著接觸項目的增多，逐步變成專家。PPP實務(wù)操作20三、PPP項目操作流程1.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程規(guī)劃方案可研文件（立項）初步設(shè)計施工圖2.PPP項目流程編制實施方案物有所值論證財政承受評估聯(lián)評聯(lián)審實施方案批復(fù)編制招標(biāo)文件招標(biāo)施工聯(lián)評聯(lián)審招標(biāo)組建項目公司簽訂特許協(xié)議投資建設(shè)運營管理PPP實務(wù)操作213.PPP項目的流程規(guī)劃方案發(fā)改部門審批可研編制實施方案物有所值評估財政承受論證聯(lián)評聯(lián)審實施方案批復(fù)編制招標(biāo)文件可研文件聯(lián)評聯(lián)審招標(biāo)組建項目公司簽訂特許協(xié)議變更業(yè)主初設(shè)穩(wěn)定施工圖開工建設(shè)批復(fù)初設(shè)PPP實務(wù)操作22交通基礎(chǔ)設(shè)施軌道交通高速公路市政道路普通公路綜合樞紐可行性缺口補助政府付費綜合開發(fā)影子客流票價可用性+績效車公里服務(wù)費影子車流票價特許年限保底車流量可用性+績效開發(fā)收益彌補建設(shè)運營成本四、收益方式PPP實務(wù)操作123軌道交通普通公路（市政道路）高速公路五、典型案例PPP實務(wù)操作什么項目適合用PPP?提高建設(shè)運營效率產(chǎn)出明晰風(fēng)險分配界定清晰服務(wù)可定價PPP實務(wù)操作技術(shù)穩(wěn)定合同長期高速公路[1]FirstPPP實務(wù)操作三個階段公建公營：單純依靠財政投資民建民營:BOT公私合營：PPP模式1984年，“貸款修路，收費還貸”，形成了“國家投資、地方籌資、社會融資、利用外資”的多元化格局轉(zhuǎn)變，公路交通基礎(chǔ)設(shè)施實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。PPP實務(wù)操作兩種性質(zhì)政府還貸收費公路經(jīng)營性收費公路性質(zhì)投資主體收費期限政府還貸政府15年經(jīng)營性社會投資人25年（30年）PPPPPP實務(wù)操作2942.2公里143億元5.7公里39個月施工難度大工期相對緊張PPP模式無先例可循高速公路項目PPP實務(wù)操作30項目運作模式3項目投融資結(jié)構(gòu)4項目投資回報機制5項目方案要點6項目特點難點分析2投資模式選擇1PPP實務(wù)操作PPP實務(wù)操作

難點分析31投資規(guī)模大施工難度大經(jīng)營性收入難以覆蓋建設(shè)運營成本施工工期緊張PPP實務(wù)操作32不同投資模式方案一按照全部項目投資考慮政府出部分資本金，其余吸引社會資本方案二按照征地拆遷+工程考慮各司其職方案三傳統(tǒng)建設(shè)方案

投資模式比選PPP實務(wù)操作

項目運作模式PPP實務(wù)操作項目公司由首發(fā)集團以及社會投資人共同成立。項目總投資143.5億元社會投資人37.5億元，占51%政府資本金36億元，占49%債務(wù)性融資PPP實務(wù)操作車輛通行費收入廣告牌、加油站等多種經(jīng)營收入實際通行費標(biāo)準與約定通行費標(biāo)準之間收費收入差額的補貼項目收益補償

項目投資回報機制PPP實務(wù)操作經(jīng)營性收益項目，車流等可考核的量是政企雙方可預(yù)見的最大風(fēng)險。流量保底及超額分成機制PPP實務(wù)操作PPP實務(wù)操作招標(biāo)文件商務(wù)標(biāo)經(jīng)濟標(biāo)社會投資人能力社會投資人業(yè)績?nèi)谫Y方案建設(shè)方案運營方案人員架構(gòu)投資回報率項目總投資建安費運營費影子車流價格

招商文件的要點PPP實務(wù)操作招標(biāo)平臺招標(biāo)公示網(wǎng)站招標(biāo)文件的設(shè)計（分值設(shè)定，業(yè)績要求，能力要求等等）評標(biāo)專家組成建設(shè)運營的取值PPP實務(wù)操作40項目識別階段1項目準備階段2項目招商階段3項目執(zhí)行階段4項目移交階段5項目推進流程PPP實務(wù)操作出資人代表不參與分紅；政府保底不兜底；征地拆遷由社會投資人負責(zé)，政府對超額費用兜底；PPP實務(wù)操作董事長、經(jīng)理層的選??；施工單位的選取；監(jiān)理單位的確定；對地方實際情況的水土不服；投標(biāo)團隊與后續(xù)項目公司的銜接；特許經(jīng)營協(xié)議談判；工程變更；股權(quán)變更；履約PPP實務(wù)操作征地拆遷40億元+5%是否最優(yōu)？項目總投資的確定依據(jù)？

招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、初設(shè)概算、決算？

關(guān)系到政府資本金的確定！政府做財務(wù)測算的作用？邊界條件的選擇？安全項目方案深化引發(fā)投資變化，兩個論證是否要重新調(diào)整？缺陷責(zé)任期是否可以取消？資本金比例多少合適？問題PPP實務(wù)操作適度還原車流量真實性；明確社會投資人選擇方式；合理選擇標(biāo)的設(shè)置；須關(guān)注要點PPP實務(wù)操作特許經(jīng)營立法亟待解決；上級政府的工期壓力；政府與社會投資人對項目認知及訴求的錯位；車流量虛高普遍存在；土地的問題凸顯；稅收的問題眾口不一；PPP實務(wù)操作軌道交通[2]SecondPPP實務(wù)操作兩個階段公建公營：單純依靠財政投資公私合營：PPP模式PPP實務(wù)操作4841公里293億元（119+174）7.9公里2019年6月軌道交通PPP實務(wù)操作軌道交通征拆前期車輛機電PPP實務(wù)操作土建運營30年票款多經(jīng)補貼PPP實務(wù)操作四、特許協(xié)議PPP實務(wù)操作51四、特許協(xié)議建設(shè)相關(guān)主要附件建設(shè)期協(xié)調(diào)委員會議事規(guī)則建設(shè)監(jiān)管協(xié)議A、B部分分工建設(shè)設(shè)計文件運營相關(guān)主要附件A部分資產(chǎn)租賃協(xié)議客運服務(wù)要求違約處理辦法非客運服務(wù)收益突發(fā)事件信息發(fā)布換乘站客運組織試運營轉(zhuǎn)正式運營條件更新改造和追加投資要求其他主要附件仲裁協(xié)議融資協(xié)議項目公司章程、股東協(xié)議移交考核技術(shù)要求終止補償保險要求特許協(xié)議項目合同結(jié)構(gòu)測算方法

PPP實務(wù)操作邊界條件（一）總投資額項目建設(shè)總投資按照工程費用（含車輛）、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費和專項費用（不含車輛）進行分列，投資額為174億元。53PPP實務(wù)操作測算邊界條件（二）更新改造及追加投資（三）運營票價和預(yù)測客流（四）稅務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)（五）融資相關(guān)數(shù)據(jù)（六）運營成本數(shù)據(jù)：主要考慮人工成本、電費、維護維修費用、安檢費、保險費以及運營管理費等（七）走行車公里數(shù)54PPP實務(wù)操作1.公軌共構(gòu)的處理2.投標(biāo)人資質(zhì)、業(yè)績的處理3.招標(biāo)文件經(jīng)濟標(biāo)評分的考量4.建設(shè)監(jiān)督管理單位的取舍5.稅費的處理6.走行車公里作為標(biāo)的，政企雙方風(fēng)險的再分配7.各部門職責(zé)劃分8.評標(biāo)專家的選擇9.招標(biāo)平臺的選擇履約PPP實務(wù)操作推進中問題隨時出現(xiàn)1.盈利不暴利經(jīng)歷了2次票制票價調(diào)整，契約雙方按照社會投資人可以獲得合理利潤、但不能暴利的思路，簽署了特許經(jīng)營協(xié)議補充協(xié)議。

履約PPP實務(wù)操作履約問題處理方式2.延期開通協(xié)議約定2014年底通車運營，最遲不超過2015年底（初始年影子票價不調(diào)整），但實際由于麗澤站征地拆遷等原因，2015年底無法通車。履約PPP實務(wù)操作5.變更處理采用小PPP模式，由于工期原因，社會投資人實際只能負責(zé)出資150億元，B部分建設(shè)工作在社會投資人確定前已由政府先期實施。但社會投資人對建設(shè)部分有合理化建議，引起B(yǎng)部分工程投資增加。履約PPP實務(wù)操作普通公路市政道路[3]ThirdPPP實務(wù)操作60（3）普通公路PPP項目（同市政道路）全長41公里，一級路3項目總投資45億元4可用性+績效5基本情況公路穿城，存在安全隱患2普通公路，沒有經(jīng)營性收益來源1PPP實務(wù)操作61PPP實務(wù)操作BOT模式，合作期內(nèi)，由項目公司負責(zé)本項目的融資、投資、建設(shè)和運營維護工作，政府向項目公司支付服務(wù)費用。合作期滿后，項目公司將項目設(shè)施無償移交給政府指定機構(gòu)。本項目合作期為15年。合作期包括建設(shè)期和養(yǎng)護期，其中建設(shè)期為3年，養(yǎng)護期12年。PPP實務(wù)操作資金籌措：

項目公司資本金人民幣13.5億元，其中路橋持有項目公司99%股權(quán)，具體出資金額為13.365億元；國資公司持有項目公司1%股權(quán)，具體出資金額為0.135億元。其他資金通過中國工商銀行貸款籌集。PPP實務(wù)操作項目公司完成本項目投資、建設(shè)并經(jīng)驗收合格后，需提供道路養(yǎng)護服務(wù)。政府將按照特許經(jīng)營協(xié)議約定分期向項目公司支付服務(wù)費用。PPP實務(wù)操作招標(biāo)文件