產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)第1章產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架與基本模型課件

第2章

產(chǎn)業(yè)組織理論：

分析框架及基本模型

9/13/20231第2章

產(chǎn)業(yè)組織理論：

分析框架及基本模主要內(nèi)容2.1SCP分析框架2.2競爭與壟斷2.3寡占基本模型9/13/20232主要內(nèi)容2.1SCP分析框架7/24/20232本章參考書目現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，楊公樸等主編，CH3產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)：教程與案例，干春暉，下篇：中國產(chǎn)業(yè)組織分析現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，劉志彪，CH2、5、7、8高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，StephenMartin，CH1、2、5、6、7論文：中國壽險業(yè)市場結(jié)構(gòu)、效率與績效實證研究，

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2007、4（CH2)收費公路和公共交通之間的定價博弈分析，東南大學(xué)學(xué)報，2004年第2期（CH2）9/13/20233本章參考書目現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，楊公樸等主編，CH37/24/22.1SCP分析框架在SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效這三個基本部分組成，通常是假定市場結(jié)構(gòu)（Structure）決定市場行為（Conduct），市場行為再決定市場績效（Performance）?！敖Y(jié)構(gòu)－行動－績效”分析范式結(jié)構(gòu)：集中度、產(chǎn)品差異、進退壁壘等行動：定價、產(chǎn)品選擇、投資、廣告、研發(fā)等績效：利潤率、價格、效率、公平、技術(shù)進步等強調(diào)市場結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)組織分析中的突出地位。為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。9/13/202342.1SCP分析框架在SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市基本條件消費者需求

生產(chǎn)需求彈性技術(shù)替代性原材料季節(jié)性產(chǎn)品耐用性增長率工會化位置位置訂單數(shù)的波動規(guī)模經(jīng)濟購買方式范圍經(jīng)濟結(jié)構(gòu)買者和賣者的數(shù)量新企業(yè)進入的壁壘產(chǎn)品差異垂直一體化多樣化行為廣告研究與發(fā)展(R&D)價格行為工廠投資法律策略產(chǎn)品選擇串謀兼并與合約績效價格生產(chǎn)效率分配效率公平產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進步利潤政府政策規(guī)制反壟斷進入壁壘稅收和補貼投資激勵就業(yè)激勵宏觀經(jīng)濟政策產(chǎn)業(yè)組織理論體系9/13/20235基本條件結(jié)構(gòu)行為績效政府政策產(chǎn)業(yè)組織理論體系7四種市場結(jié)構(gòu)特點比較

特點市場類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目

產(chǎn)品差別程度

對價格的影響

進入壁壘

競爭手段

典型產(chǎn)業(yè)（部門）

完全競爭許多企業(yè)產(chǎn)品性質(zhì)完全相同無無市場的拍賣、交換農(nóng)業(yè)壟斷競爭較多有差別稍能控制較低較多采用非價格競爭手段競爭輕工業(yè)零售業(yè)寡頭競爭少數(shù)幾家產(chǎn)品差別程度很少或沒有有控制能力（協(xié)調(diào)配合）相當(dāng)高大量采用非價格競爭手段競爭汽車、鋼鐵、石油等）完全壟斷獨家獨特的沒有相似的替代品能控制很高，以至其他企業(yè)無法加入通過廣告宣傳搞好公共關(guān)系公用事業(yè)（電氣、煤氣、自來水、廣播電視等9/13/20236四種市場結(jié)構(gòu)特點比較特點產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目產(chǎn)品差別2.1.1市場結(jié)構(gòu)決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素是集中度、產(chǎn)品差別和進入障礙。市場集中度反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。可分為賣方集中度和買方集中度，通常是指前者。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，因而擴大產(chǎn)品差別，就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性，意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。進入壁壘是指準(zhǔn)備和剛剛進入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。9/13/202372.1.1市場結(jié)構(gòu)決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素是集中度、產(chǎn)品差別一、市場集中度

市場集中度的含義

市場集中度的衡量1、絕對集中度2、洛倫茨曲線3、基尼系數(shù)4、HI指數(shù)影響集中度的因素

9/13/20238一、市場集中度市場集中度的含義7/24/20238市場集中度的含義

市場集中是指市場中賣方、買方的數(shù)目及其相對規(guī)模（市場占有率）的分布，是反映市場競爭程度的一個概念，是決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素。市場集中度就是反映買賣雙方市場集中程度的指標(biāo)，所描述的是：某一市場上賣方（或買方）各自的數(shù)目及其在市場上所占的份額，簡稱為集中度。9/13/20239市場集中度的含義市場集中是指市場中賣方、買方的數(shù)目及其相對市場集中度的衡量

1、絕對集中度這是最基本的集中度指標(biāo)，通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前n位企業(yè)生產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)、企業(yè)資產(chǎn)等指標(biāo)的累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)相應(yīng)指標(biāo)總數(shù)的比例來表示：

9/13/202310市場集中度的衡量1、絕對集中度7/24/202310貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類貝恩依據(jù)絕對集中度指標(biāo)，把市場結(jié)構(gòu)劃為六個類型：極高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和競爭型。9/13/202311貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類貝恩依據(jù)絕對集中度指標(biāo)，把市場結(jié)構(gòu)劃為六個CR的特點CRn能夠形象地反映市場集中狀況，綜合地反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模這兩個決定市場結(jié)構(gòu)的重要方面。其所需資料較易獲得，測定比較容易。缺陷：不能反映全部企業(yè)規(guī)模分布對市場集中度的影響，只反映了最大的n個企業(yè)的總體規(guī)模。

無法體現(xiàn)最大的n個企業(yè)之間的相對情況，或者說，沒有表明n個大企業(yè)在市場上所占的份額在其內(nèi)部是如何分布的。

9/13/202312CR的特點CRn能夠形象地反映市場集中狀況，綜合地反映了企業(yè)2、洛倫茨曲線

（LorenzCurve）

洛倫茨曲線最初用于收入分布研究，后移用于市場集中度分析，以反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。

ACD10080604020累計市場占有率累計企業(yè)數(shù)百分比B從小到大排列9/13/2023132、洛倫茨曲線（LorenzCurve）洛倫茨曲線最初3、基尼系數(shù)

（Ginicoefficient）

洛倫茨曲線的數(shù)學(xué)表達式，表示不均度的統(tǒng)計量?；嵯禂?shù)等于對角線和洛倫茨曲線所圍面積（A）與對角線下的三角形面積（A+B）之比。公式為：介于0和1之間，值越大，表示企業(yè)規(guī)模分布越不均勻。9/13/2023143、基尼系數(shù)（Ginicoefficient）洛倫茨曲4、HI指數(shù)

赫菲德爾指數(shù)是一種反映產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指標(biāo)。其計算公式為：HI值介于0與1之間，數(shù)值越大，表示市場集中度越高。

9/13/2023154、HI指數(shù)赫菲德爾指數(shù)是一種反映產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指標(biāo)。7HI的特點1、HI和基尼系數(shù)一樣能反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的分布，且與基尼系數(shù)相比顯然更為直觀。

2、HI指數(shù)同時兼有絕對集中度和相對集中度指標(biāo)的優(yōu)點，并避免了二者的根本缺點，可以真實地反映市場中的各企業(yè)之間規(guī)模的差別大小。

9/13/202316HI的特點1、HI和基尼系數(shù)一樣能反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的影響集中度的因素

規(guī)模經(jīng)濟水平。在某一特定市場上，規(guī)模經(jīng)濟水平越高，大企業(yè)的效率越高，其競爭能力越強，在市場上所占市場份額也就越大，市場集中程度越高。

市場容量。一般來說，市場容量越大，企業(yè)擴張的余地越大，新的企業(yè)也越容易進入，大企業(yè)所占份額就可能變小，從而市場集中度就會降低。反過來，市場越小，競爭越激烈，企業(yè)擴張的余地越小，新企業(yè)越難進入，而大企業(yè)會憑借雄厚的實力設(shè)法兼并擠垮弱小企業(yè)。

進入壁壘。若某行業(yè)的固定資產(chǎn)投資大，專用性強，技術(shù)復(fù)雜，老企業(yè)較之新企業(yè)具有較大的競爭優(yōu)勢，新企業(yè)進入要付出很大的代價，則新企業(yè)難于進入，市場集中度維持在較高水平。反之，若進入障礙低，新企業(yè)易于進入，則會導(dǎo)致集中度下降。法規(guī)政策。9/13/202317影響集中度的因素規(guī)模經(jīng)濟水平。在某一特定市場上，規(guī)模經(jīng)濟水二、產(chǎn)品差別

產(chǎn)品差別及其種類產(chǎn)品差別化的測量1、產(chǎn)品的交叉彈性2、廣告密度產(chǎn)品差別化與市場結(jié)構(gòu)

9/13/202318二、產(chǎn)品差別產(chǎn)品差別及其種類7/24/202318產(chǎn)品差別及其種類產(chǎn)品差別是指同一行業(yè)市場內(nèi)各企業(yè)提供的產(chǎn)品具有的不完全替代性?；蛘哒f，特定企業(yè)的產(chǎn)品具有獨特的可以與同行業(yè)其它企業(yè)產(chǎn)品相區(qū)別的特點。

產(chǎn)品差別化的種類：產(chǎn)品的物理差異。

買方主觀性差異。

銷售地理位置差異。

附帶服務(wù)的差異。

買方信息偏差。策略性差異。9/13/202319產(chǎn)品差別及其種類產(chǎn)品差別是指同一行業(yè)市場內(nèi)各企業(yè)提供的產(chǎn)品產(chǎn)品差別化的測量

1、需求的交叉彈性。產(chǎn)品差別化會導(dǎo)致同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的產(chǎn)品之間的可替代性降低。這種可替代性的減少程度一般用需求的交叉彈性來衡量。其公式為：9/13/202320產(chǎn)品差別化的測量1、需求的交叉彈性。7/24/2023202、廣告密度

廣告能向消費者傳遞有關(guān)產(chǎn)品的功能、質(zhì)量、服務(wù)等多方面的產(chǎn)品特性信息，使消費者易于認識產(chǎn)品差異，并擴大其心理偏好。

因此，可用廣告密度來衡量產(chǎn)品的差別化程度。所謂廣告密度是廣告費用絕對額與產(chǎn)品銷售額之比，用公式表示為：廣告密度=AD/SL

9/13/2023212、廣告密度廣告能向消費者傳遞有關(guān)產(chǎn)品的功能、質(zhì)量、服務(wù)等產(chǎn)品差別化與市場結(jié)構(gòu)

產(chǎn)品差別作為市場結(jié)構(gòu)的一項重要因素，同影響市場結(jié)構(gòu)其它因素的關(guān)系表現(xiàn)在兩個方面：

產(chǎn)品差別與賣方集中度及進入壁壘之間存在著雙向的相互影響。第一，產(chǎn)品差別影響集中度。

第二，產(chǎn)品差別形成進入壁壘。

產(chǎn)品差別影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)壟斷和競爭的程度。

9/13/202322產(chǎn)品差別化與市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)品差別作為市場結(jié)構(gòu)的一項重要因素，同三、市場進出壁壘

進入壁壘及其形成退出壁壘及其形成9/13/202323三、市場進出壁壘進入壁壘及其形成7/24/202323進入壁壘及其形成所謂進入，是指一個廠商或企業(yè)進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，也即開始生產(chǎn)或提供某一特定市場上原有產(chǎn)品或服務(wù)的充分替代品。所謂進入壁壘，是指相對于企圖進入的新企業(yè)，現(xiàn)存企業(yè)所具有的競爭優(yōu)勢，或者說是新企業(yè)進入所面臨的各種不利因素。它反映了新企業(yè)與現(xiàn)存企業(yè)之間競爭條件的差異，影響到該市場的壟斷競爭狀況，從而進入壁壘是影響市場結(jié)構(gòu)的重要因素。進入壁壘的形成主要來自以下幾個方面：政策和法律法規(guī)、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異性、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、策略性行為9/13/202324進入壁壘及其形成所謂進入，是指一個廠商或企業(yè)進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)政策和法律法規(guī)

這是由于政府頒布的限制進入的法律、法令和政策形成的。政府出于宏觀調(diào)控的需要，往往對新企業(yè)進入進行政策和法規(guī)的管理和限制，形成進入壁壘。

德姆塞斯等學(xué)者認為，在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營需要獲得批準(zhǔn)和執(zhí)照，企業(yè)進出口需要獲得有關(guān)的許可證，資金籌措也在受到政府的限制，還有差別性稅收壁壘、專利制度等，都成為阻礙新企業(yè)進入的壁壘。并且，這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費用等手段加以克服的。

9/13/202325政策和法律法規(guī)這是由于政府頒布的限制進入的法律、法令和政策規(guī)模經(jīng)濟

所謂規(guī)模經(jīng)濟（ScaleEconomy），是指隨著生產(chǎn)能力的擴大，使單位成本（即長期平均成本）下降的趨勢。在規(guī)模經(jīng)濟性顯著的行業(yè)，現(xiàn)存企業(yè)一般都進入大規(guī)模生產(chǎn)，享有成本優(yōu)勢。新進入企業(yè)也是一樣，它必須要在取得一定的市場份額后才能獲得生產(chǎn)和銷售的規(guī)模效益。9/13/202326規(guī)模經(jīng)濟所謂規(guī)模經(jīng)濟（ScaleEconomy），是指隨產(chǎn)品差異性

現(xiàn)存企業(yè)經(jīng)過長期經(jīng)營已享有一定的名聲和信譽，顧客對其廠名、商標(biāo)、產(chǎn)品已形成一定的偏好，老企業(yè)享有產(chǎn)品差別的優(yōu)勢。它就形成了一種“先發(fā)優(yōu)勢”，只要再投入少量的廣告費用便可保持這種優(yōu)勢。在買方對現(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品有較強烈偏好的產(chǎn)業(yè)中，打算進入市場的新企業(yè)為了克服消費者這種已有的偏好，爭奪在位企業(yè)的老顧客，吸引買方形成對自己產(chǎn)品的偏好，必須支出巨額的促銷費用。這樣，必然會導(dǎo)致其總成本高于在位企業(yè)的成本。

9/13/202327產(chǎn)品差異性現(xiàn)存企業(yè)經(jīng)過長期經(jīng)營已享有一定的名聲和信譽，顧客絕對成本優(yōu)勢

源于在位企業(yè)一般已占有一些稀缺的資源，包括對生產(chǎn)要素的占有、技術(shù)專利的占有、銷售渠道和市場的占有，以及本行業(yè)的專家和技術(shù)工人的占有等方面，使得在位企業(yè)的平均成本絕對低于潛在加入者9/13/202328絕對成本優(yōu)勢源于在位企業(yè)一般已占有一些稀缺的資源，包括對生策略性行為

這是指在賣方高度集中化的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中，現(xiàn)有企業(yè)通過相互協(xié)調(diào)，實施控制產(chǎn)業(yè)利潤率、形成過度供給、針對新企業(yè)的歧視性價格等一些阻止進入行為所構(gòu)成的旨在阻止新企業(yè)進入市場的壁壘。

9/13/202329策略性行為這是指在賣方高度集中化的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中，現(xiàn)有企業(yè)在實踐中，有的產(chǎn)業(yè)的進入壁壘只是由于經(jīng)濟原因形成的，有的產(chǎn)業(yè)的進入壁壘則是由于經(jīng)濟、策略和法律等諸多原因形成的。就某個具體的新企業(yè)而言，它所面臨的進入壁壘往往是以上多個因素的綜合，而絕非由單一的進入壁壘因素所決定。一般地說，如果在較長時期內(nèi)某產(chǎn)業(yè)的平均利潤率及需求成長率一直處于較高狀態(tài)，那么即使該產(chǎn)業(yè)的進入壁壘很高，也會誘使許多新企業(yè)想方設(shè)法突破壁壘紛紛擠入市場。

9/13/202330在實踐中，有的產(chǎn)業(yè)的進入壁壘只是由于經(jīng)濟原因形成的，有的產(chǎn)業(yè)退出壁壘及其形成

所謂退出，是指企業(yè)中止經(jīng)營，從市場中撤退的行為。退出的基本形式包括停產(chǎn)，出售，倒閉和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等等。所謂退出壁壘，就是指某企業(yè)在退出某個特定市場時所遇到的障礙。產(chǎn)業(yè)市場退出壁壘的高低也會影響企業(yè)進入市場的決策，如果退出行業(yè)的成本高昂，企業(yè)進入市場的動機就會削弱。如果退出壁壘很低，企業(yè)就可以迅速退出。研究表明，構(gòu)成進入壁壘的因素往往同構(gòu)筑退出壁壘的因素緊密相關(guān)，進入壁壘低的行業(yè)，退出壁壘也可能較低，這種行業(yè)的競爭性就比較強；相反，進入壁壘高的行業(yè)，退出壁壘也可能較高，這種行業(yè)的壟斷性就比較強。退出壁壘的成因主要有：沉沒成本、政策法規(guī)9/13/202331退出壁壘及其形成所謂退出，是指企業(yè)中止經(jīng)營，從市場中撤退的沉沒成本

沉沒成本（sunkcost）是指已經(jīng)形成資產(chǎn)而無法回收的投資費用。一般來講，固定資產(chǎn)除土地外專用性很強，在企業(yè)退出時難以轉(zhuǎn)用或轉(zhuǎn)賣，其沉淀成本損失較大，如水壩、高爐等。流動資產(chǎn)和無形資產(chǎn)易于轉(zhuǎn)用或轉(zhuǎn)賣，其沉淀成本損失較小，如原材料、現(xiàn)金、商標(biāo)等。沉淀成本愈大，企業(yè)愈想繼續(xù)維持下去，力求回收投資，難于退出。相反，沉淀成本愈小，企業(yè)則易于退出。

9/13/202332沉沒成本沉沒成本（sunkcost）是指已經(jīng)形成資產(chǎn)而無政策法規(guī)

政府為了達到確保穩(wěn)定服務(wù)，經(jīng)常通過制定政策和法規(guī)來限制企業(yè)從產(chǎn)業(yè)中退出，如對于煤氣、電力、自來水等提供公共產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)各國一般都有限制退出的規(guī)定。對于某些非公益性行業(yè)，如果在法律上實行的是特許經(jīng)營制，政府也可能對企業(yè)退出加以阻止。而在一些發(fā)展中國家，為了控制價格總水平，對一些基礎(chǔ)行業(yè)，政府會實行限價政策，從而會導(dǎo)致出現(xiàn)政策性虧損，此時企業(yè)要試圖退出，政府也可能會加以干預(yù)。

9/13/202333政策法規(guī)政府為了達到確保穩(wěn)定服務(wù)，經(jīng)常通過制定政策和法規(guī)來進入壁壘與市場結(jié)構(gòu)

從經(jīng)濟上分析，進入壁壘是一把“雙刃劍”，具有正面作用和負面作用的雙重性質(zhì)。一方面進入壁壘的存在引起價格扭曲，造成社會福利損失。另一方面進入壁壘存在又具有正面作用。因為進入無壁壘的完全競爭市場結(jié)構(gòu)，盡管從理論說可以達到社會福利的極大化，但它卻是以資源配置效率的犧牲和產(chǎn)品效用的損失為其代價的，而具有一定高度的進入壁壘，則可以提高社會資源的配置效率和社會產(chǎn)品效用。9/13/202334進入壁壘與市場結(jié)構(gòu)從經(jīng)濟上分析，進入壁壘是一把“雙刃劍”，2.1.2市場行為所謂市場行為，是指產(chǎn)業(yè)市場上企業(yè)為獲得更大的利潤和更高的市場占有率所采取的戰(zhàn)略性行動。這種行動受市場結(jié)構(gòu)的制約，又反作用于市場結(jié)構(gòu)，并直接影響市場績效。賣方的基本市場行為可分為三類：價格行為、非價格行為和組織調(diào)整行為。價格競爭與價格協(xié)調(diào)是最基本的價格行為，它們以控制和影響價格為直接目標(biāo)。非價格行為主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品獲得較高的利潤，包括：產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)；銷售活動，包括銷售策略、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)、廣告等。組織調(diào)整行為是指企業(yè)合并、兼并、聯(lián)合等行為。9/13/2023352.1.2市場行為所謂市場行為，是指產(chǎn)業(yè)市場上企業(yè)為獲得

2.1.3市場績效定義市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量以及技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果。市場績效反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的效果。9/13/202336

2.1.3市場績效定義7/24/202336市場績效指標(biāo)1、利潤率（收益率）指標(biāo)產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量社會資源配置效率是否達到最優(yōu)的一個最基本的定量指標(biāo)。似乎可以這樣推斷，利潤率越高，市場就越偏離完全競爭的狀態(tài)。但相關(guān)的研究結(jié)果并不能證明這個結(jié)論。9/13/202337市場績效指標(biāo)1、利潤率（收益率）指標(biāo)7/24/2023372、勒納指數(shù)（Lernerindex）勒納指數(shù)在0和1之間變動。在完全競爭條件下，L=0；壟斷情況下，L會大一些，但不會超過1。衡量邊際產(chǎn)品的市場價格偏離邊際成本的大小指數(shù)值越大說明市場績效越差9/13/2023382、勒納指數(shù)（Lernerindex）7/24/202333、托賓q公司的市場價值與資產(chǎn)重置成本的比率通過公司的市場價值來度量其經(jīng)濟利潤，值越大，說明公司的經(jīng)濟利潤越大9/13/2023393、托賓q公司的市場價值與資產(chǎn)重置成本的比率7/24/202市場績效的綜合評價市場績效也表示最終實現(xiàn)經(jīng)濟活動目標(biāo)的程度。因此，績效的衡量同經(jīng)濟活動的目標(biāo)密不可分。從產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的角度看，社會福利是最主要、也是最具綜合性的目標(biāo)。社會福利目標(biāo)本身包括了社會活動的效率、公平、穩(wěn)定和進步等多層次、多方位的內(nèi)容，這就決定了對市場績效的評價也必然是多層次、多方位的。9/13/202340市場績效的綜合評價市場績效也表示最終實現(xiàn)經(jīng)濟活動目標(biāo)的程度2.1.4相關(guān)的實證研究變量：結(jié)構(gòu)：廠商數(shù)量、產(chǎn)品差異化程度、成本結(jié)構(gòu)、垂直一體化程度等行為:價格、產(chǎn)量、R&D、投資、廣告、并購等績效：效率、價格—邊際成本比率、利潤率、創(chuàng)新率等模型：假設(shè)：集中度-績效假設(shè)；進入壁壘-績效假設(shè)實證結(jié)果：9/13/2023412.1.4相關(guān)的實證研究變量：7/24/2023412.2競爭與壟斷完全競爭市場完全壟斷市場9/13/2023422.2競爭與壟斷完全競爭市場7/24/2023422.2.1完全競爭市場及其均衡完全競爭市場的特點完全競爭市場中的短期均衡完全競爭市場中的長期均衡對完全競爭市場的效率分析9/13/2023432.2.1完全競爭市場及其均衡完全競爭市場的特點7/24/完全競爭市場的特點大量的市場參與者，即買者與賣者很多，單個企業(yè)的市場份額極小，無法影響市場；產(chǎn)品完全同質(zhì)，相互之間完全替代；要素完全自由流動，進入與退出是自由的；信息充分、對稱。9/13/202344完全競爭市場的特點大量的市場參與者，即買者與賣者很多，單個企“價格的接受者”單個企業(yè)面對水平的需求曲線，即他們沒有定價的能力，是“價格的接受者”

思考：市場價格由誰來決定？9/13/202345“價格的接受者”單個企業(yè)面對水平的需求曲線，即他們沒有定完全競爭市場的短期均衡在現(xiàn)存的價格P*下，作為價格接受者的買者想購買的最優(yōu)數(shù)量正好與同樣作為價格接受者的賣者想提供的最優(yōu)數(shù)量相等。9/13/202346完全競爭市場的短期均衡在現(xiàn)存的價格P*下，作為價格接受者的買完全競爭的市場與企業(yè)的需求DSPQQD=P=MR=ARPD’P’市場的均衡廠商的需求曲線9/13/202347完全競爭的市場與企業(yè)的需求DSPQQD=P=MR=ARPD’完全競爭企業(yè)的利潤最大化 （MR＝）P＝MC價格水平完全取決于市場條件邊際成本曲線由企業(yè)內(nèi)部決定，與市場條件無關(guān) 9/13/202348完全競爭企業(yè)的利潤最大化 （MR＝）P＝MC7/24/20企業(yè)的短期均衡MCACAVCD=P9/13/202349企業(yè)的短期均衡MCACAVCD=P7/24/202349企業(yè)的短期供給曲線短期供給曲線為MC曲線在AVC最低點以上的部分P＝MCP>=ｍｉｎ（ＡＶＣ），即AVC最低處為企業(yè)的停止?fàn)I業(yè)點數(shù)學(xué)表達式圖形

9/13/202350企業(yè)的短期供給曲線短期供給曲線為MC曲線在AVC最低點以上的完全競爭市場的長期均衡如果行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得超額利潤，就可能擴大產(chǎn)量并會吸引新的企業(yè)進入，導(dǎo)致市場供給增加，價格下降，超額利潤被消除；如果企業(yè)虧損，則會退出所在行業(yè)，導(dǎo)致市場供給減少，價格上升；整個行業(yè)處在一種動態(tài)平衡中，企業(yè)數(shù)量保持不變，既無進入者，也無退出者。9/13/202351完全競爭市場的長期均衡如果行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得超額利潤，就可能擴完全競爭市場長期均衡的條件P＝minLAC＝LMC通過規(guī)模的調(diào)整來實現(xiàn)的例。9/13/202352完全競爭市場長期均衡的條件7/24/202352完全競爭市場中廠商的長期均衡Q*PLMCLAC9/13/202353完全競爭市場中廠商的長期均衡Q*PLMCLAC7/24/20對完全競爭市場的評價評價方法對資源配置效率的影響對社會福利的影響9/13/202354對完全競爭市場的評價評價方法7/24/202354對資源配置效率的影響任何一種市場的主要功能，都是將有限的資源在各種可供選擇的用途中加以配置。其配置的效率如何，即反映了該市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣。完全競爭市場中資源的配置過程：假設(shè)全社會只生產(chǎn)A、B兩種產(chǎn)品，現(xiàn)假定偏好發(fā)生變化，更偏好于A。9/13/202355對資源配置效率的影響任何一種市場的主要功能，都是將有限的資源短期內(nèi)DA↑－PA↑－QA↑，但廠商仍受生產(chǎn)能力的制約，QA上升有限；同時DB↓－PB↓－QB↓，但只要P高于AVC，廠商仍進行生產(chǎn)，QB下降有限；相對價格的變化成為一個信號，要求生產(chǎn)資源重新配置，但仍沒有足夠的時間調(diào)整生產(chǎn)能力。9/13/202356短期內(nèi)DA↑－PA↑－QA↑，但廠商仍受生產(chǎn)能力的制長期內(nèi)B行業(yè)中，有廠商退出，S左移，P上升直至虧損消失，調(diào)整過程中資源使用量下降；A行業(yè)中，有廠商加入，S右移，P下降直至利潤消失，調(diào)整過程中資源使用量上升。完成資源的重新配置，結(jié)果是產(chǎn)量調(diào)整明顯而價格調(diào)整幅度小。9/13/202357長期內(nèi)B行業(yè)中，有廠商退出，S左移，P上升直至虧損消結(jié)論:任何其他的市場結(jié)構(gòu)都會使效率下降每個企業(yè)的規(guī)模都是在當(dāng)時技術(shù)條件下效率最高的；最低成本意味著最低的社會資源的投入和最低的消費者支付；此時所有企業(yè)均處于盈虧平衡狀態(tài)，沒有超額利潤；如果所有行業(yè)都實現(xiàn)長期均衡，社會資源配置最優(yōu)。9/13/202358結(jié)論:任何其他的市場結(jié)構(gòu)都會使效率下降每個企業(yè)的規(guī)模都是在當(dāng)對社會福利的影響以消費者剩余、生產(chǎn)者剩余的概念來衡量對社會福利的影響。社會總剩余＝消費者剩余＋生產(chǎn)者剩余SS＝CS＋PS結(jié)論：當(dāng)完全競爭市場達到均衡時,社會總剩余最大，任何外來干預(yù)（政府）都會使社會總剩余下降。9/13/202359對社會福利的影響以消費者剩余、生產(chǎn)者剩余的概念來衡量對社會福價格限制的福利損失最高限價的影響ABCPmaxSDD9/13/202360價格限制的福利損失最高限價的影響ABCPmaxSDD7/2最高限價的福利凈損失因?qū)嵭凶罡呦迌r帶來的福利變化：ΔCS＝A－B ΔPS＝－A－C因此ΔSS＝－B－C B＋C為福利凈損失(DeadweightLoss)9/13/202361最高限價的福利凈損失因?qū)嵭凶罡呦迌r帶來的福利變化：7/24/最低限價的福利損失福利凈損失仍為B＋CABCPminSD9/13/202362最低限價的福利損失福利凈損失仍為B＋CABCPminSD7價格支持的福利損失ABDPsP0Q1Q29/13/202363價格支持的福利損失ABDPsP0Q1價格支持的福利損失ΔCS＝－A－BΔPS＝A＋B＋D政府支出＝(Q2－Q1)＊PsΔSS＝D－(Q2－Q1)＊Ps9/13/202364價格支持的福利損失ΔCS＝－A－B7/24/2023642.2.2壟斷市場及其均衡完全壟斷市場的特點完全壟斷市場中的短期均衡完全壟斷市場中的長期均衡對完全壟斷市場的評價9/13/2023652.2.2壟斷市場及其均衡完全壟斷市場的特點7/24/20壟斷市場的特點唯一生產(chǎn)者，是價格的制定者產(chǎn)品沒有相近的替代品市場進入被封鎖信息不完全、不對稱9/13/202366壟斷市場的特點唯一生產(chǎn)者，是價格的制定者7/24/20236壟斷市場的需求曲線只有一個廠商，廠商就是行業(yè)。廠商面對的就是市場的需求曲線。即要想多銷售商品，它就必須降低價格。9/13/202367壟斷市場的需求曲線只有一個廠商，廠商就是行業(yè)。廠商面對的就是線性需求曲線的邊際收益線P＝a－bQR＝PQ＝aQ－bQ2MR＝dR/dQ＝a－2bQ與需求曲線比較，可知截距相同，斜率為其兩倍。邊際收益線必然通過OA線段的中點9/13/202368線性需求曲線的邊際收益線P＝a－bQ7/24/202368邊際收益曲線DMRQPOA9/13/202369邊際收益曲線DMRQPOA7/24/202369壟斷的均衡(0)：MR=MC例。MCACDMRQP，CQePeE

9/13/202370壟斷的均衡(0)：MR=MCMCACDMRQP，CQeP結(jié)論均衡往往出現(xiàn)在需求富于彈性的區(qū)域。MR<P，即為了多銷售，壟斷者必須降低P，其全部產(chǎn)量都以此低價出售。壟斷者獨享壟斷利潤。供給曲線不存在。9/13/202371結(jié)論均衡往往出現(xiàn)在需求富于彈性的區(qū)域。7/24/202371壟斷勢力與價格彈性企業(yè)利潤最大化要求MR＝MC因此整理可得9/13/202372壟斷勢力與價格彈性企業(yè)利潤最大化要求MR＝MC7/24/20對壟斷市場效率的評價（圖示）PcPmQmQcEcABCEｍ9/13/202373對壟斷市場效率的評價（圖示）PcPmQmQcEc壟斷市場的效率與完全競爭的均衡相比較，壟斷廠商的價格更高，產(chǎn)量更少消費者支付更高的價格廠商非最優(yōu)規(guī)模，成本較高廠商獲取超額利潤(剝奪消費者剩余)造成福利凈損失9/13/202374壟斷市場的效率與完全競爭的均衡相比較，壟斷廠商的價格更高，產(chǎn)2.3寡占基本模型完全競爭或完全壟斷模型是對極端情況的描述，其實際應(yīng)用受到嚴(yán)格的限制?，F(xiàn)實中更普遍存在的是壟斷競爭和寡頭壟斷市場。應(yīng)用：特定行業(yè)（彩電、紡織、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、電信、汽車……）競爭與壟斷的分析、廠商的價格戰(zhàn)、產(chǎn)品差異化策略、政府規(guī)制的理論基礎(chǔ)、跨國公司FDI的效應(yīng)……9/13/2023752.3寡占基本模型完全競爭或完全壟斷模型是對極端情況的描非共謀的寡頭壟斷寡頭壟斷（oligopoly）是指少數(shù)廠商壟斷了某一行業(yè)，控制了這一行業(yè)的供給。寡頭壟斷市場的特征廠商數(shù)量少產(chǎn)品既可同質(zhì)，也可存在差別市場進入困難廠商之間明確的相互依存性，因為任何一個廠商的變動都會引起對手的反應(yīng)信息不完全和廠商行為的不確定性，導(dǎo)致市場競爭狀態(tài)的不確定性建立對寡頭壟斷市場中廠商行為分析的理論模型。9/13/202376非共謀的寡頭壟斷寡頭壟斷（oligopoly）是指少數(shù)廠商壟幾個主要的理論模型非共謀的寡頭共謀的寡頭：卡特爾同時博弈序列博弈以產(chǎn)量為選擇變量古諾(Cournot)模型斯塔克博格(Stackelberg)模型以價格為選擇變量伯川德(Bertrand)模型價格領(lǐng)導(dǎo)模型9/13/202377幾個主要的理論模型非共謀的寡頭同時博弈序列博弈以產(chǎn)量為選擇變2.3.1古諾(Cournot)模型簡介基本的兩企業(yè)模型模型的擴展模型的應(yīng)用9/13/2023782.3.1古諾(Cournot)模型簡介7/24/2023古諾模型簡介古諾模型是1838年提出的，給出了關(guān)于2個企業(yè)在對產(chǎn)量同時作出決策時，博弈均衡的證明。對寡頭壟斷進行分析的其他模型都是在古諾模型之后發(fā)展起來的，因此，古諾模型在寡頭壟斷市場理論中具有重要意義。古諾模型比較適用于長期的戰(zhàn)略決策，如運用古諾模型對企業(yè)的生產(chǎn)能力進行決策。因此，比較適用于對那些生產(chǎn)能力的調(diào)整比較困難的產(chǎn)業(yè)的研究，如鋼鐵、汽車、水泥等行業(yè)。

9/13/202379古諾模型簡介古諾模型是1838年提出的，給出了關(guān)于2個企業(yè)在基本的兩企業(yè)模型假定：（1）雙頭壟斷（2）同質(zhì)產(chǎn)品（3）面臨相同的線性需求，采用同樣的市場價格出售產(chǎn)品，且成本不變（4）認為對方的產(chǎn)量保持不變，選擇自己的產(chǎn)量以實現(xiàn)自身的利潤最大化

9/13/202380基本的兩企業(yè)模型假定：7/24/202380結(jié)論(NashEquilibrium)廠商都會根據(jù)利潤最大化原則不斷調(diào)整產(chǎn)量，直到各自的產(chǎn)量正好等于完全競爭市場時產(chǎn)量的三分之一。均衡點為兩條反應(yīng)曲線的交點。9/13/202381結(jié)論(NashEquilibrium)廠商都會根據(jù)利均衡的推導(dǎo)廠商1、2面臨的需求函數(shù)廠商1、2的成本函數(shù)廠商1、2的利潤函數(shù)利潤極大化的一階條件，得到廠商1、2的反應(yīng)函數(shù)NASH均衡解及相應(yīng)的市場價格圖示9/13/202382均衡的推導(dǎo)廠商1、2面臨的需求函數(shù)7/24/202382古諾模型的擴展（1）1成本差異(CostDifferentiation)修改成本函數(shù)的基本假定：反應(yīng)曲線改變?yōu)椋捍藭r的均衡產(chǎn)量為：均衡價格為：圖示：結(jié)論：成本差異的影響：在均衡點，成本較低的企業(yè)有較大的產(chǎn)量。產(chǎn)量的差異直接依賴與單位成本的差異。9/13/202383古諾模型的擴展（1）1成本差異(CostDifferen古諾模型的擴展（2）將古諾模型的雙頭壟斷推廣到N個廠商廠商1的需求函數(shù)成為：Q－1為所有其他廠商的產(chǎn)量之和。在古諾行為假定之下，廠商1假定Q－1不變。廠商1的反應(yīng)曲面的方程可令其邊際收益等于邊際成本得到以同樣方式，可以得到其他N－1家廠商的反應(yīng)方程由于所有廠商是同質(zhì)的，令所有廠商的產(chǎn)量相等，得到均衡解結(jié)論：當(dāng)廠商個數(shù)增加，則產(chǎn)量和價格均趨向于競爭極限。9/13/202384古諾模型的擴展（2）將古諾模型的雙頭壟斷推廣到N個廠商7/2古諾模型的擴展（3）放松產(chǎn)品同質(zhì)的假定，當(dāng)產(chǎn)品是差異化時，對每一廠商，假設(shè)其不完全替代品的一個單位銷售的增加將導(dǎo)致的價格下降小于其自己的產(chǎn)品銷售的增加以θ度量產(chǎn)品差異的程度：θ＝0，表明產(chǎn)品之間完全差異化，廠商是自己產(chǎn)品的壟斷者；θ＝1，表明產(chǎn)品完全同質(zhì)，回到N個廠商寡頭壟斷的情況。廠商1的需求函數(shù)：廠商1的反應(yīng)曲線：均衡解9/13/202385古諾模型的擴展（3）放松產(chǎn)品同質(zhì)的假定，當(dāng)產(chǎn)品是差異化時，對古諾模型的擴展（4）對古諾博弈的一個批評是：每個廠商在選擇自己的產(chǎn)量時，假定其他廠商的產(chǎn)量保持不變。但在現(xiàn)實中更合理的想法是，廠商在選擇自己的產(chǎn)量時會推測對手將作出何種反應(yīng)。Bowley（1924）提出了推測變差的方法，考察靜態(tài)同質(zhì)產(chǎn)品古諾模型中的此類問題。在古諾博弈下，推測變差是：如果某廠商改變產(chǎn)量，其競爭廠商相應(yīng)作出的產(chǎn)量的變化。9/13/202386古諾模型的擴展（4）對古諾博弈的一個批評是：每個廠商在選擇自古諾模型的擴展（4）方法：設(shè)推測導(dǎo)數(shù)（conjecturalderivatives）推測導(dǎo)數(shù)為正，意味著廠商推測其競爭對手將在產(chǎn)量上與自己競爭；導(dǎo)數(shù)為負則廠商推測對手將慎重考慮其產(chǎn)量決策；導(dǎo)數(shù)為0則就是古諾模型的假定。納入λ后的反應(yīng)曲線當(dāng)λ＝－1時，兩個廠商的反應(yīng)曲線重合，由此得到完全競爭的結(jié)果；當(dāng)λ＝0，即古諾模型；當(dāng)λ＝1時，每一廠商生產(chǎn)市場容量的四分之一，總產(chǎn)量為壟斷產(chǎn)量。結(jié)論：帶有推測導(dǎo)數(shù)的古諾模型覆蓋了從競爭到壟斷的所有可能。9/13/202387古諾模型的擴展（4）方法：設(shè)推測導(dǎo)數(shù)（conjectural古諾模型的應(yīng)用

―對國際貿(mào)易中里昂惕夫之謎的解釋

――里昂惕夫之謎：長期以來，普遍認為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，按此理論，相同類型的國家之間不會發(fā)生貿(mào)易。但是，經(jīng)驗研究表明，OECD國家之間的貿(mào)易額遠超過它們和不發(fā)達國家之間的貿(mào)易額。這就是所謂的里昂惕夫之謎。而且，OECD國家之間的貿(mào)易品具有“同質(zhì)產(chǎn)品”的性質(zhì)?？梢杂猛|(zhì)產(chǎn)品的古諾模型進行解釋，考察兩個生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的國家A和B之間的相互貿(mào)易。9/13/202388古諾模型的應(yīng)用

―對國際貿(mào)易中里昂惕夫之謎的解釋――里昂惕古諾模型的應(yīng)用

―對國際貿(mào)易中里昂惕夫之謎的解釋假定兩個國家的發(fā)展水平相當(dāng)，不存在絕對優(yōu)勢或者比較優(yōu)勢；假定每個國家都實行從量關(guān)稅，稅率分別為T1、T2，由出口廠商承擔(dān)。如果國內(nèi)廠商和國外廠商進行古諾博弈，最終成為成本不對稱情況下的古諾博弈，結(jié)果是每個廠商都會向另一個國家出口產(chǎn)品。推導(dǎo)過程經(jīng)濟意義：任何一個國家降低本國關(guān)稅的效應(yīng)。9/13/202389古諾模型的應(yīng)用

―對國際貿(mào)易中里昂惕夫之謎的解釋假定兩個國家2.3.2伯川德(Bertrand)模型簡介以價格作為決策變量雙方同