(-修改)專賣管理考核控制程序

貴陽市煙草專賣局（公司）專賣管理考核控制程序編碼GYYD-ZHP-18-W-02頁碼1/10版本D更改碼01目的為確保貴陽市煙草專賣局專賣管理工作有序開展，促進各項專賣管理辦法、制度、方案的有效實施和控制，保障市局、各區(qū)、縣（市）局、各隊、辦專賣工作目標(biāo)的完成，督促員工嚴(yán)格執(zhí)行管理規(guī)定、完成工作任務(wù)，特制訂本程序。2范圍2.1本程序適用于貴陽市煙草專賣局對所轄各區(qū)、縣（市）局專賣管理工作執(zhí)行情況和專賣目標(biāo)完成情況的考核和評審。2.2本程序適用于各區(qū)、縣（市）局對所轄各隊、辦專賣管理工作執(zhí)行情況和專賣目標(biāo)完成情況的考評。2.3本程序適用于各隊、辦對所轄專賣人員各項工作執(zhí)行情況的考評。3職責(zé)3.1專賣監(jiān)督管理科職責(zé)3.1.1專賣監(jiān)督管理科職責(zé)執(zhí)行歸口管理。3.1.2負責(zé)定期組織對各區(qū)、縣（市）局專賣管理體系運行情況的評審。3.1.3負責(zé)對所轄各區(qū)、縣（市）局專賣目標(biāo)完成情況的考評。3.1.4負責(zé)按時將評審和考評結(jié)果提交相關(guān)部門實施考核。3.2各區(qū)、縣（市）局職責(zé)3.2.1嚴(yán)格按照體系文件要求和專賣目標(biāo)責(zé)任，認真開展專賣管理工作。3.2.2負責(zé)完成專賣目標(biāo)責(zé)任中的各項指標(biāo)。3.2.3及時完成市局交辦的臨時任務(wù)。3.2.4負責(zé)所轄各隊、辦專賣管理工作執(zhí)行情況和專賣體系運行情況的考評。3.2.5負責(zé)對所轄各隊、辦專賣目標(biāo)完成情況的考評。3.2.6負責(zé)按時將考評結(jié)果提交相關(guān)部門實施考核。3.3各隊、辦職責(zé)3.3.1嚴(yán)格按照體系文件要求和專賣目標(biāo)責(zé)任，認真開展專賣管理工作。3.3.2負責(zé)完成專賣目標(biāo)責(zé)任中的各項指標(biāo)。3.3.3及時完成所屬區(qū)、縣（市）局交辦的臨時任務(wù)。3.3.4負責(zé)對所轄專賣人員各項工作執(zhí)行情況進行考評。3.3.5負責(zé)按時將考評結(jié)果提交所屬區(qū)、縣（市）局相關(guān)部門實施考核。3.4專賣人員工作職責(zé)3.4.1嚴(yán)格按照體系文件要求和各項工作任務(wù)，認真開展專賣管理工作。3.4.2及時完成所屬隊、辦交辦的臨時任務(wù)。3.5專賣管理科負責(zé)匯總各區(qū)、縣（市）局考評結(jié)果；各區(qū)、縣（市）局負責(zé)匯總所轄各隊、辦及專賣人員考評結(jié)果，并報歸口人事勞資部門兌現(xiàn)考核.3.6人事勞資科負責(zé)兌現(xiàn)年度專賣目標(biāo)完成獎懲。4程序4.1考核方式4.1.1采取層級考核、定期考核和年終綜合考核的方式，確保過程管理到位，年終目標(biāo)達標(biāo)。4.1.2層級考核。4.1.2.1專賣科依照專賣管理體系及市局管理規(guī)定對各區(qū)、縣（市）局專賣管理工作及目標(biāo)完成情況進行考評；4.1.2.2各區(qū)、縣（市）局依照專賣管理體系及市、縣局相關(guān)規(guī)定,對各隊、辦專賣管理工作及目標(biāo)完成情況進行考評；4.1.2.3各隊、辦依照專賣管理體系及市、區(qū)（縣）局相關(guān)規(guī)定,對所轄專賣人員工作任務(wù)執(zhí)行和完成情況進行考評。4.1.3定期考核。4.1.3.1專賣科每季度對各區(qū)、縣（市）局市場管理情況進行抽查，抽查結(jié)果作為衡量對各區(qū)、縣（市）局市場監(jiān)管成績的依據(jù)，由歸口人事勞資部門兌現(xiàn)考核，與當(dāng)月績效工資掛鉤（考評分?jǐn)?shù)按照《2012年專賣工作目標(biāo)及任務(wù)考核辦法》相關(guān)指標(biāo)換算）。4.1.3.2專賣科每半年對各區(qū)、縣（市）局的專賣管理工作進行一次評審，評審結(jié)果作為衡量各區(qū)、縣（市）局專賣管理工作成績的依據(jù)，由人事勞資科兌現(xiàn)考核，與績效工資掛鉤。專賣科開展督察前應(yīng)制定《月度領(lǐng)導(dǎo)/中層/基層督察實施計劃》GYYC-ZHP-18-R-01。督察實施計劃中應(yīng)明確督察的目的、依據(jù)、范圍、日程以及督察小組組長和成員名單，經(jīng)分管督察的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，按內(nèi)部發(fā)文流程下發(fā)各被督察部門。督察小組應(yīng)在實施督察前研究有關(guān)作為督察依據(jù)的文件、要求，掌握督察部門的工作程序和要求，編制《專賣工作（）半年評審表》GYYC-GP-08-R-06。在督察過程中，口頭向被督察部門反饋發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)檢查出的問題開具《不符合報告GYYC-GP-08-R-04，經(jīng)督察組長同意后，下發(fā)給被督察部門。每次督察結(jié)束后，督察組都應(yīng)對督察項目的運行情況進行分析和總體評價，撰寫《專賣工作（）半年評審表》GYYC-GP-08-R-06，列出不符合項及問題清單，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，編制督查通報下發(fā)被督查單位。4.1.3.3各區(qū)、縣（市）局每季度對各隊、辦的專賣管理工作進行一次考評，考評結(jié)果作為衡量各隊、辦專賣管理工作成績的依據(jù)，由歸口人事勞資部門兌現(xiàn)考核，與當(dāng)季績效工資掛鉤。開展督察前應(yīng)制定《月度領(lǐng)導(dǎo)/中層/基層督察實施計劃》GYYC-ZHP-18-R-01。督察實施計劃中應(yīng)明確督察的目的、依據(jù)、范圍、日程以及督察小組組長和成員名單，經(jīng)區(qū)、縣（市）局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，下發(fā)各被督察部門。督察小組應(yīng)在實施督察前研究有關(guān)作為督察依據(jù)的文件、要求，掌握督察部門的工作程序和要求，編制《督察檢查表》GYYC-ZHP-18-R-02。在督察過程中，口頭向被督察部門反饋發(fā)現(xiàn)的問題，開具《不符合報告》GYYC-GP-08-R-04。督察結(jié)束后，督察組都應(yīng)對督察項目的運行情況進行分析和總體評價，并撰寫《督察報告》GYYC-ZHP-18-R-03，并根據(jù)各區(qū)、縣（市）局績效考核實施細則量化分?jǐn)?shù)，實施考核。4.1.3.4各隊、辦每月根據(jù)市局專賣管理體系文件、專賣管理工作的各項要求、《績效考核量表》GYYC-ZHP-20-R-01的內(nèi)容和各項工作任務(wù)對所轄專賣人員的各項工作任務(wù)完成情況進行一次考評，考評結(jié)果作為衡量專賣人員工作成績的依據(jù)，由歸口人事勞資部門兌現(xiàn)考核，與當(dāng)月績效工資掛鉤。4.1.3.5各級被督察部門應(yīng)在督察結(jié)束后，根據(jù)收到的反饋情況、《督察通報》、《不符合報告》GYYC-GP-08-R-04，在5日內(nèi)分析原因，明確糾正預(yù)防的內(nèi)容和完成期限，填寫《糾正/預(yù)防措施表》GYYC-GP-03-R-01，交分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，上報督察的部門備案。如果對督察結(jié)果分?jǐn)?shù)有異議，可填寫《績效考核申訴表》GYYC-ZHP-20-R-05參照市局《季、月度績效管理考核程序》GYYC-ZHP-20執(zhí)行。4.1.4年終考評。4.1.4.1專賣科依照市局要求將兩個半年的評審情況進行匯總，作為年終考評的重要依據(jù)，結(jié)合各區(qū)、縣（市）局簽署的《專賣目標(biāo)責(zé)任書》，按照《___年度專賣工作及任務(wù)考核辦法》，綜合測評各區(qū)、縣（市）局的專賣目標(biāo)完成情況，得出結(jié)論，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，由市局（公司）目標(biāo)管理部門，實施年終績效工資工效掛鉤考核，兌現(xiàn)各區(qū)、縣（市）局專賣工作目標(biāo)責(zé)任。4.1.4.2各隊、辦及專賣人員年終考評按照市局（公司）績效考評辦法中年度考評規(guī)定執(zhí)行。4.2考核依據(jù)4.2.1市局對各區(qū)、縣（市）局的考核依據(jù)4.2.1.1各區(qū)、縣（市）局簽署的《專賣目標(biāo)責(zé)任書》；4.2.1.2國家局、省局、市局對專賣管理工作的各項要求；4.2.1.3市局專賣管理體系文件；4.2.1.4市局統(tǒng)一安排的階段性工作任務(wù)；4.2.1.5法律法規(guī)和其他要求。4.2.2各區(qū)、縣（市）局對隊、辦的考核依據(jù)4.2.2.1各區(qū)、縣（市）局的《專賣目標(biāo)責(zé)任書》分解表；4.2.2.2市局專賣管理體系文件及專賣管理工作的各項要求；4.2.2.3各隊、辦季度《績效考核量表》內(nèi)容；4.2.2.4區(qū)、縣（市）局安排的臨時性工作任務(wù)。4.2.3各隊、辦對專賣工作人員的考核依據(jù)4.2.3.1市局專賣管理體系文件及專賣管理工作的各項要求；4.2.3.2專賣人員《績效考核量表》內(nèi)容；4.2.3.2上級安排的臨時性工作任務(wù)。4.3考核對象4.3.1專賣管理科考核對象：南明區(qū)局、云巖區(qū)局、花溪區(qū)局、小河區(qū)局、白云區(qū)局、烏當(dāng)區(qū)局、開陽縣局、清鎮(zhèn)市局、息烽縣局、修文縣局。4.3.2各區(qū)、縣（市）局考核對象：所轄各隊、辦。4.3.3各隊、辦考核對象：所轄專賣人員4.4考核內(nèi)容4.4.1市局對各區(qū)、縣（市）局的定期考核內(nèi)容4.4.1.1基礎(chǔ)管理主要評審考核管理、培訓(xùn)、對標(biāo)、專賣數(shù)據(jù)報送、及省、市局臨時安排工作的執(zhí)行情況、文件執(zhí)行情況等內(nèi)容。4.4.1.2內(nèi)部專賣管理監(jiān)督主要評審內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況、監(jiān)管情況、監(jiān)管系統(tǒng)運行情況、違法違規(guī)線索信息收集、監(jiān)管調(diào)查效率等內(nèi)容。4.4.1.3證件管理主要評審零售許可證、準(zhǔn)運證的辦理和管理情況及行政許可卷宗的歸檔情況。4.4.1.4案件管理主要評審案件的查處、案件信息的收集、案件辦理、罰沒物資管理、案卷卷宗的管理等內(nèi)容。4.4.1.5市場監(jiān)管主要評審戶籍化管理、市場情報建檔收集分析、12313投訴處理、日常監(jiān)管、聯(lián)合執(zhí)法機制運行、市場凈化率、市場清整專項行動等內(nèi)容，市場凈化率的測算依照《市場管理工作監(jiān)督檢查制度》測算結(jié)果和指標(biāo)執(zhí)行。（年度市場檢查分?jǐn)?shù)=月度市場檢查平均分*60%+半年市場檢查分?jǐn)?shù)*40%）4.4.2市局對各區(qū)、縣（市）局的年終考核內(nèi)容4.4.2.1《專賣目標(biāo)責(zé)任書》中的各項指標(biāo)；4.4.2.2貫徹執(zhí)行各項專賣管理辦法、制度、方案的有效性；4.4.2.3國家局、省、市局下達的各項工作任務(wù)；4.4.2.4內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體系、案件管理體系、證件管理體系、市場監(jiān)管體系運行情況。4.4.3各區(qū)、縣（市）局對隊、辦的定期考核內(nèi)容4.4.2.1貫徹執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體系、證件管理體系、案件管理體系、市場監(jiān)管體系情況；4.4.2.2專賣相關(guān)文件執(zhí)行情況；4.4.2.3上級安排的各項工作任務(wù)完成情況；4.4.4各區(qū)、縣（市）局對隊、辦的年終考核內(nèi)容4.4.4.1《專賣目標(biāo)責(zé)任書》分解表中的各項指標(biāo)完成情況；4.4.4.2貫徹執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體系、證件管理體系、案件管理體系、市場監(jiān)管體系情況；4.4.4.3專賣相關(guān)文件執(zhí)行情況；4.4.4.4上級安排的各項工作任務(wù)完成情況；4.4.5各隊、辦對專賣工作人員的考核內(nèi)容4.4.5.1專賣工作人員依照各項專賣管理體系，對當(dāng)月專賣管理工作執(zhí)行情況；4.4.5.2上級安排的各項工作任務(wù)。4.5考核標(biāo)準(zhǔn)4.5.1定期考核標(biāo)準(zhǔn):4.5.1.1專賣科對各區(qū)、縣（市）局的考核評審以總分為100分為限，按照內(nèi)部監(jiān)管20%、證件管理15%、案件管理20%、市場監(jiān)管30%、綜合管理（隊伍建設(shè)、文件執(zhí)行情況等）15%的權(quán)重進行考核。（半年督察績效分?jǐn)?shù)=內(nèi)部監(jiān)管分?jǐn)?shù)*20%+證件管理*15%+案件管理*20%+市場監(jiān)管*30%+綜合管理*15%）4.5.1.2各區(qū)、縣（市）局制定本單位績效考核實施細則，對所轄隊、辦的考核評審以總分為100分為限，按照各隊、辦的職能劃分，當(dāng)季重點工作及專賣管理體系文件要求，匯總月度督察報告，參照績效考核細則，實施考評。4.5.1.3各隊、辦每月對所轄專賣人員的各項工作任務(wù)完成情況考評結(jié)果以100分為限，根據(jù)市局《季、月度績效管理控制程序》，編制《績效考核量表》，執(zhí)行定期考核。4.5.2年終考核標(biāo)準(zhǔn)：4.5.3.1專賣科對各區(qū)、縣（市）局的年終考核的總分以100分為基礎(chǔ)，統(tǒng)計兩個半年績效考核結(jié)果，綜合測評。做出重大貢獻或工作特別優(yōu)秀的增設(shè)加分項。年終績效考評分值=（年終專賣管理考核分+加分分值）*權(quán)重百分比4.5.3.2各隊、辦及專賣人員年終考評按照市局（公司）績效考評辦法中年度考評規(guī)定執(zhí)行。5相關(guān)文件5.1《年度目標(biāo)任務(wù)考評辦法》5.2《年度績效考評辦法》5.3《月（季）度績效管理控制程序》GYYC-ZHP-205.4《___年度專賣工作及任務(wù)考核辦法》5.5《市場管理工作監(jiān)督檢查制度》GYYC-QP-166相關(guān)記錄表格6.1《月度領(lǐng)導(dǎo)中層基層督察實施計劃》ZHP-18-R-016.2《領(lǐng)導(dǎo)中層督察檢查表》GP-03-R-016.3《糾正預(yù)防錯施登記表》GP-03-R-026.4《糾正和預(yù)防措施表》GP-03-R-016.5《績效數(shù)據(jù)和事實記錄表》GYYC-ZHP-20-R-026.6《績效面談記錄表》GYYC-ZHP-20-R-046.7《績效考核申訴表》GYYC-Z