供應(yīng)商審核表

供應(yīng)商審核報(bào)告,,,,,,,,,,

審核方,,供應(yīng)商,,NA,該條不適用,處理方式,審核日期,,,

公司名稱(chēng)：,,公司名稱(chēng)：,,5,符合要求,保持,發(fā)行日期,,,

參加人員：,,參加人員：,,4,輕微不符合,自行持續(xù)改進(jìn),問(wèn)題追蹤負(fù)責(zé)人,,于正艷,

聯(lián)系人：,,聯(lián)系人：,,3,有系統(tǒng)，但執(zhí)行較差,下次審核關(guān)注,,,負(fù)責(zé)人,日期

聯(lián)系電話(huà)：,,聯(lián)系電話(huà)：,,2,"有系統(tǒng),但沒(méi)有執(zhí)行",作為不符合項(xiàng)要求改善,改善實(shí)施計(jì)劃提交期限,,,

E-mail:,,E-mail:,,1,系統(tǒng)不完善,作為不符合項(xiàng)要求改善,改善實(shí)施計(jì)劃完成確認(rèn),,,

,,,,0,無(wú)系統(tǒng),現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)了解供應(yīng)商的計(jì)劃,問(wèn)題結(jié)案,,,

1.0質(zhì)量管理體系,,,,,,,,,,

編號(hào),問(wèn)題,所需證明,得分,審核記錄,,改善對(duì)策,責(zé)任者,預(yù)計(jì)完成日期,實(shí)際完成日期,追蹤確認(rèn)

,,,,,,,,,,,

1.1,組織是否根據(jù)ISO9000或ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)建立和記錄了質(zhì)量管理體系(QMS)？,"·質(zhì)量手冊(cè)

·程序

·流程圖",,,,,,,,

1.2,是否建立質(zhì)量方針并將其在整個(gè)組織中進(jìn)行交流，并得到理解？,"·質(zhì)量方針

·質(zhì)量目標(biāo)及目分標(biāo)分解",,,,,,,,

1.3,組織是否采取了恰當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)質(zhì)量管理體系必要的測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控？,·監(jiān)控／測(cè)評(píng)質(zhì)量管理體系流程的手段,,,,,,,,

1.4,"組織是否將質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)績(jī)效的趨勢(shì)與目標(biāo)作比較，以此來(lái)引導(dǎo)如下措施：

a)確立與客戶(hù)相關(guān)問(wèn)題的迅速解決方案的優(yōu)先性？

b)確定關(guān)鍵的與客戶(hù)相關(guān)的趨勢(shì)和關(guān)系，以此來(lái)推動(dòng)評(píng)審、決策和長(zhǎng)期規(guī)劃？

c)建立及時(shí)匯報(bào)產(chǎn)品使用信息的信息體系？e)確保必要的資源能滿(mǎn)足需求?","·數(shù)據(jù)分析報(bào)告

·趨勢(shì)與目標(biāo)進(jìn)行比較

·針對(duì)趨勢(shì)分析結(jié)果而采取的具體措施。",,,,,,,,

2.0管理職責(zé),,,,,,,,,,

2.1,"是否有證據(jù)表明組織的最高管理層承諾持續(xù)改進(jìn)其質(zhì)量管理體系的有效性，行動(dòng)包括

a)溝通滿(mǎn)足客戶(hù)、規(guī)章和法規(guī)要求的重要性？

b)建立質(zhì)量方針？

c)確保質(zhì)量目標(biāo)已建立？

d)實(shí)施管理評(píng)審？

e)確保資源？","·客戶(hù)要求

·質(zhì)量手冊(cè)

·經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

·質(zhì)量指標(biāo)

·客戶(hù)目標(biāo)和公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與質(zhì)量方針陳述保持一致。

·措施計(jì)劃和跟蹤。",,,,,,,,

2.2,最高管理層是否確?？蛻?hù)要求已確定并可在不斷加強(qiáng)的客戶(hù)滿(mǎn)意度下得以實(shí)現(xiàn)？,"·客戶(hù)技術(shù)要求

·在客戶(hù)處的績(jī)效報(bào)告

·客戶(hù)對(duì)你的獎(jiǎng)勵(lì)

·客戶(hù)調(diào)查及反饋意見(jiàn)的改進(jìn)",,,,,,,,

2.3,"管理層中是否有人負(fù)責(zé)

a)建立、實(shí)施和保持質(zhì)量體系和流程？

b)匯報(bào)質(zhì)量管理體系績(jī)效？

c)匯報(bào)改進(jìn)需要？

d)在組織中促進(jìn)有關(guān)客戶(hù)要求的意識(shí)？","·組織機(jī)構(gòu)圖

·開(kāi)展活動(dòng)的證據(jù)，包括對(duì)所有可用資源的授權(quán)。

·管理評(píng)審會(huì)議記錄。",,,,,,,,

2.4,"組織的最高管理層是否以下方式評(píng)審其質(zhì)量管理體系

a)根據(jù)計(jì)劃定期進(jìn)行，確保其持續(xù)的適應(yīng)性、充分性和有效性？

b)尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)和進(jìn)行必要的更改？

是否保留管理評(píng)審的記錄？","·管理評(píng)審

·評(píng)審包括質(zhì)量體系的所有要素。

·評(píng)審質(zhì)量成本指標(biāo)。

·通過(guò)管理評(píng)審活動(dòng)產(chǎn)生的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的證據(jù)。

·管理評(píng)審會(huì)議記錄、出席情況和頻率。

·措施計(jì)劃與跟蹤",,,,,,,,

2.5,"管理評(píng)審的輸入是否包括:

a)審核結(jié)果?

b)客戶(hù)反饋?

c)過(guò)程績(jī)效和產(chǎn)品符合性?

d)預(yù)防措施和糾正措施狀態(tài)?

e)對(duì)上次管理評(píng)審的跟蹤?

f)計(jì)劃的影響質(zhì)量管理體系的變更?

g)改進(jìn)建議?

h)對(duì)實(shí)際和潛在售后失效的分析,及其對(duì)質(zhì)量、安全和環(huán)境的影響？

i)在各個(gè)階段對(duì)設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)測(cè)量指標(biāo)的分析，以及對(duì)結(jié)果的匯報(bào)？","·管理評(píng)審

·管理評(píng)審準(zhǔn)備的報(bào)告。

·管理評(píng)審會(huì)議日程內(nèi)容。

·管理評(píng)審會(huì)議記錄。

·措施計(jì)劃和跟蹤。",,,,,,,,

3.0文件管理,,,,,,,,,,

3.1,"組織是否建立了質(zhì)量管理體系所需的文件控制程序，確定下列控制：

a)在發(fā)放前對(duì)文件的批準(zhǔn)？

b)審核、更新、再次批準(zhǔn)文件？

c)確保更改情況和目前文件版本都明確標(biāo)出？

d)確保相關(guān)文件在使用點(diǎn)隨時(shí)獲得？

e)確保文件清晰易讀？

f)確保外部文件原件作有標(biāo)記，其分發(fā)受到控制？

g)防止無(wú)意使用作廢文件，如要保存，必須恰當(dāng)標(biāo)識(shí)。","·文件控制程序

·文件控制總清單或相應(yīng)文件。

·文件批準(zhǔn)授權(quán)。

·文件批準(zhǔn)記錄。

·文件在各個(gè)不同地點(diǎn)可用性。

·文件可獲得性。

·作廢文件的存儲(chǔ)和處理。

·內(nèi)外部文件通知／分發(fā)流程。

·對(duì)修訂文件的審核和批準(zhǔn)。",,,,,,,,

3.2,組織是否建立流程，確保及時(shí)評(píng)審、分發(fā)和實(shí)施所有客戶(hù)工程標(biāo)準(zhǔn)／規(guī)范和變更？是否及時(shí)落實(shí)？,"·客戶(hù)和地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)／規(guī)范

·客戶(hù)發(fā)放的變更通知

·客戶(hù)工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范通知／分發(fā)流程。

·客戶(hù)要求變更的實(shí)施流程。

·工程變更引發(fā)的文件變更。

·工程變更實(shí)施記錄。",,,,,,,,

3.3,組織是否建立了文件化程序來(lái)控制對(duì)文件的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、獲取及保存時(shí)間和處理。,"·質(zhì)量管理體系

·記錄維護(hù)系統(tǒng)

·根據(jù)與客戶(hù)／法規(guī)要求確定的記錄保存時(shí)間

·超出保存時(shí)間后的記錄處理。

·作廢記錄標(biāo)識(shí)。",,,,,,,,

4.0資源管理,,,,,,,,,,

4.1,與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的工作人員是否具備相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)？,"·相應(yīng)工種的培訓(xùn)記錄。

·人員記錄。

·不同崗位的人員訪(fǎng)問(wèn)。",,,,,,,,

4.2,組織是否對(duì)與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的新的或調(diào)整后的工作人員提供在職的培訓(xùn)？培訓(xùn)是否包括合同工或臨時(shí)工？培訓(xùn)內(nèi)容中是否包括質(zhì)量不符合性對(duì)客戶(hù)造成的后果。,"·新崗位培訓(xùn)記錄。

·合同工培訓(xùn)記錄。

·培訓(xùn)內(nèi)容。",,,,,,,,

5.0產(chǎn)品實(shí)現(xiàn),,,,,,,,,,

5.1,"在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)時(shí)，組織是否恰當(dāng)確定以下內(nèi)容：

a)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求？

b)建立針對(duì)具體產(chǎn)品的文件和提供資源的需要？

c)產(chǎn)品所需的驗(yàn)證、有效性確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和測(cè)試以及產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則？

d)證明產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程和產(chǎn)品符合要求的記錄？","·質(zhì)量計(jì)劃和設(shè)計(jì)記錄、控制計(jì)劃、操作指導(dǎo)書(shū)、產(chǎn)品批準(zhǔn)記錄、資源／設(shè)施和所有補(bǔ)充計(jì)劃。

·各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)認(rèn)證。

·過(guò)程更改與質(zhì)量計(jì)劃的更新之間的關(guān)系。

·甘特圖、實(shí)施計(jì)劃、會(huì)議記要。",,,,,,,,

5.2,"是否有流程確保設(shè)計(jì)變更與投產(chǎn)計(jì)劃或產(chǎn)品余下壽命相結(jié)合（批量生產(chǎn)和服務(wù)），包括由組織自身提出的變更？活動(dòng)應(yīng)包括：

a)變更后果的評(píng)估？

b)驗(yàn)證和有效性驗(yàn)證，確保符合客戶(hù)要求？

c)實(shí)施變更前進(jìn)行驗(yàn)證？

d)確認(rèn)變更對(duì)外形、裝配或功能的影響？","·工程變更申請(qǐng)。

·FMEA中的變更。

·變更記錄。

·測(cè)試要求。

·更改產(chǎn)品已進(jìn)行設(shè)計(jì)和生產(chǎn)有效性測(cè)試的證據(jù)。

·設(shè)計(jì)和生產(chǎn)測(cè)試報(bào)告。",,,,,,,,

5.3,"組織是否確定：

a)客戶(hù)規(guī)定的要求，包括交付和交付后活動(dòng)的要求？

b)客戶(hù)并未提出，但是對(duì)特定使用必不可少的要求？

c)與產(chǎn)品相關(guān)的法規(guī)要求？

d)組織決定的其他要求？","·質(zhì)量計(jì)劃

·能力規(guī)劃·產(chǎn)能負(fù)荷

·法律法規(guī)

",,,,,,,,

5.4,客戶(hù)對(duì)特殊特性標(biāo)明、文件化和控制的要求是否反映在整個(gè)組織中？,·技術(shù)性文件、質(zhì)量記錄,,,,,,,,

5.5,組織是否可以使用客戶(hù)指定的格式／語(yǔ)言溝通（語(yǔ)言和電子形式）？,"·提交文件所用語(yǔ)言。

·電子數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議。",,,,,,,,

6.0.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、驗(yàn)證和有效性確認(rèn),,,,,,,,,,

6.1,"在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃階段，組織是否確定：

a)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段？

b)與各階段相適應(yīng)的評(píng)審、驗(yàn)證和有效性驗(yàn)證？

c)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的責(zé)任和權(quán)力？","·程序

·組織機(jī)構(gòu)圖

·設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)模板。

·產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審；驗(yàn)證和有效性驗(yàn)證流程。

·產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的崗位描述。",,,,,,,,

6.2,"組織是否確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的輸入，評(píng)審其充分性，并保存記錄，它包括：

a)功能和性能要求？

b)相應(yīng)的法規(guī)要求？

c)適用時(shí)，以前類(lèi)似設(shè)計(jì)的信息？

d)其他的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的必要要求？

這些內(nèi)容是否完整、清晰而且不互相沖突？","·客戶(hù)要求

·法規(guī)要求

·以往／現(xiàn)有產(chǎn)品·圖紙。

·客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn).

·技術(shù)要求手冊(cè)。

·以往／現(xiàn)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)信息。

·可行性合同評(píng)審。",,,,,,,,

6.3,"組織是否確定、文件化和評(píng)審制造過(guò)程設(shè)計(jì)輸入要求，包括：

a)產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出？

b)生產(chǎn)效率、加工能力和成本目標(biāo)？

c)客戶(hù)要求，如果有？

d)以往的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)？","·設(shè)計(jì)FMEA。

·圖紙。

·客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

·技術(shù)要求手冊(cè)。

·以往／現(xiàn)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)信息。

·可行性合同評(píng)審。",,,,,,,,

6.4,"組織的制造過(guò)程設(shè)計(jì)輸出包括：

a)技術(shù)要求和圖紙？

b)制造流程圖／布局？

c)過(guò)程FMEA？

d)控制計(jì)劃？

e)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？

f)過(guò)程批準(zhǔn)驗(yàn)收準(zhǔn)則？

質(zhì)量、可靠性、可維護(hù)性和可測(cè)量性數(shù)據(jù)？

g)防錯(cuò)活動(dòng)，如恰當(dāng)？

h)迅速檢測(cè)并反饋不合格的產(chǎn)品／制造過(guò)程的方法？","·圖紙

·APQP文件

·防措

·流程監(jiān)控

·生產(chǎn)驗(yàn)證（PV）測(cè)試報(bào)告

·工程圖紙。

·過(guò)程FMEA

·控制計(jì)劃

·操作者指導(dǎo)書(shū)

·防錯(cuò)

·生產(chǎn)設(shè)備中的流程監(jiān)控

·不合格檢測(cè)方法",,,,,,,,

6.5,"組織是否具備樣件開(kāi)發(fā)流程，包括：

a)樣件項(xiàng)目和控制計(jì)劃？

b)使用與正式生產(chǎn)相同的供應(yīng)商、工裝和制造工藝？

c)監(jiān)控所有性能測(cè)試活動(dòng)，是否按時(shí)完成，并符合要求？

d)對(duì)分包商的服務(wù)負(fù)責(zé)，包括提供技術(shù)指導(dǎo)？","·樣件開(kāi)發(fā)流程或程序

·樣件設(shè)施。

·樣件記錄。

·樣件控制計(jì)劃。

·樣件工裝。

·樣件測(cè)試記錄。

·分包商管理。",5,組織根據(jù)工作的要求制定了NLK-OP-006[產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序]NLK-OP-005[設(shè)施設(shè)備工裝管理程序]等相關(guān)的程序來(lái)規(guī)定產(chǎn)品的先期策劃過(guò)程，查開(kāi)發(fā)部APQP資料中有樣件的測(cè)試記錄同時(shí)有相關(guān)的分包商所提供之PPAP文件資料（如：達(dá)祥及耀邦等）,,,,,,

6.6,組織是否擁有詳細(xì)的能力規(guī)劃文件？,·標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的小時(shí)計(jì)劃,5,查NLK-OP-014[生產(chǎn)運(yùn)作管理程序]中有試制作工時(shí)的計(jì)劃表同時(shí)形成了相關(guān)的記錄,,,,,,

6.7,單件額定生產(chǎn)時(shí)間（TAKT）元素是否用于建立和提高能力？,"·公式

·節(jié)拍分析

·在節(jié)拍下生產(chǎn)

·預(yù)測(cè)",,,,,,,,

6.8,組織是否已建立計(jì)劃來(lái)應(yīng)對(duì)產(chǎn)量緊急增加或更換退回的材料的情況？,"·程序或方針

·客戶(hù)計(jì)劃與材料發(fā)運(yùn)情況的比較。",,,,,,,,

7.0.先期產(chǎn)品質(zhì)量策劃,,,,,,,,,,

7.1,"組織是否使用橫向跨部門(mén)工作方式，準(zhǔn)備產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)，包括：

a)開(kāi)發(fā)／完成和監(jiān)控特殊特性？

b)制定和評(píng)審FMEAs，包括降低潛在風(fēng)險(xiǎn)的措施？

c)制定和評(píng)審控制計(jì)劃？","·職能體現(xiàn)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)中。

·人員參與特殊特性、FMEA,和控制計(jì)劃定義",,,,,,,,

7.2,"組織是否確定特殊特性并：

a)將其所有包括在控制計(jì)劃中？

b)符合客戶(hù)規(guī)范和標(biāo)識(shí)？

c)標(biāo)識(shí)包括圖紙、FMEAs、控制計(jì)劃和操作指導(dǎo)書(shū)等工藝文件上標(biāo)注客戶(hù)特殊特性符號(hào)或等同的符號(hào)/注釋?zhuān)?,"·圖紙?jiān)u審的流程路線(xiàn)定義。

·評(píng)審客戶(hù)對(duì)特殊特性的要求和標(biāo)識(shí)。

·過(guò)程FMEA.

·控制計(jì)劃

·產(chǎn)品圖紙。

·操作指導(dǎo)書(shū)",,,,,,,,

7.3,過(guò)程流程圖是否顯示出過(guò)程開(kāi)始于材料接收，結(jié)束于發(fā)貨？,·文件與現(xiàn)場(chǎng),,,,,,,,

7.4,"過(guò)程FMEA是否

a)制定并建立改進(jìn)措施？

b)在進(jìn)行投產(chǎn)改進(jìn)和實(shí)施測(cè)評(píng)時(shí)對(duì)PFMEA進(jìn)行更改。

c)覆蓋所有過(guò)去的問(wèn)題？

d)包括過(guò)程流程圖中所有階段？","·高RPN值的改進(jìn)。

·新項(xiàng)目或RPN值變化。

·過(guò)程流程圖和過(guò)程FMEA之間的關(guān)聯(lián)。

·根據(jù)客戶(hù)投訴更新。",,,,,,,,

7.5,"組織是否

a)組織是否針對(duì)供應(yīng)的產(chǎn)品制訂系統(tǒng)，分系統(tǒng)，零部件和/或材料級(jí)的控制計(jì)劃，包括組織生產(chǎn)的散裝材料和采購(gòu)的產(chǎn)品及材料。

b)PFMEA是否用于準(zhǔn)備控制計(jì)劃？

c)當(dāng)發(fā)生的變更影響產(chǎn)品、制造過(guò)程、測(cè)量、物流、供貨資源或FMEA時(shí)，是否評(píng)審和更新控制計(jì)劃？","·不同級(jí)別的控制計(jì)劃。

·文件上的過(guò)程代碼關(guān)系；PFMEA中體現(xiàn)的控制措施也包括在控制計(jì)劃中。

·將產(chǎn)品／過(guò)程變更、不穩(wěn)定／無(wú)能力過(guò)程結(jié)果和控制計(jì)劃更新相對(duì)應(yīng)。",,,,,,,,

7.6,控制計(jì)劃中是否包括所有特殊產(chǎn)品／過(guò)程特性？,"·特殊特性清單

·PFMEA

·控制計(jì)劃

·圖紙上的特殊特性也體現(xiàn)在FMEA和控制計(jì)劃上",,,,,,,,

7.7,是否具備，在使用前確定和檢驗(yàn)返工產(chǎn)品的手段？,·檢驗(yàn)返工產(chǎn)品文件記錄與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施,,,,,,,,

7.8,機(jī)器邏輯是否防止不合格零件進(jìn)入下一步操作？,·目測(cè)系統(tǒng)（通過(guò)／不通過(guò)）,,,,,,,,

7.9,如果操作者未進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，過(guò)程是否發(fā)出警報(bào)。如果不是，警報(bào)未提醒您做什么？,·PFMEA和測(cè)試；操作指導(dǎo)書(shū)；經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),,,,,,,,

8.0供應(yīng)鏈管理,,,,,,,,,,

8.1,"組織是否

a)確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合特定的要求？

b)根據(jù)產(chǎn)品對(duì)后來(lái)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響來(lái)決定對(duì)供應(yīng)商和其產(chǎn)品的控制？

c)根據(jù)能力選擇供應(yīng)商？

d)建立選擇評(píng)估、重新評(píng)估供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)？

e)保留評(píng)估記錄和相應(yīng)措施記錄?","·進(jìn)貨檢驗(yàn)。

·貨源檢驗(yàn)。

·供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程審核。

·控制方法。

·選擇系統(tǒng)。

·績(jī)效評(píng)分系統(tǒng)。

·第二方審核結(jié)果。

·批準(zhǔn)的供應(yīng)商記錄。",,,,,,,,

8.2,"組織是否

a)有效地管理關(guān)鍵次級(jí)過(guò)程和供應(yīng)商？

b)將資源分配給各層次的活動(dòng)？

c)具備經(jīng)驗(yàn)豐富的人員管理與熱處理、電鍍等關(guān)鍵次級(jí)供應(yīng)商相關(guān)的事務(wù)？","·組織機(jī)構(gòu)圖

·認(rèn)可的供應(yīng)商清單

·供應(yīng)商績(jī)效報(bào)告。

·零件和加工過(guò)程審核。",,,,,,,,

8.3,"組織的采購(gòu)信息是否描述所需采購(gòu)產(chǎn)品，包括：

a)產(chǎn)品、程序和設(shè)備審批要求？

b)人員資格要求？

c)質(zhì)量管理系統(tǒng)要求？

d)在與供應(yīng)商交流前，確保采購(gòu)要求的充分性？","·采購(gòu)訂單

·條款

·客戶(hù)合同評(píng)審",,,,,,,,

8.4,所有采購(gòu)的零件／生產(chǎn)材料是否具備完整的PPAP？,·零件認(rèn)證包,,,,,,,,

8.5,"組織是否使用以下方法監(jiān)控供應(yīng)商績(jī)效：

a)交付零件質(zhì)量？

b)包括售后退回在內(nèi)的客戶(hù)抱怨？

c)按時(shí)交付（包括超額運(yùn)費(fèi)）？","·分包商績(jī)效記錄

·分包商糾正措施",,,,,,,,

9.0質(zhì)量控制,,,,審核表,,,,,,

9.1,組織的內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否有確定范圍，包括進(jìn)行所需檢驗(yàn)、測(cè)試或校準(zhǔn)服務(wù)的能力？,·實(shí)驗(yàn)室范圍,,,,,,,,

9.2,"組織的實(shí)驗(yàn)室范圍是否包括在質(zhì)量管理體系中，并符合以下技術(shù)要求：

a)充分的實(shí)驗(yàn)室程序？

b)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試人員的資格？

c)商品測(cè)試？

d)正確進(jìn)行測(cè)試，可追溯到相關(guān)流程標(biāo)準(zhǔn)？

e)相關(guān)質(zhì)量記錄評(píng)審？",·程序文件,,,,,,,,

9.3,"如果組織使用外部／商業(yè)／獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)、測(cè)試或校準(zhǔn)服務(wù)，他們是否具備確定的實(shí)驗(yàn)室范圍，有能力進(jìn)行所需的檢驗(yàn)、測(cè)試和校準(zhǔn)：

a)經(jīng)過(guò)ISO/IEC17025認(rèn)證或同等國(guó)家認(rèn)證？

b)可證明客戶(hù)接受此外部實(shí)驗(yàn)室？","·有效證書(shū)。

·認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)定的測(cè)試范圍與組織進(jìn)行的測(cè)試相比較。

·客戶(hù)認(rèn)可使用實(shí)驗(yàn)室的文件。",,,,,,,,

9.4,"組織的客戶(hù)滿(mǎn)意度績(jī)效指標(biāo)是否基于客觀(guān)數(shù)據(jù)，包括，但不僅限于：

a)交付零件質(zhì)量？

b)包括退回在內(nèi)的客戶(hù)抱怨？

c)按時(shí)交貨表現(xiàn)（包括超額運(yùn)費(fèi)）

d)在出現(xiàn)質(zhì)量或交付特殊狀況時(shí)對(duì)客戶(hù)的通知？","·客戶(hù)績(jī)效報(bào)告

·PPM

·交付

·問(wèn)題數(shù)量

·客戶(hù)抱怨

·超額運(yùn)費(fèi)",,,,,,,,

9.5,組織是否針對(duì)所有生產(chǎn)班次都配備生產(chǎn)質(zhì)量負(fù)責(zé)人員？,"·所有班次的質(zhì)量保證責(zé)任人。

·組織架構(gòu)圖",,,,,,,,

9.6,"組織是否：

a)審核每項(xiàng)制造過(guò)程，確定其有效性？

b)在恰當(dāng)?shù)碾A段以恰當(dāng)?shù)念l率審核產(chǎn)品，以驗(yàn)證其符合性？

","·零件／過(guò)程審核。

·審核計(jì)劃、流程圖和日程安排。

·產(chǎn)品審核程序和報(bào)告。",,,,,,,,

10.0統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制,,,,審核表,,,,,,

編號(hào),問(wèn)題,所需證明,狀態(tài),審核記錄,,改善對(duì)策,責(zé)任者,預(yù)計(jì)完成日期,實(shí)際完成日期,追蹤確認(rèn)

,,,,,,,,,,,

10.1,組織是否在先期質(zhì)量策劃中確定各個(gè)過(guò)程所用的恰當(dāng)統(tǒng)計(jì)工具，并將其納入控制計(jì)劃？,"·控制計(jì)劃評(píng)審。

·質(zhì)量計(jì)劃評(píng)審。

·現(xiàn)場(chǎng)。",,,,,,,,

10.2,人員是否具備足夠的統(tǒng)計(jì)能力，能遵守控制計(jì)劃的要求？,"·培訓(xùn)記錄。

·員工訪(fǎng)問(wèn)。",,,,,,,,

10.3,在提交PPAP之前，是否對(duì)新過(guò)程或變更的過(guò)程和設(shè)備進(jìn)行短期能力研究？,"·程序

·對(duì)最近驗(yàn)證的零件和新生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行能力研究。",,,,,,,,

10.4,供應(yīng)商是否計(jì)算長(zhǎng)期能力？,·生產(chǎn)過(guò)程能力研究。,,,,,,,,

10.5,對(duì)于能力低于1.33的過(guò)程和設(shè)備，形成書(shū)面的糾正措施？,"·統(tǒng)計(jì)圖表

·統(tǒng)計(jì)報(bào)告",,,,,,,,

10.6,是否定期總結(jié)和匯報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)？是否有管理層對(duì)此類(lèi)報(bào)告作出反應(yīng)的證據(jù)？,"·定期編制和分發(fā)。

·針對(duì)報(bào)告的措施反應(yīng)計(jì)劃、方針或文件化的活動(dòng)。",,,,,,,,

10.7,組織對(duì)于不穩(wěn)定或無(wú)能力特性的反應(yīng)計(jì)劃是否包括適當(dāng)?shù)亩糁拼胧?"·控制計(jì)劃

·反應(yīng)計(jì)劃",,,,,,,,

10.8,組織是否根據(jù)制訂的反應(yīng)計(jì)劃建立糾正措施，規(guī)定具體的時(shí)間安排和責(zé)任？,·糾正措施報(bào)告,,,,,,,,

10.9,組織是否保留過(guò)程變更的有效點(diǎn)的記錄？,·過(guò)程變更管理流程,,,,,,,,

11.0監(jiān)控和測(cè)量裝置控制,,,,審核表,,,,,,

11.1,是否建立流程來(lái)控制、校準(zhǔn)并維護(hù)用于證明產(chǎn)品符合要求的檢驗(yàn)、測(cè)量和測(cè)試設(shè)備（包括測(cè)試軟件）？,·程序,,,,,,,,

11.2,"所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)和測(cè)試設(shè)備是否：

a)明確標(biāo)識(shí)以確定其標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)？

b)根據(jù)國(guó)際或國(guó)家計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期校準(zhǔn)，或在使用前校準(zhǔn)？

c)進(jìn)行必要的調(diào)整或重新調(diào)整？

d)防止導(dǎo)致測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整？

e)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和存儲(chǔ)中損壞或變質(zhì)？","·測(cè)試設(shè)備清單。

·校準(zhǔn)標(biāo)樣的證書(shū)，以及標(biāo)樣與國(guó)際和國(guó)家認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的可溯性。

·校準(zhǔn)結(jié)果記錄。

·校準(zhǔn)設(shè)置控制方法。

·校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

·類(lèi)型、標(biāo)簽、位置、校準(zhǔn)頻率、方法、量具重復(fù)性和在現(xiàn)性（R&R）狀態(tài)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、結(jié)果和措施",,,,,,,,

11.3,"所有量具、測(cè)量和測(cè)試設(shè)備，包括員工和客戶(hù)的量具所進(jìn)行的校準(zhǔn)活動(dòng)記錄是否包括：

a)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的標(biāo)識(shí)？

b)工程變更后的修訂？

c)校準(zhǔn)／驗(yàn)證時(shí)的偏離規(guī)范的讀數(shù)？

d)對(duì)不符合規(guī)范狀況的影響評(píng)估？

e)校準(zhǔn)／驗(yàn)證后的符合規(guī)范的聲明？

f)如果疑似產(chǎn)品或材料已經(jīng)發(fā)運(yùn)，對(duì)客戶(hù)的通知？","·測(cè)量設(shè)備記錄。

·測(cè)量設(shè)備原始規(guī)范。",,,,,,,,

12.0進(jìn)貨檢驗(yàn)、全尺寸檢測(cè)和功能測(cè)試,,,,審核表,,,,,,

12.1,"組織是否具備，以如下方式之一來(lái)確保采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量：

a)接收和評(píng)估統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)？

b)來(lái)件接收檢驗(yàn)和／或測(cè)試，抽樣？

c)第二方或第三方供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估或?qū)徍?，與可接受的質(zhì)量績(jī)效記錄相結(jié)合？

d)指定實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行零件評(píng)估？

e)客戶(hù)同意的其他方法？","·進(jìn)貨檢驗(yàn)。

·貨源檢驗(yàn)。

·第二方或第三方供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核。

·指定第三方獨(dú)立評(píng)估產(chǎn)品接受性。",,,,,,,,

12.2,是否由系統(tǒng)監(jiān)控來(lái)料供應(yīng)商的質(zhì)量、交付和超額運(yùn)費(fèi)績(jī)效？,"·供應(yīng)商業(yè)績(jī)效指標(biāo)

·圖表

·致供應(yīng)商函",,,,,,,,

12.3,是否有措施避免材料污染、處理?yè)p壞和存儲(chǔ)期間變質(zhì)？,·儲(chǔ)存程序,,,,,,,,

12.4,從進(jìn)貨接收到發(fā)貨儲(chǔ)存，所有貨物是否都標(biāo)識(shí)，以便獲取和使用？,·接受檢驗(yàn)過(guò)程控制,,,,,,,,

12.5,使用時(shí)，所有材料的有效期是否正確標(biāo)識(shí)并可用？,·過(guò)程控制,,,,,,,,

13.0標(biāo)識(shí)和可追溯性,,,,審核表,,,,,,

13.1,組織是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中使用恰當(dāng)方法標(biāo)識(shí)產(chǎn)品？,·批號(hào)追溯系統(tǒng),,,,,,,,

13.2,可追溯性是否發(fā)自原材料和采購(gòu)組件，如螺母、螺釘?shù)龋?·程序,,,,,,,,

13.3,批號(hào)控制是否反映最后增值流程？,"·程序

·過(guò)程流程圖",,,,,,,,

13.4,材料標(biāo)識(shí)、可追溯性和測(cè)試狀態(tài)是否在整個(gè)生產(chǎn)階段得到保持和記錄？,·程序,,,,,,,,

13.5,客戶(hù)要求是不是保持程序的一部分？,·程序,,,,,,,,

14.0生產(chǎn)控制,,,,審核表,,,,,,

14.1,是否有為所有負(fù)責(zé)操作的員工準(zhǔn)備操作指導(dǎo)書(shū)？,·目視管理,,,,,,,,

14.2,"指導(dǎo)書(shū)是否

a)包括正確內(nèi)容？

b)列出操作所需的材料清單、生產(chǎn)工具和安全設(shè)備？

c)包括停機(jī)／開(kāi)始或生產(chǎn)線(xiàn)停止程序？

d)在生產(chǎn)工位標(biāo)出關(guān)鍵和重要特性？

e)考慮所有操作者的文化和語(yǔ)言程度？

f)確定人員權(quán)限？","·完整的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)

·目視管理

·控制計(jì)劃

·操作者交流

·標(biāo)識(shí)",,,,,,,,

14.3,是否需要目視輔具和／或邊界樣件？如是，是否提供給操作者？,·目視管理,,,,,,,,

15.0制造監(jiān)控和測(cè)量,,,,審核表,,,,,,

15.1,是否通過(guò)實(shí)施檢測(cè)，測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備而對(duì)批量生產(chǎn)實(shí)施有效的監(jiān)控？,"·PFMEA

·控制計(jì)劃

·質(zhì)量歷史",,,,,,,,

15.2,是否為產(chǎn)品、返工和廢品確定明確和隔離的器具？,"·控制計(jì)劃

·目視管理",,,,,,,,

15.3,是否將精益生產(chǎn)、生產(chǎn)單元和準(zhǔn)時(shí)供貨（JIT）貫徹至整個(gè)工廠(chǎng)？,·現(xiàn)場(chǎng)布局,,,,,,,,

15.4,操作者是否使用目視管理工具監(jiān)控生產(chǎn)目標(biāo)？,·生產(chǎn)與廢品數(shù)據(jù),,,,,,,,

15.5,操作者是否具有對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境的責(zé)任和權(quán)限？,"·崗位描述

·程序",,,,,,,,

15.6,是否在每個(gè)生產(chǎn)工位為操作員提供檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)？是否被遵守？,·檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū),,,,,,,,

15.7,控制計(jì)劃中的每一項(xiàng)是否都有相關(guān)的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)？,·生產(chǎn)控制計(jì)劃與指導(dǎo)書(shū),,,,,,,,

15.8,不合格材料程序是否能防止材料到達(dá)客戶(hù)？,·內(nèi)部拒收與客戶(hù)拒收,,,,,,,,

15.9,如果不止一個(gè)班次，是否將信息傳達(dá)給所有班次？,"·程序

·交接記錄",,,,,,,,

15.10,對(duì)于外觀(guān)項(xiàng)目，供應(yīng)商是否有合適的資源，如評(píng)估所需的照明？,·外觀(guān)項(xiàng)目所需設(shè)備,,,,,,,,

15.11,對(duì)于外觀(guān)項(xiàng)目，供應(yīng)商是否擁有顏色、紋理、光澤、織紋等方面的專(zhuān)家？,·標(biāo)樣,,,,,,,,

15.12,對(duì)于外觀(guān)項(xiàng)目檢測(cè)，人員是否合格并接受過(guò)相應(yīng)培訓(xùn)？,·檢測(cè)人員必須有能力審核外觀(guān)項(xiàng)目，并接受恰當(dāng)培訓(xùn)。,,,,,,,,

15.13,是否有終檢所需的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)？,·程序,,,,,,,,

15.14,組織是否只在滿(mǎn)足所有要求，或由相關(guān)部門(mén)或客戶(hù)許可后才放行材料？,·放行記錄,,,,,,,,

16.0不合格產(chǎn)品控制,,,,審核表,,,,,,

16.1,是否建立了正規(guī)系統(tǒng)，確定如何處理拒收的材料？,·程序,,,,,,,,

16.2,組織是否確保不合格要求的產(chǎn)品已作出標(biāo)識(shí)，并受到控制，防止意外使用或發(fā)運(yùn)？,"·程序

·跟蹤一個(gè)或多個(gè)不合格產(chǎn)品事件，驗(yàn)證流程（標(biāo)識(shí)、隔離等〕。

·過(guò)期零件",,,,,,,,

16.3,維修／返工材料是否通過(guò)正常生產(chǎn)控制而返回？,·生產(chǎn)系統(tǒng)中的維修／返工流程。,,,,,,,,

16.4,廢料或退回材料是否被隔離，防止返回生產(chǎn)系統(tǒng)？,·不合格材料控制,,,,,,,,

16.5,"組織是否：

a)當(dāng)產(chǎn)品或過(guò)程與已經(jīng)認(rèn)可的驗(yàn)證的情況不符時(shí)，在進(jìn)一步加工前獲得客戶(hù)的讓步或偏差許可？

b)保留記錄，包括有效期或客戶(hù)讓步或偏差許可的數(shù)量？

c)當(dāng)客戶(hù)讓步或許可失效時(shí)，確保符合原始或后續(xù)的規(guī)范和要求？

d)正確標(biāo)識(shí)每種授權(quán)發(fā)運(yùn)的材料？

e)將客戶(hù)免除要求應(yīng)用于生產(chǎn)產(chǎn)品和采購(gòu)產(chǎn)品？","·范例。

·帶有效日期的授權(quán)記錄。

·發(fā)運(yùn)的讓步材料的檢驗(yàn)結(jié)果。

·經(jīng)授權(quán)用于發(fā)運(yùn)材料的正確標(biāo)簽／標(biāo)識(shí)。",,,,,,,,

16.6,是否有流程正式通知客戶(hù)在客戶(hù)處或路程中疑似材料？,·程序,,,,,,,,

17.0庫(kù)存和儲(chǔ)存,,,,審核表,,,,,,

17.1,"在包裝和材料搬運(yùn)中是否能防止在如下?tīng)顩r下?lián)p壞：

a)在內(nèi)部加工中？

b)在交付到指定地點(diǎn)時(shí)？","·程序

·PFMEA",,,,,,,,

17.2,原材料／成品是否存在特定位置？存儲(chǔ)是否適當(dāng)，防止損壞和變質(zhì)？,·文件和現(xiàn)場(chǎng)情況,,,,,,,,

17.3,每操作區(qū)是否都采取先進(jìn)先出原則？,·比較日期，確保最早的材料最先加工。,,,,,,,,

17.4,是否有系統(tǒng)和程序，確保有效的交付績(jī)效？是否采取糾正措施？,·發(fā)運(yùn)記錄,,,,,,,,

17.5,是否確定并跟蹤100%交付績(jī)效目標(biāo)？,·績(jī)效統(tǒng)計(jì)表,,,,,,,,

18.0預(yù)防性維護(hù),,,,審核表,,,,,,

18.1,組織是否確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以滿(mǎn)足產(chǎn)品要求？,"·建筑物、工作場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施。

·加工設(shè)備，包括硬件和軟件。

·支持服務(wù)，如運(yùn)輸、通訊等。",,,,,,,,

18.2,組織的工廠(chǎng)布局是否將物流、搬運(yùn)和廠(chǎng)區(qū)空間的增值使用最優(yōu)化，并方便同步物流？,"·流程分析。

·工廠(chǎng)布局(目前和計(jì)劃)。

·交付點(diǎn)／發(fā)運(yùn)點(diǎn)。

·材料擺放區(qū)域。",,,,,,,,

18.3,組織是否準(zhǔn)備了應(yīng)急計(jì)劃，滿(mǎn)足客戶(hù)在緊急情況下的要求，如設(shè)備中斷、人手短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和售后退貨？,"·標(biāo)識(shí)重要設(shè)備。

·材料和部件供應(yīng)商檔案。

·標(biāo)識(shí)關(guān)鍵供應(yīng)商／服務(wù)。",,,,,,,,

18.4,組織是否將其場(chǎng)地維護(hù)得秩序井然、清潔干凈、并與產(chǎn)品的性質(zhì)相適應(yīng)？,"·工廠(chǎng)巡視，包括辦公區(qū)域。

·清潔。

·照明。

·清潔管理指導(dǎo)書(shū)。

·地面標(biāo)志和標(biāo)識(shí)。

·一端至另一端的材料流。

·目視管理工具。",,,,,,,,

18.5,"預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)是否最少包括：

a)規(guī)劃的維護(hù)措施？

b)設(shè)備、工具、量具的包裝和保存？

c)為重要制造設(shè)備更換零件的能力a？

d)記錄、評(píng)估和改進(jìn)維護(hù)目標(biāo)？","·重要設(shè)備清單。

·維護(hù)記錄。

·預(yù)測(cè)性維護(hù)舉例。

·工廠(chǎng)巡視。",,,,,,,,

18.6,工廠(chǎng)是否確定預(yù)防性維護(hù)（PM）責(zé)任（維護(hù)、操作員等）？,"·操作員說(shuō)明。

·安裝／關(guān)機(jī)程序。

·程序。",,,,,,,,

18.7,組織是否擁有工裝和量具設(shè)計(jì)、制造和驗(yàn)證所需的資源？,·工裝／量具設(shè)計(jì)員工配置和資格。,,,,,,,,

18.8,工廠(chǎng)是否有資源進(jìn)行工裝／量具的維護(hù)和維修？,·工裝管理流程,,,,,,,,

18.9,是否有系統(tǒng)根據(jù)客戶(hù)工程變更要求管理工裝修訂？,·程序,,,,,,,,

18.10,當(dāng)工裝經(jīng)過(guò)大修后，供應(yīng)商是否通知客戶(hù)？工裝是否恰當(dāng)?shù)闹匦抡J(rèn)證并符合要求？,"·程序

·客戶(hù)通知記錄。

·PPAP。",,,,,,,,

18.11,"對(duì)于客戶(hù)財(cái)產(chǎn)，組織是否：

a)在小心操作并受控？

b)標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和安全防護(hù)所使用的或含蓋在產(chǎn)品中的財(cái)產(chǎn)？

c)匯報(bào)和保留丟失、