公司債法律意見(jiàn)書(shū)指引 公司債券發(fā)行的盡職調(diào)查清單(三篇)

第頁(yè)共頁(yè)公司債法律意見(jiàn)書(shū)指引公司債券發(fā)行的盡職調(diào)查清單(三篇)公司債法律意見(jiàn)書(shū)指引公司債券發(fā)行的盡職調(diào)查清單篇一致先生：重慶

律師事務(wù)所承受您的委托，就您與x公司因“追索工傷保險(xiǎn)待遇糾紛”一案出具專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)書(shū)，供您參考以作調(diào)解之用，本律師受事務(wù)所指派，撰寫(xiě)本法律意見(jiàn)書(shū)，由于本法律意見(jiàn)書(shū)系律師個(gè)人意見(jiàn)，僅供您參考調(diào)解適用，故不承當(dāng)相應(yīng)法律責(zé)任。本律師在聽(tīng)取委托人單方介紹案件根本領(lǐng)實(shí)及查看根底證據(jù)材料的情況下，對(duì)本案適用法律及相關(guān)問(wèn)題特作如下意見(jiàn)：一、當(dāng)事人根本信息1、案

由：工傷保險(xiǎn)待遇糾紛2、委托人：3、相對(duì)人：二、案件根本領(lǐng)實(shí)1、案情簡(jiǎn)介：20__年2月14日，陳與重慶xx公司簽訂《勞動(dòng)合同》，合同期限為固定期限從20__年2月14日到20__年2月13日，陳從事搬運(yùn)工的工作，合同約定工資隨公司的經(jīng)濟(jì)效益上下浮動(dòng)。20__年1月23日在公司庫(kù)房用手動(dòng)叉車(chē)搬運(yùn)貨物時(shí)，摔倒受傷，致胸部骨體骨折，肋骨骨折等不同程度受傷。20__年1月23日到重慶解放軍三二四醫(yī)院入院，住院26天。之后于20__年10月18日再次入該院治療，住院19天。重慶x公司于20__年2月1日提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)，渝中區(qū)人社局在20__年2月21日依法作出認(rèn)定工傷決定書(shū)。渝中區(qū)勞動(dòng)才能鑒定委員會(huì)，依法作出鑒定，鑒定為：傷殘九級(jí)，無(wú)護(hù)理依賴(lài)。20__年2月23日，勞動(dòng)者陳明全因?yàn)槭軅麩o(wú)力再繼續(xù)工作，故此書(shū)面通知公司解除勞動(dòng)合同。2、根本可以確認(rèn)的事實(shí)：(1)陳與重慶x公司之間存在勞動(dòng)關(guān)系，有勞動(dòng)合同，并且公司為陳依法購(gòu)置了工傷保險(xiǎn)。(2)雙方勞動(dòng)關(guān)系的存續(xù)時(shí)間可以確定，從___年2月14到___年2月23日。陳于20__年2月23日因?yàn)楣荒芾^續(xù)工作解除了雙方勞動(dòng)合同。(3)陳受傷的性質(zhì)屬于工傷可以確認(rèn)，造成四處骨折，構(gòu)成九級(jí)傷殘，無(wú)護(hù)理依賴(lài)，住院治療第一次26天，第2次19天。3、尚有爭(zhēng)議的事實(shí)：(1)委托人的工資標(biāo)準(zhǔn)(2)委托人住院期間的治療費(fèi)用以及其他費(fèi)用三、證據(jù)及證據(jù)材料1.委托人提供的證據(jù)及證據(jù)分析^p：(1)《勞動(dòng)合同》可以證明雙方存在的勞動(dòng)關(guān)系，勞動(dòng)者的詳細(xì)職位，工資標(biāo)準(zhǔn)，以及勞動(dòng)合同約定的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)。(2)《解除勞動(dòng)合同通知書(shū)》證明雙方勞動(dòng)關(guān)系的解除日期，證明雙方勞動(dòng)關(guān)系的存續(xù)時(shí)間，證明勞動(dòng)者依法解除了雙方的勞動(dòng)合同。(3)《工傷認(rèn)定決定書(shū)》《勞動(dòng)才能鑒定結(jié)論通知書(shū)》證明勞動(dòng)者陳明全確為工傷，證明勞動(dòng)者被依法鑒定為九級(jí)傷殘，可以獲得法律規(guī)定的工傷保險(xiǎn)待遇，證明雙方的勞動(dòng)關(guān)系和陳明全經(jīng)過(guò)了工傷認(rèn)定以及勞動(dòng)才能鑒定的前置程序。(4)第一次和第二次住院的病例檔案證明勞動(dòng)者陳明全住院治療的時(shí)間，證明勞動(dòng)者的受工傷的程度，證明勞動(dòng)者不存在過(guò)度治療的情形。2、律師建議委托人還應(yīng)提供的證據(jù)：(1)工資發(fā)放的簽字記錄(用人單位假如拒不提供由他們承當(dāng)不利的證明后果)，證明陳明全在公司工作的工資標(biāo)準(zhǔn)和受傷前12個(gè)月的平均工資;(2)住院治療的費(fèi)用憑證，證明陳明全住院治療期間的合理的治療費(fèi)用;(3)工友的證人證言，證明勞動(dòng)關(guān)系、工作崗位、工作時(shí)間、因公受傷事實(shí)、工資報(bào)酬等內(nèi)容。3、律師可以代為搜集的證據(jù)：(1)公司工商檔案信息。證明用人單位具備用工主體資格及用人單位根本信息。四、案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)1、是否應(yīng)當(dāng)由被告單位支付原告的工傷保險(xiǎn)待遇。2、原告主張的各項(xiàng)費(fèi)用是否成立。3、委托人傷殘等級(jí)及勞動(dòng)才能鑒定。五、委托人的訴訟目的或效果申請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁，懇求仲裁委員會(huì)判決單位依法支付工傷保險(xiǎn)待遇，護(hù)理費(fèi)和工傷醫(yī)藥費(fèi);懇求解除勞動(dòng)合同，并要求單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。六、律師對(duì)委托人訴訟目的初評(píng)屬于工傷，鑒定為九級(jí)傷殘，可以要求解除勞動(dòng)合同，并且單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金;同時(shí)，因工傷住院治療期間的治療費(fèi)和護(hù)理費(fèi)應(yīng)當(dāng)由單位支付，社保費(fèi)用也是先打到公司的賬戶(hù)上，公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)工傷保險(xiǎn)待遇并交給勞動(dòng)者。協(xié)商不成，可以依法申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁。七、律師擬訴訟的訴訟懇求1、確認(rèn)勞動(dòng)合同已經(jīng)解除或者懇求解除勞動(dòng)合同2、懇求重慶力天國(guó)際貨物運(yùn)輸申報(bào)工傷保險(xiǎn)待遇并向原告支付各項(xiàng)工傷保險(xiǎn)待遇或者直接由公司向申請(qǐng)人支付相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇：(1).一次性傷殘補(bǔ)助金：3000x9=27000(2).

一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金：3783x4=15132(3).

一次性傷殘就業(yè)補(bǔ)助金：3783x9=34047(4).

停工留薪期工資(5)

住院期間伙食補(bǔ)助費(fèi)(6)

停工留薪期滿(mǎn)至鑒定期間生活津貼(7)

護(hù)理費(fèi)(8).

工傷醫(yī)療費(fèi)：3、懇求支付勞動(dòng)才能鑒定費(fèi)：800元4、懇求支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或者違法解除勞動(dòng)合同的賠償金：3000x2.5=7500元以上費(fèi)用共計(jì)：84079+綜上：委托人與重慶力天國(guó)際貨物運(yùn)輸工傷保險(xiǎn)待遇糾紛一案，根本領(lǐng)實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，委托人擬主張?jiān)V訟懇求和工傷保險(xiǎn)待遇符合相關(guān)法律規(guī)定，大概率可以獲得法律的支持，但本法律意見(jiàn)書(shū)僅為律師個(gè)人意見(jiàn)，不代表法院或者仲裁委最終意見(jiàn)，僅供參考，不承當(dāng)法律責(zé)任。律師：20__年10月

22日附件：適用相關(guān)法律規(guī)定工傷保險(xiǎn)條例第五章工傷保險(xiǎn)待遇第三十條職工因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病進(jìn)展治療，享受工傷醫(yī)療待遇。職工治療工傷應(yīng)當(dāng)在簽訂效勞協(xié)議的醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)，情況緊急時(shí)可以先到就近的醫(yī)療機(jī)構(gòu)急救。治療工傷所需費(fèi)用符合工傷保險(xiǎn)診療工程目錄、工傷保險(xiǎn)藥品目錄、工傷保險(xiǎn)住院效勞標(biāo)準(zhǔn)的，從工傷保險(xiǎn)基金支付。工傷保險(xiǎn)診療工程目錄、工傷保險(xiǎn)藥品目錄、工傷保險(xiǎn)住院效勞標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)、食品藥品監(jiān)視管理部門(mén)等部門(mén)規(guī)定。職工住院治療工傷的伙食補(bǔ)助費(fèi)，以及經(jīng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具證明，報(bào)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)同意，工傷職工到統(tǒng)籌地區(qū)以外就醫(yī)所需的交通、食宿費(fèi)用從工傷保險(xiǎn)基金支付，基金支付的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)由統(tǒng)籌地區(qū)人民政府規(guī)定。第三十三條職工因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病需要暫停工作承受工傷醫(yī)療的，在停工留薪期內(nèi)，原工資福利待遇不變，由所在單位按月支付。停工留薪期一般不超過(guò)12個(gè)月。傷情嚴(yán)重或者情況特殊，經(jīng)設(shè)區(qū)的市級(jí)勞動(dòng)才能鑒定委員會(huì)確認(rèn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。工傷職工評(píng)定傷殘等級(jí)后，停發(fā)原待遇，按照本章的有關(guān)規(guī)定享受傷殘待遇。工傷職工在停工留薪期滿(mǎn)后仍需治療的，繼續(xù)享受工傷醫(yī)療待遇。生活不能自理的工傷職工在停工留薪期需要護(hù)理的，由所在單位負(fù)責(zé)。第三十四條工傷職工已經(jīng)評(píng)定傷殘等級(jí)并經(jīng)勞動(dòng)才能鑒定委員會(huì)確認(rèn)需要生活護(hù)理的，從工傷保險(xiǎn)基金按月支付生活護(hù)理費(fèi)。生活護(hù)理費(fèi)按照生活完全不能自理、生活大局部不能自理或者生活局部不能自理3個(gè)不同等級(jí)支付，其標(biāo)準(zhǔn)分別為統(tǒng)籌地區(qū)上年度職工月平均工資的50%、40%或者30%。第三十七條職工因工致殘被鑒定為七級(jí)至十級(jí)傷殘的，享受以下待遇：(一)從工傷保險(xiǎn)基金按傷殘等級(jí)支付一次性傷殘補(bǔ)助金，標(biāo)準(zhǔn)為：七級(jí)傷殘為13個(gè)月的本人工資，八級(jí)傷殘為11個(gè)月的本人工資，九級(jí)傷殘為9個(gè)月的本人工資，十級(jí)傷殘為7個(gè)月的本人工資;(二)勞動(dòng)、聘用合同期滿(mǎn)終止，或者職工本人提出解除勞動(dòng)、聘用合同的，由工傷保險(xiǎn)基金支付一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金，由用人單位支付一次性傷殘就業(yè)補(bǔ)助金。一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金和一次性傷殘就業(yè)補(bǔ)助金的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。第八章附那么第____條本條例所稱(chēng)工資總額，是指用人單位直接支付給本單位全部職工的勞動(dòng)報(bào)酬總額。本條例所稱(chēng)本人工資，是指工傷職工因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病前12個(gè)月平均月繳費(fèi)工資。本人工資高于統(tǒng)籌地區(qū)職工平均工資300%的，按照統(tǒng)籌地區(qū)職工平均工資的300%計(jì)算;本人工資低于統(tǒng)籌地區(qū)職工平均工資60%的，按照統(tǒng)籌地區(qū)職工平均工資的60%計(jì)算。重慶市工傷保險(xiǎn)施行方法第五章

工傷保險(xiǎn)待遇第二十四條

工傷職工停工留薪期一般不超過(guò)12個(gè)月。傷情嚴(yán)重或者情況特殊，工傷職工或者其直系親屬可以申請(qǐng)延長(zhǎng)停工留薪期，經(jīng)參保地的勞動(dòng)才能鑒定委員會(huì)確認(rèn)可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)12個(gè)月。用人單位不同意延長(zhǎng)的或工傷職工要求延長(zhǎng)未獲確認(rèn)的，由用人單位、工傷職工或者其直系親屬申請(qǐng)市勞動(dòng)才能鑒定委員會(huì)再次確認(rèn)。第二十八條

職工因工致殘被鑒定為五級(jí)至十級(jí)傷殘的，自勞動(dòng)才能鑒定委員會(huì)作出鑒定結(jié)論的次月起享受一次性傷殘補(bǔ)助金。由用人單位按月發(fā)給五級(jí)、六級(jí)工傷職工傷殘津貼的，用人單位和職工應(yīng)按規(guī)定繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。工傷職工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)后，其實(shí)際領(lǐng)取的傷殘津貼不得低于所在區(qū)縣(自治縣、市)的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

五級(jí)至十級(jí)工傷職工本人提出與用人單位解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系的，或者用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第二十五條規(guī)定解除勞動(dòng)關(guān)系的，或者七級(jí)至十級(jí)工傷職工勞動(dòng)合同到期用人單位難以安排工作而終止勞動(dòng)關(guān)系的，由用人單位支付一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金和傷殘就業(yè)補(bǔ)助金。一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金以全市上年職工月平均工資為基數(shù)計(jì)發(fā)，其中五級(jí)12個(gè)月，六級(jí)10個(gè)月，七級(jí)8個(gè)月，八級(jí)6個(gè)月，九級(jí)4個(gè)月，十級(jí)2個(gè)月。五級(jí)、六級(jí)工傷職工一次性傷殘就業(yè)補(bǔ)助金以按月發(fā)給的傷殘津貼為基數(shù)計(jì)發(fā)，初次領(lǐng)取傷殘津貼的，按___年計(jì)算;已經(jīng)領(lǐng)取了傷殘津貼的應(yīng)扣除已領(lǐng)取的月份，但扣除后支付的年限不得少于5年。七級(jí)至十級(jí)工傷職工一次性傷殘就業(yè)補(bǔ)助金以全市上年職工月平均工資為基數(shù)計(jì)發(fā)，其中七級(jí)15個(gè)月，八級(jí)12個(gè)月，九級(jí)9個(gè)月，十級(jí)6個(gè)月。終止或解除勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，工傷職工距法定退休年齡10年以上(含10年)的，一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金和傷殘就業(yè)補(bǔ)助金按全額支付;距法定退休年齡9年以上(含9年)缺乏10年的，按90%支付，以此類(lèi)推，每減少1年遞減10%。距法定退休年齡缺乏1年的，按全額的10%支付。

領(lǐng)取一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金和傷殘就業(yè)補(bǔ)助金的工傷職工應(yīng)將《工傷證》交給用人單位，由用人單位到經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理工傷保險(xiǎn)關(guān)系終止手續(xù)，符合失業(yè)保險(xiǎn)規(guī)定的可以享受失業(yè)保險(xiǎn)待遇。重新就業(yè)后新發(fā)生的工傷，按本方法規(guī)定的程序進(jìn)展工傷認(rèn)定和勞動(dòng)才能鑒定，按照新鑒定的傷殘等級(jí)享受工傷保險(xiǎn)待遇。第八章

附

那么第四十六條

職工本人工資是指工傷職工因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病前12個(gè)月平均月繳費(fèi)工資。職工受傷前本人工資缺乏12個(gè)月的，按實(shí)際發(fā)生月平均工資計(jì)算;缺乏1個(gè)月的以參保繳費(fèi)基數(shù)或用人單位實(shí)際發(fā)放的、約定的日工資為基數(shù)計(jì)算。公司債法律意見(jiàn)書(shū)指引公司債券發(fā)行的盡職調(diào)查清單篇二法律意見(jiàn)書(shū)，是指律師應(yīng)當(dāng)事人的委托或要求，針對(duì)某一特定的法律事實(shí)、法律行為或法律文書(shū)，根據(jù)自己所掌握的事實(shí)和材料，正確運(yùn)用法律作出分析^p、判斷，據(jù)此向當(dāng)事人出具的載有正式律師意見(jiàn)的書(shū)面法律文件本所團(tuán)隊(duì)非訴業(yè)務(wù)常用的國(guó)企股權(quán)比例變動(dòng)、對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等涉及國(guó)有權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)中出具的法律意見(jiàn)書(shū)需注意：國(guó)有企業(yè)涉及的股權(quán)比例變動(dòng)、對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的法律意見(jiàn)書(shū)均有所區(qū)別，涉及詳細(xì)工程時(shí)需注意明確出具法律意見(jiàn)書(shū)的根底及根據(jù)。相應(yīng)的直接根據(jù)主要有《四川省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理暫行條例》第二十七條、《四川省省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資管理暫行方法》第十五條，等等?！惨弧呈撞渴撞堪?biāo)題和文件編號(hào)，標(biāo)題一般采用“律師事務(wù)所關(guān)于事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)”的形式，編號(hào)可以采用本所編號(hào)規(guī)那么?！捕持魑闹魑木植恳话銘?yīng)包括引言、正文。1.引言一般包括五局部?jī)?nèi)容：〔1〕第一局部是事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)所根據(jù)的委托關(guān)系表述從而說(shuō)明律師具有出具該法律意見(jiàn)書(shū)的合法身份。〔2〕第二局部是出具法律意見(jiàn)書(shū)所引用的法律根據(jù)。〔3〕第三局部是出具法律意見(jiàn)書(shū)所引用的證據(jù)材料。該證據(jù)材料須是與出具法律意見(jiàn)書(shū)相關(guān)的如下材料：依法調(diào)查獲得的文件；委托人或其他相關(guān)主體提供并證明其來(lái)真實(shí)、合法的文件；經(jīng)被調(diào)查人簽字確認(rèn)的談話記錄；其他可以作為證據(jù)使用的材料。應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)材料來(lái)進(jìn)展說(shuō)明?！?〕第四局部是律師聲明事項(xiàng)。對(duì)于律師出具法律意見(jiàn)過(guò)程中受到條件或資料等局限，以致可能影響法律意見(jiàn)的全面性或準(zhǔn)確性的，律師應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的聲明。2.正文在法律意見(jiàn)書(shū)的正文局部，律師應(yīng)根據(jù)出具法律意見(jiàn)書(shū)所針對(duì)的法律行為、法律事實(shí)或法律文書(shū)，就其所涉及的詳細(xì)法律問(wèn)題分別進(jìn)展表述。正文內(nèi)容詳細(xì)如何寫(xiě)，要根據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)詳細(xì)闡述的法律問(wèn)題決定。以國(guó)企增資擴(kuò)股的法律意見(jiàn)書(shū)為例，根據(jù)詳細(xì)情況，正文大體包含主體資格、增資擴(kuò)股程序、后續(xù)事項(xiàng)、結(jié)論意見(jiàn)四局部?！踩辰Y(jié)尾結(jié)尾供法律意見(jiàn)書(shū)的簽署之用，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明法律意見(jiàn)書(shū)的文本份數(shù)，加蓋律師事務(wù)所公章、由經(jīng)辦律師加蓋人名章〔或采用打印律師姓名加律師簽字的形式〕，并注明出具日期。〔四〕附件法律意見(jiàn)書(shū)如有附件，應(yīng)在正文之后列出附件名稱(chēng)，并編好順序?！惨弧撑c客戶(hù)的充分溝通，清楚理解客戶(hù)需要，認(rèn)真對(duì)待客戶(hù)要求，同時(shí)，注意梳理客戶(hù)的非正常要求，并提早及時(shí)提供所需材料清單，盡可能給足客戶(hù)充分的準(zhǔn)備期限，這也是給自己預(yù)留工作準(zhǔn)備期?！捕持谱鞣梢庖?jiàn)書(shū)之前必須做好調(diào)查工作，針對(duì)所分析^p的問(wèn)題，做好充分的準(zhǔn)備，包括尋找有關(guān)法律根據(jù)，參閱有關(guān)文件、規(guī)定、批件，到實(shí)際部門(mén)進(jìn)展實(shí)地調(diào)查、查詢(xún)等，根據(jù)法律根據(jù)向客戶(hù)提供可行的操作或補(bǔ)救方案。我們引用法律根據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意適用法律、法規(guī)的準(zhǔn)確性，正確處理法律和法規(guī)的效力沖突等問(wèn)題，使用司法解釋或法理以及標(biāo)準(zhǔn)性政策性文件作為根據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出適當(dāng)說(shuō)明?！踩惩瑫r(shí)，對(duì)待客戶(hù)提交的任何文件材料均應(yīng)保持慎重的態(tài)度，嚴(yán)格、仔細(xì)檢查文件，區(qū)分文件是否齊全、合法，不因自己的原因?qū)е路梢庖?jiàn)書(shū)的事實(shí)根據(jù)出現(xiàn)瑕疵?？梢愿鶕?jù)工程情況要求客戶(hù)出具《委托方承諾》，一般可以包括如下內(nèi)容：承諾所根據(jù)的法律效勞委托關(guān)系；向律師提供材料的截止時(shí)間，材料原件與復(fù)印件是一致的；提供應(yīng)律師的材料是真實(shí)、準(zhǔn)確且完好的；有關(guān)人員就相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明屬實(shí)；不干預(yù)法律意見(jiàn)書(shū)的出具等?！菜摹澈侠戆才藕帽磉_(dá)內(nèi)容的邏輯構(gòu)造?！参濉辰涣?、溝通的郵件、回復(fù)以及工作底稿及搜集的材料等需妥善保管。注意防范自身風(fēng)險(xiǎn)。公司債法律意見(jiàn)書(shū)指引公司債券發(fā)行的盡職調(diào)查清單篇三關(guān)于x公司債券發(fā)行盡職調(diào)查清單致：x公司四川金援律師事務(wù)所〔以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)“金援律所”〕分別作為20__年x公司〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”〕公司債券發(fā)行的專(zhuān)項(xiàng)法律參謀，承受公司委托，為公司20__年公司債券發(fā)行提供專(zhuān)項(xiàng)融資及法律效勞。金援律所根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《公司債券管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求，就出具債券募集說(shuō)明書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)所需支持性文件資料初步提出以下清單，請(qǐng)公司協(xié)助提供。我們將根據(jù)實(shí)際需要，及時(shí)提出補(bǔ)充文件清單。盡職調(diào)查清單內(nèi)容如下：公司設(shè)立時(shí)的批準(zhǔn)文件、合同章程以及投資協(xié)議；關(guān)于公司歷史沿革的說(shuō)明及歷次變更涉及的審批文件〔包括但不限于市政府及市國(guó)資委的相關(guān)審批文件、公司歷次驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)備案、工商變更登記等文件〕；公司經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；公司經(jīng)工商管理機(jī)構(gòu)備案的現(xiàn)行有效的章程；公司的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)及變動(dòng)登記表；公司國(guó)有資產(chǎn)受權(quán)經(jīng)營(yíng)證書(shū)〔如有〕；公司從事業(yè)務(wù)所必須的答應(yīng)證和登記文件。包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證〔國(guó)稅/地稅〕、財(cái)政登記證、海關(guān)登記證等及其他類(lèi)似證照的正副本〔以上證照如需要年檢，請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)年檢的相應(yīng)證照〕；行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)答應(yīng)證〔如有〕、外匯登記證〔如有〕公司關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)明；公司的股權(quán)構(gòu)造及與子公司〔包括控股和參股〕投資關(guān)系構(gòu)造圖；公司全資、控股、參股子公司、子企業(yè)經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及驗(yàn)資及評(píng)估報(bào)告；公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)設(shè)置圖；公司董事、高級(jí)管理人員以及監(jiān)事會(huì)成員簡(jiǎn)歷及任職情況說(shuō)明；公司資產(chǎn)/股權(quán)被抵押/質(zhì)押有關(guān)文件〔如有〕；公司董事會(huì)、股東會(huì)對(duì)本期債券發(fā)行的批準(zhǔn)文件〔可于獲得后提供〕；主管部門(mén)對(duì)本期債券發(fā)行的批準(zhǔn)文件〔可于獲得后提供〕；公司年度、年度、20__年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表〔資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表〕；公司本期債券募集資金投向的相關(guān)文件〔包括但不限于有關(guān)部門(mén)關(guān)于公司投資工程可行性研究報(bào)告的批復(fù)、投資工程選址意見(jiàn)批復(fù)、投資工程規(guī)劃審批意見(jiàn)、建立用地審批文件、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的審查意見(jiàn)/批復(fù)以及投資工程涉及的其他監(jiān)管部門(mén)出具的批復(fù)文件〕；公司本期公司債券發(fā)行的募集說(shuō)明書(shū)及【摘要】：^p〔可于該文件完成后提供〕；公司本期公司債券發(fā)行的信譽(yù)評(píng)級(jí)報(bào)告〔可于該文件完成后提供〕；公司本期公司債券發(fā)行的承銷(xiāo)協(xié)議〔可于該文件完成后提供〕；公司尚未履行完畢的重大合同〔包括但不限于銀行貸款合同、擔(dān)保合同、建立施工承包合同、委托管理合同、重大資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等〕；本期債券發(fā)行各中介機(jī)構(gòu)從業(yè)資格證明文件；公司其他發(fā)行申請(qǐng)材料〔可于文件完成后提供〕；公司未履行完畢的重大合同是否合法、有效、是否存在潛在糾紛與風(fēng)險(xiǎn)或可能對(duì)本期債券發(fā)行構(gòu)成重大不利影響的情況？如是，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾書(shū)，格式見(jiàn)附件一；如否，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司已履行完畢的重大合同是否存在潛在糾紛與風(fēng)險(xiǎn)？如否，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾書(shū)，格式見(jiàn)附件一；如是，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易是否存在損害公司及公司債券投資者利益情形？如否，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾，格式見(jiàn)附件一；如是，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司是否存在其他因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)平安、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？如否，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾，格式見(jiàn)附件一；如是，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司是否存在尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁和行政處分案件？如否，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾，格式見(jiàn)附件二；如是，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司最近三年是否存重大違法、違規(guī)行為？如否，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾，格式見(jiàn)附件三；如是，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司近三年執(zhí)行的稅種、稅率是否符合國(guó)家稅務(wù)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)性文件的情形？公司近三年是否不存在因違背國(guó)家稅收法律、法規(guī)被稅務(wù)部門(mén)處分的情形？如是，請(qǐng)出具相應(yīng)承諾書(shū)，格式見(jiàn)附件四；如否，請(qǐng)作相應(yīng)說(shuō)明，并提供相應(yīng)文件。公司將來(lái)開(kāi)展規(guī)劃；為出具法律意見(jiàn)書(shū)公司向本所提供材料真實(shí)、合法、有效的承諾函，格式見(jiàn)附件五和附件六。近二年獲得的主要榮譽(yù)復(fù)印件及企業(yè)宣傳手冊(cè)債券增級(jí)措施〔土地增信〕近三年公司全部城建工程工程情況〔工程名稱(chēng)、工程簡(jiǎn)介、投資規(guī)?！辰旯就甓惽闆r擬注入或劃轉(zhuǎn)的土地資產(chǎn)根本情況說(shuō)明〔至少應(yīng)包含目前的占有或使用人、座落、面積、土地性質(zhì)、是否存在抵押擔(dān)保、權(quán)屬爭(zhēng)議等內(nèi)容〕，并請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)土地的土地使用權(quán)證書(shū)等文件，假如沒(méi)有上述文件，請(qǐng)就土地使用權(quán)的獲得方式等法律狀態(tài)做出說(shuō)明；擬注入或劃轉(zhuǎn)的房屋資產(chǎn)根本情況說(shuō)明〔至少應(yīng)包含目前的所有權(quán)人、座落、面積、是否存在抵押擔(dān)保、權(quán)屬爭(zhēng)議等內(nèi)容〕，并請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)房屋的房屋所有