2023年ISO管理體系認(rèn)證企業(yè)監(jiān)督審核(audit)必備資料

2023ISO〔audit〕要求一、治理評(píng)審〔組織會(huì)議之前各職能部門(mén)/車(chē)間應(yīng)預(yù)備并撰寫(xiě)工作總結(jié)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)設(shè)計(jì)如下主要內(nèi)容：a、內(nèi)審、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核和其次方審核狀況的匯總，尤其應(yīng)反應(yīng)存在的問(wèn)題，如客戶投訴處理不當(dāng)；b/車(chē)間執(zhí)行體系文件要求的狀況，如文件資料的治理，/售后效勞、設(shè)備/c報(bào)廢率、投產(chǎn)出率、成品的品質(zhì)狀況，工序品質(zhì)的波動(dòng)狀況。d、日常工作中實(shí)行了哪些訂正、預(yù)防措施，改進(jìn)措施，還存在e、各部門(mén)/車(chē)間品質(zhì)目標(biāo)和分解目標(biāo)的實(shí)施狀況。｜f、客戶對(duì)產(chǎn)品/效勞品質(zhì)的建議、投訴，公司〔組織〕理賠三包的狀況，公司〔組織〕上門(mén)走訪用戶，用戶座談會(huì)了解的狀況，客戶滿足的程度。g、上次治理評(píng)審提出的改經(jīng)措施實(shí)施狀況和有效性。h、內(nèi)外環(huán)境的變化、客戶要求的變化、法律法規(guī)變化會(huì)對(duì)公司〔組織〕的現(xiàn)有體系帶來(lái)何種變化。各部門(mén)應(yīng)預(yù)備針對(duì)上述內(nèi)容的會(huì)議資料，開(kāi)會(huì)時(shí)應(yīng)通過(guò)上訴材料的匯報(bào)爭(zhēng)論對(duì)現(xiàn)有體系的有效性、充分性、適宜性作出評(píng)價(jià)，并著重爭(zhēng)論存在哪些主要問(wèn)題，在哪些方面進(jìn)展改進(jìn)，改進(jìn)的建議應(yīng)著重考慮：1、產(chǎn)品的改進(jìn)，如功能、性能、包裝、使用壽命等方面；2、廠房、倉(cāng)庫(kù)的建、擴(kuò)建，設(shè)施設(shè)備、工藝裝備的改進(jìn)；34、各項(xiàng)治理工作的改進(jìn)，如加強(qiáng)售后效勞，削減部門(mén)接口，明確職責(zé)，理順工作流程等等。治理評(píng)審應(yīng)形成治理評(píng)審報(bào)告，改進(jìn)措施應(yīng)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施并形成記錄，或形成實(shí)施打算。二、內(nèi)部審核〔組織每年一次或數(shù)次對(duì)自身執(zhí)行質(zhì)量治理體系文件的狀況、法規(guī)要求的狀況、客戶要求的狀況進(jìn)展全面、系統(tǒng)的檢查。找一找存在的問(wèn)題，這里所談的文件，應(yīng)指品質(zhì)手冊(cè)、程序、相果形成《年度內(nèi)審打算》。每次內(nèi)審應(yīng)制定《內(nèi)審實(shí)施打算》，假設(shè)內(nèi)審一年一次，應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部條款，全部的部門(mén)、證書(shū)掩蓋的全部產(chǎn)品。對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)的企業(yè)如物業(yè)公司、建筑施工企業(yè)、房地產(chǎn)公司、國(guó)稅、地稅局等，內(nèi)審應(yīng)包括全部現(xiàn)場(chǎng)。內(nèi)審應(yīng)編制《檢查表》，檢查表應(yīng)按打算的要求，按部門(mén)編制，點(diǎn)，治理的特點(diǎn)。不能僅抄標(biāo)準(zhǔn)的條款。/“×”或?qū)憘€(gè)“Y”、“N”，記錄應(yīng)具有追溯性。內(nèi)審應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：1、生產(chǎn)過(guò)程的掌握2、檢驗(yàn)的實(shí)施34、客戶接口的環(huán)節(jié)，如合同的評(píng)審及滿足狀況，與客戶溝通及客戶投訴處理的狀況。不符合報(bào)告的事實(shí)描述應(yīng)清楚，與檢查表的記錄相全都，不符施的有效性進(jìn)展驗(yàn)證。內(nèi)審時(shí)不要怕覺(jué)察問(wèn)題，不要避重就輕，內(nèi)審就是要覺(jué)察問(wèn)題，從中查找改進(jìn)的時(shí)機(jī)。內(nèi)審?fù)瓿珊髴?yīng)形成《內(nèi)審報(bào)告》。三、持續(xù)改進(jìn)〔組織如建立客戶治理軟件，也是改進(jìn)。上述改進(jìn)可結(jié)合公司〔組織〕工作目標(biāo)來(lái)進(jìn)展。對(duì)主要的改進(jìn)工程應(yīng)形成記錄，記錄中應(yīng)涉及：工程名稱/完成世界完成狀況/有效性/預(yù)防措/效勞的投訴，這類狀況，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)實(shí)行相應(yīng)的訂正措施，并做好相應(yīng)的記錄。的數(shù)據(jù)收集有很大的關(guān)系，故公司〔組織〕應(yīng)依據(jù)自己的產(chǎn)/效勞特點(diǎn)，生產(chǎn)過(guò)程/加工過(guò)程的特點(diǎn)，治理的特點(diǎn)，選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)展收集分析，找出變化趨勢(shì)，實(shí)行肯定的預(yù)防措施。訂正/預(yù)防措施應(yīng)形成記錄，記錄應(yīng)有一下內(nèi)容：工程名稱負(fù)責(zé)人/完成世界完成狀況有效性驗(yàn)證1、工藝文件/作業(yè)文件產(chǎn)品應(yīng)有相應(yīng)的圖紙或技術(shù)要求，生產(chǎn)工藝齊全，關(guān)鍵特別工文件應(yīng)具有很好的操作性，生產(chǎn)工人應(yīng)嚴(yán)格按文件要求進(jìn)展操作，無(wú)法有效實(shí)施。2、生產(chǎn)環(huán)境業(yè)安康安全，應(yīng)配備相應(yīng)的設(shè)施，如通風(fēng)除塵設(shè)備、過(guò)濾式口罩、耳塞。3、生產(chǎn)過(guò)程記錄對(duì)特別過(guò)程在生產(chǎn)工藝中應(yīng)明確監(jiān)控的要求，操作工人應(yīng)依據(jù)應(yīng)關(guān)注偏離工藝要求的該批產(chǎn)品的品質(zhì)狀況。五、檢驗(yàn)過(guò)程掌握1、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)制定進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)明確：a、檢驗(yàn)工程；bc、抽樣方式；d、合格判定；在制訂原材料/公司〔組織〕的進(jìn)貨檢驗(yàn)要求。最終檢驗(yàn)產(chǎn)品生產(chǎn)公司〔組織〕應(yīng)執(zhí)行國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有上述標(biāo)準(zhǔn)，公司〔組織〕應(yīng)制訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)視部門(mén)備案，產(chǎn)品型式試驗(yàn)。對(duì)客戶托付加工生產(chǎn)的，應(yīng)明確出廠檢驗(yàn)的要求。2、檢驗(yàn)記錄應(yīng)做好檢驗(yàn)記錄，有特性值要求的，應(yīng)有具體檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，如長(zhǎng)10.10～10.16。對(duì)一些定性要求的，如外表品質(zhì)，外觀，可做簡(jiǎn)潔記錄，如5個(gè)工程，則記錄也應(yīng)有5個(gè)工程。3、監(jiān)視和測(cè)量裝置這里所說(shuō)的監(jiān)視和測(cè)量裝置也包括生產(chǎn)過(guò)程中監(jiān)視工藝參數(shù)的量裝置必需配置齊全。監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置應(yīng)考慮測(cè)量所需的準(zhǔn)確度確度取決于測(cè)量所需的允差。差為＋/－1mm，二一個(gè)市政公司在修建大路時(shí)的允差為＋/－50mm。同時(shí)還應(yīng)考慮裝置的測(cè)量范圍。測(cè)量裝置應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn)。計(jì)量法規(guī)定以及用于貿(mào)易結(jié)算、安器具，實(shí)行強(qiáng)制檢定。其它用途的測(cè)量裝置校準(zhǔn)應(yīng)能符合要求。司〔組織〕應(yīng)制定校準(zhǔn)規(guī)程，對(duì)有些專用檢測(cè)裝置也可托付生產(chǎn)廠家進(jìn)展校準(zhǔn)。送外校準(zhǔn)，然后將該儀表作為校準(zhǔn)其它儀表的基準(zhǔn)。如服裝廠將鋼直尺送檢，然后用該尺對(duì)大量使用的皮尺進(jìn)展校準(zhǔn)。如油漆加工廠將數(shù)字溫度表送外校準(zhǔn)，然后用其對(duì)生產(chǎn)線上的模擬表和數(shù)顯表進(jìn)展校準(zhǔn)。通過(guò)計(jì)算機(jī)進(jìn)展測(cè)量、顯示和掌握的，應(yīng)對(duì)計(jì)算機(jī)的應(yīng)用軟件的力量進(jìn)展確認(rèn)。六、設(shè)計(jì)掌握假設(shè)在初審到監(jiān)視這一時(shí)段內(nèi)沒(méi)有的產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改進(jìn)展掌握，簡(jiǎn)潔的更改應(yīng)有審批手續(xù)，比較打的更改應(yīng)進(jìn)展評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，應(yīng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)展治理。設(shè)計(jì)的計(jì)算機(jī)/計(jì)算機(jī)軟件有設(shè)計(jì)活動(dòng)的，應(yīng)保存相應(yīng)的記錄。七、公司〔組織〕機(jī)構(gòu)的變化有些公司〔組織在此期間生產(chǎn)基地發(fā)生變化，如在外地設(shè)立生產(chǎn)車(chē)間/產(chǎn)品是認(rèn)證掩蓋的產(chǎn)品監(jiān)視審核時(shí)將掩蓋該生產(chǎn)基地。部門(mén)調(diào)整、職責(zé)變化應(yīng)避開(kāi)治理消滅真空的狀況。調(diào)整以后應(yīng)準(zhǔn)時(shí)對(duì)文件進(jìn)展修改，并準(zhǔn)時(shí)通知審核中心，遞交最版本文件。八、認(rèn)證范圍擴(kuò)大認(rèn)證范圍擴(kuò)大的分類1、固定現(xiàn)場(chǎng)增加、區(qū)域〔EMS〕擴(kuò)大；2、產(chǎn)品類別增加；3、產(chǎn)品形成主要過(guò)程增加，如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品安裝擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件1質(zhì)；已滿足適用的法律法規(guī)要求，如3C2、治理體系掩蓋申請(qǐng)擴(kuò)大的認(rèn)證范圍，并符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/標(biāo)準(zhǔn)性文件要求；3、至少一年來(lái)，在申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍內(nèi)沒(méi)有國(guó)家檢查不合格；4、擴(kuò)大認(rèn)證范圍的產(chǎn)品、效勞