期貨基礎知識考試測試題答案

期貨基礎知識考試測試題答案1.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當()。資料來源：文得學習網，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網查找。A.及時向期貨交易所報告B.及時公開披露C.通過非結算會員向期貨交易所報告D.通過非結算會員向全面結算會員期貨公司報告【答案】C2.期貨公司應當妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.10B.15C.5D.20【答案】D3.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當()。A.作出行政處罰B.及時移送中國證監(jiān)會處理C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并()。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.最大限度維護投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大權益【答案】A5.以下選項中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是()。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿C.最近3年內未受過刑事處罰D.最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格【答案】D6.中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D7.下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是()。A.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任B.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任C.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】A8.下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A9.投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者保證金賬戶()可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一個交易日平均D.前一交易日日終【答案】D10.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D11.下列單位或個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是()。A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C12.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B13.按照金融期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在()分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。A.80B.70C.90D.75【答案】B14.有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A15.期貨公司擬免除()的職務，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.首席風險官【答案】D16.以下關于期貨交易所的描述，不正確的是()。A.制定并實施風險管理制度，控制市場風險B.參與期貨價格的形成C.設計合約，安排合約上市D.提供交易的場所、設施和服務【答案】B17.期貨結算機構的職能不包括()。A.擔保交易履約B.結算期貨交易盈虧C.控制市場風險D.提供交易場所、設施及相關服務【答案】D18.交易雙方以一定的合約面值和商定的匯率交換兩種貨幣，然后以相同的合約面值在未來確定的時間反向交換同樣的兩種貨幣，這種交易是()交易。A.貨幣互換B.外匯遠期C.外匯掉期D.外匯期貨【答案】C19.以下關于利率期貨的說法，正確的是()。A.歐洲美元期貨屬于中長期利率期貨品種B.目前國內上市的國債期貨屬于中長期利率期貨品種C.中長期利率期貨一般采用現(xiàn)金交割D.短期利率期貨一般采用實物交割【答案】B20.現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于()。A.英國倫敦B.美國芝加哥C.美國紐約D.日本東京【答案】B21.關于買進看跌期權的盈虧平衡點(不計交易費用)，以下說法正確的是()。A.盈虧平衡點=執(zhí)行價格+權利金B(yǎng).盈虧平衡點=期權價格+權利金C.盈虧平衡點=權利金-執(zhí)行價格D.盈虧平衡點=執(zhí)行價格-權利金【答案】D22.某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元/噸，收盤價為1998元/噸，若每日價格最大波動限制為±3%，小麥最小變動價位為1元/噸。下列報價中()元/噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2010C.2057D.1920【答案】B23.在中國境內，參與金融期貨與股票期權交易前需要進行綜合評估的是()。A.基金管理公司B.商業(yè)銀行C.個人投資者D.社?；稹敬鸢浮緾24.在其他因素不變時，中央銀行實行緊縮性貨幣政策，國債期貨價格()。A.趨漲B.漲跌不確定C.趨跌D.不受影響【答案】C資料來源：文得學習網，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學習網查找。25.1982年，美國堪薩斯期貨交易所推出的()期貨合約，是世界上第一個股指期貨品種。A.道瓊斯綜合指數(shù)B.價值線綜合指數(shù)C.納斯達克指數(shù)D.標普500股票指數(shù)【答案】B26.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告()。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A27.期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.總經理C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B29.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B30.下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，錯誤的是()。A.會員制期貨交易所設會員大會B.會員大會可以選舉和更換會員理事C.會員大會由全體會員組成D.會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構【答案】D31.某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價為EUR/USD=1.3210(即1歐元兌1.3210美元)，后又在EUR/USD=1.3250價位上全部平倉(每張合約的金額為12.50萬歐元)，在不考慮手續(xù)費的情況下，該筆交易()美元。A.盈利2000B.虧損500C.虧損2000D.盈利500【答案】C32.下列關于我國期貨交易所集合競價的說法正確的是()。A.開盤集合競價在開盤前5分鐘內進行B.收盤集合競價在收盤前5分鐘內進行C.收盤集合競價在開盤前10分鐘內進行D.開盤集合競價在開盤前10分鐘內進行【答案】A33.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，可以()。A.代客戶進行期貨交易B.代客戶進行期貨結算C.代客戶利用證券資金賬戶劃轉期貨保證金D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D34.某國債券期貨合約與可交割國債的基差的計算公式為()。A.國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格×轉換因子B.國債期貨價格-國債現(xiàn)貨價格/轉換因子C.國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格/轉換因子D.國債現(xiàn)貨價格×轉換因子-國債期貨價格【答案】A35.一般而言，期權合約標的物價格的波動率越大，則()。A.期權的價格越低B.看漲期權的價格越高，看跌期權的價格越低C.期權的價格越高D.看漲期權的價格越低，看跌期權的價格越高【答案】C36.期貨交易所終止的，應當成立()。A.清理組B.處理組C.終止組D.清算組【答案】D37.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A38.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對擴大的損失，下列說法正確的是()。A.由客戶承擔損失B.由期貨公司承擔賠償責任C.由客戶承擔主要賠償責任D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B39.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔，下列說法錯誤的是()。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易價差損失或者交易結果由期貨公司承擔B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔【答案】B40.期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用()形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.面談C.書面D.電話【答案】C41.下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立。信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A42.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】A43.建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行B.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度C.保護投資者合法權益D.提高金融期貨交易量【答案】D44.發(fā)生以下()情形的，期貨交易所應當解散。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量C.總經理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】A45.()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C31.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員B.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C32.下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述，正確的是()。A.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試B.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告C.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格【答案】C33.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經營機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當()。A.參加聘用公司的職業(yè)培訓B.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試C.申請資格考試豁免D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓【答案】D34.()對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C35.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由()承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司C.期貨公司經紀人D.客戶【答案】B51.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C52.下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是()。A.可以立即變現(xiàn)的房產B.現(xiàn)金C.可流通的國債D.標準倉單【答案】A53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D54.《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D55.根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后()