信息系統(tǒng)網(wǎng)絡安全檢查表(同名18164)

PAGE6國際聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡安全檢查表

時間：年月日被檢單位名稱

單位地址

負責人

聯(lián)系電話

聯(lián)網(wǎng)情況接入方式（服務商）_______________________賬號（電話）_____________________________聯(lián)網(wǎng)主機數(shù)_______________________________IP地址___________________________________服務內容_________________________________聯(lián)網(wǎng)用途_________________________________網(wǎng)絡拓撲圖：（附后）組織制度單位成立網(wǎng)絡安全小組，確立安全小組負責人（單位領導任組長），確立組長負責制

組長落實小組人員崗位工作職責

配備2到4名計算機安全員，須持證上崗

制定網(wǎng)絡安全事故處置措施

安全保護管理制度計算機機房安全保護管理制度

用戶登記制度和操作權限管理制度

網(wǎng)絡安全漏洞檢測和系統(tǒng)升級管理制度

交互式欄目24小時巡查制度

電子公告系統(tǒng)用戶登記制度

信息發(fā)布審核、登記、保存、清除和備份制度，信息群發(fā)服務管理制度

違法案件報告和協(xié)助查處制度

備案制度

安全保護技術措施具有保存60天以上系統(tǒng)網(wǎng)絡運行日志和用戶使用日志記錄功能，內容包括IP地址分配及使用情況，交互式信息發(fā)布者、主頁維護者、郵箱使用者和撥號用戶上網(wǎng)的起止時間和對應IP地址，交互式欄目的信息等

安全審計及預警措施

網(wǎng)絡攻擊防范、追蹤措施

計算機病毒防治措施

身份登記和識別確認措施

交互式欄目具有關鍵字過濾技術措施

開設短信息服務的具有短信群發(fā)限制、過濾和刪除等技術措施

開設郵件服務的，具有垃圾郵件清理功能

信息系統(tǒng)檢查項目表（安全技術措施）類別檢查項目安全標準是否符合安全標準備注物理安全物理位置的選擇機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內。物理訪問控制機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍防盜竊和防破壞應將主要設備放置在機房內應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記；應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中；主機房應安裝必要的防盜報警設施防雷擊機房建筑應設置避雷裝置；機房應設置交流電源地線防火機房應設置滅火設備和火災自動報警系統(tǒng)防水和防潮水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透防靜電關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施溫濕度控制機房應設置溫、濕度自動調節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。電力供應應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備應提供短期的備用電力供應，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求電磁防護電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾網(wǎng)絡安全結構安全應保證關鍵網(wǎng)絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要應保證接入網(wǎng)絡和核心網(wǎng)絡的帶寬滿足業(yè)務高峰期需要；應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡拓撲結構圖；訪問控制安全審計邊界完整性檢查入侵防范網(wǎng)絡設備防護主機安全身份鑒別訪問控制安全審計入侵防范惡意代碼防范資源控制應用安全身份鑒別訪問控制安全審計通信完整性通信保密性軟件容錯資源控制應能夠對單個帳戶的多重并發(fā)會話進行限制應能夠對應用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制數(shù)據(jù)安全及備份恢復數(shù)據(jù)完整性應能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞數(shù)據(jù)保密性應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保密性備份和恢復應能夠對重要信息進行備份和恢復應提供關鍵網(wǎng)絡設備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性

信息系統(tǒng)安全檢查項目表(安全管理制度)類別檢查項目項目安全標準是否符合標準備注安全管理制度管理制度應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；

應對安全管理活動中重要的管理內容建立安全管理制度；

應對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。

制定和發(fā)布應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定

應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定

應將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關人員手中

評審和修訂應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂

安全管理機構安全組織應有信息網(wǎng)絡安全管理機構成立的正式文件、會議記錄

報公安公共信息網(wǎng)絡安全監(jiān)察部門備案。崗位設置應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責。

人員配備應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等安全員、各類管理人員應經過公安公共信息網(wǎng)絡安全監(jiān)察部門的培訓，持公安廳、人事廳頒發(fā)的培訓證書持證上崗。

安全管理員不能兼任網(wǎng)絡管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等

授權和審批應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權審批部門及批準人，對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關鍵活動進行審批

應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認

溝通和合作應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通；

應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通

審核和檢查安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。

人員安全管理人員錄用應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用

應與從事關鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議應規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核

人員安全管理人員離崗應規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限

應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備

應辦理嚴格的調離手續(xù)

人員考核應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核

安全意識教育和培訓應告知人員相關的安全責任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒；定期參加公安公共信息網(wǎng)絡安全監(jiān)察部門組織的安全培訓。

應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓

應制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓

外部人員訪問管理應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權或審批，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。

系統(tǒng)建設管理系統(tǒng)定級應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級

應以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個安全保護等級的方法和理由

應確保信息系統(tǒng)的定級結果經過相關部門的批準

安全方案設計應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，依據(jù)風險分析的結果補充和調整安全措施；

應以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求、策略和措施等內容，形成系統(tǒng)的安全方案；

應對安全方案進行細化，形成能指導安全系統(tǒng)建設、安全產品采購和使用的詳細設計方案；

應組織相關部門和有關安全技術專家對安全設計方案的合理性和正確性進行論證和審定，并且經過批準后，才能正式實施

產品采購和使用應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規(guī)定

應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求

應指定或授權專門的部門負責產品的采購

自行軟件開發(fā)應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則

自行軟件開發(fā)應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管

外包軟件開發(fā)應根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質量

應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南

應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼

應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門

工程實施應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理

應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程

測試驗收應對系統(tǒng)進行安全性測試驗收

在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果，并形成測試驗收報告

應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認

系統(tǒng)交付應制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點

應對負責系統(tǒng)運行維護的技術人員進行相應的技能培訓

應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔

安全服務商選擇應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規(guī)定

應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協(xié)議，明確約定相關責任

應確保選定的安全服務商提供技術支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。

系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進行維護管理；

應配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理

應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；

應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。

系統(tǒng)運維管理資產管理應建立資產安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產管理和使用的行為。

應編制與信息系統(tǒng)相關的資產清單，包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容；

介質管理應確保介質存放在安全的環(huán)境中，對各類介質進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；

應對介質歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據(jù)存檔介質的目錄清單定期盤點

應對需要送出維修或銷毀的介質，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏

應根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理

設備管理應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理

應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領用等過程進行規(guī)范化管理

應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)關鍵設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作

應確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點

網(wǎng)絡安全管理應指定人員對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作

應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定

應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份

行應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進及時的修補

應對網(wǎng)絡設備的配置文件進行定期備份

系統(tǒng)運維管理

應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批準

系統(tǒng)安全管理應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略

應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補

應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，應首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝

應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定

應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改等內容，嚴禁進行未經授權的操作

應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為

惡意代碼防范管理應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查

應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄

應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定

變更管理應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應的變更方案

系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應向主管領導申請，審批后方可實施變更，并在實施后向相關人員通告。

備份與恢復管理應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等

應規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質、保存期等

應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質替換頻率和數(shù)據(jù)離站運輸方法

安全事件處置應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點

系統(tǒng)運維管理

應制定