行政處罰流程課件

引言在我國，由于法律傳統(tǒng)的影響，普遍存在著“重實體、輕程序”的傾向，在某些地區(qū)的行政處罰執(zhí)法活動中仍有只要處罰的的確是違法行為，則無論執(zhí)法的程序是否符合法律規(guī)定的現(xiàn)象。但是隨著社會的不斷進步，整個社會對行政機關(guān)提出“建立行政執(zhí)法秩序，追求行政執(zhí)法公正”的更高要求。行政處罰法、行政訴訟法以及國家賠償法等一系列法律法規(guī)的出臺和完善也體現(xiàn)出司法對行政執(zhí)法程序的嚴(yán)格要求。因此行政機關(guān)只有充分地了解、準(zhǔn)確地把握行政程序法律規(guī)范，并且在行政執(zhí)法過程嚴(yán)格遵守，才能使我們的行政執(zhí)法既保證行政機關(guān)有效實施行政管理

，同時又能夠保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，從而實現(xiàn)轉(zhuǎn)變政府職能、規(guī)范行政權(quán)力、提高行政效能、增強政府執(zhí)行力和公信力的要求。這對于推動政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理行為法治化，實現(xiàn)建設(shè)法治政府的宏大目標(biāo)，具有重大的現(xiàn)實意義和深遠的政治影響。引言在我國，由于法律傳統(tǒng)的影響，1一、行政處罰流程（一）案例上海市衛(wèi)生局上海再勝源干細胞工程有限公司行政強制決定再勝源公司訴上海市衛(wèi)生局行政強制決定案一、行政處罰流程（一）案例上海市衛(wèi)生局上海再勝源干細胞工程有2主要考慮的方面：1、是否超越職權(quán)；2、是否有管轄權(quán)；3、主要證據(jù)是否合法、有效;4、適用法律、法規(guī)是否有誤；5、是否違反法定程序;（二）案例分析主要考慮的方面：（二）案例分析3二、行政處罰程序類型簡易程序一般程序聽證程序二、行政處罰程序類型簡易程序4

一般程序聽證程序簡易程序效率公正三者關(guān)系一般程序聽證程序簡易程序效率公正三者關(guān)系5（一）一般程序

法律依據(jù)適用條件除當(dāng)場作出行政處罰決定的案件均適用一般程序。（一）一般程序法律依據(jù)適用條件除當(dāng)場作出行政處6《行政處罰法》第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的可以當(dāng)場作出的行政處罰外，行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查?！缎姓幜P法》第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的7（一）一般程序調(diào)查取證作出處罰決定立案受理需聽證告知申辯權(quán)合議聽證送達執(zhí)行結(jié)案流程不需聽證（一）一般程序調(diào)查取證作出處罰決定立案受理需聽證告知申辯權(quán)合8階段劃分1、立案階段2、調(diào)查取證階段3、審查決定階段4、送達執(zhí)行階段5、結(jié)案歸檔階段（一）一般程序

階段劃分（一）一般程序91、立案階段

主要任務(wù)

（1）判斷本部門是否有權(quán)限； （2）判斷是否有管轄權(quán)；

1、立案階段主要任務(wù)101、立案階段四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局某私有印刷企業(yè)處罰案例夾江打假案1、立案階段四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局某私有印刷企業(yè)處罰案例11

（1）對案件進行初步核實后，確認有違法事實，且需給予行政處罰；（2）確定本機關(guān)有權(quán)限及管轄權(quán)；（3）制作案例受理記錄和立案報告；（4）報負責(zé)人審查批準(zhǔn)，確定2名以上具體承辦人員.

1、立案階段工作要點1、立案階段工作要點122、調(diào)查取證階段（1）具體行政行為所認定的事實有確鑿的、合法有效的證據(jù)予以證明。（2）調(diào)查取證程序符合法律規(guī)定。

主要任務(wù)2、調(diào)查取證階段（1）具體行政行為所認定的事實有確鑿的、合13

案例2、調(diào)查取證階段

個體業(yè)主宮云文訴山東省煙臺市牟平區(qū)衛(wèi)生局行政處罰案牟平衛(wèi)生局宮云文處罰案例2、調(diào)查取證階段

個體業(yè)主宮云文訴山東省煙臺市牟平區(qū)衛(wèi)142、調(diào)查取證階段

工作要點（1）由2名以上執(zhí)法人員參加調(diào)查取證；（2）出示有關(guān)證件；（3）嚴(yán)格按照法定程序收集證據(jù)；（4）全面充分收集證據(jù)，足以證明違法行為事實；（5）制作各種筆錄等法律文書；（6）寫案件調(diào)查報告。2、調(diào)查取證階段工作要點（1）由2名以上執(zhí)法人員參加調(diào)查取153、審查決定階段（1）在核實案件證據(jù)的基礎(chǔ)上正確適用相關(guān)法律；（2）向當(dāng)事人告知行政處罰的事實、理由、法律依據(jù)和所享有的權(quán)利；（3）聽取當(dāng)事人陳述和申辯。主要任務(wù)3、審查決定階段（1）在核實案件證據(jù)的基礎(chǔ)上正確適用相關(guān)法律163、審查決定階段（1）合議，提出具體處罰意見，制作案件調(diào)查終結(jié)報告；（2）向當(dāng)事人告知行政處罰的事實、理由、法律依據(jù)和所享有的權(quán)利；（3）聽取當(dāng)事人陳述和申辯；（4）作出行政處罰決定書（重大復(fù)雜案件集體討論決定）。工作要點3、審查決定階段（1）合議，提出具體處罰意見，制作案件調(diào)查174、送達執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人送達行政處罰決定書；（2）保證當(dāng)事人在本階段的合法權(quán)益；（3）執(zhí)行;主要任務(wù)4、送達執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人送達行政處罰決定書；主要任務(wù)184、送達執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人有效送達行政處罰決定書，取得送達回執(zhí)；（2）告知當(dāng)事人復(fù)議和訴訟的權(quán)利、時限及機關(guān)；（3）執(zhí)法人員不得自行收繳罰款，應(yīng)出具財政部門統(tǒng)一制作的罰款收據(jù)，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不履行的，可每日加處罰款額3%，并申請強制執(zhí)行。工作要點4、送達執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人有效送達行政處罰決定書，取得送195、結(jié)案歸檔階段將行政處罰案件依法歸檔保存主要任務(wù)5、結(jié)案歸檔階段將行政處罰案件依法歸檔保存主要任務(wù)20

5、結(jié)案歸檔階段工作要點（1）制作結(jié)案報告（2）將案件材料按照相關(guān)檔案管理規(guī)定歸檔保存5、結(jié)案歸檔階段工作要點（1）制作結(jié)案報告21（二）簡易程序適用條件

（1）事實清楚；（2）有法律依據(jù)；（3）使用較輕處罰。法律依據(jù)（二）簡易程序適用條件（1）事實清楚；法律22《行政處罰法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定?！缎姓幜P法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依23流程表明身份現(xiàn)場調(diào)查告知申辯權(quán)復(fù)核作出處罰決定結(jié)案（二）簡易程序流程表明身份現(xiàn)場調(diào)查告知申辯權(quán)復(fù)核作出處罰決定結(jié)案（二）簡易24

簡易程序要點法律依據(jù)（1）表明身份（2）現(xiàn)場調(diào)查（3）制作“現(xiàn)場檢查筆錄”或“詢問筆錄”（4）告知申辯權(quán)（5）復(fù)核（6）對當(dāng)事人提出的事實理由和證據(jù)予以復(fù)核（7）作出處罰決定（8）填寫“當(dāng)場行政處罰決定書”，交付當(dāng)事人（9）告知當(dāng)事人復(fù)議及訴訟權(quán)利，以及復(fù)議和訴訟的時限和機關(guān)（10）結(jié)案（11）執(zhí)法人員作出行政處罰決定后，按相關(guān)規(guī)定歸檔保管簡易程序要點法律依據(jù)（1）表明身份25第三十四條執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交付當(dāng)事人。

前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點以及行政機關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須報所屬行政機關(guān)備案。第三十四條執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)26

聽證程序

法律依據(jù)

適用條件行政機關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定適用聽證程序聽證程序法律依據(jù)適用條件行政機27《行政處罰法》第四十二條

行政機關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機關(guān)組織聽證的費用。聽證依照以下程序組織：

（一）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機關(guān)告知后三日內(nèi)提出；

（二）行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點；

（三）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；

（四）聽證由行政機關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避；

（五）當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；

（六）舉行聽證時，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進行申辯和質(zhì)證；

（七）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。

當(dāng)事人對限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

聽證程序《行政處罰法》第四十二條聽證程序28流程

聽證程序申請受理舉行聽證會聽證結(jié)束流程聽證程序申請受理舉行聽證會聽證結(jié)束29（1）申請（2）受理（3）舉行聽證（4）聽證結(jié)束

要點

聽證程序（1）申請要點聽證程序30聽證程序條件：被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款時限：當(dāng)事人應(yīng)在文化教育衛(wèi)生局告知聽證權(quán)利后3日內(nèi)（1）申請聽證程序條件：被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者31聽證主持人確定舉行聽證時間、地點，并在舉行聽證的7日前，將“聽證通知書”送達到當(dāng)事人。（2）聽證聽證程序聽證主持人確定舉行聽證時間、地點，并在舉行聽證的（2）32（3）舉行聽證主持人宣布聽證會開始記錄員宣讀聽證紀(jì)律主持人確認聽證參與人員及是否有回避申請，告知當(dāng)事人在聽證中享有的權(quán)利案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人的違法事實、證據(jù)和處罰建議當(dāng)事人進行陳述和申辯調(diào)查人員與當(dāng)事人進行舉證、質(zhì)證當(dāng)事人進行最后陳述制作聽證筆錄，交調(diào)查人員及當(dāng)事人審核，并簽名或蓋章聽證程序（3）舉行聽證聽證程序33（4）聽證結(jié)束

主持人制作“聽證意見書”，文化教育衛(wèi)生局根據(jù)聽證情況進行復(fù)核，作出行政處罰決定。聽證程序（4）聽證結(jié)束聽證程序34四、關(guān)于行政執(zhí)法文書的制作我們可以看到在行政處罰程序中出現(xiàn)頻率最高的就是有關(guān)行政執(zhí)法文書的制作和使用，以衛(wèi)生行政處罰為例，就有如下如此多的行政執(zhí)法文書需要制作，而且這其中調(diào)查取證階段所制作法律文書是作為行政處罰的證據(jù)使用；除此外，調(diào)查取證階段、聽證階段和審查決定階段的法律文書在涉訴時就都將作為行政處罰的證據(jù)使用，正如我所的李律師在之前的關(guān)于行政訴訟證據(jù)的講座中所提“‘在法庭上，只有證據(jù)，沒有事實’，無論行政機關(guān)所做出的具體行政行為所依賴的事實多么真實客觀地存在，但如果在形式或內(nèi)容與法律規(guī)定的要求相悖，行政機關(guān)就有可能要承擔(dān)敗訴的風(fēng)險?！倍晌臅统休d著固定當(dāng)事人違法行為事實，固定行政執(zhí)法人員實施行政處罰的程序事實的重要作用。四、關(guān)于行政執(zhí)法文書的制作我們可以看到在行政處35（一）立案階段主要材料案件受理記錄立案報告（一）立案階段主要材料36（二）調(diào)查取證階段主要材料現(xiàn)場檢查筆錄詢問筆錄產(chǎn)品樣品采樣記錄產(chǎn)品樣品確認通知書產(chǎn)品樣品確認書非產(chǎn)品樣品采樣記錄技術(shù)鑒定委托書技術(shù)鑒定報告及或診斷評定書檢驗結(jié)果告知書衛(wèi)生行政控制決定書解除衛(wèi)生行政控制決定書衛(wèi)生監(jiān)督意見書職業(yè)禁忌人員調(diào)離通知書（二）調(diào)查取證階段主要材料現(xiàn)場檢查筆錄37（三）聽證階段主要材料行政處罰聽證告知書行政處罰聽證通知書聽證筆錄聽證意見書（三）聽證階段主要材料行政處罰聽證告知書38（四）審查決定階段主要材料1、處罰審批案件調(diào)查終結(jié)報告合議記錄（案件復(fù)雜、罰款額大的要求有）2、作出行政處罰決定行政處罰事先告知書陳述和申辯筆錄衛(wèi)生行政處罰決定書（四）審查決定階段主要材料1、處罰審批39（五）送達執(zhí)行階段主要材料行政處罰決定書的送達回執(zhí)罰款收據(jù)強制執(zhí)行申請書（適用行政相對人未自動履行的）結(jié)案報告（五）送達執(zhí)行階段主要材料行政處罰決定書的送達回執(zhí)40（一）筆錄、記錄類法律文書存在的瑕疵

1、項目填寫不完整（如被檢查人或被詢問人主體，或檢查地點）2、無正文結(jié)束處3、無被檢查人或被詢問人對筆錄記錄事實的確認4、未注意簽名人資格問題5、未注明執(zhí)法人員證件編號存在的瑕疵（一）筆錄、記錄類法律文書存在的瑕疵存在的瑕疵41（二）決定書、通知書、告知書類法律文書存在的瑕疵

1、對文書上的日期注意不夠2、未注意簽名人及受送達人資格問題存在的瑕疵（二）決定書、通知書、告知書類法律文書存在的瑕疵存在的瑕疵42相關(guān)法律法規(guī)

《行政訴訟法》第四十一條

《行政處罰法》第五十四條

最高人民法院“關(guān)于執(zhí)行《行政訴訟法》若干問題的解釋”第五十七條行政處罰流程課件43《行政處罰法》第四十一條行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。對于違反法定程序，法院應(yīng)該在考量個案呈現(xiàn)出的有關(guān)因素之后作出是否撤銷的判斷。如果不撤銷，也不意味著程序違法是可以寬恕的，法院應(yīng)該作出確認違法的判決。如果程序瑕疵是可以治愈的，那么，在訴訟過程中，法院還應(yīng)該要求行政機關(guān)進行相應(yīng)的治療?！缎姓幜P法》第四十一條行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在44根據(jù)《行政訴訟法》第五十四條人民法院經(jīng)過審理，根據(jù)不同情況，分別作出以下判決：

（一）具體行政行為證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序的，判決維持。

（二）具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出具體行政行為：

１、主要證據(jù)不足的；

２、適用法律、法規(guī)錯誤的；

３、違反法定程序的；

４、超越職權(quán)的；

５、濫用職權(quán)的。

（三）被告不履行或者拖延履行法定職責(zé)的，判決其在一定期限內(nèi)履行。

（四）行政處罰顯失公正的，可以判決變更。根據(jù)《行政訴訟法》第五