知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新

張永禎知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第1頁(yè)主要內(nèi)容引言相關(guān)概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用以產(chǎn)業(yè)集群為例進(jìn)行討論結(jié)論知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第2頁(yè)引言:現(xiàn)今世界，伴隨科學(xué)技術(shù)巨大進(jìn)步，當(dāng)代科技作用已經(jīng)被物化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呼聲越來(lái)越高，“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也利于創(chuàng)新”似乎已經(jīng)成了社會(huì)和學(xué)界共識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)被有些學(xué)者認(rèn)為是中國(guó)近期技術(shù)專利申請(qǐng)顯著上升主要原因。不過(guò)從美國(guó)科技進(jìn)步史中我們能夠看到其正是經(jīng)過(guò)對(duì)歐洲先進(jìn)技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)而帶來(lái)其技術(shù)趕超，但也能夠看到其技術(shù)模仿即使給被模仿國(guó)出口造成了一定損失，但從整個(gè)全球來(lái)看，正是這種技術(shù)傳輸才加速了世界技術(shù)進(jìn)步?？梢姲l(fā)展了數(shù)百年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，本身作為一個(gè)對(duì)壟斷權(quán)保護(hù)，其予生具來(lái)先天不足，是不是也在一定程度上限制了技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)今社會(huì)一致強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是不是本身就是一個(gè)路徑依賴而形成代際鎖定。它在多大程度上能夠解釋技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。有沒有更加好機(jī)制來(lái)替換產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第3頁(yè)

創(chuàng)新是熊比特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）中認(rèn)為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一個(gè)新生產(chǎn)函數(shù)。創(chuàng)新可區(qū)分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指人類經(jīng)過(guò)新技術(shù)改進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利商業(yè)行為,指企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝、采取新生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，以提升產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新產(chǎn)品，提供新服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并首次實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值這一全過(guò)程活動(dòng)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析，創(chuàng)新主要?jiǎng)恿?lái)自創(chuàng)新本身所帶來(lái)收益。其推進(jìn)力又可分為兩類：一是壟斷前景推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)因?yàn)轭A(yù)計(jì)能取得壟斷利潤(rùn)而采取技術(shù)創(chuàng)新。二是競(jìng)爭(zhēng)前景推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)因?yàn)閾?dān)心自己當(dāng)前產(chǎn)品可能在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿或創(chuàng)新條件下喪失利潤(rùn)而采取技術(shù)創(chuàng)新。

因?yàn)閯?chuàng)新需要前期投入大量生產(chǎn)要素，而產(chǎn)品邊際生產(chǎn)成本卻不能反應(yīng)其原始成本，所以，為了保護(hù)創(chuàng)新者經(jīng)濟(jì)利益，出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就是經(jīng)過(guò)法律伎倆，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬，要求對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法，以法律形式賦予權(quán)利人對(duì)其在科學(xué)文化領(lǐng)域內(nèi)所創(chuàng)造智力結(jié)果享受權(quán)利，以促進(jìn)知識(shí)發(fā)展，推感人類進(jìn)步。它出臺(tái)是社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新一個(gè)激勵(lì)辦法，使技術(shù)創(chuàng)新者對(duì)其創(chuàng)造知識(shí)擁有壟斷性產(chǎn)權(quán)，以使其取得高額壟斷收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一個(gè)壟斷性經(jīng)營(yíng)權(quán)。。

1相關(guān)概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第4頁(yè)2產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新影響2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新羅伯特·索羅經(jīng)過(guò)研究證實(shí)了技術(shù)變革是經(jīng)濟(jì)增加主要?jiǎng)恿?，但他模型將技術(shù)變革視為一個(gè)給定變量，是由純粹經(jīng)濟(jì)力量之外原因決定?？夏崴埂ぐ⒘_等人分析了市場(chǎng)與技術(shù)變革之間關(guān)系，得出結(jié)論認(rèn)為：自由市場(chǎng)不能帶來(lái)最優(yōu)水平創(chuàng)新，自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)造創(chuàng)造與研究上投資不足（與理想狀態(tài)相比），是因?yàn)檫@么投資是有風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槠洚a(chǎn)品只能在很有限程度上做到相當(dāng)，得到正確評(píng)價(jià)?！?.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足Michele

Boldrin在其《完全競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)新》匯報(bào)中認(rèn)為版權(quán)、專利權(quán)等等政府授予權(quán)利不但強(qiáng)化了壟斷，還會(huì)造成附帶損害，即獲專利保護(hù)產(chǎn)品高價(jià)低質(zhì)，妨礙未來(lái)創(chuàng)新，應(yīng)該用真正競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新者，而非透過(guò)現(xiàn)行獨(dú)占方式。這份匯報(bào)得出這么幾個(gè)主要結(jié)論：

第一，在外在原因影響甚小、完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，技術(shù)創(chuàng)新歷史進(jìn)程最易為人所了解；第二，國(guó)家授予創(chuàng)新者獨(dú)占權(quán)對(duì)自然生態(tài)或社會(huì)并無(wú)實(shí)質(zhì)益處；第三，從社會(huì)價(jià)值觀點(diǎn)而言，現(xiàn)行著作權(quán)法或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案將獎(jiǎng)勵(lì)獨(dú)占，對(duì)未來(lái)創(chuàng)新并無(wú)激勵(lì)作用。2.2.1產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新連續(xù)性無(wú)益

（1）壟斷抑制競(jìng)爭(zhēng)（2）壟斷妨礙連續(xù)性創(chuàng)新2.2.2產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本過(guò)高、范圍過(guò)廣（1）時(shí)滯（2）名聲（3）連續(xù)創(chuàng)新能力知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第5頁(yè)3以產(chǎn)業(yè)集群為例分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用

產(chǎn)業(yè)集群形成很主要原因是因?yàn)槠湟驗(yàn)榈乩砩吓R近性和企業(yè)間相互聯(lián)絡(luò)性而帶來(lái)知識(shí)溢出效應(yīng)。而這種溢出效應(yīng)也能夠認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在零交易費(fèi)用下自由交易。從這個(gè)角度來(lái)看，不需要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易反而促進(jìn)了集群發(fā)展。從這個(gè)角度看產(chǎn)業(yè)集群蓬勃發(fā)展本身就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一個(gè)宣戰(zhàn)。但同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群作為技術(shù)創(chuàng)新最為活躍地方，其本身也正是依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而對(duì)外形成強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以本文以產(chǎn)業(yè)集群為例，將其知識(shí)溢出效應(yīng)認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在沒有保護(hù)情況下自由交易。2.1詳細(xì)方法假定集群內(nèi)有三家企業(yè)，企業(yè)1與企業(yè)2都含有創(chuàng)新能力，且含有較大規(guī)模，企業(yè)3是含有模仿能力小企業(yè)，是集群配角。且企業(yè)都是理性人，會(huì)從本身利益最大話考慮。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新是否主要是考慮創(chuàng)新成本以及收益怎樣來(lái)衡量。令收益1==創(chuàng)新所帶來(lái)名聲+時(shí)滯所產(chǎn)生短期超額壟斷利潤(rùn)+創(chuàng)新所培養(yǎng)連續(xù)創(chuàng)新能力-因模仿所帶來(lái)收益損失+模仿他人所帶來(lái)收益收益2=模仿其它企業(yè)所帶來(lái)收益知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第6頁(yè)假設(shè)1企業(yè)創(chuàng)新收益1>收益2>成本企業(yè)1，企業(yè)2，企業(yè)3創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新6，6，55，3，3不創(chuàng)新3，5，31，1，1沒知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況下，集群內(nèi)企業(yè)博弈情況很顯著，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，即使沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況下企業(yè)也會(huì)繼續(xù)投入創(chuàng)新，而且因?yàn)槠髽I(yè)3存在，使得企業(yè)創(chuàng)新被模仿造成群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，從而增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。再看假如有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則首先是企業(yè)1被排擠出局；其二是有創(chuàng)新能力企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新結(jié)果含有壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，而壟斷帶來(lái)本身高收益同時(shí)給社會(huì)帶來(lái)是高付出，從而造成社會(huì)總福利下降，同時(shí)因?yàn)榧夹g(shù)不能共享造成其創(chuàng)新成本上升；三是因?yàn)槠髽I(yè)能夠從這項(xiàng)壟斷中取得長(zhǎng)久收益，那么其對(duì)于新技術(shù)創(chuàng)新就沒有那么強(qiáng)動(dòng)力，從而使得集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足。意大利與德國(guó)瓷磚產(chǎn)業(yè)發(fā)展則恰好表達(dá)了有沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第7頁(yè)意大利瓷磚行業(yè)發(fā)展早期大都集中Sassuol這個(gè)小鎮(zhèn)上，當(dāng)?shù)卮纱u廠商密度極高，形成了產(chǎn)業(yè)集群。各家企業(yè)挖空心思努力以圖在技術(shù)、設(shè)計(jì)等方面超出同行一點(diǎn)點(diǎn)。因?yàn)榈乩砼R近性以及當(dāng)?shù)貙?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不嚴(yán)格，任何相關(guān)產(chǎn)品和流程創(chuàng)新動(dòng)作一發(fā)生就會(huì)傳開，其它企業(yè)在通常在兩天內(nèi)就能掌握創(chuàng)新信息，幾個(gè)月內(nèi)就有仿制品推出。所以，試圖以技術(shù)上領(lǐng)先企業(yè)必須不停追趕改進(jìn)腳步。一樣，在外觀設(shè)計(jì)上著名企業(yè)，每隔一段時(shí)間就要更新其設(shè)計(jì)，以保持領(lǐng)先地位。而在德國(guó)，因?yàn)榇纱u企業(yè)集中度不夠，并未形成產(chǎn)業(yè)集群，其相關(guān)知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)不顯著，使得企業(yè)對(duì)于一次創(chuàng)新依賴較強(qiáng)，連續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。這被認(rèn)為是兩地瓷磚產(chǎn)業(yè)發(fā)展懸殊主要原因。所以，這種情況下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身能夠賠償創(chuàng)新成本，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則會(huì)妨礙技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第8頁(yè)假設(shè)2企業(yè)創(chuàng)新收益2>收益1>成本

企業(yè)1，企業(yè)2，企業(yè)3創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新4，4，62，5，5不創(chuàng)新5，2，51，1，1在這種情況下，由于企業(yè)3其規(guī)模小，本身又不具有創(chuàng)新能力，所以只會(huì)出現(xiàn)雙方間博弈。又由于集群內(nèi)企業(yè)共處于一地，雙方間博弈可以認(rèn)為是無(wú)限次重復(fù)博弈，對(duì)各自長(zhǎng)久利益考慮會(huì)導(dǎo)致合作出現(xiàn)，形成長(zhǎng)久信任合作關(guān)系，產(chǎn)生合作博弈。所以雙方都會(huì)繼續(xù)創(chuàng)新以獲得自身利益最大化。所以，在此種情況下，即使沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于集群內(nèi)企業(yè)也會(huì)繼續(xù)創(chuàng)新。而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一樣會(huì)造成壟斷性所帶來(lái)?yè)p害。而且隨著創(chuàng)新企業(yè)繼續(xù)發(fā)展，其品牌聲譽(yù)所帶來(lái)認(rèn)同將進(jìn)一步增強(qiáng)；其次自主持續(xù)創(chuàng)新能力加強(qiáng)，使得企業(yè)自身具有強(qiáng)大知識(shí)開發(fā)能力以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這將最終排擠企業(yè)3。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第9頁(yè)假設(shè)3企業(yè)創(chuàng)新收益2>成本>收益1

企業(yè)1，企業(yè)2，企業(yè)3創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新0，0，6-1，5，5不創(chuàng)新5，-1，51，1，1這種創(chuàng)新可能發(fā)生在需要大量要素投入，而且其回報(bào)周期比較長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模有限，如制藥行業(yè)。所以，企業(yè)3存在就會(huì)嚴(yán)重影響創(chuàng)新企業(yè)收益，使創(chuàng)新企業(yè)出現(xiàn)虧損現(xiàn)象。在這種情況，博弈結(jié)果是區(qū)內(nèi)企業(yè)都不創(chuàng)新，而是維持企業(yè)原先生產(chǎn)。但因?yàn)檎麄€(gè)集群都不創(chuàng)新，將最終造成其失去競(jìng)爭(zhēng)力，從而造成該集群衰敗。所以在這種情況下就需要對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)。而產(chǎn)權(quán)保護(hù)即使能夠到達(dá)此目標(biāo)，但其本身含有弱點(diǎn)注定其只能是一個(gè)次優(yōu)處理方案。若假如能夠引入公共資金對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行賠償，使其回到假設(shè)1情況中，這么對(duì)于集群來(lái)說(shuō)將是最優(yōu)選擇。而且經(jīng)過(guò)這種賠償在勉勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展同時(shí)，強(qiáng)化其本身品牌影響力，增強(qiáng)其連續(xù)創(chuàng)新能力，從而到達(dá)最終也將排擠企業(yè)3。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新簡(jiǎn)介第10頁(yè)4總結(jié)從分析中我們能夠看到，在假設(shè)1情況下是不需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)能夠給予創(chuàng)新企業(yè)足夠激勵(lì)。假設(shè)2中，在集群外社會(huì)，因?yàn)樾畔⒘魍ú蛔?，?huì)造成信息不對(duì)稱性，很輕易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)，從而破壞合作博弈形成。假設(shè)3中