2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷含答案

2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷含答案

單選題（共50題）1、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈【答案】C3、相對(duì)于銀行信貸等融資方式，證券市場(chǎng)融資是一種()的融資活動(dòng)。A.反市場(chǎng)性B.弱市場(chǎng)性C.非市場(chǎng)性D.強(qiáng)市場(chǎng)性【答案】D4、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以來(lái)，在短短30余年的時(shí)間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級(jí)別高于原有融資人的整體信用級(jí)別【答案】C5、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤(rùn)D.凈資產(chǎn)【答案】A6、區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些？（）A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C7、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C9、（2019年真題）關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、下列關(guān)于通貨膨脹的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象C.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上漲【答案】D11、開放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期貨【答案】C14、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D15、以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B16、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為15億元B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為4億元C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元【答案】A17、（2019年真題）關(guān)于權(quán)證，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價(jià)值C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)【答案】C18、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B19、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）事項(xiàng)作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D20、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A21、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B22、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D23、詢價(jià)交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬(wàn)元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬(wàn)元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A24、王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C25、運(yùn)用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D26、下列服務(wù)屬于證券、投資咨詢服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D27、（2018年真題）（）年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、我國(guó)發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D30、（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對(duì)債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國(guó)結(jié)算公司D.證券交易所【答案】A31、（2019年真題）下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A32、（2021年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿【答案】B33、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A34、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）．A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A35、儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場(chǎng)參與主體【答案】D38、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】B39、（2019年真題）證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚(yáng)基債券C.外國(guó)債券D.歐洲債券【答案】D41、（2018年真題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、（）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D43、（2020年真題）每個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D45、采用幾何平均法編制股票價(jià)格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D46、下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、投資者在開放式基金()申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說(shuō)明書生效后【答案】C48、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面