集團(tuán)高級(jí)管理人員管理制度

下屬企業(yè)高級(jí)管理人員管理制度第一章總則第一條為規(guī)范**集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)）下屬企業(yè)（定義見(jiàn)其次條）高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)高管）管理流程，加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)高管的選拔、聘任、調(diào)動(dòng)、免離職等方面的綜合管理，特制定本制度。其次條本制度適用于集團(tuán)在中國(guó)大陸境內(nèi)的、由集團(tuán)干脆管控的全資公司、控股公司及集團(tuán)取得實(shí)際限制權(quán)的企業(yè)，以及集團(tuán)為實(shí)行專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理而設(shè)立的事業(yè)部平臺(tái)（集團(tuán)直管的具體企業(yè)見(jiàn)附件Do第三條企業(yè)高管是指下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、上市公司董秘或證券事務(wù)代表、參股企業(yè)中集團(tuán)派駐的高級(jí)管理人員，企業(yè)高管還包括集團(tuán)認(rèn)為有必要的其他高級(jí)管理人員。下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、派出董事、派出監(jiān)事作為企業(yè)高管，依據(jù)《**集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理制度》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第四條集團(tuán)對(duì)企業(yè)高管的管理實(shí)施董事會(huì)決議前集團(tuán)人事預(yù)審制度，即全部需提請(qǐng)下屬企業(yè)董事會(huì)決策的人事提案，在提交下屬企業(yè)董事會(huì)表決之前，均需報(bào)集團(tuán)預(yù)審。凡未經(jīng)集團(tuán)預(yù)審或預(yù)審未通過(guò)的人事提案，均不能提報(bào)至下屬企業(yè)董事會(huì)表決。第五條在收到下屬企業(yè)人事提案后，集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)主動(dòng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行分析和調(diào)研，形成審核看法后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。預(yù)審過(guò)程要快速、高效，預(yù)審結(jié)果要科學(xué)、合理。預(yù)審應(yīng)在自收到提案起7個(gè)工作日內(nèi)完成并向提報(bào)企業(yè)反饋，的確因各種緣由無(wú)法按時(shí)反饋預(yù)審結(jié)果的，應(yīng)與提報(bào)企業(yè)充分溝通,達(dá)成最終反饋時(shí)間。其次章舉薦與選拔第六條舉薦程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)總裁班子或下屬企業(yè)董事長(zhǎng)舉薦，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)財(cái)務(wù)管理總部舉薦，其他高管由下屬企業(yè)總經(jīng)理舉薦。集團(tuán)人力資源總部組織對(duì)候選人進(jìn)行資格審查，審查合格后進(jìn)入高管評(píng)議程序。（二）舉薦人必需組織填報(bào)《企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷》（見(jiàn)附件2）,其中下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)填寫(xiě)，下屬企業(yè)其他高管由人力資源總部或舉薦人填寫(xiě)。第七條評(píng)議程序（一）全部企業(yè)高管候選人必需經(jīng)過(guò)企業(yè)高管評(píng)議程序后方可進(jìn)入下屬企業(yè)董事會(huì)聘任表決流程，評(píng)議程序由集團(tuán)人力資源總部組織。（二）下屬企業(yè)總經(jīng)理評(píng)議由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)董事長(zhǎng)組成評(píng)議小組，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)總經(jīng)理組成評(píng)議小組，企業(yè)其他高管評(píng)議由下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能部長(zhǎng)組成評(píng)議小組，對(duì)其歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)、專(zhuān)業(yè)實(shí)力、領(lǐng)導(dǎo)力、價(jià)值觀和職業(yè)素養(yǎng)等方面進(jìn)行評(píng)議（附件3《企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表》），評(píng)議結(jié)果在2/3以上評(píng)委贊同的狀況下方可視為通過(guò)。（三）評(píng)議評(píng)委須本著客觀、公正和良好的專(zhuān)業(yè)精神開(kāi)展評(píng)議工作，并將實(shí)名填寫(xiě)評(píng)議結(jié)果和評(píng)語(yǔ)。評(píng)委的評(píng)價(jià)操守記錄將作為集團(tuán)對(duì)其個(gè)人誠(chéng)信評(píng)價(jià)的重要參考。第八條審批程序（一）集團(tuán)總裁對(duì)評(píng)議結(jié)果有最終推翻權(quán)，評(píng)議小組出具評(píng)議看法后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。核準(zhǔn)通過(guò)后方可向下屬企業(yè)董事會(huì)舉薦聘任（附件4《關(guān)于舉薦XXX任職的函》）。集團(tuán)舉薦、提名或派出的董事須依據(jù)總裁核準(zhǔn)的看法在董事會(huì)上行使與此看法一樣的表決權(quán)。（二）在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任發(fā)布之前，各相關(guān)知情人士需保守相關(guān)隱私，未經(jīng)集團(tuán)授權(quán)不得泄露企業(yè)高管選拔的任何狀況。第三章聘任與匯報(bào)第九條聘任程序（一）企業(yè)高管由下屬企業(yè)董事會(huì)聘任，聘任流程依據(jù)董事會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。下屬企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在董事會(huì)表決結(jié)束后一個(gè)工作日內(nèi)，將聘任表決結(jié)果抄報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總部。（二）依據(jù)被舉薦人所在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任或決議，由下屬企業(yè)董事會(huì)在下屬企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布聘任通知、向受聘人發(fā)聘書(shū)，由集團(tuán)人力資源總部在集團(tuán)總部及全部下屬企業(yè)范圍內(nèi)公告聘任通告。（三）下屬企業(yè)高管在任職前，應(yīng)由集團(tuán)總裁或人力資源總部，聯(lián)合或托付下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)關(guān)于舉薦XXX任職的函XXX公司：我公司作為股東方，經(jīng)探討確定，我司同意對(duì)下列員工的任職提名，請(qǐng)董事會(huì)依法審議。姓名舉薦任職職務(wù)任職公司XXXXXXXXXX公司特此!**集團(tuán)有限公司XXXX年XX月XX日抄送：XXXXX**集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表姓名性別誕生年月學(xué)歷異動(dòng)緣由原所在公司調(diào)往公司原職位現(xiàn)職位原薪點(diǎn)或工資建議薪點(diǎn)或工資調(diào)出公司看法（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長(zhǎng)簽名）：同意不同意具體看法：總經(jīng)理（或董事長(zhǎng)）簽名： 日期：調(diào)入公司看法（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長(zhǎng)簽名）：同意不同意具體看法：總經(jīng)理（或董事長(zhǎng)）簽名： 日期：集團(tuán)人力資源總部看法任職是否同意：同意不同意薪資是否同意：同意不同意具體看法：集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)看法任職是否同意：同意不同意薪資是否同意：同意不同意具體看法：簽名： 日期:集團(tuán)總裁看法：任職是否同意：同意不同意薪資是否同意：同意不同意具體看法：集團(tuán)總裁簽名： 日期:附件6**集團(tuán)下屬企業(yè)高管撤職評(píng)議審批表擬撤職人姓名性別年齡誕生地加入**日期學(xué)歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職提出部門(mén)/人所在公司近三年考核結(jié)果口撤職理由:免職理由簽名:月日評(píng)委1簡(jiǎn)要評(píng)價(jià):評(píng)議結(jié)論：口同意撤職口不同意撤職簽名:評(píng)委2簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：免職評(píng)評(píng)議結(jié)論：口同意撤職□不同意撤職簽名:小評(píng)委3簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：組評(píng)議結(jié)論：口同意撤職口不同意撤職簽名:評(píng)委4簡(jiǎn)要評(píng)價(jià):評(píng)議結(jié)論：口同意撤職口不同意撤職總裁核準(zhǔn)是否同意被舉薦人擔(dān)當(dāng)該崗位：口同意口不同意具體看法：簽名： 年月H備注1、此表由提議人填寫(xiě)后交集團(tuán)人力資源總部，由人力資源總部組織撤職評(píng)議。2、撤職程序?yàn)椋合仍u(píng)議，再審批，最終報(bào)企業(yè)董事會(huì)表決。派出董事依據(jù)該表總裁批準(zhǔn)看法行使表決權(quán)。3、撤職過(guò)程中有關(guān)部門(mén)和員工要保守隱私。附件7**集團(tuán)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表姓名性別公司職務(wù)入職日期擬離職日期離職類(lèi)別□辭職□辭退口自動(dòng)離職口退休離職原因（個(gè)人填寫(xiě)）口薪資偏低 □個(gè)人發(fā)展無(wú)望口另有高就口工作無(wú)成就感和挑戰(zhàn)性口求學(xué)深造 口文化理念不同 口工作氛圍較差 口無(wú)歸屬感口遭遇不公允待遇口工作壓力太大口領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格不適口組織目標(biāo)不認(rèn)同口家中急事 口身體不適 口其它請(qǐng)描述具體緣由：簽字： 日期： 年月日所在企業(yè)負(fù)責(zé)人同意離職 不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日集團(tuán)人力資源總部同意離職不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)同意離職 不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日總裁田件8同意離職不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日企業(yè)高管離職面談表姓名年齡所在企業(yè)職業(yè)干脆主管學(xué)歷合同到期日面談重點(diǎn)離職者的主要離職緣由離職者對(duì)其個(gè)人的理想及前程發(fā)展方面的看法離職者對(duì)公司的建設(shè)性看法如何其它面談人簽字面談日期理進(jìn)行任職談話，以明確責(zé)任、義務(wù)、權(quán)力及總部要求等。第十條匯報(bào)程序（一）下屬企業(yè)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，企業(yè)日常工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，企業(yè)總經(jīng)理向集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。集團(tuán)營(yíng)運(yùn)管理中心作為集團(tuán)總裁的工作平臺(tái)，依據(jù)集團(tuán)總裁的授權(quán)開(kāi)展日常的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)管等業(yè)務(wù)管理工作。（二）對(duì)于下屬企業(yè)機(jī)密信息，集團(tuán)職能部門(mén)應(yīng)實(shí)行謹(jǐn)慎原則，在確保信息平安的狀況下由部門(mén)長(zhǎng)干脆溝通和接收。集團(tuán)職能部門(mén)原則上只要求供應(yīng)本部門(mén)職能范圍內(nèi)信息，超越本部門(mén)職責(zé)范圍的，需集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可要求下屬企業(yè)供應(yīng)。（三）當(dāng)下屬企業(yè)發(fā)生重大緊急事務(wù)或者下屬企業(yè)總經(jīng)理存在瀆職、舞弊行為，惡意隱瞞、掩蓋經(jīng)營(yíng)管理事實(shí)時(shí)，下屬企業(yè)的全部高管有責(zé)任干脆向集團(tuán)總裁和集團(tuán)總部相關(guān)職能部門(mén)匯報(bào)，其中下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)為這類(lèi)事務(wù)的第一責(zé)任人。第四章考核與薪酬第十一條考核程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理接受集團(tuán)總裁考核，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)接受企業(yè)總經(jīng)理和集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能部門(mén)雙重考核，下屬企業(yè)其他高管接受企業(yè)總經(jīng)理考核，全部考核結(jié)果須在集團(tuán)人力資源總部備案。（二）集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)幫助下屬企業(yè)完善干部考核制度，接受下屬企業(yè)高管考核的申訴與處理。（三）下屬企業(yè)高管考核具體操作按《**集團(tuán)下屬企業(yè)高級(jí)管理人員考核制度》執(zhí)行。第十二條薪酬管理企業(yè)高管的薪酬福利按《**集團(tuán)下屬企業(yè)高級(jí)管理人員薪酬管理制度》執(zhí)行。第五章晉升與調(diào)動(dòng)第十三條晉升程序企業(yè)高管因其業(yè)績(jī)和個(gè)人實(shí)力優(yōu)秀，有進(jìn)一步晉升的須要，并符合集團(tuán)工作支配的，可按本制度第六、七、八、九條執(zhí)行。第十四條調(diào)動(dòng)程序（一）因經(jīng)營(yíng)管理工作須要，集團(tuán)需在各下屬企業(yè)之間調(diào)派企業(yè)高管。集團(tuán)本著工作須要和人本關(guān)懷兼顧的原則進(jìn)行調(diào)配籌劃，被調(diào)配的高管人員亦應(yīng)以集團(tuán)利益為重，有聽(tīng)從調(diào)配的義務(wù)。（二）企業(yè)高管調(diào)動(dòng)由集團(tuán)人力資源總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。人力資源總部在協(xié)調(diào)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)時(shí)須征得調(diào)出、調(diào)入下屬企業(yè)總經(jīng)理同意（下屬企業(yè)總經(jīng)理調(diào)動(dòng)須征得下屬企業(yè)董事長(zhǎng)同意），集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。總裁核準(zhǔn)看法通過(guò)下屬企業(yè)董事長(zhǎng)向董事會(huì)提出動(dòng)議，依據(jù)董事會(huì)規(guī)程提請(qǐng)各自董事會(huì)表決（附件5《企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表》。（三）涉及勞動(dòng)關(guān)系變更的，應(yīng)依據(jù)集團(tuán)須要并征求個(gè)人看法，依法做好勞動(dòng)關(guān)系的變更工作；第六章撤職與離職第十五條撤職程序（一）企業(yè)高管撤職由下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能管理部門(mén)提議，填報(bào)《企業(yè)高管撤職評(píng)議審批表》（附件6）,經(jīng)評(píng)議小組評(píng)議、總裁核準(zhǔn)后，方可通過(guò)下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理向董事會(huì)提出動(dòng)議，由所屬下屬企業(yè)董事會(huì)作出撤職決議。（二）企業(yè)高管撤職評(píng)議小組組成和操作參照本制度第7條執(zhí)行。第十六條離職程序（一）企業(yè)高管提出離職，需提前一個(gè)月填報(bào)《企業(yè)高管離職申請(qǐng)表》（附件7）。下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理在接到企業(yè)高管離職申請(qǐng)后，應(yīng)剛好與集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總監(jiān)協(xié)商，出具審核看法并經(jīng)總裁核準(zhǔn)后，由下屬企業(yè)董事會(huì)進(jìn)行表決。（-）全部企業(yè)高管離職前需進(jìn)行離職面談，形成面談?dòng)涗洠ǜ郊?）。其中企業(yè)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)離職需與集團(tuán)人力資源總監(jiān)進(jìn)行離職面談，企業(yè)其他高管離職需與下屬企業(yè)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理進(jìn)行離職面談，并將面談?dòng)涗泩?bào)人力資源總部備案。第七章調(diào)查與審計(jì)第十七條調(diào)查程序企業(yè)高管如遭遇投訴或者投訴其他高管，由集團(tuán)人力資源總部或?qū)徲?jì)總部啟動(dòng)調(diào)查程序，具體依據(jù)《**集團(tuán)申述及投訴管理方法》處理。第十八條審計(jì)程序企業(yè)高管凡因調(diào)動(dòng)、撤職、離職、晉升等緣由離開(kāi)原崗位的，均由集團(tuán)審計(jì)總部依據(jù)《**集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)方法》組織進(jìn)行離職審計(jì)，審計(jì)合格后方可辦理離職、調(diào)動(dòng)手續(xù)。第八章勞動(dòng)合同與任期第十九條勞動(dòng)合同（一）全部企業(yè)高管原則上與所在下屬企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系，但所運(yùn)用的勞動(dòng)合同版本必需經(jīng)集團(tuán)人力資源總部審核。（二）全部企業(yè)總經(jīng)理的勞動(dòng)合同和人事檔案必需在集團(tuán)人力資源總部備案，特別狀況經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后可另案處理。其次十條高管任期（一）企業(yè)高管的任期以所在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任決議為準(zhǔn)，從董事會(huì)聘任之日算起，下屬企業(yè)據(jù)此與企業(yè)高管簽訂勞動(dòng)合同。（二）企業(yè)高管在任期結(jié)束后，按本制度第6、7、8、9條程序再次進(jìn)行選拔和評(píng)議并且合格后，方可連任。第九章附則其次十一條本制度由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)說(shuō)明和修訂，如有與其他制度或規(guī)定不一樣的，以本制度為準(zhǔn)。其次十二條本制度自公布之日起實(shí)行。附件：1.集團(tuán)干脆管控企業(yè)/單位一覽表**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表關(guān)于舉薦XXX任職的函**集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表**集團(tuán)下屬企業(yè)高管撤職評(píng)議審批表**集團(tuán)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表.企業(yè)高管離職面談表附件1集團(tuán)干脆管控企業(yè)/單位一覽表項(xiàng)目序號(hào)集團(tuán)干脆管控企業(yè)/單位本制度適用對(duì)象第一類(lèi)：集團(tuán)控股企業(yè)/單位1全部的企業(yè)高管2345678910其次類(lèi)：11集團(tuán)作為大股12集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派出的高管東但章程另有13規(guī)定的企業(yè)14第三類(lèi)：集團(tuán)參股企業(yè)15集團(tuán)或集團(tuán)下屬16控股公司派出的高管附件2**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷填表時(shí)間： 年月日姓名性別誕生日期民族出生地婚姻狀況身份證號(hào)碼所學(xué)專(zhuān)業(yè)最高學(xué)歷戶口所在地社保號(hào)碼政治面貌入黨團(tuán)時(shí)間首次參與工作時(shí)間人事檔案所在單位及具

體地址外語(yǔ)語(yǔ)種嫻熟程度考試種類(lèi)及等級(jí)技術(shù)職稱(chēng)緊急聯(lián)系人聯(lián)系人電話現(xiàn)住址電話及其他聯(lián)系方式家庭具體地址郵編家庭電話教育及培訓(xùn)經(jīng)歷時(shí)間學(xué)校名稱(chēng)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷學(xué)位學(xué)習(xí)方式工作經(jīng)歷時(shí)間工作單位部門(mén)職務(wù)離職緣由家庭情況配偶姓名學(xué)歷結(jié)婚時(shí)間戶口所在地誕生年月職務(wù)籍貫工作單位家庭成員姓名性別誕生日期關(guān)系政治面貌何地何單位（父母、兄弟'姐妹'子女）集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)變動(dòng)狀況時(shí)間所在公司部門(mén)職務(wù)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)獎(jiǎng)懲記錄時(shí)間工作單位獎(jiǎng)懲內(nèi)容最近2年以上工作業(yè)績(jī)考核記錄考核事項(xiàng)考核時(shí)間段任職職務(wù)/L-L-J/-X.網(wǎng)位具體描述工作業(yè)績(jī)的定性描述工作的定量描述工作的重要關(guān)鍵事務(wù)跨部門(mén)的工作閱歷現(xiàn)崗位的員工培育'后備員工和接牛替員工狀況說(shuō)明**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表候選人姓名性別年齡誕生地加入**日期學(xué)歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職擬舉薦公司舉薦任職舉薦人姓名職務(wù)所在公司推薦理由口舉薦理由：簽名：年月 日部評(píng)議小是否有與崗位要求不匹配的行為或記錄：口是口否?兩年考核結(jié)果在**司齡：口1年以下口1?3年口3年以上第一年：DSOADBDC是否有違紀(jì)違法貪腐記錄：口有口未發(fā)覺(jué) 其次年：DSDAQBOC審查結(jié)論:集團(tuán)總部人力資源部長(zhǎng)簽