風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)32張課件

風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)匯總1頭腦風(fēng)暴法是指刺激并鼓勵(lì)一群知識淵博的人員暢所欲言，以發(fā)現(xiàn)潛在的失效模式及相關(guān)危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、決策標(biāo)準(zhǔn)及/或處理辦法。頭腦風(fēng)暴法的優(yōu)點(diǎn)包括：激發(fā)了想象力，有助于發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)和全新的解決方案；讓主要的利益相關(guān)者參與其中，有助于進(jìn)行全面溝通；速度較快并易于開展。局限包括：●參與者可能缺乏必要的技術(shù)及知識，無法提出有效的建議；●由于頭腦風(fēng)暴法相對松散，因此較難保證過程的全面性(例如，一切潛在風(fēng)險(xiǎn)都被識別出來)；可能會出現(xiàn)特殊的小組狀況，導(dǎo)致某些有重要觀點(diǎn)的人保持沉默而其他人成為討論的主角。風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)匯總1頭腦風(fēng)暴法是指刺激并鼓勵(lì)一群知識淵博的人12結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化訪談,在結(jié)構(gòu)化訪談中，每個(gè)被訪談?wù)叨紩粏柶鹛崾締紊弦幌盗袦?zhǔn)備好的問題，以鼓勵(lì)被訪談?wù)邚牧硪粋€(gè)角度看待某種情況，因此就可以從那個(gè)角度識別風(fēng)險(xiǎn)。半結(jié)構(gòu)化訪談與結(jié)構(gòu)化訪談?lì)愃疲强梢赃M(jìn)行更自由的對話，以探討出現(xiàn)的問題。結(jié)構(gòu)化訪談的優(yōu)點(diǎn)如下：●結(jié)構(gòu)化訪談可以使人們有時(shí)間考慮有關(guān)某個(gè)問題的想法；●一對一的溝通可以有更多機(jī)會對某個(gè)問題進(jìn)行深度思考；●與只有小部分人員參與的頭腦風(fēng)暴法相比，結(jié)構(gòu)化訪談可以讓更多的利益相關(guān)者參與其中。局限如下：●引導(dǎo)員通過這種方式獲得各種觀點(diǎn)所花費(fèi)的時(shí)間較多●可能會留有偏見，因其沒有通過小組討論加以消除；●無法實(shí)現(xiàn)頭腦風(fēng)暴法的一大特征——激發(fā)想象力。2結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化訪談,在結(jié)構(gòu)化訪談中，每個(gè)被訪談?wù)叨紩?3德爾菲法是在一組專家中取得可靠共識的程序。盡管該術(shù)語經(jīng)常用來泛指任何形式的頭腦風(fēng)暴法，但是在形成之初，德爾菲技術(shù)的根本特征是專家單獨(dú)、匿名表達(dá)各自的觀點(diǎn)，同時(shí)隨著過程的進(jìn)展，他們有機(jī)會了解其他專家的觀點(diǎn)。優(yōu)點(diǎn)包括：●由于觀點(diǎn)是匿名的，因此更有可能表達(dá)出那些不受歡迎的看法；●所有觀點(diǎn)有相同的權(quán)重避免名人占主導(dǎo)地位的問題；●獲得結(jié)果的所有權(quán)；●人們不必一次聚集在某個(gè)地方。局限包括：●這是一項(xiàng)費(fèi)力、耗時(shí)的工作；●參與者要能進(jìn)行清晰的書面表達(dá)。3德爾菲法是在一組專家中取得可靠共識的程序。盡管該術(shù)語經(jīng)常34情景分析是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來分析風(fēng)險(xiǎn)的一類方法。用情景分析法來進(jìn)行預(yù)測，不僅能得出具體的預(yù)測結(jié)果，而且還能分析達(dá)到未來不同發(fā)展情景的可行性以及提出需要采取的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策措施，為管理者決策提供依據(jù)。情景分析考慮到各種可能的未來情況，而這種未來情況更適合于通過使用歷史數(shù)據(jù)，運(yùn)用基于“高級-中級-低級”的傳統(tǒng)方法而進(jìn)行的預(yù)測。這些預(yù)測假設(shè)未來的事件有可能延續(xù)過去的趨勢。如果目前不甚了解預(yù)測的依據(jù)或者現(xiàn)在探討的風(fēng)險(xiǎn)會何時(shí)發(fā)生，那么這一點(diǎn)就很重要了。但是，與這種優(yōu)點(diǎn)相關(guān)的是一種缺點(diǎn)：在存在較大不確定性的情況下，有些情景可能不夠現(xiàn)實(shí)。4情景分析是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景45檢查表法是危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)或控制故障的清單，而這些清單通常是憑經(jīng)驗(yàn)(要么是根據(jù)以前的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，要么是因?yàn)檫^去的故障)進(jìn)行編制的。檢查表的優(yōu)點(diǎn)包括：●非專家人士可以使用；●如果編制精良，它們將各種專業(yè)知識納入到了便于使用的系統(tǒng)中；●它們有助于確保常見問題不會遺忘。局限包括：●它們會限制風(fēng)險(xiǎn)識別過程中的想象力；●它們論證了“已知的已知因素”，而不是“已知的未知因素”或是“未知的未知因素”；●它們鼓勵(lì)“在方框內(nèi)畫勾”的習(xí)慣；●它們往往基于已觀察到的情況，因此會錯(cuò)過還沒有被觀察到的問題。5檢查表法是危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)或控制故障的清單，而這些清單通常是憑56預(yù)先危險(xiǎn)分析(PHA)是一種簡單易行的歸納分析法，其目標(biāo)是識別危險(xiǎn)以及可能給特定活動、設(shè)備或系統(tǒng)帶來危害的危險(xiǎn)情況及事項(xiàng)。這是一種在項(xiàng)目開發(fā)初期最常用的方法.優(yōu)點(diǎn)包括：●在信息有限時(shí)可以使用；●可以在系統(tǒng)生命周期的初期分析風(fēng)險(xiǎn)。局限包括：●PHA只能提供初步信息。它不夠全面也無法提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及最佳風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施方面的詳細(xì)信息。6預(yù)先危險(xiǎn)分析(PHA)是一種簡單易行的歸納分析法，其目標(biāo)67失效模式和效應(yīng)分析(FMEA)及失效模式、效應(yīng)和危害度分析(FMECA)是用來識別組件或系統(tǒng)未能達(dá)到其設(shè)計(jì)意圖的方法。FMEA與FMECA的優(yōu)點(diǎn)包括：●廣泛適用于人力，設(shè)備和系統(tǒng)失效模式，以及硬件，軟件和程序；●識別組件失效模式及其原因和對系統(tǒng)的影響，同時(shí)用可讀性較強(qiáng)的形式表現(xiàn)出來；●通過在設(shè)計(jì)初期發(fā)現(xiàn)問題，從而避免了開支較大的設(shè)備改造；●識別單點(diǎn)失效模式以及對冗余或安全系統(tǒng)的需要；●通過突出計(jì)劃測試的關(guān)鍵特征，為開發(fā)測試計(jì)劃提供輸入數(shù)據(jù)；局限包括：●只能識別單個(gè)失效模式，無法同時(shí)識別多個(gè)失效模式；●除非得到充分控制并集中充分精力，否則研究工作既耗時(shí)，又開支較大；●對于復(fù)雜的多層系統(tǒng)來說，這項(xiàng)工作可能既艱難，又枯燥。7失效模式和效應(yīng)分析(FMEA)及失效模式、效應(yīng)和危害度分78危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)是對一種規(guī)劃或現(xiàn)有產(chǎn)品、過程、程序或體系的結(jié)構(gòu)化及系統(tǒng)分析。該技術(shù)可以識別人員、設(shè)備、環(huán)境及/或組織目標(biāo)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。分析團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)盡量提供解決方案，以消除風(fēng)險(xiǎn)。HAZOP的優(yōu)點(diǎn)包括：●為系統(tǒng)、徹底地分析系統(tǒng)、過程或程序提供了有效的方法；●涉及多專業(yè)團(tuán)隊(duì)，包括那些擁有實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員以及那些必須采取處理行動的人員；●形成了解決方案和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對行動方案；●適用于各種系統(tǒng)、過程及程序；●有機(jī)會對人為錯(cuò)誤的原因及結(jié)果進(jìn)行清晰的分析；●對用來說明盡職調(diào)查的過程可以進(jìn)行書面記錄。局限包括：●很耗時(shí)，因此成本較高；●對文件或系統(tǒng)/過程以及程序規(guī)范的要求較高；●主要重視的是找到解決方案，而不是質(zhì)疑基本假設(shè)(然而，這可以減輕分階段的辦法)?！裼懻摽赡軙性谠O(shè)計(jì)細(xì)節(jié)上，而不是在更寬泛或外部問題上?！袷苤朴谠O(shè)計(jì)(草案)及設(shè)計(jì)意圖，以及傳遞給團(tuán)隊(duì)的范圍及目標(biāo)；●過程對設(shè)計(jì)人員的專業(yè)知識要求很高，結(jié)果，專業(yè)人員會發(fā)現(xiàn)在尋找計(jì)問題的過程中很難保證完全客觀。8危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)是對一種規(guī)劃或現(xiàn)有產(chǎn)品、89危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)法(HACCP)為識別過程中各相關(guān)部分的風(fēng)險(xiǎn)并采取必要的控制措施提供了框架，以避免可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)，同時(shí)維護(hù)產(chǎn)品的質(zhì)量可靠性和安全性。HACCP旨在確保在整個(gè)過程內(nèi)通過控制，而不是通過檢查終端產(chǎn)品來盡量降低風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)點(diǎn)包括：●結(jié)構(gòu)化的過程提供了質(zhì)量控制并識別和降低風(fēng)險(xiǎn)的歸檔證據(jù)；●重點(diǎn)關(guān)注流程中預(yù)防危險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的方法及位置的可行性；●鼓勵(lì)在整個(gè)過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，而不是依靠最終的產(chǎn)品檢驗(yàn)；●有能力識別由于人為行為帶來的危險(xiǎn)以及如何在引入點(diǎn)或隨后對這些危險(xiǎn)進(jìn)行控制。局限包括：●HACCP要求識別危險(xiǎn)、界定它們代表的風(fēng)險(xiǎn)并認(rèn)識它們作為輸入數(shù)據(jù)的意義。也需要確定相應(yīng)的控制措施。完成這些工作是為了確定HACCP過程中具體的臨界控制點(diǎn)及控制參數(shù)。同時(shí)，還需要其他工具才能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)?！癞?dāng)控制參數(shù)超過了規(guī)定的限值時(shí)才采取行動可能會錯(cuò)過控制參數(shù)的逐漸變化過程，而這些控制參數(shù)具有重要的統(tǒng)計(jì)意義，本應(yīng)對其進(jìn)行處理。9危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)法(HACCP)為識別過程中各相關(guān)部分910保護(hù)層分析(LOPA)作為一種半定量方法，保護(hù)層分析法(Layerprotectionanalysis，簡稱LOPA)可估算與不期望事件或情景相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。它分析了是否有足夠的措施來控制或減緩風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)點(diǎn)包括：●與故障樹分析或全面定量風(fēng)險(xiǎn)評估相比，它需要更少的時(shí)間和資源，但是比定性主觀判斷更為嚴(yán)格；●它有助于識別并將資源集中在最關(guān)鍵的保護(hù)層上?！袼R別了那些缺乏充分安全措施的運(yùn)行、系統(tǒng)及過程；局限包括：●LOPA每次只能分析一個(gè)因果對和一個(gè)情景，并沒有涉及風(fēng)險(xiǎn)或控制措施之間的相互影響；●LOPA并不適用于很復(fù)雜的情景，也就是有很多因果對或有各種結(jié)果會響不同利益相關(guān)者的情景。10保護(hù)層分析(LOPA)作為一種半定量方法，保護(hù)層分析法1011結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析(SWIFT)最初是作為HAZOP更簡單的替代性方法推出的。它是一種系統(tǒng)的、團(tuán)隊(duì)合作式的研究方法，利用了引導(dǎo)員在討論會上運(yùn)用的一系列“提示”詞或短語來激發(fā)參與者識別風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)員和團(tuán)隊(duì)使用標(biāo)準(zhǔn)的“假定分析”式短語以及提示詞來調(diào)查正常程序和行為的偏差對某個(gè)系統(tǒng)、設(shè)備組件、組織或程序產(chǎn)生影響的方式。通常，與HAZOP相比，SWIFT用于某個(gè)系統(tǒng)的更多層面，同時(shí)細(xì)節(jié)要求較低。SWIFT的優(yōu)點(diǎn)包括：●廣泛用于各種形式的物理設(shè)備或系統(tǒng)、情況或環(huán)境、組織或活動；●對團(tuán)隊(duì)的準(zhǔn)備工作要求最低；●速度較快，同時(shí)重大危險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)在討論會上很快突顯出來；●可用來識別過程及系統(tǒng)改進(jìn)的機(jī)會，通?？捎脕碜R別能帶來成功或增強(qiáng)成功可能性的活動；●由那些參與現(xiàn)有控制和進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對行動的人員參與到討論會中，這樣可以增強(qiáng)他們的責(zé)任感；SWIFT的局限包括：●它要求經(jīng)驗(yàn)豐富、能力較強(qiáng)、工作效率高的引導(dǎo)員；●它需要精心的準(zhǔn)備，這樣才不會浪費(fèi)討論會團(tuán)隊(duì)的時(shí)間；●如果討論會團(tuán)隊(duì)缺乏足夠豐富的經(jīng)驗(yàn)或是如果提示系統(tǒng)不夠全面，那么有些風(fēng)險(xiǎn)或危險(xiǎn)可能就無法識別；技術(shù)的有效運(yùn)用也可能無法揭示那些復(fù)雜、詳細(xì)或相關(guān)的原因。11結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析(SWIFT)最初是作為HAZOP更簡單1112風(fēng)險(xiǎn)矩陣是一種將定性或半定量的后果分級與產(chǎn)生一定水平的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)等級的可能性相結(jié)合的方式。優(yōu)點(diǎn)包括：●比較便于使用；●將風(fēng)險(xiǎn)很快劃分為不同的重要性水平。局限包括：●必須設(shè)計(jì)出適合具體情況的矩陣，因此，很難有一個(gè)適用于組織各相關(guān)環(huán)境的通用系統(tǒng)；●很難清晰地界定等級；●使用具有很強(qiáng)的主觀色彩，分級者之間會有明顯的差別；●無法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總計(jì)(例如，人們無法確定一定數(shù)量的低風(fēng)險(xiǎn)或是界定過一定次數(shù)的低風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于中級風(fēng)險(xiǎn))。組合或比較不同類型后果的風(fēng)險(xiǎn)等級是困難的。12風(fēng)險(xiǎn)矩陣是一種將定性或半定量的后果分級與產(chǎn)生一定水平的1213人因可靠性分析(HRA)關(guān)注的是人因?qū)ο到y(tǒng)績效的影響，可以用來評估人為錯(cuò)誤對系統(tǒng)的影響。HRA的優(yōu)點(diǎn)包括：HRA提供了一種正式機(jī)制，對于人在系統(tǒng)中扮演著重要角色的情況，可以將人為錯(cuò)誤置于系統(tǒng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分析中；對人為錯(cuò)誤的模式和機(jī)制的正式分析有利于降低錯(cuò)誤所致故障的可能性。局限包括：人的復(fù)雜性及多變性使我們很難確定那些簡單的失效模式及概率；很多人為活動缺乏簡單的通過/失敗模式。HRA較難處理由于質(zhì)量或決策不當(dāng)造成的局部故障或失效。13人因可靠性分析(HRA)關(guān)注的是人因?qū)ο到y(tǒng)績效的影響，1314以可靠性為中心的維修是一種識別故障管理策略的方法，目的是高效、有效地實(shí)現(xiàn)各類設(shè)備必要的安全性、可用性及運(yùn)行經(jīng)濟(jì)性。RCM提供了一種決策過程，可以根據(jù)設(shè)備的安全、運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)結(jié)果，識別出設(shè)備適用且有效的預(yù)防性維修要求和退出機(jī)制。結(jié)束這個(gè)過程后，最終可以對執(zhí)行維修任務(wù)或采取其他操作的必要性做出判斷。14以可靠性為中心的維修是一種識別故障管理策略的方法，目的1415業(yè)務(wù)影響分析(BIA)分析了干擾性風(fēng)險(xiǎn)對組織運(yùn)營的影響方式，同時(shí)識別并量化了必要的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。具體來說，BIA就以下問題達(dá)成了一致的認(rèn)識：關(guān)鍵經(jīng)營過程的識別和臨界狀態(tài)、職能和相關(guān)資源以及組織已有的關(guān)鍵互相依存關(guān)系；干擾性事項(xiàng)對實(shí)現(xiàn)重要經(jīng)營目標(biāo)的能力會產(chǎn)生怎樣的影響；管理干擾的影響以及使組織恢復(fù)到約定運(yùn)行水平所需的能力。BIA的優(yōu)點(diǎn)包括：●對關(guān)鍵過程的認(rèn)識，使組織有能力繼續(xù)實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)；●對資源的認(rèn)識；●有機(jī)會重新界定組織的運(yùn)行過程，以增強(qiáng)組織的靈活性。BIA的局限包括：●那些參與完成調(diào)查問卷并開展訪談或討論會的參與方缺乏某些知識；●小組氣氛可能會影響到關(guān)鍵過程的全面分析；●對恢復(fù)要求有簡單化或過于樂觀的期望；●難以獲得組織運(yùn)行及活動的足夠的認(rèn)識水平。15業(yè)務(wù)影響分析(BIA)分析了干擾性風(fēng)險(xiǎn)對組織運(yùn)營的影響1516根原因分析為了避免重大損失的再次發(fā)生，對重大損失進(jìn)行的分析通常稱作根原因分析、故障根本原因分析或者損失分析。根原因分析關(guān)注的是各類故障引起的資產(chǎn)損失，而損失分析主要關(guān)注的是外部因素或?yàn)?zāi)難引起的財(cái)政或經(jīng)濟(jì)損失。它試圖識別根本或最初原因，而不是僅處理非常明顯的“癥狀”優(yōu)點(diǎn)包括：●讓合適專家在團(tuán)隊(duì)環(huán)境下工作；●結(jié)構(gòu)化分析；●分析各種可能的假設(shè)；●記錄結(jié)果；●需要提出最終的建議。局限性包括：●未必有所需的專家；●關(guān)鍵證據(jù)可能在故障中被毀或在清理中被刪除；●團(tuán)隊(duì)可能沒有足夠的時(shí)間或資源來充分評估情況；●可能無法充分執(zhí)行建議。16根原因分析為了避免重大損失的再次發(fā)生，對重大損失進(jìn)行的1617潛在分析(SA)和潛在通路分析(SCA)是一種用于識別設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的方法。潛在條件不是因部件故障而發(fā)生，而是一種可能會造成不良事項(xiàng)的發(fā)生或阻止預(yù)期事項(xiàng)發(fā)生的潛在硬件、軟件或集成的狀態(tài)。這些狀況的特點(diǎn)是具有隨意性，在最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)檢查中也會檢測不到。潛在條件可能會引起運(yùn)行不當(dāng)、系統(tǒng)可用性缺失、程序延時(shí)或者甚至造成人員傷亡。優(yōu)點(diǎn)包括：潛在分析有利于識別設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；與HAZOP(危險(xiǎn)與可操作性分析)一起使用時(shí)會有最佳效果；非常有利于處理那些有多重情況的系統(tǒng)，例如配料車間和半配料車間。局限包括：根據(jù)其是否適用于電路、加工廠、機(jī)械設(shè)備或軟件，該過程會有所不同；該方法離不開建立正確的網(wǎng)絡(luò)樹。17潛在分析(SA)和潛在通路分析(SCA)是一種用于識別設(shè)1718因果分析綜合了故障樹分析和事件樹分析，它開始于關(guān)鍵事件，同時(shí)通過結(jié)合“是/否”邏輯來分析結(jié)果。這代表了可能發(fā)生的條件，或者旨在減輕初始事件后果的系統(tǒng)失效。因果分析的優(yōu)點(diǎn)相當(dāng)于事件樹及故障樹的綜合優(yōu)點(diǎn)。而且，通過分析一段時(shí)間內(nèi)發(fā)展變化的事項(xiàng)，這種分析克服了那兩種技術(shù)的局限。因果分析提供了系統(tǒng)的全面視角。局限是它的建構(gòu)過程要比故障樹和事件樹更復(fù)雜，同時(shí)在定量過程中必須處理依存關(guān)系。18因果分析綜合了故障樹分析和事件樹分析，它開始于關(guān)鍵事件1819風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)(Riskindices)是對風(fēng)險(xiǎn)的半定量測評，是利用順序標(biāo)度的記分法中得出的估算值。風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)可以用來對使用相似標(biāo)準(zhǔn)的一系列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評分，以便對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)本質(zhì)上是一種對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級和比較的定性方法，使用數(shù)字完全是為了便于操作。在許多潛在模型或系統(tǒng)不清楚或不能夠被表示的情況下，用定性方法更好。優(yōu)點(diǎn)：●風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)可以提供一種有效的劃分風(fēng)險(xiǎn)等級的工具?！袼鼈兛梢宰層绊戯L(fēng)險(xiǎn)等級的多種因素整合到對風(fēng)險(xiǎn)等級的分析中。局限：●如果過程(模式)及其輸出結(jié)果未得到很好確認(rèn)，那么可能使結(jié)果毫無意義的。輸出結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)值這一點(diǎn)可能會被誤解和誤用，例如在隨后的成本效益分析中。在很多使用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的情況下，缺乏一個(gè)基準(zhǔn)模型來確定風(fēng)險(xiǎn)因素的單個(gè)尺度是線性的、對數(shù)的還是某個(gè)其他形式，也沒有固定的模型可以確定如何將各因素綜合起來。在這些情況下，評級本身是不可靠的，對實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)就顯得尤其重要。19風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)(Riskindices)是對風(fēng)險(xiǎn)的1920故障樹分析(FTA)是用來識別并分析造成特定不良事件(稱作頂事件)因素的技術(shù)。因果因素可通過歸納法進(jìn)行識別，也可以按合乎邏輯的方式進(jìn)行編排并用樹形圖進(jìn)行表示，樹形圖描述了原因因素及其與重大事件的邏輯關(guān)系。故障樹(FTA)的優(yōu)點(diǎn)包括：●它提供了一種系統(tǒng)、規(guī)范的方法，同時(shí)有足夠的靈活性，可以對各種因素進(jìn)行分析，包括人際交往和客觀現(xiàn)象等；●運(yùn)用簡單的“自上而下”方法，可以關(guān)注那些與重大事件直接相關(guān)故障的影響；●對故障樹的邏輯分析和對分割集合的識別有利于識別高度復(fù)雜系統(tǒng)中的簡單故障路徑。在這種系統(tǒng)中，人們可能會忽視那些導(dǎo)致頂事件的諸多事項(xiàng)的綜合體。局限包括：●計(jì)算出的頂事件的概率或頻率很不確定；基礎(chǔ)事件概率的不確定性被包括在首要事件概率的計(jì)算中。當(dāng)不能準(zhǔn)確知道基礎(chǔ)事件故障概率時(shí)，可能導(dǎo)致高度的不確定性；當(dāng)然，對于一個(gè)被充分理解的系統(tǒng)有可能得到高的可信度?！窆收蠘涫且粋€(gè)靜態(tài)模型；時(shí)間的互相依賴性沒有解決?！窆收蠘渲荒芴幚矶M(jìn)制狀態(tài)(有故障/無故障)?！耠m然定性故障樹可以包括人為錯(cuò)誤，但是一般來說，各種程度或性質(zhì)的人為錯(cuò)誤引起的故障無法包括在內(nèi)；●故障樹無法將多米諾效應(yīng)或條件故障包括在內(nèi)。20故障樹分析(FTA)是用來識別并分析造成特定不良事件(2021事件樹分析(ETA)是一種表示初始事件之后互斥性后果的圖解技術(shù)，其根據(jù)是為減輕其后果而設(shè)計(jì)的各種系統(tǒng)的是否起作用.ETA的優(yōu)點(diǎn)包括：●ETA以清晰的圖形顯示了經(jīng)過分析的初因事項(xiàng)之后的潛在情景，以及緩解系統(tǒng)或功能成敗產(chǎn)生的影響；●它能說明時(shí)機(jī)、依賴性，以及故障樹模型中很繁瑣的多米諾效應(yīng)?！袼鷦拥伢w現(xiàn)事件的順序，而使用故障樹是不可能表現(xiàn)的。局限包括：●為了將ETA作為綜合評估的組成部分，一切潛在的初因事項(xiàng)都要進(jìn)行識別。●事件樹只分析了某個(gè)系統(tǒng)的成功及故障狀況，很難將延遲成功或恢復(fù)事項(xiàng)納入其中。任何路徑都取決于路徑上以前分支點(diǎn)處發(fā)生的事項(xiàng)。因此，要分析各可能路徑上眾多從屬因素。然而，人們可能會忽視某些從屬因素，例如常見組件、應(yīng)用系統(tǒng)以及操作員等。如果不認(rèn)真處理這些從屬因素，就會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評估過于樂觀。21事件樹分析(ETA)是一種表示初始事件之后互斥性后果的2122決策樹分析,考慮到不確定性結(jié)果，決策樹(Decisiontree)以序列方式表示決策選擇和結(jié)果。類似于事件樹，決策樹開始于初因事項(xiàng)或是最初決策，同時(shí)由于可能發(fā)生的事項(xiàng)及可能做出的決策，它需要對不同路徑和結(jié)果進(jìn)行建模。優(yōu)勢包括：●對于決策問題的細(xì)節(jié)提供了一種清楚的圖解說明；●能夠計(jì)算到達(dá)一種情形的最優(yōu)路徑。限制包括：●大的決策樹可能過于復(fù)雜，不容易與其他人交流；●為了能夠用樹形圖表示，可能有過于簡化環(huán)境的傾向。22決策樹分析,考慮到不確定性結(jié)果，決策樹(Decisio2223蝶形圖分析是一種簡單的圖解形式，用來描述并分析某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)從原因到結(jié)果的路徑?？梢詫⑵湟暈榉治鍪马?xiàng)起因(由蝶形圖的結(jié)代表)的故障樹以及分析結(jié)果的事件樹這兩種觀點(diǎn)的統(tǒng)一體。但是，蝶形圖分析的重點(diǎn)是原因與風(fēng)險(xiǎn)之間，以及風(fēng)險(xiǎn)與結(jié)果之間的障礙。蝶形圖分析的優(yōu)點(diǎn)：用圖形清晰表示問題，便于理解；關(guān)注的是為了到達(dá)預(yù)防及減緩目的而確定的障礙及其效力；可用于期望結(jié)果；使用時(shí)不需要較高的專業(yè)知識水平。局限包括：無法描述當(dāng)多種原因同時(shí)發(fā)生并產(chǎn)生結(jié)果時(shí)的情形(例如，故障樹中有“閘”這個(gè)概念來描述蝶形圖的右手側(cè))；可能會過于簡化復(fù)雜情況，尤其是在試圖量化的時(shí)候。23蝶形圖分析是一種簡單的圖解形式，用來描述并分析某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)2324層次分析法,在進(jìn)行社會、經(jīng)濟(jì)以及科學(xué)領(lǐng)域問題的系統(tǒng)分析中，常常面臨由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因素構(gòu)成的復(fù)雜而往往缺少定量數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。AHP法較好地體現(xiàn)了系統(tǒng)工程學(xué)定性與定量分析相結(jié)合的思想。在決策過程中，決策者直接參與決策，決策者的定性思維過程被數(shù)學(xué)化、模型化，而且還有助于保持思維過程的一致性。層次分析法的局限性，主要表現(xiàn)在：很大程度上依賴于人們的經(jīng)驗(yàn)，主觀因素的影響很大，它至多只能排除思維過程中的嚴(yán)重非一致性，卻無法排除決策者個(gè)人可能存在的嚴(yán)重片面性；24層次分析法,在進(jìn)行社會、經(jīng)濟(jì)以及科學(xué)領(lǐng)域問題的系統(tǒng)分析2425在險(xiǎn)值法(VaR)是指在一定的置信水平下，某一金融資產(chǎn)(或證券組合)在未來特定的一段時(shí)間內(nèi)的最大可能損失。VaR法的優(yōu)點(diǎn)：●過程簡單，結(jié)果簡潔，非專業(yè)背景的投資者和管理者也可以通過VaR值對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評判；●可以事前計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)，不像以往風(fēng)險(xiǎn)管理的方法都是在事后衡量風(fēng)險(xiǎn)大??；●不僅能計(jì)算單個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)。還能計(jì)算由多個(gè)金融工具組成的投資組合風(fēng)險(xiǎn)。VAR方法的局限包括：●過分依賴統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和模型，當(dāng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足時(shí)難以支持可信賴的在險(xiǎn)值模型，比如一次性投資決策的數(shù)據(jù)?！馰aR方法衡量的主要是市場風(fēng)險(xiǎn)，如單純依靠VaR方法，可能會忽視其它風(fēng)險(xiǎn)；●VaR值表明的是一定置信度內(nèi)的最大損失，但并不能排除高于VaR值的損失發(fā)生的可能性；在險(xiǎn)值描述的是正常的市場條件下的情景。在極端情景下，在險(xiǎn)值可能就會失去作用。25在險(xiǎn)值法(VaR)是指在一定的置信水平下，某一金融資產(chǎn)2526均值—方差模型,組合投資理論研究和實(shí)際應(yīng)用的基礎(chǔ)。證券及其它風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資者們面對著兩個(gè)核心問題：即預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)，他們期望盡可能高的收益率和盡可能低的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。均值—方差模型通過數(shù)理方法描繪出了資產(chǎn)組合選擇的最基本、最完整的框架，具有開創(chuàng)性，是目前投資理論和投資實(shí)踐的主流方法。但該模型的局限在于沒有考慮到收益的非正態(tài)分布,而多數(shù)實(shí)證研究表明證券收益率不一定服從正態(tài)分布；另一方面該方法計(jì)算復(fù)雜，特別是運(yùn)用于多個(gè)項(xiàng)目的投資組合問題時(shí)，這種計(jì)算量更為龐大。

26均值—方差模型,組合投資理論研究和實(shí)際應(yīng)用的基礎(chǔ)。證券2627資本資產(chǎn)定價(jià)模型是在投資組合理論和資本市場理論基礎(chǔ)上形成發(fā)展起來的，主要研究證券市場中資產(chǎn)的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的關(guān)系，以及均衡價(jià)格是如何形成的。CAPM模型是金融是市場價(jià)格理論的經(jīng)典模型，作為第一個(gè)不確定性條件下的資產(chǎn)定價(jià)的均衡模型，具有重大的歷史意義。由于股票等資本資產(chǎn)未來收益的不確定性，CAPM的實(shí)質(zhì)是討論資本風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。該模型合理簡明的表達(dá)了這一關(guān)系，即：高風(fēng)險(xiǎn)伴隨著高收益。CAPM模型由于其嚴(yán)格的理論假設(shè)和對現(xiàn)實(shí)環(huán)境的高度抽象，影響和限制了其應(yīng)用范圍和效果，27資本資產(chǎn)定價(jià)模型是在投資組合理論和資本市場理論基礎(chǔ)上形2728FN曲線是能給特定人群帶來特定危害的各類事項(xiàng)可能性的圖形表示。FN曲線是描述可為管理人員和系統(tǒng)設(shè)計(jì)師使用的風(fēng)險(xiǎn)信息的有效手段，有利于做出風(fēng)險(xiǎn)及安全水平方面的決策。作為一種有效途徑，它們能以便于理解的形式來表示頻率及后果信息。FN曲線適用于具有充分?jǐn)?shù)據(jù)的類似情況下的風(fēng)險(xiǎn)比較。但不適用于那些具有不同特征的數(shù)據(jù)在數(shù)量和質(zhì)量都變化環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)比較。FN曲線的局限性是，它們無法說明影響范圍或事項(xiàng)結(jié)果，而只能說明受影響人數(shù)。它們無法識別傷害水平發(fā)生的不同方式。它們繪制出易于出現(xiàn)的特定后果類型，也是那種通常危害人們的類型。FN曲線并不是風(fēng)險(xiǎn)評估方法，而是一種表示風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的方法。28FN曲線是能給特定人群帶來特定危害的各類事項(xiàng)可能性的圖2829馬爾可夫分析,這種分析通常用來分析那些存在多重狀況的可維修系統(tǒng)，而可靠性框圖分析不適合對該系統(tǒng)進(jìn)行充分分析。馬爾可夫分析的優(yōu)點(diǎn)包括：能夠計(jì)算出具有維修能力和多重降級狀態(tài)的系統(tǒng)的概率。馬爾可夫分析的局限包括：無論是故障還是維修，都假設(shè)狀態(tài)變化的概率是固定的；所有事項(xiàng)在統(tǒng)計(jì)上具有獨(dú)立性，因此未來的狀態(tài)獨(dú)立于一切過去的狀態(tài)，除非兩個(gè)狀態(tài)緊密相接；需要了解狀態(tài)變化的各種概率；有關(guān)矩陣運(yùn)算的知識；結(jié)果很難與非技術(shù)人員進(jìn)行溝通。29馬爾可夫分析,這種分析通常用來分析那些存在多重狀況的可2930蒙特卡羅模擬分析,很多系統(tǒng)過于復(fù)雜，無法運(yùn)用分析技術(shù)對不確定性因素的影響進(jìn)行模擬，但可以通過考慮投入隨機(jī)變量和運(yùn)行N次計(jì)算(即所謂模擬)的樣本，以便獲得希望結(jié)果的N個(gè)可能成果。這種方法通常用來評估各種可能結(jié)果的分布及值的頻率，例如成本、周期、吞吐量、需求及類似的定量指標(biāo)。蒙特卡羅模擬法可以用于兩種不同用途：傳統(tǒng)