中國出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測(cè)體系的構(gòu)建

中國出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測(cè)體系的構(gòu)建

一、中國出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警的理論考慮到中國加入wto組織，鑒于區(qū)域一體化的新貿(mào)易形勢(shì)，外口貿(mào)易正面臨擴(kuò)大進(jìn)入國外市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。與此同時(shí),我國出口產(chǎn)品也受到了國外貿(mào)易保護(hù)和國際貿(mào)易摩擦的沖擊,美國、歐盟等國家和區(qū)域集團(tuán)近年來對(duì)我國的反傾銷接連不斷,甚至有愈演愈烈之勢(shì),一些國家已對(duì)中國部分出口產(chǎn)品實(shí)施保障措施,規(guī)范了對(duì)進(jìn)口中國產(chǎn)品采取防衛(wèi)措施的程序。因此,在認(rèn)真研究和遵循世貿(mào)組織規(guī)則和進(jìn)口國有關(guān)經(jīng)濟(jì)、法律的基礎(chǔ)上,加快建立中國出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測(cè)體系,將對(duì)我國出口產(chǎn)品的安全保障具有十分重要的作用。反傾銷是有規(guī)律可循的,也是可以預(yù)警的。在愈演愈烈的國際反傾銷實(shí)踐中,許多國家都建立了相應(yīng)的預(yù)警預(yù)報(bào)機(jī)制,如美國的“扣動(dòng)扳機(jī)制度”、歐盟的“進(jìn)出口產(chǎn)品預(yù)警機(jī)制”和印度的“大宗產(chǎn)品進(jìn)出口監(jiān)測(cè)機(jī)制”,臺(tái)灣的“紡織品出口預(yù)警機(jī)制”等。而我國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的預(yù)警理論研究主要集中在宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警和微觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警兩個(gè)方面,前者主要針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行景氣預(yù)警,后者主要針對(duì)微觀企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況預(yù)警,而對(duì)行業(yè)性的出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警涉及很少,現(xiàn)有研究?jī)H從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探討出口反傾銷預(yù)警的基本原理。本文針對(duì)我國貿(mào)易出口狀況和反傾銷的法律實(shí)踐,通過階段預(yù)警法對(duì)這一問題進(jìn)行研究,探索構(gòu)建出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測(cè)系統(tǒng),為出口預(yù)警評(píng)價(jià)的計(jì)算機(jī)化、科學(xué)化和可操作化奠定模型基礎(chǔ)和理論依據(jù)。二、出口爭(zhēng)端報(bào)警系統(tǒng)模型(一)建立模型的編碼轉(zhuǎn)換我國出口產(chǎn)品的自身特點(diǎn)決定了反傾銷預(yù)警體系不同于其他類型的預(yù)警模式,而這些特殊性對(duì)出口反傾銷預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)的影響主要有以下幾個(gè)方面:首先,我國出口產(chǎn)品種類繁多,出口地區(qū)分布廣泛,但并不是所有的出口產(chǎn)品都有可能遭受國外的反傾銷起訴或“特保措施”,并且對(duì)每一種出口產(chǎn)品建立預(yù)警監(jiān)測(cè)既不合理也不現(xiàn)實(shí),那么,將出口產(chǎn)品按行業(yè)分類,并從該行業(yè)內(nèi)篩選需要監(jiān)測(cè)的重點(diǎn)產(chǎn)品種類和重點(diǎn)出口地區(qū)就成為預(yù)警監(jiān)測(cè)的首要階段;其次,由于我國海關(guān)和國外海關(guān)出口產(chǎn)品編碼不同,這就要求我們必須將國外編碼轉(zhuǎn)換為國內(nèi)編碼,按國內(nèi)編碼分類商品和收集數(shù)據(jù),建立行業(yè)預(yù)警數(shù)據(jù)庫;再次,根據(jù)反傾銷法律實(shí)踐中不同階段的不同經(jīng)濟(jì)主體行為,我們可以將反傾銷預(yù)警分為兩個(gè)不同階段:第一階段是由進(jìn)口國產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織向該國政府提交的受損書面申請(qǐng)階段,該階段的監(jiān)測(cè)對(duì)象主體是進(jìn)口國企業(yè);第二階段是由進(jìn)口國政府的調(diào)查機(jī)關(guān)按照書面申請(qǐng)立案調(diào)查,并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行裁定的階段,該階段的監(jiān)測(cè)對(duì)象主體是進(jìn)口國政府。最后,反傾銷是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),受經(jīng)濟(jì)、政治、法律等多方面的影響,所以預(yù)警系統(tǒng)也是一個(gè)考慮多因素的綜合系統(tǒng)。根據(jù)上述要求,反傾銷預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)該滿足:(1)預(yù)警系統(tǒng)必須具備監(jiān)測(cè)產(chǎn)品篩選功能。(2)預(yù)警系統(tǒng)監(jiān)測(cè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化功能。(3)預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)與反傾銷法律的階段性吻合,具備階段性特征。(4)定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的特征。(5)不同出口產(chǎn)品的警兆的確定及警兆與警素之間的數(shù)量關(guān)系。因此,依據(jù)我國出口的特點(diǎn),結(jié)合反傾銷的法律實(shí)踐步驟,可以將反傾銷預(yù)警的系統(tǒng)看作是由產(chǎn)品篩選階段、反傾銷調(diào)查階段和反傾銷裁定階段三個(gè)階段子系統(tǒng)組成的復(fù)雜預(yù)警系統(tǒng)。反傾銷預(yù)警整體系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型如圖1。產(chǎn)品篩選子系統(tǒng)的目的是縮小監(jiān)測(cè)產(chǎn)品種類和地區(qū),突出出口預(yù)警重點(diǎn),而調(diào)查子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)是為了提供監(jiān)測(cè)預(yù)警產(chǎn)品在不同階段的警訊情況,為預(yù)警管理工作提供科學(xué)依據(jù)。從整體系統(tǒng)流程結(jié)構(gòu)可以看出,預(yù)警監(jiān)測(cè)分階段進(jìn)行,從產(chǎn)品篩選開始,對(duì)篩選出的監(jiān)測(cè)產(chǎn)品按不同階段監(jiān)控,當(dāng)監(jiān)測(cè)產(chǎn)品通過該子系統(tǒng)時(shí),系統(tǒng)發(fā)布預(yù)警警訊并將監(jiān)測(cè)工作推進(jìn)到下一個(gè)子系統(tǒng),反之,若不能通過該子系統(tǒng),則返回上一個(gè)子系統(tǒng)。這樣預(yù)警就形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。(二)應(yīng)急報(bào)告階段系統(tǒng)分類1.確定綜合效用值篩選子系統(tǒng)主要功能是根據(jù)相關(guān)信息,將一個(gè)行業(yè)內(nèi)有可能遭遇國外反傾銷的產(chǎn)品篩選出來,確定需要監(jiān)測(cè)的產(chǎn)品種類。該子系統(tǒng)的篩選主要涉及兩方面因素:篩選指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)數(shù)。篩選評(píng)價(jià)可以通過多目標(biāo)決策綜合效用值模型進(jìn)行。若某行業(yè)第x個(gè)產(chǎn)品的篩選評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的綜合效用值為Ux=n∑i=1wirijUx=∑i=1nwirij,其中wi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)系數(shù);rij為第i個(gè)指標(biāo)的效用值,Ux為n個(gè)指標(biāo)的綜合效用值,那么根據(jù)不同產(chǎn)品、不同的出口地區(qū)設(shè)置綜合效用閥值標(biāo)準(zhǔn)ˉUxUˉˉˉx,如果Ux＞ˉUx,則篩選出該產(chǎn)品作為監(jiān)測(cè)產(chǎn)品,否則返回?cái)?shù)據(jù)庫。篩選子系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖2。2.裁定子系統(tǒng)的組成申請(qǐng)子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)的主要功能是對(duì)已經(jīng)篩選出來的監(jiān)測(cè)產(chǎn)品進(jìn)行階段性監(jiān)測(cè)。申請(qǐng)子系統(tǒng)主要監(jiān)測(cè)國外企業(yè)是否會(huì)對(duì)監(jiān)測(cè)產(chǎn)品提起反傾銷起訴;裁定子系統(tǒng)主要監(jiān)測(cè)進(jìn)口國政府對(duì)起訴產(chǎn)品裁定的結(jié)果。申請(qǐng)子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖3所示。對(duì)已經(jīng)篩選出來的監(jiān)測(cè)產(chǎn)品,根據(jù)不同階段的監(jiān)測(cè)指標(biāo)性質(zhì),對(duì)定量指標(biāo)中的先行指標(biāo)、同步指標(biāo),通過預(yù)測(cè)模型的支持對(duì)指標(biāo)做出預(yù)測(cè),而對(duì)定性指標(biāo)通過專家預(yù)測(cè)評(píng)審,選用各類打分法確定,然后依據(jù)各個(gè)指標(biāo)的預(yù)測(cè)結(jié)果確定一個(gè)綜合指標(biāo)值,最后根據(jù)不同產(chǎn)品的不同警戒閥值,依據(jù)一定的預(yù)警準(zhǔn)則,確定監(jiān)測(cè)產(chǎn)品的出口運(yùn)行警度。三、調(diào)查問卷的編制反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中,各子系統(tǒng)在預(yù)警階段所起的作用不同,各子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)突出該子系統(tǒng)的特征。同時(shí),預(yù)警指標(biāo)的設(shè)計(jì)既要考慮到指標(biāo)體系的完備性,又要考慮到指標(biāo)間反映預(yù)警主體的非重復(fù)性,盡可能使所建立的指標(biāo)體系為指標(biāo)集中的最小完備集。這樣所建指標(biāo)體系既涵蓋了預(yù)警所需的主要變量,明確了警源,又剔除了對(duì)主體貢獻(xiàn)不大的變量,達(dá)到了監(jiān)測(cè)預(yù)警的目的。我國出口產(chǎn)品遭遇反傾銷,既有宏觀因素和微觀因素,又有國內(nèi)因素和國際因素。根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)議》對(duì)傾銷的認(rèn)定,影響進(jìn)口國是否采取反傾銷和特保措施不單有經(jīng)濟(jì)方面的原因,還有政治、社會(huì)方面的因素。例如,進(jìn)口國同類產(chǎn)品行業(yè)的結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展周期以及進(jìn)口國政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、外貿(mào)政策、進(jìn)口國國內(nèi)利益相關(guān)集團(tuán)的游說、進(jìn)口國的外交政策等都會(huì)影響反傾銷的實(shí)施。我們以經(jīng)濟(jì)因素作為預(yù)警指標(biāo)體系的主要基石,結(jié)合政治、社會(huì)等因素設(shè)計(jì)并發(fā)放問卷。問卷調(diào)查的對(duì)象主要是國內(nèi)大學(xué)國際貿(mào)易、反傾銷法律領(lǐng)域內(nèi)的有關(guān)學(xué)者、各協(xié)會(huì)專業(yè)人士、政府有關(guān)部門人員、國內(nèi)大型進(jìn)出口公司代表。被測(cè)量的成員具有較多出口貿(mào)易的理論知識(shí),對(duì)出口貿(mào)易摩擦有實(shí)際感受和經(jīng)驗(yàn)。通過系統(tǒng)分析回收的問卷,我們構(gòu)建各子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。(具體指標(biāo)見表1)四、模糊綜合評(píng)價(jià)法預(yù)警系統(tǒng)的警訊評(píng)價(jià)是整個(gè)預(yù)警的最終目的,對(duì)于警訊的評(píng)價(jià)有很多不同的方法,例如:馬爾克夫轉(zhuǎn)移矩陣法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、突變理論法、logistic回歸法、T2控制圖法等。這些方法主要依據(jù)數(shù)據(jù)模型的計(jì)算獲得預(yù)警警訊,而在出口產(chǎn)品的預(yù)警階段系統(tǒng)評(píng)價(jià)中,一方面預(yù)警指標(biāo)中有定性指標(biāo),另一方面,我們?cè)陬A(yù)警實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)某些定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)目前無法獲得。因此為了獲得監(jiān)測(cè)產(chǎn)品在不同階段的出口警訊狀況,我們對(duì)預(yù)警系統(tǒng)的提出階段和裁定階段采用模糊綜合評(píng)價(jià)法來獲得警訊。借鑒經(jīng)濟(jì)安全預(yù)警警級(jí)劃分方法,我們?cè)O(shè)定預(yù)警評(píng)估等級(jí)為五級(jí),分別代表高危、中危、低危、較正常、正常。根據(jù)Fuzzy理論,應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法來構(gòu)建出口監(jiān)測(cè)產(chǎn)品的模糊判斷模型,其基本步驟如下:(一)專業(yè)評(píng)估小組的組成建立專家小組,并根據(jù)設(shè)定的指標(biāo)結(jié)構(gòu)模型,請(qǐng)?jiān)u定專家按模型中各指標(biāo)的重要性給出評(píng)判。(二)指數(shù)權(quán)重w用計(jì)量分析技術(shù)和數(shù)理分析方法,在專家小組評(píng)價(jià)模型判斷下,獲得各子系統(tǒng)的預(yù)警指標(biāo)權(quán)重。(三)rij預(yù)測(cè)的數(shù)值在矩陣Ri中,對(duì)于定性指標(biāo)和無法收集到數(shù)據(jù)的定量指標(biāo),采用專家評(píng)價(jià)法計(jì)算隸屬度矩陣,其中,rij表示在第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上,對(duì)它第j等級(jí)評(píng)定的人數(shù)占全部專家組人數(shù)的百分比,即:rij=dij/d,dij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上,對(duì)它作出第j個(gè)等級(jí)評(píng)的人數(shù),d表示全部專家人數(shù)。對(duì)于可以獲得數(shù)據(jù)的先行指標(biāo)和同步指標(biāo)借助預(yù)測(cè)模型的支持做出預(yù)測(cè),rij根據(jù)具體預(yù)測(cè)值,按3σ法的原理將具體預(yù)測(cè)數(shù)值做隸屬度轉(zhuǎn)化。對(duì)于滯后指標(biāo),按其滯后階數(shù)的數(shù)值用3σ法將具體數(shù)值做隸屬度轉(zhuǎn)化。3σ法的具體區(qū)間選擇如下:對(duì)指標(biāo)C計(jì)算其時(shí)間序列平均值ˉC和樣本標(biāo)準(zhǔn)差σ,以ˉC+nσ做為不同等級(jí)的臨界值,nσ的具體取值如下:如果計(jì)算出的定量指標(biāo)數(shù)據(jù)落入某區(qū)間內(nèi),那么該區(qū)間的rij=1,否則rij=0。(四)在獲得下屬矩陣r后，可以計(jì)算s級(jí)評(píng)估值。使用加權(quán)平均模型(五)根據(jù)評(píng)估向量和最大加入成本原則，確定監(jiān)控產(chǎn)品在系統(tǒng)中的運(yùn)行警告欄五、預(yù)警子系統(tǒng)的指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)在出口反傾銷預(yù)警系統(tǒng)的模型構(gòu)建中,首先,我們通過篩選子系統(tǒng)有效地減少了監(jiān)測(cè)產(chǎn)品范圍,明確了預(yù)警目標(biāo),同時(shí)申請(qǐng)階段子系統(tǒng)和裁定階段子系統(tǒng)又分別區(qū)分了出口產(chǎn)品不同階段的運(yùn)行情況。其次,預(yù)警子系統(tǒng)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)從經(jīng)濟(jì)理論、政治關(guān)系、社會(huì)利益沖突等角度出發(fā),體現(xiàn)了反傾銷產(chǎn)生的多樣性。最后,對(duì)申請(qǐng)階段子系統(tǒng)和裁定