制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

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個(gè)表示制度與經(jīng)濟(jì)成果之間關(guān)系的數(shù)學(xué)函數(shù)式：0=f（E，S，Ps）式中，O表示經(jīng)濟(jì)結(jié)果，E表示環(huán)境，S和Ps分別指體制和政策。假定環(huán)境即自然資源、資本存量和技術(shù)、初始偏好等不變，將體制和政策歸入制度，那么我們就可以得到下面一個(gè)式子：O=f（Inst）進(jìn)一步思考，制度本身，如果不經(jīng)過它對(duì)人類行為的作用，是無法實(shí)現(xiàn)各種經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的，只有通過對(duì)人的目標(biāo)和行為的影響，制度才能施展它的功能。于是就有O=f（B）和B=f（Inst），B表示人的行為。由此，我們對(duì)制度、個(gè)體與經(jīng)濟(jì)結(jié)果之間的關(guān)系可作如下圖的說明。為什么制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)績(jī)效如此之重要呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)最基本的假設(shè)：“經(jīng)濟(jì)人”假定和稀缺性假定。由于人類社會(huì)所擁有的資源相對(duì)于人類的需要來說是不足的、稀缺的，而同時(shí)每個(gè)人的行為又是以效用最大化為目標(biāo)，于是資源由誰獲得和獲得多少就非常關(guān)鍵了。為了爭(zhēng)奪有限的資源，人們之間就不可避免地產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)。但競(jìng)爭(zhēng)要順利進(jìn)行，要判定勝負(fù)就需要競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。如果競(jìng)爭(zhēng)是在沒有規(guī)則的情況下進(jìn)行，那么資源的價(jià)值就會(huì)煙消云散，這就是著名的“租值消散”定律（thedissipationofrent）（張五常，1988）。因此，如果要增加社會(huì)的財(cái)富，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就必須減少在競(jìng)爭(zhēng)情況下的資源浪費(fèi)，用較好的方式來解決競(jìng)爭(zhēng)中的利益沖突，要做到這一點(diǎn)，社會(huì)就要訂下競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則來約束競(jìng)爭(zhēng)者的行為，這些競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則就是制度。制度的重要性還表現(xiàn)在減少不確定性上。注意制度只能減弱不確定性而不可能徹底消除不確定性，沒有了不確定性也就沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的選擇的必要了，有的只是工程學(xué)意義上的選擇。人們?cè)谙嗷ブg的關(guān)系中要選擇合作而不是對(duì)抗才能實(shí)現(xiàn)雙贏，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而合作在理論上的根本問題就在于交易主體要知道他人的偏好及行為，要在一定程度上具備關(guān)于他人想法與欲望的知識(shí)，對(duì)他人的行為有一個(gè)總體上的把握。這就需要雙方擁有一些“共識(shí)”，即制度知識(shí)。制度規(guī)定了每個(gè)人在交易關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù)，界定了人們?cè)诮灰椎年P(guān)系中可以做什么與不可以做什么，誰違反了這些規(guī)則應(yīng)該受到怎樣的懲罰，以及衡量人們是否違反這些規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)。這樣，制度就給個(gè)人所能采取的行動(dòng)限定了一個(gè)大致的選擇集，減弱了個(gè)體行為的不確定性。制度提供了對(duì)于別人行動(dòng)的保證，在經(jīng)濟(jì)關(guān)系這一復(fù)雜和不確定的世界中給予預(yù)期以秩序和穩(wěn)定性?？偠灾?，制度的功用在于：在資源稀缺、競(jìng)爭(zhēng)激烈的社會(huì)環(huán)境中，如何來設(shè)定人們的行為規(guī)則，如何來調(diào)整人們的行為規(guī)范，以致于人們的各種經(jīng)濟(jì)交換活動(dòng)能夠順利地進(jìn)行，以致于激勵(lì)和約束人們經(jīng)濟(jì)交易中的各種行為，減少人們行為中的不確定性，減少人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易費(fèi)用，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模與范圍。制度與交易費(fèi)用制度是如何降低轉(zhuǎn)換費(fèi)用的呢？根據(jù)制度存在的形式，制度可以分為正式制度和非正式制度。正式制度指的主要是一些成文的并由某種社會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)保證加以實(shí)施（強(qiáng)制地實(shí)施）的規(guī)則，比如成文的法律、政府法令、商業(yè)合同等；而非正式制度則是指習(xí)俗、傳統(tǒng)、道德、意識(shí)形態(tài)等可以統(tǒng)稱為文化的一些東西。正式制度明確界定了每個(gè)人可以干什么和不可以干什么，為人們定出了“選擇空間”的邊界。從而人們對(duì)于制度的服從帶有強(qiáng)制性，不存在討價(jià)還價(jià)的余地，這樣就能較大地節(jié)約監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用。以致于人們?cè)诮灰讜r(shí)，首先想到的是交易的正義性，這對(duì)不對(duì)，符不符合制度，然后才考慮具體的得失。逐漸地，遵守制度約束成了人們心目中天經(jīng)地義的準(zhǔn)則，規(guī)則演變成了習(xí)慣，以前靠腦作出反應(yīng)的事情變成了靠生物的神經(jīng)作出反應(yīng)。另一方面，由于在正式制度約束下，每個(gè)人事先就知道其它人對(duì)他的行為會(huì)作出的反應(yīng)的大致范圍，這就大大減少了個(gè)人決策中的不確定性。非正式制度即習(xí)慣、道德、文化傳統(tǒng)等也具有降低交易費(fèi)用的作用。非正式制度的執(zhí)行成本顯然比正式制度低。最近美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)克拉克獎(jiǎng)得主克萊珀斯（KREPS）從博弈論中發(fā)展了一種經(jīng)濟(jì)理論來研究人類合作。他使用“焦點(diǎn)（FOCALPOINT）”假說：當(dāng)參與人之間沒有正式的信息交流時(shí)，他們存在于其中的“環(huán)境”往往可以提供某種暗示使他們不約而同地選擇與各自的條件相稱的策略（“焦點(diǎn)”），從而達(dá)到均衡。即當(dāng)人們看到許多可能的均衡時(shí)，他們可以達(dá)成某種暗中的共識(shí)，選擇同一個(gè)均衡解中的策略。這樣的“環(huán)境”，克萊珀斯認(rèn)為對(duì)于個(gè)體來說非常重要，因?yàn)槠跫s無法把所有可能發(fā)生的事件明確地寫在契約中。從而由于不確定會(huì)產(chǎn)生一塊“公共領(lǐng)域”，人們可以在其中作多種選擇，那要使改善福利的均衡解更容易出現(xiàn)，就需要某種“文化”即決策環(huán)境使人們?cè)诓淮_定性情況下容易地找到?jīng)Q策的“焦點(diǎn)”，這就要依靠非正式制度的作用。制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響與作用，并不只是一套系統(tǒng)的理論體系或概念結(jié)構(gòu)，而是具體地細(xì)化為各種不同的規(guī)則、習(xí)慣，再進(jìn)一步表現(xiàn)為契約關(guān)系。契約關(guān)系作為一種稀缺要素，一方面它具有一定的相互替代性，即不同契約之間可以相互替代，從而使得人們可以根據(jù)自己的不同需要選擇最優(yōu)的契約方式，以節(jié)約經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的費(fèi)用。另一方面，它又與其他要素有明顯的差異性，即契約僅能在契約之間進(jìn)行相互替代。卻不可與其他要素之間相互替代。由于契約關(guān)系的不可替代性，如果契約短缺或滯后就必然會(huì)制約社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要表現(xiàn)為個(gè)人生產(chǎn)性努力的增加和資源配置的優(yōu)化，而產(chǎn)生這兩種趨勢(shì)的根本動(dòng)因是制度的變革。如果制度沒有對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有力的保護(hù)，這時(shí)人們之間的財(cái)產(chǎn)權(quán)的界線是模糊的，那么侵占別人的生產(chǎn)性努力的成果就比較容易，使得一個(gè)人的生產(chǎn)性努力和他從中獲得的收益極不相稱。正是由于制度明確劃分了人們之間的責(zé)權(quán)利，人們的努力和其收益相對(duì)稱，從而產(chǎn)生了激勵(lì)作用。資源配置優(yōu)化的障礙在于資源的自然分布（時(shí)間上和空間上）與為生產(chǎn)人們所需產(chǎn)品的資源組合之間存在偏離?？朔@一問題的方法就是不斷地跨越空間和時(shí)間進(jìn)行資源交換，于是市場(chǎng)就出現(xiàn)了?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不是有沒有市場(chǎng)，而是市場(chǎng)在時(shí)間和空間上的廣度和深度。正是由于制度對(duì)市場(chǎng)的安全和公正的保證，才使市場(chǎng)范圍不斷擴(kuò)大，促使國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，世界市場(chǎng)的出現(xiàn)。正是由于制度建立了長(zhǎng)期預(yù)期，期貨交易才會(huì)從現(xiàn)貨交易中發(fā)展起來，商業(yè)信用和銀行信用才能建立，形成商品和金融的遠(yuǎn)期市場(chǎng)。制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用并不直接表現(xiàn)為生產(chǎn)力，而是為現(xiàn)代化生產(chǎn)方式提供了條件。只有在制度的保證下，技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新才會(huì)不斷涌現(xiàn)，資本積累才會(huì)增加。制度的意義就在于通過降低交易費(fèi)用使得降低生產(chǎn)費(fèi)用的現(xiàn)代生產(chǎn)方式成為現(xiàn)實(shí)，從而促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。1.3制度變遷理論制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的核心部分。諾思在《制度、制度變遷和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中總結(jié)了他近年來對(duì)政治經(jīng)濟(jì)制度的形成和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究成果，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐起到了重要的影響作用。上個(gè)世紀(jì)九十年代初，世界銀行和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)國(guó)際研究中心在處理全球發(fā)展問題，特別是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問題上也開始關(guān)注起“制度”和“制度變遷”這一視角。接下來，本文將以諾思模型為中心，綜述制度變遷理論。1.4制度變遷的主體諾思認(rèn)為，稀缺經(jīng)濟(jì)下的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)家和組織加緊學(xué)習(xí)以求生存，并在學(xué)習(xí)過程中，發(fā)現(xiàn)潛在利潤(rùn)，創(chuàng)新現(xiàn)有制度。他所說的組織包括經(jīng)濟(jì)組織和政治組織。個(gè)人、團(tuán)體和政府三個(gè)層次的制度變遷主體都是追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)家。諾思在分析制度變遷的過程中，將制度變遷主體分為“兩級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”：“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。（創(chuàng)新第一步是由“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”進(jìn)行，而“任何一個(gè)初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的成員至少是一個(gè)熊彼特意義上的企業(yè)家”，因此，首先從事制度創(chuàng)新的是能預(yù)見潛在利潤(rùn)的企業(yè)家?！按渭?jí)行動(dòng)團(tuán)體”是用于幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體來獲取收入而進(jìn)行制度變遷的團(tuán)體，也是從自身利益出發(fā)參與變遷的，不其追求的目標(biāo)是通過迂回的收入再分配來實(shí)現(xiàn)。1.5制度變遷的動(dòng)因和條件這是諾思制度變遷理論的核心。他認(rèn)為，制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因是主體期望獲取最大的“潛在利潤(rùn)”。“正是獲利能力無法在現(xiàn)有的制度安排內(nèi)實(shí)現(xiàn)，才導(dǎo)致了新制度安排的形成”。（諾思，1990，第187頁）而潛在利潤(rùn)來源于許多外部性的變化，諸如規(guī)模經(jīng)濟(jì)的變化、外部成本與收益的變化、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡以及市場(chǎng)不完善等，這些外部因素的變化成為人們?nèi)ヅΩ淖冎贫劝才诺脑慈ＶZ思認(rèn)為，導(dǎo)致變遷的客觀條件是潛在利潤(rùn)的形成，至于充分條件，則是制度創(chuàng)新可能獲取的潛在利潤(rùn)大于為獲取利潤(rùn)而支付的成本。在分析導(dǎo)致收益與成本的變化以及潛在利潤(rùn)的產(chǎn)生因素時(shí)，諾思指出三大類：一是對(duì)制度創(chuàng)新的需求做出很大貢獻(xiàn)的因素，包括市場(chǎng)規(guī)模的變化、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新者的收入預(yù)期的改變。二是涉及某些制度安排、創(chuàng)新的成本因素，如組織費(fèi)用的外部承擔(dān)、技術(shù)革新、知識(shí)積累、教育體制發(fā)展、政府權(quán)力的集中與社會(huì)影響。三是導(dǎo)致制度從均衡向不均衡變化的外部性變化因素，如政府的規(guī)模及構(gòu)成、規(guī)則的變化、公眾行為規(guī)范和社會(huì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的改變。同時(shí)諾思還指出，實(shí)現(xiàn)制度變遷應(yīng)具備一些主觀條件，如變遷主體的形成。他強(qiáng)調(diào)國(guó)家和意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的作用，也就是說，除非建立一個(gè)穩(wěn)定，相對(duì)高效率的，對(duì)經(jīng)濟(jì)制度起支持作用的政治制度，否則就很難建立起穩(wěn)定的有效率的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。1.6制度變遷的方式、過程諾思認(rèn)為制度創(chuàng)新應(yīng)以漸進(jìn)式為主，反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度變遷“一般是漸進(jìn)式的”。制度變遷是一個(gè)從制度均衡到制度非均衡再到均衡的反復(fù)過程，一般經(jīng)歷五個(gè)步驟：一是形成能發(fā)現(xiàn)制度變遷潛在利潤(rùn)并推動(dòng)制度變遷的第一行動(dòng)集團(tuán)；二是提出有關(guān)制度變遷的方案；三是對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估與選擇；四是形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)；五是兩個(gè)集團(tuán)共同努力，實(shí)現(xiàn)制度變遷。三．制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用如前所述，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者是統(tǒng)一的?，F(xiàn)代意義上的增長(zhǎng)現(xiàn)象最早出現(xiàn)在17世紀(jì)的荷蘭和英國(guó)。當(dāng)時(shí)歐洲人口和經(jīng)濟(jì)第一次出現(xiàn)了差別，在法國(guó)和西班牙，人口減少了，生活水平卻停滯不前，甚至出現(xiàn)了倒退。而在英國(guó)和荷蘭，雖然人口持續(xù)增加(英國(guó)增加了25%),實(shí)際生活水平卻提高了(大約提高了35%)。這是史無前例的事情：在歐洲歷史上，同時(shí)也是人類歷史上，兩個(gè)國(guó)家第一次能夠持續(xù)地向不斷增長(zhǎng)的人口提供不斷提高的生活水平。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分析上，他強(qiáng)調(diào)了制度的重要性。西蒙·庫(kù)茲涅茨最早從事國(guó)民收入統(tǒng)計(jì)的研究，并創(chuàng)立了國(guó)民生產(chǎn)總值(GNP)核算體系，可以說他是“國(guó)民收入統(tǒng)計(jì)之父”。他在大量統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)上，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種因素進(jìn)行綜合分析，從數(shù)量和結(jié)構(gòu)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)作出說明，發(fā)現(xiàn)了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。1971年，當(dāng)他在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，發(fā)表演講的題目就是《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：研究結(jié)果和意見》。在演講中他給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下了一個(gè)比較完全的定義：一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為“不斷擴(kuò)大地供應(yīng)它的人民所需的各種各樣的經(jīng)濟(jì)商品的生產(chǎn)能力有著長(zhǎng)期的提高，而生產(chǎn)能力的提高是建立在先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)之上，并且進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)所需要的制度和意識(shí)形態(tài)上的調(diào)整?！彼J(rèn)為這個(gè)定義的三個(gè)部分是相互聯(lián)系、相互制約的。持續(xù)擴(kuò)大商品的供應(yīng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果，這種豐裕情況應(yīng)該是由于應(yīng)用各種先進(jìn)的現(xiàn)代化技術(shù)實(shí)現(xiàn)的，然而先進(jìn)技術(shù)只是潛在和必要的條件，而不是充分條件，若要保證先進(jìn)技術(shù)充分發(fā)揮作用，必須有相應(yīng)的制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題是上個(gè)世紀(jì)50年代末、60年代初經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱門課題。一般而言，在各種有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型中，制度因素是被排除在外的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主要是通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的變化去說明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與否。其中，技術(shù)創(chuàng)新論風(fēng)行一時(shí)。但在1600—1850年間，世界海洋運(yùn)輸業(yè)中并沒有發(fā)生用輪船代替帆船之類的重大技術(shù)進(jìn)步，而這期間海洋運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)率卻有了提高，海洋運(yùn)輸業(yè)發(fā)展迅速，這又如何解釋？諾思于1968年10月在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上發(fā)表了《1600—1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》一文，對(duì)此問題作了開拓性的回答。該文經(jīng)過對(duì)海洋運(yùn)輸成本的多方面的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，盡管這一時(shí)期海洋運(yùn)輸技術(shù)沒有大的變化，但由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變得更完善，因此，船運(yùn)制度和市場(chǎng)制度發(fā)生了變化，從而降低了海洋運(yùn)輸成本，最終使得海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率大有提高。諾思指出在沒有發(fā)生技術(shù)變化的情況下，通過制度創(chuàng)新也能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)跇?gòu)造他們的模型時(shí)，忽略了在專業(yè)化和勞動(dòng)分工發(fā)展的情況下，生產(chǎn)要素交易所產(chǎn)生的費(fèi)用，而這些交易費(fèi)用是制度建立的基礎(chǔ)。專業(yè)化和勞動(dòng)分工的發(fā)展會(huì)增大交易費(fèi)用，而不會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致降低交易費(fèi)用的制度產(chǎn)生。結(jié)果是逐漸增大的交易費(fèi)用會(huì)阻礙專業(yè)化和勞動(dòng)分工的進(jìn)一步發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退，而制度的建立是為了減少交易成本，減少個(gè)人收益與社會(huì)效益之間的差異，激勵(lì)個(gè)人和組織從事生產(chǎn)性活動(dòng)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們?cè)倩氐角懊娴膯栴}，為什么首先實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代意義上增長(zhǎng)的是荷蘭和英國(guó)，而不是法國(guó)和西班牙？諾思回答說：“因?yàn)楹商m和英國(guó)是當(dāng)時(shí)確定的制度和所有權(quán)體系可以有效地發(fā)揮個(gè)人積極性，保證把資本和精力都用于對(duì)社會(huì)最有益的活動(dòng)?！边^去不少人把缺乏資本看做是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要約束。其實(shí)，缺乏資本的主要原因是制度安排的缺乏。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·A·阿克勞夫把制度安排的缺乏看做是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要約束。在歷史上，一些國(guó)家有大量的資金閑置，但由于缺乏一種有效的制度，這些資金都沒有用于生產(chǎn)和投資活動(dòng)。2.1制度在不同經(jīng)濟(jì)理論中的地位制度在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，在經(jīng)濟(jì)理論中有三派觀點(diǎn)。(1)在經(jīng)濟(jì)研究中，他們通過抽象法將制度省略或剔除掉。現(xiàn)有的大量增長(zhǎng)模型(如哈羅德——多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、劍橋?qū)W派經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型等)都是將制度視為“自然狀態(tài)”的一部分，因而制度被剔除掉了。在他們看來，這些制度不會(huì)發(fā)生變遷，它們或者是外生的，或者是一個(gè)適應(yīng)于增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)的變量。為什么一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家要把制度省略或剔除掉？可能有以下幾個(gè)原因：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)家“分工”觀念的產(chǎn)物，在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度、規(guī)則、意識(shí)形態(tài)、法律、文化等因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中固然重要，但它們應(yīng)該留給政治學(xué)家、法律專家、文化專家們?nèi)パ芯?；第二，在交易費(fèi)用這類概念產(chǎn)生之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)狈σ环N“范式”分析制度之類的問題；第三，第二次世界大戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題主要是以發(fā)達(dá)國(guó)家為背景進(jìn)行的。發(fā)達(dá)國(guó)家的制度問題顯然沒有在其發(fā)展初期或其他發(fā)展中國(guó)家的制度問題那么嚴(yán)重。與此同時(shí)，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主要關(guān)注的是短期的增長(zhǎng)問題，而不是長(zhǎng)期的增長(zhǎng)問題。(2)在經(jīng)濟(jì)分析中，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家視制度結(jié)構(gòu)與制度變遷為給定的。他們認(rèn)為制度變遷可能是重要的，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中是不可缺少的，但其關(guān)鍵的基本假定是這些制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無關(guān)。因此，制度被視為外生的變量。它們會(huì)由于一些政治行動(dòng)包括法律的決定而改變，但它們是不依賴于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)程的，這種假定顯然是不符合實(shí)際的。一些政治制度的確定盡管有相對(duì)的獨(dú)立性，但它們最終要受經(jīng)濟(jì)因素的制約。此外，大多數(shù)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)職能的制度是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)的需求的反應(yīng)。在一個(gè)制度體系比較成熟的國(guó)家里，可以在一定條件下假定制度結(jié)構(gòu)與制度變遷是給定的，而不會(huì)影響分析結(jié)論的正確性。但如果是對(duì)一個(gè)發(fā)展中國(guó)家或者新舊體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行分析，那么這種假定將會(huì)嚴(yán)重影響分析結(jié)論的正確性。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家視制度為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個(gè)內(nèi)生變量，制度在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中至關(guān)重要。制度至關(guān)重要的結(jié)論是經(jīng)濟(jì)分析和科學(xué)論證的結(jié)果，這個(gè)結(jié)論是建立在科學(xué)、歷史與現(xiàn)實(shí)相統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上的。（科斯等，1991，第256—257頁）許多經(jīng)濟(jì)學(xué)科的興起為制度至關(guān)重要的結(jié)論提供了理論基礎(chǔ)。如比較經(jīng)濟(jì)制度、產(chǎn)權(quán)學(xué)派、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、契約選擇論等都與制度分析有關(guān)。但這些分支學(xué)科都只是論證了某一特定制度的重要性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的制度至關(guān)重要是從一般意義上講的。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析突出了制度和制度變遷的重要性。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同于大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們獨(dú)特地考察了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程，他們從不同視角發(fā)現(xiàn)制度至關(guān)重要。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在賦予了數(shù)學(xué)的精確和優(yōu)美的這一理論的最基本形式中，世界被描述為靜止的和無摩擦的。當(dāng)其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史和發(fā)展研究時(shí)，它則強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步和更進(jìn)一步的人力資本投資，而忽視了制度的作用。對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)家來說，從時(shí)間的角度回顧，會(huì)使他們面臨一種在天賦要素、技術(shù)和制度上不同的經(jīng)濟(jì)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家如何利用制度分析方法探討發(fā)展中國(guó)家落后的根源，是一個(gè)有待探討的新課題，像劉易斯、舒爾茨這些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家已作了一些有益探討。但這方面的工作畢竟還是剛剛開始。不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討增長(zhǎng)和發(fā)展的原因時(shí)發(fā)現(xiàn)，忽視制度和制度變遷是不可能對(duì)增長(zhǎng)和發(fā)展作出滿意的解釋的。天賦要素的增加顯然有助于提高人們的物質(zhì)生活水平，這是毫無疑問的。但人均投入量的增加只能說明人均產(chǎn)出量增長(zhǎng)中一小部分原因。正因?yàn)槿绱?人們就把注意力集中到了技術(shù)變化上，把它看成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因。通過對(duì)技術(shù)變化過程的深入研究，人們認(rèn)識(shí)到了無論就導(dǎo)致技術(shù)變化來說，還是就使人們具有認(rèn)識(shí)到這種變化所蘊(yùn)含的潛在利益的能力來說，制度所起的作用都是至關(guān)重要的。說明前者的例子有專利法，政府資助農(nóng)業(yè)研究與開發(fā)制度和人力資本投資。股份公司、有限公司和有助于擴(kuò)大公司的法規(guī)，都促進(jìn)了資本的積累，實(shí)現(xiàn)了在采用新技術(shù)的生產(chǎn)和交換過程中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2.2制度變遷、結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷與結(jié)構(gòu)調(diào)整引起結(jié)構(gòu)變化的因素是非常多的，傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)因素理論主要有三種。一是供給原因，認(rèn)為技術(shù)的變化引起要素成本結(jié)構(gòu)的變化，要素結(jié)構(gòu)的變化引起供給結(jié)構(gòu)變化，供給結(jié)構(gòu)再影響到需求結(jié)構(gòu)；二是貿(mào)易理論，它以斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾、俄林的資源稟賦理論為基礎(chǔ)，注重比較優(yōu)勢(shì)的變化；三是需求假說，它以恩格爾定理為基礎(chǔ)，認(rèn)為人均GNP提高，需求量和需求結(jié)構(gòu)變化，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。錢納里認(rèn)為結(jié)構(gòu)變化的因素是多方面的，他提出了著名的錢納里模型，分析了結(jié)構(gòu)變動(dòng)所包含的一切內(nèi)生變量和外生變量。（S=Af(Y，N，F(xiàn))公式中：S——因變量，表示結(jié)構(gòu)變動(dòng)；Y，N，F(xiàn)——自變量，分別表示人均收入水平、總?cè)丝诤蛢糍Y本流入；f——函數(shù)法則，表示混合的函數(shù)關(guān)系；A——結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換系數(shù)。但是錢納里的分析很難解釋這樣一種現(xiàn)象：中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為何同世界上人均國(guó)民收入大致相同的其它市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相差甚遠(yuǎn)。從該公式可知，它忽視了制度變遷在結(jié)構(gòu)變動(dòng)中的作用，或者把制度作為了一個(gè)外生變量。沈玉良對(duì)錢納里模型做出修正，用數(shù)學(xué)公式表示為：S=f(I,i)此公式中：S——結(jié)構(gòu)變