自查報告外匯申報（共6篇）

自查報告外匯申報（共6篇）篇：外匯自查報告

外匯業(yè)務(wù)自查報告

我行對2013年6月1日至2013年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報如下：

（—）國際收支統(tǒng)計申報

2013年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。1、國際收支統(tǒng)計申報要素準(zhǔn)確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金

額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結(jié)算方式等各項信息。2、單位基本情況表要素準(zhǔn)確、齊全，具體包括：組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)濟(jì)類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。3、能夠按照相關(guān)規(guī)定及時傳輸基礎(chǔ)信息和申報信息。4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。（二）結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理及統(tǒng)計

2013年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結(jié)售匯7筆，共4891048.24美元。1、辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。2、未發(fā)生遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權(quán)交易。3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案，按照規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識，對授權(quán)外幣代兌機(jī)構(gòu)的管理基本到位。5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。6、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準(zhǔn)確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準(zhǔn)入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠(yuǎn)期（含合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時、準(zhǔn)確等。（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。2013年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進(jìn)出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。5、按照規(guī)定留存相關(guān)資料。（四）服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。按照服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務(wù)，包括：是否按規(guī)定審核相關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進(jìn)行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān)單證等。（五）保險公司項下外匯業(yè)務(wù)

未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。（六）個人外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)。2、不存在未經(jīng)批準(zhǔn)開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準(zhǔn)，與匯款機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況。3、嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況。4、能規(guī)范和準(zhǔn)確地運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定將個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機(jī)操作或補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進(jìn)行有效處理。（七）資本項下外匯業(yè)務(wù)

未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。第2篇：外匯自查報告

外匯業(yè)務(wù)自查報告

我行對2013年6月1日至2013年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報如下：

（—）國際收支統(tǒng)計申報

2013年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。1、國際收支統(tǒng)計申報要素準(zhǔn)確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結(jié)算方式等各項信息。2、單位基本情況表要素準(zhǔn)確、齊全，具體包括：組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)濟(jì)類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。3、能夠按照相關(guān)規(guī)定及時傳輸基礎(chǔ)信息和申報信息。4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。（二）結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理及統(tǒng)計

2013年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結(jié)售匯7筆，共4891048.24美元。1、辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。2、未發(fā)生遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權(quán)交易。3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案，按照規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識，對授權(quán)外幣代兌機(jī)構(gòu)的管理基本到位。5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。6、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準(zhǔn)確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準(zhǔn)入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠(yuǎn)期（含合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時、準(zhǔn)確等。（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。2013年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)7筆，業(yè)務(wù)總金額2345913.29美元。1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進(jìn)出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。5、按照規(guī)定留存相關(guān)資料。（四）服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。按照服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務(wù)，包括：是否按規(guī)定審核相關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進(jìn)行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān)單證等。（五）保險公司項下外匯業(yè)務(wù)未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。（六）個人外匯業(yè)務(wù)

2013年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)。2、不存在未經(jīng)批準(zhǔn)開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準(zhǔn)，與匯款機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況。3、嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況。4、能規(guī)范和準(zhǔn)確地運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定將個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機(jī)操作或補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進(jìn)行有效處理。（七）資本項下外匯業(yè)務(wù)未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。第3篇：外匯申報

會計實操

一、出口外匯申報

1、申報網(wǎng)址/asone/國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺

用戶登錄后操作

申報單管理→涉外收入申報表→申報信息錄入→點擊要申報的→填具相關(guān)內(nèi)容→保存申報表里要填具的相關(guān)內(nèi)容

1、付款人常駐國家地區(qū)代碼：可以下拉找，或百度上找來后填

2、預(yù)收款或退貨，預(yù)收的要選擇下

3、是否保稅區(qū)：一般填否

4、交易編碼：121010

5、金額：申報單上的收款金額

6、交易附言：一般貿(mào)易出口貨款，或：一般貿(mào)易預(yù)收貨款

第4篇：外匯局自查報告

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篇1：外匯自查報告

外匯業(yè)務(wù)自查報告

我行對XX年6月1日至XX年12月31日期間的外匯業(yè)務(wù)組織自查，整理自查結(jié)果匯報如下：（—）國際收支統(tǒng)計申報

XX年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務(wù)3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。1、國際收支統(tǒng)計申報要素準(zhǔn)確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金

額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結(jié)算方式等各項信息。2、單位基本情況表要素準(zhǔn)確、齊全，具體包括：組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)濟(jì)類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。3、能夠按照相關(guān)規(guī)定及時傳輸基礎(chǔ)信息和申報信息。文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。（二）結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理及統(tǒng)計

XX年下半年共發(fā)生結(jié)售匯業(yè)務(wù)筆7筆，公司結(jié)售匯7筆，共4891048.24美元。1、辦理即期結(jié)售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的條件。2、未發(fā)生遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)、人民幣對外匯期權(quán)交易。3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案，按照規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識，對授權(quán)外幣代兌機(jī)構(gòu)的管理基本到位。5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結(jié)算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。6、結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準(zhǔn)確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，主要包括：幣種、金額、交易主體

文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準(zhǔn)入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠(yuǎn)期（含合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)）、掉期（含貨幣掉期）、期權(quán)（含期權(quán)組合）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時、準(zhǔn)確等。（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進(jìn)出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務(wù)。5、按照規(guī)定留存相關(guān)資料。（四）服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)

XX年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。按照服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務(wù)，包括：是否按規(guī)定審核相關(guān)單證，是否按照規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進(jìn)行簽注，是否按照規(guī)定留存相關(guān)單證等。文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.（五）保險公司項下外匯業(yè)務(wù)未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務(wù)。（六）個人外匯業(yè)務(wù)

XX年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務(wù)2筆，金額共7199美元。1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)。2、不存在未經(jīng)批準(zhǔn)開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù)的情況、未經(jīng)批準(zhǔn)，與匯款機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)平臺合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況。3、嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行個人外匯業(yè)務(wù)的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務(wù)的情況。4、能規(guī)范和準(zhǔn)確地運用個人結(jié)售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定將個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機(jī)操作或補(bǔ)錄數(shù)據(jù)。5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務(wù)具文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進(jìn)行有效處理。（七）資本項下外匯業(yè)務(wù)

未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務(wù)。篇2：外匯管理局現(xiàn)場核查自查報告

附件1寧波維泰汽車部件有限公司現(xiàn)場核查自查報告

外匯局寧波市分局：

根據(jù)你局現(xiàn)場核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報告如下：

一、公司基本情況

包括但不限于：

1、公司性質(zhì)、地址、注冊資金、法人代表（和實際控制人）；

2、核查時間段內(nèi)的主營業(yè)務(wù)量和盈利情況；

3、主要貿(mào)易方式（一般貿(mào)易、來料加工、進(jìn)料加工等）、主要結(jié)算方式（貨到付款、90天信用證、托收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點。二、現(xiàn)場核查業(yè)務(wù)情況

包括但不限于：

第一，現(xiàn)場核查涉及業(yè)務(wù)的完成情況。（某筆業(yè)務(wù)或多

文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.筆業(yè)務(wù)、單個合同項下、多個合同項下、某時間區(qū)間內(nèi)）。1、貨物流的已發(fā)生、未發(fā)生情況，資金流的已發(fā)生未發(fā)生情況。2、涉及到的已向外匯局報告的各類報告的情況。3、涉及到的銀行貿(mào)易融資情況。4、涉及到的已經(jīng)外匯局等管理部門批件情況。5、其他需要說明的情況。相關(guān)情況說明中，應(yīng)盡可能列明相應(yīng)的金額、時間、具體的報關(guān)或收付單證號碼、對應(yīng)的會計分錄。具體的核查準(zhǔn)備格式參見附表，各分局可結(jié)合本地區(qū)特點自行補(bǔ)充完善。第二，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況?？赡馨ǖ姆矫嬗校?/p>

1、業(yè)務(wù)（合同）執(zhí)行中遇到的導(dǎo)致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企業(yè)報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達(dá)企業(yè)時間對完成報告的影響，具體員工執(zhí)行報告時的主客觀影響或誤操作因素；

3、政策理解方面的情況；

4、其他需要解釋的因素。第三，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結(jié)論。文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.第四，企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件?！痢痢痢痢痢凉荆ㄉw章）

法人代表或授權(quán)人：（簽字）

年月日

篇3：關(guān)于對外匯管理內(nèi)控自查和整改情況的報告

關(guān)于對外匯管理內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況

進(jìn)行自查和整改情況的匯報

省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組：

接到省分局內(nèi)控檢查通知后，我局首先組織人員開展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作，目前此項工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將主要情況報告如下：

一、XX年內(nèi)控監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況匯報XX年，省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組對我行內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行了全面的檢查，針對存在的問題，下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》后，主管局長非常重視，專門召開外匯管理科全體人員會議，要求認(rèn)真對待檢查意見，研究整改方案，落實整改責(zé)任，并制定了具體的措施，要求在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢。針對XX年檢查中發(fā)現(xiàn)的“我局內(nèi)控制度中缺少局長和副局長的工作崗位職責(zé)”問題，檢查結(jié)束后，我局立即制定了局長和副局長崗位責(zé)任制，并將其充實到制度匯編中。文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.針對“國際收支（綜合、科技）和經(jīng)常項目各項制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時缺少目錄”問題，我局組織全體人員重新校對了制度匯編，對制度中不完善的內(nèi)容進(jìn)行了完善，同時附加了目錄。二、對XX年1月至XX年9月的業(yè)務(wù)自查情況匯報XX年10月8日－10日，我局主管局長和外匯科正副科長通過實地核查方式，對中心支局XX年1月－XX年9月的各項外匯業(yè)務(wù)開展及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。核查了重要單證和印章的保管、登記情況；對各類報表進(jìn)行了復(fù)查和數(shù)據(jù)核對；對已辦結(jié)的各類業(yè)務(wù)留存的單證資料進(jìn)行了核查復(fù)審；對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)計算機(jī)操作流程進(jìn)行了復(fù)查核實。(一)業(yè)務(wù)辦理情況

1.出口收匯核銷業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷單、注銷登記薄等，認(rèn)真完整做好登記；對核銷單實行入保險柜雙人妥善管理，沒有丟失現(xiàn)象發(fā)生；對由于各種原因作廢的核銷單及時作好登記并在“中國電子口岸”上注銷；在具體辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)操作中，能嚴(yán)格按操作規(guī)程辦理，操作規(guī)范，單證資料齊全；能按規(guī)定及時上報各種報表，不存在錯報、漏報現(xiàn)象；根據(jù)不同業(yè)務(wù)要求分類保管各類資料，核銷資料、報表資料按期進(jìn)行裝訂歸檔。文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.2.進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)。進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)范，付匯核銷資料及單證齊全；及時、完整打印報關(guān)單電子底帳，確保了報關(guān)單的真實有效；能及時準(zhǔn)確上報各類進(jìn)口付匯核銷報表，無錯報、漏報現(xiàn)象。3.個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過“個人結(jié)售匯系統(tǒng)”對因私購結(jié)匯進(jìn)行實施監(jiān)控；按時上報“個人結(jié)售匯報表和報告。4.外商投資業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準(zhǔn)專用章的使用均建立了相應(yīng)登記簿，認(rèn)真完整進(jìn)行詳細(xì)記載；核準(zhǔn)件及核準(zhǔn)專用章嚴(yán)格實行雙人分管，核準(zhǔn)件與IC卡嚴(yán)格按重要空白憑證管理規(guī)定入保險柜管理，并按期對庫存情況進(jìn)行盤點，無丟失情況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中，嚴(yán)格按規(guī)

定要求填制“資本項目業(yè)務(wù)內(nèi)部審批表”，由經(jīng)辦、復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)逐級審核，認(rèn)真上機(jī)操作，換人復(fù)核，操作手續(xù)規(guī)范；外商投資企業(yè)檔案資料嚴(yán)格按規(guī)定分類建檔，妥善保管。5.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)。辦理預(yù)收貨款額度外人工確認(rèn)時做到審核資料齊全，操作規(guī)范。6.國際收支。對國際收支形勢按月、季進(jìn)行監(jiān)測、分析并形成報告上報分局。7.外匯統(tǒng)計。嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計工作制度，并按旬、月報送報表，能做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，沒有錯報、遲報情文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.況發(fā)生；統(tǒng)計報表檔案資料按旬、按月進(jìn)行裝訂，并妥善保管。8.現(xiàn)場檢查。程序合法，實體處理得當(dāng)，檔案資料完整規(guī)范。9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)，不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù)，定期上報非現(xiàn)場檢查報告。(二)內(nèi)控建設(shè)工作責(zé)任落實情況

1.注重制度建設(shè)與責(zé)任落實相結(jié)合。多年來，我們局始終把制度建設(shè)作為一項重要工作來抓，內(nèi)部監(jiān)督檢查分層次實施，形成了分管局長主管抓，部門領(lǐng)導(dǎo)重點抓，崗位人員具體負(fù)責(zé)，一級抓一級，層層落實。2.注重制度修訂與業(yè)務(wù)規(guī)范相結(jié)合。檢查期內(nèi)，我局在制度建設(shè)方面主要做了以下工作：一是完善了包括部門職責(zé)、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)操作規(guī)程等內(nèi)控制度,明確了部門職責(zé)和崗位職責(zé)分工。二是根據(jù)外匯管理政策的變化及時修訂相關(guān)內(nèi)控制度。XX年《國家外匯管理局行政許可項目表》修

訂后，我中心支局根據(jù)新的行政許可項目及設(shè)立依據(jù)等，及時對公示內(nèi)容進(jìn)行了更新替換。進(jìn)口核銷制度改革后，我中心支局對原有的進(jìn)口核銷內(nèi)控制度進(jìn)行了更新修訂，為進(jìn)口核銷改革工作的有序推進(jìn)提供了保障。(三)風(fēng)險防范和應(yīng)急管理措施

文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.1.重大事項決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會。在疑難業(yè)務(wù)處理、外匯查處等重大事項處理方面，我們通過案件查處審議委員會進(jìn)行集體審議做出決定。2.風(fēng)險點控制方面。在容易發(fā)生政策和操作風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程。同時，針對易發(fā)風(fēng)險部位，制定了內(nèi)部風(fēng)險控制措施及責(zé)任表。3.領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責(zé)。根據(jù)我們內(nèi)控監(jiān)督檢查制度規(guī)定，部門領(lǐng)導(dǎo)按月對崗位人員外匯業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，局領(lǐng)導(dǎo)每年檢查至少一次。4.審批或授權(quán)方面。為了崗位各層級職責(zé)權(quán)限明確，我們根據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī)定，對業(yè)務(wù)審批處理事項按權(quán)限進(jìn)行了授權(quán)。對不同層級的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權(quán)或事務(wù)決定權(quán)以制度形式，進(jìn)行了嚴(yán)格劃分，對權(quán)限劃分事項或金額標(biāo)準(zhǔn)等做出了明確界定。5.不相容職務(wù)分離方面。崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約，對不宜兼任的職務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分離，印章保管與使用相分離、憑證與印章保管的分離。6.重要事項報告方面。重要事項、重大差錯和事故按有關(guān)規(guī)定及時做到上報。文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持.7.應(yīng)急方案制定方面。對于突發(fā)事件或緊急情況，制定了應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案涵蓋了對突發(fā)事件或緊急情況的預(yù)測預(yù)警、信息報告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建及調(diào)查評估等內(nèi)容；并結(jié)合情況適時演練，能夠及時預(yù)警并反應(yīng)，保證不受損失或?qū)p失降低到最低程度。通過這次內(nèi)控自查，一方面，進(jìn)一步健全和規(guī)范了中心支局的內(nèi)控制度和各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程，另一方面也讓我們清醒地認(rèn)識到工作中還存在一定的差距。我局將以此次省分局組織的內(nèi)控監(jiān)督現(xiàn)場檢查為契機(jī)，提高內(nèi)控自律意識，進(jìn)一步完善內(nèi)控監(jiān)督管理，提高履行職責(zé)效能，使我局的外匯管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、程序化。第5篇：企業(yè)外匯自查報告

企業(yè)外匯自查報告范文

為配合人民銀行綜合執(zhí)法中相關(guān)國際業(yè)務(wù)部分的檢查內(nèi)容，同時也加強(qiáng)國際業(yè)務(wù)的管理工作，確保國際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定、持續(xù)運行，根據(jù)要求對我行20xx年度及20xx年度的外匯業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行一次自查。整個自查工作情況匯報如下：

1、總體情況介紹

我分行自開展國際業(yè)務(wù)以來執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準(zhǔn)確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時進(jìn)行外匯政策反饋。在崗位設(shè)置上我行設(shè)有記賬、復(fù)核、授權(quán)三個崗位，確保了每筆業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面：我行嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定合理合規(guī)的辦理業(yè)務(wù)。2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性；辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；

3、內(nèi)控制度方面：我行積極參加外匯>培訓(xùn)，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。2、自查相關(guān)內(nèi)容

我行于20xx年4月28日對20xx年1月1日-20xx年12月31日發(fā)生的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查。其中：

2、結(jié)售匯業(yè)務(wù)：20xx年結(jié)匯業(yè)務(wù)4筆，總金額為USD13833.XXX元：售匯業(yè)務(wù)15筆，總金額為USD1344270.00：