福建省基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題

福建省2017年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來

2.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。

A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益

C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯

3.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行

C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元4.對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。

A．基金產(chǎn)品的未來收益

B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)

D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式5.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部6.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。

A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)8.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。

A．貨幣供應(yīng)量寬松

B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長

C．公司股息提高

D．印花稅稅率提高9.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。

A．1

B．5

C．10

D．2010.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。

A．價格原因

B．產(chǎn)品原因

C．技術(shù)原因

D．服務(wù)原因11.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購

B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格

C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換12.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%13.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。

A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣

D．基金份額持有人不少于1000人14.足額向__支付基金收益。

A．基金自律組織

B．基金監(jiān)管部門

C．基金托管人

D．基金份額持有人15.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。

A．認(rèn)(申)購份額

B．凈認(rèn)(申)購份額

C．認(rèn)(申)購金額

D．凈認(rèn)(申)購金額16.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。

A．股票

C．公司型基金

D．契約型基金34.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金

B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分35.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報告

C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值

36.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

37.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募說明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計(jì)報告

38.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。

A．登記信息披露

B．募集信息披露

C．運(yùn)作信息披露

D．臨時信息披露

39.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

40.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

41.以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。

A．印花稅

B．開戶費(fèi)

C．過戶費(fèi)

D．經(jīng)手費(fèi)

42.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。

A．發(fā)行日開盤價

B．發(fā)行日平均價

C．最近交易的市價

D．發(fā)行日收盤價

43.下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。

A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

44.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)

B．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C．律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

45.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

46.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。

A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

47.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

48.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。

A．募集信息