非煤礦山安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作清單

非煤礦山安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作清單附件1作業(yè)活動)責(zé)任部門附件2企業(yè)安全風(fēng)險辨識基本情況單位名稱注冊地址注冊資本法人代表員工總數(shù)聯(lián)系人電子信箱1.企業(yè)安全管理相關(guān)負責(zé)人(主要負責(zé)人、安全主管領(lǐng)導(dǎo)、專職安全管理人員等)姓名所在部門及職務(wù)學(xué)歷是否為注冊安全工程師是否有持安全資格證2.特種作業(yè)人員情況姓名所在部門及職務(wù)學(xué)歷證書編號3.安全生產(chǎn)許可證信息許可證編號許可有效期許可范圍4.安全管理機構(gòu)(組織機構(gòu)圖)5.安全管理制度及操作規(guī)程清單6.安全生產(chǎn)管理水平7.風(fēng)險信息涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))一般風(fēng)險數(shù)量涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)和崗位(環(huán)節(jié))8.隱患排查情況(描述企業(yè)近一年隱患排查治理情況)(描述應(yīng)急救援人員及設(shè)備情況)10.生產(chǎn)安全事故情況(描述建礦以來生產(chǎn)安全事故發(fā)生經(jīng)過、原因、后果及其預(yù)防對策措施)企業(yè)自評風(fēng)險等級非煤礦山企業(yè)重大隱患清單填報時間：序號整改情況(含處罰情況)是否銷號附件4非煤礦山企業(yè)分類監(jiān)管判定標(biāo)準(zhǔn)(1)當(dāng)班最大下井人數(shù)30人以上的(按設(shè)計確定);(2)使用斜井人車和罐籠提升人員的；(3)企業(yè)存在炸藥庫的；(4)存在3個及以上中段同時開采的；(5)與煤共(伴)生地下礦山；(6)水文地質(zhì)復(fù)雜、水體下開采礦山和曾發(fā)生過透水事(7)經(jīng)風(fēng)險評估存在重大風(fēng)險點(區(qū)域)的。(1)當(dāng)班最大下井人數(shù)10人以上、30人以下的(按設(shè)計確定);(2)使用斜坡道無軌運輸車運輸人員和架空人車提升人員(3)存在2個中段同時開采的；(4)存在外包工程(井下采掘施工)的(5)經(jīng)風(fēng)險評估存在較大風(fēng)險點(區(qū)域)的。(1)當(dāng)班最大下井人數(shù)10人以下的(按設(shè)計確定);(2)只有一個中段開采的；(3)停產(chǎn)停建地下礦山井口未封閉需下井從事排水、通風(fēng)(4)經(jīng)風(fēng)險評估存在一般風(fēng)險點(區(qū)域)的。(1)停產(chǎn)、停建地下礦山井口已封閉不需要下井排水、通(2)經(jīng)風(fēng)險評估確定為低風(fēng)險的。企業(yè)風(fēng)險評定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，即企業(yè)同時存在兩類以上風(fēng)險等級的情形，應(yīng)按照最高分類等級確定企業(yè)等級。(1)邊坡高度超過100米的；(2)企業(yè)存在炸藥庫的；(3)排土場下游100米范圍內(nèi)有居民的；(4)經(jīng)風(fēng)險評估存在重大風(fēng)險點(區(qū)域)的。(1)存在3個及以上平臺同時作業(yè)的；(2)邊坡高度在60米至100米之間的；(3)排土場下游300米范圍內(nèi)有居民的；(4)存在外包工程(含爆破外包)的；(5)經(jīng)風(fēng)險評估存在較大風(fēng)險點(區(qū)域)的。(1)存在2個平臺開采的；(2)經(jīng)風(fēng)險評估存在一般風(fēng)險點(區(qū)域)的。(1)停產(chǎn)、停建露天礦山；(2)實行全境界開采的；(3)經(jīng)風(fēng)險評估確定為低風(fēng)險的。企業(yè)風(fēng)險評定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，即企業(yè)同時存在兩類以上風(fēng)險等級的情形，應(yīng)按照最高分類等級確定企業(yè)等級?？傮w按照尾礦庫運行狀態(tài)和安全狀態(tài)進行劃分，其中"頭頂庫"和回采庫單獨劃分，具體判定標(biāo)準(zhǔn)如下：(1)在用、停用、在回采庫評定為D類。其中下游1公里流徑范圍內(nèi)居民人數(shù)在10人或3戶以上，或者有工礦企業(yè)、集貿(mào)市場、休閑健身娛樂廣場等人員密集場所，或者有飲用水源、水庫，以及二級及以上等級公路、鐵路等重要生產(chǎn)生活設(shè)施的為D1類；下游1公里流徑范圍內(nèi)居民人數(shù)3-9人或2戶為D2類；下游1公里流徑范圍內(nèi)居民人數(shù)3人以下或1戶為D3類。(2)正在閉庫的為C類，已閉庫的為B類。(3)在建、停建有尾砂但未達到初期壩標(biāo)高的為B類，停建無尾砂的為A類。2.回采庫。二等、三等的為D3類，四等、五等的為C類。4.正在閉庫的。除頭頂庫為C類外，都為B類。無尾砂的為A類，加高擴容的按在用庫定級。7.當(dāng)尾礦庫存在以下情況的，視危害程度直接定為D1-D3(1)庫區(qū)和尾礦壩上存在未按批準(zhǔn)的設(shè)計方案進行開采、挖掘、爆破等活動。(2)壩體出現(xiàn)大面積縱向裂縫，且出現(xiàn)較大范圍滲透水高位出逸，出現(xiàn)大面積沼澤化；(3)壩外坡坡比陡于設(shè)計坡比；(4)壩體超過設(shè)計壩高，或者超設(shè)計庫容貯存尾礦；(5)尾礦堆積壩上升速率大于設(shè)計堆積上升速率；(6)經(jīng)驗算，壩體抗滑穩(wěn)定最小安全系數(shù)小于表7規(guī)定值的0.98倍；(7)壩體浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深；(8)尾礦庫調(diào)洪庫容不足，在設(shè)計洪水位時，安全超高和干灘長度均不滿足設(shè)計要求；(9)排洪設(shè)施部分堵塞或坍塌、排水井有所傾斜，排水能力有所降低，達不到設(shè)計要求；(10)干式堆存尾礦的含水量大，實行干式堆存比較困難，且沒有設(shè)置可靠的防范措施；(11)多種礦石性質(zhì)不同的尾砂混合排放時，未按設(shè)計要求(12)設(shè)計以外的尾礦、廢料或者廢水進庫；(13)其他危及尾礦庫安全運行的情況。附件5非煤礦山企業(yè)分類臺賬序號主要風(fēng)險點附件6非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險管控基本要求表項目基本要求一、工制職責(zé)分工建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，主要負責(zé)負責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作；副總工程師、部門、工區(qū)安全風(fēng)險分級管控的職責(zé)明確。建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程。二、安險辨估1.主要負責(zé)人組織各分管負責(zé)人、副總工程師、相關(guān)部門和工區(qū)進行年度安全風(fēng)險辨識評估，重點對辨識炸藥庫，地下礦山通風(fēng)、防治水、頂板、提升運輸系統(tǒng)，露天礦山邊坡、爆破及尾礦庫排水系統(tǒng)、壩體等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素；2.風(fēng)險辨識評估范圍應(yīng)覆蓋礦山(尾礦庫)所有生產(chǎn)系統(tǒng)、場所、區(qū)域、作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施；3.年底前完成年度安全風(fēng)險辨識評估報告的編制，制定《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》;方案應(yīng)包含較大以上安全風(fēng)險清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等4.將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》對下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見。開拓新的中段或礦體前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由總工程師(或分管技術(shù)的負責(zé)人)組織有關(guān)部門進行；2.重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；3、編制專項辨識評估報告，有新增較大以上《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》;4.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定。生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化，開展專項辨識評估：1.專項辨識評估由分管負責(zé)人組織有關(guān)部門進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害面存在的安全風(fēng)險；3.編制專項辨識評估報告，有新增較大以上風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》;4.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。連續(xù)停工停產(chǎn)6個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由主要負責(zé)人組織有關(guān)部門、工區(qū)進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施和現(xiàn)場等方面存在的安全3.編制專項辨識評估報告，有新增較大以上風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》;4.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見。本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由主要負責(zé)人組織分管負責(zé)人和有關(guān)部門進行；2.識別安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.編制專項辨識評估報告，有新增較大以上風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》;4.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善設(shè)計方案、程、安全技術(shù)措施。三、安險管控管控方案落實1.由主要負責(zé)人組織實施《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》,人員、技術(shù)、資金滿足要求，較大以上安全風(fēng)險管控措施落實到位；2.有較大以上安全風(fēng)險的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，入口顯著位置懸掛限員3.主要負責(zé)人掌握并落實本礦較大以上安全風(fēng)險及主要管控措施，分管負責(zé)人、副總工程師、部門負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的較大以上安全風(fēng)險及管控措施4.在較大以上安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)的工區(qū)長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施；工區(qū)長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認；5.主要負責(zé)人每年組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險管控工作。公告報告1.在礦山入井口、尾礦庫初期壩、交接班室等醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄。將危險有害因素、事故類型、后果、等級、管控措施和應(yīng)急措施、責(zé)任人、報告電話等信息標(biāo)識清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時更新和建檔。2.每年12月底前，主要負責(zé)人組織本礦年度辨識評估得出的較大以上安風(fēng)險清單及其管控措施報送屬地應(yīng)急部門。四、保障措施采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分材上報等全過程的信息化管理。教育培訓(xùn)1.要制作重點崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明崗位安全操作要點、主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類型、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容。2.年度辨識評估完成后1個月內(nèi)人員進行安全風(fēng)險控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險清單、與本崗位相關(guān)的較大以上安全風(fēng)管控措施，且不少于2學(xué)時；專項辨識評估完成后1周內(nèi)對相關(guān)作人員開展培訓(xùn)。五、其他工區(qū)長、班組長和關(guān)鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和措施，組織作業(yè)時對其他安全風(fēng)險管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。附件7非煤礦山企業(yè)隱患排查治理基本要求表項目基本要求一、工制職責(zé)分工建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系，明確主要負責(zé)人全面負責(zé)、分管負責(zé)人負責(zé)分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各部門、工區(qū)、班組、崗位人員職責(zé)明確。建立《非煤礦山較大以上安全風(fēng)險管控方案》措施落實情況檢查和事故隱患排查治理相關(guān)制度，對較大以上安全風(fēng)險管控措施落實及管控效果標(biāo)準(zhǔn)，以及事故隱患(含措施不落實情況)排查、登記、治理、督辦、驗收、銷號、分析總結(jié)、檢查考核工作作出規(guī)定并落實。按照事故隱患等級明確相應(yīng)層級的單位(部門)、人員負責(zé)治理、督辦、驗收二、事故隱患排查周期范圍1.主要負責(zé)人每月組織分管負責(zé)人及相關(guān)部門、工區(qū)對較大以上安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；2.分管采掘、機電運輸、通風(fēng)、地測防治水、尾礦庫等工作的負責(zé)人每半個月組織相關(guān)人員對分管范圍的較大以上安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果和事故隱患至少開展1次排查；3.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域較大以上安全風(fēng)險管控措施落實情況，排查事故隱患，記錄較大以上安全風(fēng)險管控措施落實情況和事故隱患排查情況；4.生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和專職安全員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查；5.崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患。登記上報建立事故隱患排查臺賬，逐項登記內(nèi)部排查和外部檢查的事故隱患。排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時向當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門書面報告，并建立重大事故隱患清單。三、安險管控1.重大事故隱患由主要負責(zé)人按照責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案"五落實"的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施，治理方案按規(guī)定及時2.不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位(責(zé)任人)、治理措施、資金、時限，并組織實施；3.能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時治理消除，并記入班組隱患臺賬；4.在重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)的工區(qū)長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施；工區(qū)長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。安全措施1.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施，并落實到位；2.對治理過程危險性較大的事故隱患(指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等),應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識；安檢員現(xiàn)場四、監(jiān)理治理督辦1.明確事故隱患治理督辦的責(zé)任單位(部門)和責(zé)任人員；2.對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，由上一層級單位(部門)和人員實施督3.掛牌督辦的重大事故隱患，治理責(zé)任單位(部門)及時記錄治理情況和工作進展，并按規(guī)定上報。1.自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗收責(zé)任單位(部門)或人員負責(zé)驗收，驗收合格后予以銷號；2.應(yīng)急管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報告發(fā)現(xiàn)部門。公示監(jiān)督1.每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況2.及時在礦山入井口、尾礦庫初期壩、交接班室等醒目位置公示重大事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍。障措施采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。改進完善主要負責(zé)人每月組織召開事故隱患治理會議，對事故隱患的治理情況進行通報，分析重大安全風(fēng)險