BRC第七版內審檢查表

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：高層管理審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

1,"管理承諾

高層管理應證明其承諾已符合全球食品安全標準的要求,并持續(xù)改善其食品安全及品質管理.",,

1.1,管理承諾及持續(xù)改善,,

1.1.1,"應建立書面安全和質量政策,證明工廠已履行其義務來確保生產安全及合法的產品,并對消費者承擔責任,應包括:",,

,由對工廠運營負有全責的人簽字,,形成質量方針，總經理簽字

,全員傳達(參與),,培訓傳達

1.1.2,"應建立明確的質量目標,已評估其維持及改善產品安全性,合法性及質量,質量目標應包括:",,

,"形成書面文件,包括目標達成情況及采取的措施",,確定每年質量目標

,傳達到相關人員,,質量目標分發(fā)到各部門

,至少每季度上報到高層管理.,,每季度呈報高層

1.1.3,"應定期(,至少每年一次進行管理評審并保持記錄.管理評審輸入應包括:",,

,"■之前的管理評審輸出,糾正行動及時間范圍.",,對上一次的管理評審輸出做匯總

,■內部審核、第二方和/或第三方機構審核情況.,,總結內審和第三方審核情況

,"■客戶投訴,客戶滿意度調查結果.",,業(yè)務部收集客戶投訴和滿意度調查，質檢部做分析防范改進

,"■突發(fā)事件,糾正措施,意外結果及不合格物料.",,對內審不合格項目進行糾偏

,■對HACCP體系、食品防護和真?zhèn)舞b別體系管理的審查,,質檢部對HACCP體系、食品安全防護計劃進行評估以及供應商原輔料可能存在替換或欺詐情況進行評估

,■資源需求.,,各部門對資源需求匯報

,"管理評審輸出結果及措施應通知相關人員在規(guī)定的時間內落實執(zhí)行,會議記錄應編制成文且用于更新修訂目標.",,開具不合格報告，責令10個工作日內改進完成；形成內審報告

1.1.4,"應每月召開會議識別并產品安全性\合法性和質量問題,并對相應問題采取及時的糾正行動,并保留相關會議記錄。",,每月召開一次質量管理例會，人事部保留記錄

1.1.5,"高層管理應提供足夠的人力和財力資源,以符合本標準之食品安全要求及以HACCP為基礎的食品安全計劃.",,成立食品安全小組

1.1.6,"應有收集和掌握最新法規(guī)變化,科技發(fā)展,行業(yè)動態(tài),原材料真?zhèn)舞b別的新風險，包括原料供應鏈,所在國及銷售國.",,收集行業(yè)最新的法律法規(guī)以及食品替換摻假事件

1.1.7,公司必須擁有原裝正版的全球食品安全標準或電子真實原始版本.,,有正版BRC標準第七版

1.1.8,"再次通告審核發(fā)生在證書上注明的再次審核日期之前,不是指證明有效期.否則記嚴重不符.",,審核有效期為1年，到期前提前28天安排審核

1.1.9,最高管理者或運營經理應參加BRC第三方審核時的首/末次會議，保證在審核期間根據(jù)需要隨叫隨到,,管理者和相關各部門經理可以隨叫隨到

1.1.10,"高層管理必須確保上次審核不符項的根本原因得到有效解決,防止重復發(fā)生",,內審不符合報告高層審批簽字確認

1.2,"組織架構,職責及權限",,

,"公司應有明確的組織架構及注明人員以確保產品安全性,合法性和質量的高效管理",,

1.2.1,"應建立清晰的組織架構圖,應明確劃分確保食品安全、合法性和質量的各項活動的管理責任,應當進行清晰的分配，并被相關責任的管理人員所了解。當責任人缺席時，應當有書面規(guī)定，制定相應的替代人.",,有明確組織架構圖，并編寫了各部門關鍵崗位的任職要求及職責，車間關鍵崗位的作業(yè)指導書，責任人缺席時，按《不在崗替代原則》程序執(zhí)行

1.2.2,"應確保所有雇員明白其職責,提供書面的工作指引以使其正確操作.",,人事部做培訓宣導，保留記錄

,,,,

,,,,

,,,,

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：HACCP小組審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

2,食品安全計劃--HACCP,,

2.1,HACCP食品安全小組(步驟1),,

2.1.1,"HACCP計劃應由跨部門,多學科的成員組成,如品質、生產、工程、其他人士、各成員應經過HACCP相關培訓。",,食品安全小組由各部門高層負責人和質檢部成員組成，并參加公司HACCP相關培訓

,"HACCP組長具有深厚相關資歷,經驗及能力.組員應對應HACCP知識和有關的產品,工藝,危害的知識.",,"HACCP組長胡淑媛具有深厚相關資歷,經驗及能力；組員應對應HACCP知識和有關的產品,工藝,危害的知識"

,"如果公司內部沒有相應專業(yè)人士,可咨詢外部專家,但日常管理仍由公司負責.",,由質檢部負責日常管理，向第三方審核專家進行咨詢

2.1.2,應明確確定每一項HACCP計劃的范圍，包括所覆蓋的產品和流程,,HACCP計劃范圍包括硬質糖果，已覆蓋所有產品和流程

2.2,"前提方案,對前提方案的控制措施和監(jiān)程序須文件化，并在HACCP方案中得以評估。",,

2.2.1,"前提方案包括以下方面,但不限于:",,

,清潔及衛(wèi)生,,前提方案PRP包括：清潔及衛(wèi)生

,蟲害控制,,前提方案PRP包括：蟲害控制

,設施設備維護程序,,前提方案PRP包括：設施設備維護程序

,人員衛(wèi)生要求,,前提方案PRP包括：人員衛(wèi)生要求

,人員培訓,,前提方案PRP包括：人員培訓

,采購,,前提方案PRP包括：采購

,運輸安排,,前提方案PRP包括：運輸安排

,交叉污染預防規(guī)程,,前提方案PRP包括：交叉污染預防規(guī)程

,過敏原控制,,前提方案PRP包括：過敏原控制

2.3.1,每個HACCP計劃，應涵蓋產品及工序，每個或每組產品的食品安全信息，以下不限于：,,

,成分：如原材料，成分表，過敏原，配方,,每個HACPP計劃均包含

,成分的產地,,每個HACPP計劃均包含

,影響食品安全的物理或化學特性，如PH，aw,,每個HACPP計劃均包含

,處理或工序。如烹煮，冷卻,,每個HACPP計劃均包含

,包裝系統(tǒng)，如氣調、真空,,每個HACPP計劃均包含

,貯藏和配送條件，如冷藏、常溫,,每個HACPP計劃均包含

,既定貯藏和使用條件下的目標安全保質期,,每個HACPP計劃均包含

2.3.2,所有關于危害分析的信息應收集、維持、文件化及更新。以確保HACCP計劃有充分的信息基礎。以下內容應包括但不限于：,,

,最新的科技文獻,,每個HACPP計劃均包含

,與特定食品相關的以往和已知危害性,,每個HACPP計劃均包含

,行業(yè)標準,,每個HACPP計劃均包含

,相關的實踐規(guī)范,,每個HACPP計劃均包含

,相關食品安全法規(guī),,每個HACPP計劃均包含

,客戶要求,,每個HACPP計劃均包含

2.4,預期使用識別,,

2.4．1,應確定產品的目標消費群,,產品標簽上標明“適應人群”

2.5,工藝流程,,

2.5.1,"流程圖應覆蓋每個產品,產品目錄或工序,在HACCP范圍內,包含食品工序流程處理操作過程中各方面,從原料、制程及貯存,運輸.以下要求應包括.但不僅于此.",,

,■廠區(qū)平面圖和設備布局圖,,有廠區(qū)平面圖和設備布局圖

,■原材料及設施和其它接觸性物料.(如水\包材),,包含

,■各工序之關聯(lián)性（順序和相互作用）.,,每個產品流程圖包含各工序關聯(lián)性

,■外包加工和分包工作.,,包含

,■加工參數(shù).,,包含

,■工序延遲之潛在可能性.,,/

,■返工,,無返工過程

,■低風險/高關注/高風險區(qū)的隔離.,,包含

,■最終成品、半成品、及廢品．,,包含

2.6,流程驗證,,

2.6.1,"HACCP小組應每年至少一次驗證流程的準確性,日常及季節(jié)變更應作考慮及評估,驗證流程的記錄應保持.",,已做HACCP驗證報告和記錄

2.7,"列出每一工序中所有相關的潛在危害點,進行危害分析,采取控制措施.",,

2.7.1,HACCP小組應識別及記錄所有潛在的過程危害，并做出分析，包括產品，工藝，設施，原材料，生產工序，貯存等步驟，過敏原控制.,,各類產品HACCP計劃書中有識別和記錄

2.7.2,"識別危害,預防,消除或減少到可接受的水平,至少應考慮以下方面.",,

,■可能發(fā)生的危害點.,,危害分析工作單中標明

,■消費者安全的嚴重性.,,做嚴重性評分標準

,■易感人群,,危害分析工作單中標明

,■與產品具體相關的微生物滋生與繁殖．,,危害分析工作單中標明

,■毒素、化學品、異物的存在性或產生．,,危害分析工作單中標明

,■原料、半制品、成品污染．,,危害分析工作單中標明

,■當成品中的危害不能消除或驗證，其在成品中的可接受量應確定及記錄。,,/

2.7.3,"小組應采取足夠措施來預防,消除或減少危害到最低可接受程度,危害可以通過前提方案控制的，須說明，其充分性須確認",,通過《操作性前提方案OPRP》說明控制

2.8,定義關鍵控制點,,

2.8.1,"每個危害都需要控制,控制點應識別出那些是關鍵的,應使用決定分析樹方法來識別及評估,如危害在某個步驟已識別,但控制措施不存在,則要修改此步驟,推前或后挪,并采取控制措施.",,各類產品HACCP計劃書中有評估、識別和控制方法

2.9,原則3關鍵限值,,

2.9.1,"每一關鍵控制點,應確定關鍵限值,以識別偏離程度是否超出可接受標準是否失控：",,

,關鍵限值應可測量，如時間，溫度，PH值,,HACCP計劃書中有確定

,關鍵點位應有明確的指引、樣辦或圖表（在測量為主觀判斷的情況下）,,有相應的受控記錄表格指引CCP點的臨界限值

2.9.2,食品安全小組應驗證每一個CCP點并記錄。,,HACCP驗證報告

2.10,原則4建立CCP監(jiān)控體系,,

2.10.1,"CCP必須在可控范圍下.監(jiān)控體系應能探測到當CCP失控時能及時提供相關信息,及時采取糾正措施.以下指引可參考,但不限于:",,

,■在線監(jiān)控.,,在生產記錄中體現(xiàn)CCP點的記錄

,■離線監(jiān)控.,,/

,"■持續(xù)監(jiān)控(如溫度記錄儀,PH儀表等)",,/

,"■如采用非連續(xù)監(jiān)控,系統(tǒng)應確保采樣的批次產品具有代表性.",,按國標采樣頻率

2.10.2,"CCP點記錄保持(要求有授權人士,監(jiān)控者簽名,日期,時間及采取措施的結果等)",,在生產記錄中體現(xiàn)CCP點的記錄

2.11,原則5建立糾正措施計劃,,

2.11.1,"HACCP小組應明確及記錄當監(jiān)控未符合限值(失敗)或有失控趨勢時,應采取糾正措施,包括對失控期間的產品處理.",,建立《糾正預防措施控制程序》

2.12,原則6建立驗證程序,,

2.12.1,"確認HACCP計劃有效性應建立驗證程序,以下活動可參考:",,

,■內部審核.,,編制《驗證控制程序》

,■記錄審核（在超出可接受極限的情況下）,,編制《驗證控制程序》

,■評估客戶投訴或執(zhí)法機構投訴.,,編制《顧客投訴處理管理規(guī)程》

,■撤回或召回事件評審,,編制《產品召回管理規(guī)程》

,驗證結果應保留并與HACCP小組溝通.,,質檢部對驗證結果保留存檔

2.13,HACCP文件及記錄保持,,

2.13.1,應保存充分的文件及記錄以證明HACCP得到有效控制及維持.記錄保存期限為:產品有效期后12個月,,已保存充分的批記錄文件以證明HACCP得到有效控制及維持

2.14,評估HACCP計劃,,

2.14.1,HACCP食品安全小組每年至少一次或出現(xiàn)影響產品安全的更改時評估審核HACCP計劃和前提方案.,,

,■原材料變更或提供原料的供方變更.,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,■成分/配方改變.,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,■工序條件或設備改變.,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,■包裝、貯存及運輸條件改變.,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,■消費用途改變.,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,■新風險緊急事件，如配方被摻假摻雜,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,■成分.流程或產品相關的科學信的進展.,,編制《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

,因審核而發(fā)生的適當變化應納入HACCP計劃或/和前提方案，全面編制成文且對驗證進行記錄,,無論是否有上述變更，HACCP計劃每年至少評估一次并保持紀錄

3,食品安全及質量管理系統(tǒng),,

3.1,食品安全及質量手冊,,

,"公司應按本標準的要求建立詳細的質量管理體系,形成文件,加以實施、保持和評審,并適當改進.",,

3.1.1,公司書面的程序，工作方法和操作規(guī)程須以紙質和電子質量手冊形式編輯整理。,,編寫《食品安全與質量手冊》

3.1.2,應將手冊或相關重要的程序文件發(fā)到相關的人員。,,發(fā)放到相應各部門

3.1.3,程序和操作規(guī)程應清楚、明了，使用能夠使人明白的文字，如文字不易理解，則使用照片，圖表或其它圖示性指導。,,程序和操作清晰明了

3.2,文件控制,,

3.2.1,食品安全及質量體系的文件應形成程序,,程序形成

,受控文件清單及最新版本號,,列有清單和版本號

,標識方法及受控文件授權使用。,,標識方法及受控文件授權使用

,文件修改原因記錄（文件修改申請表）,,文件中“變更歷史”項

,改版時的回收舊版或作廢文件,,回收作廢文件

3.3,記錄保持,,

3.3.1,保留記錄以表明產品的安全性，合法性和質量得到有效控制。記錄要清晰和真實便于檢索，修改需授權并記錄原因，電子版記錄須備份,,體系文件存放于相應的文件夾中保存，電子檔文件已備份

3.3.2,記錄保存期須考慮法律要求和產品的保質期。須考慮保質期的延長，保存時間至少是產品的保質期后再加12個月。,,記錄保質期為3年

3.4,內部審核,,

,"公司應審核那些關系到產品安全、合法性和質量的重要體系和程序,以確保食品安全計劃有效運用和《食品安全全球標準》各項要求正確實施",,

3.4.1,"■內部審核應每年至少一次，并涵蓋各相關部門,HACCP項目，前提方案及程序；并根據(jù)風險及上次審核的情況確定審核范圍和頻率。",,內部審核每年一次，涵蓋相關部門

3.4.2,"■內審應由經受過培訓、能勝任的審核員來執(zhí)行.審核員不應審核自己的工作,或對被審核部門或科室的工作施加直接影響.",,內審由經過培訓的獨立于被審核部門的審核員進行

3.4.3,■內審報告應識別及驗證不符項的的改善情況。應傳遞給相關人員在規(guī)定期限內完成。,,內審報告識別及驗證不符合項的改善情況

3.4.4,■審核時還要對工廠環(huán)境及過程設備是否在正常狀態(tài)下使用進行檢查。包括：,,GMP月度檢查

,衛(wèi)生檢查以評估清潔度及內務管理,,GMP月度檢查

,加工區(qū)檢查以識別建筑物或設備對產品產生的風險,,GMP月度檢查

,定期檢查應按照風險評估之頻率要求，但暴露產品區(qū)域至少每個月要檢查一次。,,每月一次

3.7,糾正措施和預防措施,,

,公司應使用來自食品安全和質量體系的文件信息，已進行必要的糾正和預防,,

3.7.1,應制定成文的規(guī)程，以處理并糾正食品安全和質量體系中所查明的問題,,編寫《糾正與預防措施程序》

3.7.2,在不符合項對食品安全、合法性和質量帶來危險的情況下，應得到調查和記錄，具體包括：,,編寫《糾正與預防措施程序》

,清晰的不符合項記錄,,依《糾正與預防措施程序》程序處理

,有能力的且經授權的適當人員對后果的評估,,依《糾正與預防措施程序》程序處理

,解決當前問題的措施,,依《糾正與預防措施程序》程序處理

,規(guī)定完成期限框架,,依《糾正與預防措施程序》程序處理

,負責糾正責任人員,,依《糾正與預防措施程序》程序處理

,對糾正措施已得到實施且有效驗證,,依《糾正與預防措施程序》程序處理

,對不符合項根本原因識別和任何必要糾正措施的實施，以防止再發(fā),,依《糾正與預防措施程序》程序處理

3.8,不合格品控制,,

3.8.1,形成不合格品管理規(guī)程，包括識別及報告潛在不合格品的人員要求、標識、隔離、向品牌所有者進行查證，授權責任人和記錄，銷毀，降紙，返工記錄,,編制《不合格品管理規(guī)程》

3.9,可追溯性,,

3.9.1,"公司應具備可追溯體系,能夠在加工和產品分銷的所有階段上溯和追蹤所有原料批次（包括內包裝材料）",,編制《產品標識與可追溯性控制程序》

3.9.2,每年至少進行追溯體系演練，以確保4小時內從原料追溯到成品，反之亦然．,,每年一次形成報告

3.9.3,任何返工品，應保持其可追溯性．,,返工品貼有相關身份標識，可以溯源

3.11,事故、產品撤回和召回管理,,

,公司應建立產品撤回或召回程序。,,編寫《產品撤回和召回制度》

3.11.1,應建立應急救援計劃，以保證食品安全性，合法性或品質，應考慮以下緊急事件，但不限于：,,編寫《應急預案》

,■水、電、能源、運輸、人、冷凍、交通中斷；,,《應急預案》中考慮

,■水災、洪水、自然災害,,《應急預案》中考慮

,■惡意污染或破壞。如因以上原因造成產品污染，應執(zhí)行撤回或召回行動,,《應急預案》中考慮

3.11.2,召回程序至少應包括以下要素,,

,■主要負責人職責明確,,《產品撤回和召回制度》中包含

,■撤回/召回指引和要保存的記錄,,《產品撤回和召回制度》中包含

,"■最新之聯(lián)系人名單:應急小組成員,應急服務商、供應商,客戶,認證機構,執(zhí)法部門.",,《產品撤回和召回制度》中包含

,"■與客戶,消費者,執(zhí)法部門即時聯(lián)絡方案",,《產品撤回和召回制度》中包含

,"■外部機構提供的建議信息:如實驗室,執(zhí)法部門,法律專家.",,《產品撤回和召回制度》中包含

,■處理產品物流可追溯性、受影響產品恢復或處置計劃,,《產品撤回和召回制度》中包含

,程序應在任何時候都具可操作性,,《產品撤回和召回制度》中包含

3.11.3,"召回演練一年至少一次,并做保存記錄.",,每年演練一次，保持紀錄

3.11.5,"如發(fā)生產品召回,應在事件3天內通知BRC證書的認證機構",,今年還未有產品召回

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：采購部審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

3.5,供應商和原料的批準及績效監(jiān)督,,

3.5.1,原料和包裝材料的供應商管理,,

,公司應建立合格供應商評估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風險控制。,,

3.5.1.1,應對每一種原材料進行風險評估，書面的原材料風險評估，應包括：,,

,過敏原污染,,建立供應商和原材料脆弱性風險評估

,異物污染,,建立供應商和原材料脆弱性風險評估

,微生物和化學污染,,建立供應商和原材料脆弱性風險評估

,替換或欺詐,,建立供應商和原材料脆弱性風險評估

,應考慮原材料風險對最終產品安全的重要性,,HACCP計劃書中已考慮分析

,風險評估應建立標準，包括原料接收標準和測試程序，供應商批準和監(jiān)督的依據(jù),,建立每種原料接受標準和測試程序和《供應商管理程序》

3.5.1.2,書面的供應商批準和持續(xù)監(jiān)控程序，供應商審核，第三方審核或認證，供應商問卷調查；基于供應商問卷調查的規(guī)程應至少3年進行一次修訂。,,建立《供應商管理程序》，書面調查3年做一次更新

3.5.1.3,原材料是經過代理購買的情況下，應了解最后一家制造商的身份,,向代理商索取原材料制造商的有效資質

3.5.1.4,應規(guī)定原材料由客戶指定供應商或未提供有效審批的供應商，而產品測試被用于產品質量和安全性的情況,,"若由客戶指定或特批供應商，則加工合同中做相關明確約束

或者客戶的協(xié)議申明"

3.5.3,服務供應商的管理,,

3.5.3.1,服務供應商批準和監(jiān)督的書面程序，如適用應包括：,,

,蟲害控制,,編制《服務提供商管理規(guī)程》

,洗衣服務,,/

,承包保潔,,/

,設備的承包和維護,,/

,運輸及配送,,編制《服務提供商管理規(guī)程》

,異地貯存的成分，包裝或產品,,/

,實驗室測試,,編制《服務提供商管理規(guī)程》

,餐廳,,/

,廢料管理,,編制《服務提供商管理規(guī)程》

3.5.3.2,合同需明確服務的要求（期望），潛在危害的控制,,已簽署相關合同約束

3.5.4,外包加工的管理,,/

3.5.4.1,將外包加工部分通知到品牌所有者。,,/

3.5.4.2,確保分包方得到批準和監(jiān)督，包括現(xiàn)場審核記錄，第三方審核的BRC證書，其它GFSI證書,,/

3.5.4.3,外包加工須根據(jù)合同上的要求和產品標準實施，保持產品可追溯性。,,/

4.7,維保,,

4.7.6,食品級的機油和涂料,,與產品有可能接觸的表面使用食品級機油的有效資質

5.3,過敏原管理,,

5.3.1,"■應對原材料中存在的或可能存在的過敏原進行評估,包括原材料規(guī)范批準，對供應商進行調查,過程中有無交叉污染，HACCP方案中應提及。",,HACCP中提及

5.3.2,"識別并建立過敏源清單,包括原料,半成品，添加劑,成品以及新開發(fā)產品",,建立過敏原表

5.3.3,書面的過敏原污染風險評估，書面的物料處理程序,,

,●考慮過敏原的狀態(tài)：粉末，液體，顆粒。,,包材標簽標注過敏原信息

,●標識加工過程中可能的潛在交叉污染,,包材標簽標注過敏原信息

,●每一步驟均需對過敏原交叉污染進行評估,,包材標簽標注過敏原信息

,●減少或消除交叉污染的適用控制措施需標識,,包材標簽標注過敏原信息

5.3.4,為有效控制過敏原，防止交叉污染，需建立書面的過敏原程序，應包括以下內容：,,建立《過敏原控制程序》

,當含過敏原的物料在貯存，使用過程，包裝時應做物理或時間上的分隔。,,程序中包含

,搬運過敏原材料時，需使用單獨的或另加保護性衣物包裹。,,程序中包含

,生產過程中專用的設備，工器具需標識清楚,,程序中包含

,排產時考慮減少過敏原與非過敏原產品容器轉換,,程序中包含

,限制空氣中的含過敏原的灰塵之運動。,,程序中包含

,廢物處理及排放控制,,程序中包含

,限制員工，訪客，合約商等帶食物進入車間內,,程序中包含

5.3.5,返工程序及返工品的控制,,編制

5.3.6,無法避免過敏原污染的警示聲明，符合國家法律或行業(yè)要求之規(guī)定。,,符合

5.3.7,當產品作出聲明某種食物適用于食物過敏者時，須對生產工藝驗證并記錄。,,/

5.3.8,清潔方法確認，清潔工具/設備的標識或清潔,,已標識

5.4,產品真?zhèn)?、承諾和產銷鏈,,

5.4.1,建立相應流程，收集有關可對原材料產生摻假或冒牌的供應鏈的以往和現(xiàn)行威脅信息,,建立《產品真?zhèn)?、承諾和產銷鏈控制程序》

5.4.2,對所有原材料或原材料組成進行成文的脆弱性評估，每年一次審核,,形成脆弱性評估

5.4.3,在原材料被看做是摻假或冒牌的情況下，制定相應的措施或測試流程,,定期交第三方檢測

5.4.4,工廠應核實每一批原材料狀態(tài),,合同中與供應商規(guī)范

5.4.5,當有轉基因產品、有機、清真食品等要求時，工廠應維持必要的認證狀態(tài)，以做出這樣的承諾聲明,,按《產品真?zhèn)?、承諾和產銷鏈控制程序》要求

5.4.6,記錄生產過程和潛在的污染或失去的身份，確保承諾申明的完整性。,,按《產品真?zhèn)巍⒊兄Z和產銷鏈控制程序》要求

5.5,產品包裝,,

,"產品包裝應符合產品的預定用途,并保持適當?shù)膬Υ鏃l件,以減低污染和變質的風險.",,符合

5.5.1,包裝材料供應商須了解影響包裝材料適用的食品特性，如高脂肪、PH，微波爐加熱），要有合格證或其它證據(jù),,了解

5.5.2,公司購買的產品接觸內襯適當著色,,適當著色

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：工程部審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

4.5,公用設施,,

4.5.1,"水源供應充足，符合飲用水的要求，每年對微生物和化學指標進行測試。確定取樣點和頻率,或者不會構成污染風險.這些水應來自供水或不同供應源頭曾做適當處理.若水源僅用于生產加工食品之前對原材料的初步清洗,并不作飲用水用,應具備程序,以減少半成品或加工產品的污染風險.",,定期年檢，有反滲透裝置

4.5.2,最新水管網絡圖,,有水管網圖

4.5.3,產品的初次清潔用水須符合法律要求（包括海水）,,使用自來水，符合自來水廠出廠要求

4.5.4,與食品接觸的空氣，其它氣體和蒸氣須定期監(jiān)控。壓縮空氣需過濾。如清潔內包裝時的壓縮空氣槍,,制定《壓縮空氣檢驗規(guī)程》

4.6,設備,,

,"設備應按照擬定的目的合理設計,并且應用時應將產品污染風險降至最低",,

4.6.1,明確設備規(guī)格，材料合適，設計和安裝合理以利清潔和保養(yǎng)。,,明確設備規(guī)格，材料合適，設計和安裝合理以利清潔和保養(yǎng)。

4.6.2,直接與食品接觸的設備須適合并滿足法律的要求,,直接和食品接觸的設備采用滿足法律要求的不銹鋼材質

4.7,維保,,

,應具備一套有計劃的維護體系，涵蓋所有對產品安全，合法性及質量極為重要的設備項目．,,

4.7.1,應制定書面的預防性保養(yǎng)計劃，包括廠房和設備，新設備引入時應考慮在內。,,制定年度保養(yǎng)計劃

4.7.2,設備定期檢查并記錄，設備損壞維修時應防止外來人/物污染產品（如采取清場行動）,,設備設施維護制度

4.7.3,臨時性維修控制及期限,,填寫《設備維修保養(yǎng)記錄》

4.7.4,保養(yǎng)和清潔期間，應防止產品被污染。,,保養(yǎng)和清潔期間，與產品隔離進行。

4.7.5,工具和設備應在固定區(qū)域專用和保留,,各生產車間設有工具專用存放柜

4.7.6,食品級的機油和涂料,,與產品有可能接觸的表面使用食品級機油

4.7.7,維修期間保持清潔和整齊,,維修期間保持清潔和整齊

4.14,害蟲控制,,

,公司應負責將生產場所內害蟲侵襲的風險降至最低.,,編寫實施《蟲害防治管理規(guī)程》

4.14.5,"飛蟲誘捕裝置應處于合理位置,如昆蟲驅趕污染產品,應采取替代或備用設備.",,處于合適位子

4.14.7,保留蟲害檢查及相關處理記錄；蟲害公司的建議應及時付諸實施,,滅蠅燈工程人員進行記錄和處理

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：船務部審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

3.6,規(guī)格,,

,"公司應確保原材料(包括包裝,半制品,成品以及任何可能影響成品完整性的產品或服務）編制適當?shù)囊?guī)格:",,編寫各項檢驗操作規(guī)程

3.6.1,原料和包裝規(guī)格應充分準確，符合法規(guī)要求。包括可能影響品質屬性的限值,,規(guī)格充分，符合法規(guī)要求

3.6.2,操作規(guī)程和加工須符合已達成一致客戶規(guī)格規(guī)定的配方和標準。,,符合

3.6.3,成品規(guī)格，可以是客戶要求的格式、或包括滿足法規(guī)要求及安全使用產品的關鍵數(shù)據(jù)。（所在國要求）,,成品規(guī)范各項指標

3.6.4,應與相關方簽訂正式協(xié)議予以同意及批準，如屬非正式規(guī)范，公司應證明有措施控制其符合正式規(guī)范的要求。,,/

3.6.5,定期評估或修改規(guī)格書，至少每3年一次，并保留記錄,,/

3.10,投訴處理,,

,公司應具備一套產品投訴管理體系．,,編制《顧客投訴處理管理規(guī)程》

3.10.1,"所有投訴應記錄及調查,并保持相關記錄;采取適宜的措施",,"所有投訴應記錄及調查,并保持相關記錄;采取適宜的改善措施"

3.10.2,"分析趨勢以便持續(xù)改進產品安全、合法性及質量,分析結果應傳達給相關人員知悉。",,統(tǒng)計數(shù)據(jù)，做趨勢圖

3.12,客戶關注與溝通,,

3.12.1,公司應向相關員工傳達客戶要求、實踐規(guī)范、工作方法等,,通過周例會和人員培訓等方式傳達

3.12.2,適當時同時向原材料、包裝和服務商進行傳達。,,合同簽署中進行傳達

4.16,出貨及運輸,,

4.16.1,"應建立書面程序,裝貨區(qū)溫度控制,遮蓋,固定卡板,發(fā)貨前檢查.上鎖以防蓄謀破壞.",,建立《倉庫管理規(guī)程》

4.16.2,"確保追溯性,發(fā)運和接收記錄顯示有貨物檢查",,建立《成品發(fā)貨管理規(guī)程》

4.16.3,"運輸車輛的檢查和記錄,如清潔狀況,異味,完整性,溫控裝置等",,建立《產品裝卸控制程序》

4.16.4,"運輸?shù)臏囟软毧刂?溫度記錄儀連續(xù)監(jiān)控",,/

4.16.5,書面的車輛和裝/卸的保養(yǎng)清潔程序及記錄,,建立《產品裝卸控制程序》

4.16.6,"書面運輸控制程序,限制混裝,產品防護及故障處理及記錄.",,建立《產品裝卸控制程序》

4.16.7,"采用第三方服務,須在合同中明確該部分所有要求,通過全球運輸及配送認證的最好.",,合同中已要求

5.2,產品標簽,,

5.2.1,制定相關流程，以保證產品所有標簽符合法規(guī)要求,,制定《產品包裝材料管理規(guī)程》

5.2.2,有有效流程，確保配方、原材料、供應商等變化時都會對標簽進行審核,,制定《產品包裝材料管理規(guī)程》

5.2.3,配方和加工工藝要全面驗證以滿足聲明要求,,產品設計和開發(fā)中落實完成

5.2.4,標簽信息是客戶或第三方責任的情況下，公司應避免相關糾紛,,合同中要求

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：倉庫審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

4.9,物理及化學污染的控制,,

,應具備適當設施和程序以控制產品遭物理性或化學性污染的風險．,,具備

4.9.1,化學品控制,,

4.9.1.1,非食物化學品使用，貯存和處理,,

,●批準的合格化學品供應商,,資質審核

,●MSDS資料,,收集公司化學品MSDS資料

,●確認能在食品工序中使用,,洗潔精、酒精

,●避免強烈氣味的產品,,沒有強烈氣味的產品

,●任何時候都要標識好化學品容器,,標識好化學品容器

,●專倉專人管理,,專倉專人管理

,●培訓過的?；饭芾砣藛T,,

4.13,過剩食品和動物飼料管理,,

,應建立有效的流程，以確保加工副產品的安全和合法性,,編寫《過剩食品處理操作規(guī)程》

4.13.1,應根據(jù)客戶要求處理過剩的客戶品牌產品,,《過剩食品處理操作規(guī)程》中包含

4.13.2,將不符合規(guī)格的客戶產品內部消化或者進行捐贈，應取得品牌所有者的同意并符合相關法規(guī),,《過剩食品處理操作規(guī)程》中包含

4.13.3,皆在用作動物飼料的副產品或過剩產品應與廢料隔離貯藏，貯藏期間應得到防污染保護,,《過剩食品處理操作規(guī)程》中包含

4.15,貯存設施,,

4.15.1,"應建立書面程序并被相關人員了解,應包括:",,

,冷凍或急凍產品溫度控制,,/

,避免交叉污染的隔離,,避免

,離墻離地,,離墻離地

,具體的貯存及搬運要求,,符合要求

4.15.2,包裝應遠離其他原材料和成品貯藏，且需得到防污染保護和明確標識，建立相應體系以防止包裝材料錯誤使用。,,建立符合要求的單獨包材存放區(qū)，明確好標識，建立物料編碼系統(tǒng)，確定不同包材的唯一性，防止包材錯誤領用

4.15.3,"產品在標準規(guī)定溫度范圍內,建立手動溫濕度記錄檢查制度.4小時人工檢查一次.",,每天上下午各檢查一次

4.15.4,對貯藏要求對環(huán)境進行控制的情況下，應規(guī)定并有效地實施貯藏條件，應保留記錄,,規(guī)定貯藏條件，保留記錄

4.15.5,室外存放需有控制措施以防止污染和變質,,/

4.15.6,"有收貨的記錄和標識,促進庫存周轉,確保材料按生產日期先后順序且在保質期內使用.",,有記錄和標識，做到先進先出原則

4.16,出貨及運輸,,

4.16.1,"應建立書面程序,裝貨區(qū)溫度控制,遮蓋,固定卡板,發(fā)貨前檢查.上鎖以防蓄謀破壞.",,建立《倉庫管理規(guī)程》

4.16.2,"確保追溯性,發(fā)運和接收記錄顯示有貨物檢查",,建立《成品發(fā)貨管理規(guī)程》

4.16.3,"運輸車輛的檢查和記錄,如清潔狀況,異味,完整性,溫控裝置等",,建立《產品裝卸控制程序》

4.16.4,"運輸?shù)臏囟软毧刂?溫度記錄儀連續(xù)監(jiān)控",,/

4.16.5,書面的車輛和裝/卸的保養(yǎng)清潔程序及記錄,,建立《產品裝卸控制程序》

4.16.6,"書面運輸控制程序,限制混裝,產品防護及故障處理及記錄.",,建立《產品裝卸控制程序》

4.16.7,"采用第三方服務,須在合同中明確該部分所有要求,通過全球運輸及配送認證的最好.",,合同中已要求

5.3,過敏原管理,,

5.3.1,"■應對原材料中存在的或可能存在的過敏原進行評估,包括原材料規(guī)范批準，對供應商進行調查,過程中有無交叉污染，HACCP方案中應提及。",,HACCP中提及

5.3.2,"識別并建立過敏源清單,包括原料,半成品，添加劑,成品以及新開發(fā)產品",,建立過敏原表

5.3.3,書面的過敏原污染風險評估，書面的物料處理程序,,

,●考慮過敏原的狀態(tài)：粉末，液體，顆粒。,,包材標簽標注過敏原信息

,●標識加工過程中可能的潛在交叉污染,,包材標簽標注過敏原信息

,●每一步驟均需對過敏原交叉污染進行評估,,包材標簽標注過敏原信息

,●減少或消除交叉污染的適用控制措施需標識,,包材標簽標注過敏原信息

5.3.4,為有效控制過敏原，防止交叉污染，需建立書面的過敏原程序，應包括以下內容：,,建立《過敏原評估與管理程序》

,當含過敏原的物料在貯存，使用過程，包裝時應做物理或時間上的分隔。,,程序中包含

,搬運過敏原材料時，需使用單獨的或另加保護性衣物包裹。,,程序中包含

,生產過程中專用的設備，工器具需標識清楚,,程序中包含

,排產時考慮減少過敏原與非過敏原產品容器轉換,,程序中包含

,限制空氣中的含過敏原的灰塵之運動。,,程序中包含

,廢物處理及排放控制,,程序中包含

,限制員工，訪客，合約商等帶食物進入車間內,,程序中包含

5.3.5,返工程序及返工品的控制,,無返工過程

5.3.6,無法避免過敏原污染的警示聲明，符合國家法律或行業(yè)要求之規(guī)定。,,符合

5.3.7,當產品作出聲明某種食物適用于食物過敏者時，須對生產工藝驗證并記錄。,,/

5.3.8,清潔方法確認，清潔工具/設備的標識或清潔,,已標識

,,,,

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：人事部審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

4.1,外部標準,,

,"應選定并維護場所,以預防污染,能夠生產安全、合法的產品.",,

4.1.1,"■應考慮場所周圍可能構成負面影響的活動和環(huán)境,并采取措施防止產品受到污染.若已采取措施來保護場所免受可能的污染,則應定期評審這些措施,以確保其持續(xù)有效.",,廠房設計建造已考慮

4.1.2,■外圍環(huán)境如草坪，種植區(qū)需經常修剪和維護。外部交通道路應表面平整維護良好以避免污染產品。,,廠房設計建造已考慮

4.1.3,"■建筑物維護良好以免潛在污染,如排放管道需加網,防蟲鳥，補漏洞,防滲水等",,廠房設計建造已考慮

4.2,安保,,

4.2.1,書面的安全防護和潛在故意污染的風險評估，敏感/限制區(qū)域的標識和控制，至少每年評審一次。,,重點區(qū)域攝像頭24小時監(jiān)控

4.2.2,"現(xiàn)場安全措施到位,只有授權人士才可進入生產及貯存區(qū),并經過指定路線進入,合約商，訪客到訪需登記受控。培訓員工舉報不明身份的人員進入。",,門禁出入控管

4.2.3,應對外置儲罐、儲倉和帶有外部開口的進氣管設置防護欄,,不適用

4.2.4,"如法規(guī)有要求,應在相應主管部門注冊或取得批準.",,已到相關部門報備

4.5,公用設施,,

4.5.1,"水源供應充足，符合飲用水的要求，每年對微生物和化學指標進行測試。確定取樣點和頻率,或者不會構成污染風險.這些水應來自供水或不同供應源頭曾做適當處理.若水源僅用于生產加工食品之前對原材料的初步清洗,并不作飲用水用,應具備程序,以減少半成品或加工產品的污染風險.",,定期年檢，有反滲透裝置

4.5.2,最新水管網絡圖,,有水管網圖

4.5.3,產品的初次清潔用水須符合法律要求（包括海水）,,使用自來水，符合自來水廠出廠要求

4.5.4,與食品接觸的空氣，其它氣體和蒸氣須定期監(jiān)控。壓縮空氣需過濾。如清潔內包裝時的壓縮空氣槍,,制定《壓縮空氣檢驗規(guī)程》

4.9.1,化學品控制,,

4.9.1.1,非食物化學品使用，貯存和處理,,

,●培訓過的?；饭芾砣藛T,,

4.12,廢物/廢物處理,,

,應具備適宜的體系以收集、整理和處置廢物．,,編制《環(huán)境運行控制程序》

4.12.1,"與有資質的垃圾處理回收公司的簽約處置,保留處理記錄",,簽約有資質的服務提供商，處理記錄保留

4.12.2,"作為動物飼料處理的須與一般廢料分開,并符合法律要求",,均未被作為動物飼料

4.12.3,"垃圾桶或垃圾房需標識,設計易于清潔、消毒,維護良好，清空頻率合適,遮蓋或關閉",,垃圾桶標識已管理

4.12.4,不安全產品或不合格包裝材料須有處理記錄,,不合格品處理記錄

4.13,過剩食品和動物飼料管理,,

,應建立有效的流程，以確保加工副產品的安全和合法性,,編寫《過剩食品處理操作規(guī)程》

4.13.1,應根據(jù)客戶要求處理過剩的客戶品牌產品,,《過剩食品處理操作規(guī)程》中包含

4.13.2,將不符合規(guī)格的客戶產品內部消化或者進行捐贈，應取得品牌所有者的同意并符合相關法規(guī),,《過剩食品處理操作規(guī)程》中包含

4.13.3,皆在用作動物飼料的副產品或過剩產品應與廢料隔離貯藏，貯藏期間應得到防污染保護,,《過剩食品處理操作規(guī)程》中包含

7,人員,,

7.1,培訓,,

7.1.1,"所有人員,包括臨時工,合同工等,在工作前應培訓,并受到監(jiān)督.",,均已經過培訓上崗

7.1.2,"CCP關鍵控制點作業(yè)的員工,應對其培訓并評估能力。",,對CCP點作業(yè)員工培訓并考核評估

7.1.3,"公司建立書面化的培訓方案,覆蓋所有相關人員,至少應包括:",,

,識別特殊工種之能力要求,,/

,提供培訓或其它措施確保員工有必需的能力.,,提供

,評估及審核培訓有效性及能力評估.,,評估

,考慮用適當語種進行培訓,,/

7.1.4,所有相關人員應接受過敏原意識培訓,,已培訓

7.1.5,培訓記錄應保存,,培訓記錄保存

,培訓對象及參加人確認,,培訓簽到表

,日期及培訓持續(xù)時間需注明,,注明

,培訓主題,,標明主題

,培訓講師,,講師簽字

7.1.6,"公司應定期評估員工能力及提供相關培訓,包括各種形式的培訓,進修,輔導或經驗傳授。",,定期組織提供相關培訓

7.3,健康篩查,,

7.3.1,制定規(guī)程，確保員工清楚將阻止從事開放式食品工作的感染癥狀、疾病或病況,,建立《疾病通報與處理程序》

7.3.2,外來人員健康問卷調查，公司員工體檢或其它證明方式,,外來人員填寫健康問卷調查

7.3.3,書面的意外疾病時采取的措施的程序,,參考《應急準備與響應控制程序》

,,,,

,,,,

,,,,

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：生產部審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

4.1,外部標準,,

,"應選定并維護場所,以預防污染,能夠生產安全、合法的產品.",,

4.1.1,"■應考慮場所周圍可能構成負面影響的活動和環(huán)境,并采取措施防止產品受到污染.若已采取措施來保護場所免受可能的污染,則應定期評審這些措施,以確保其持續(xù)有效.",,廠房設計建造已考慮

4.1.2,■外圍環(huán)境如草坪，種植區(qū)需經常修剪和維護。外部交通道路應表面平整維護良好以避免污染產品。,,廠房設計建造已考慮

4.1.3,"■建筑物維護良好以免潛在污染,如排放管道需加網,防蟲鳥，補漏洞,防滲水等",,廠房設計建造已考慮

4.3,"布局,生產流程與隔離",,

4.3.1,應有廠區(qū)平面圖識別不同的污染風險區(qū)域。封閉產品區(qū)域、低風險，高關注和高風險區(qū)域需注明。前提方案需考慮。,,有廠區(qū)平面圖

4.3.2,廠區(qū)平面圖應識別員工的入口和流動路線。員工設施位置及從生產區(qū)域進入這些設施的路線，加工流程，垃圾清理路線，返工品的路線。人員通道分隔，員工的流動簡單合理。,,標有流動路線

4.3.3,承包商和訪客包括司機須被告知進入廠區(qū)的程序和參觀區(qū)域的要求。工程/設備維保商需監(jiān)督。,,承包商和訪客由各部門負責人領進

4.3.4,低風險制定加工流程以減少污染的風險,,已規(guī)劃設計合理的人流物流通道

4.3.5,高風險區(qū)與其它區(qū)域的物理或沒有隔離時的替代方法，減少交叉污染。如內包裝區(qū)。物理分隔應考慮產品流向、物料屬性、設備、人員、廢物、氣流、空氣質量等因素。并制定相應操作規(guī)范,,高風險區(qū)與其他區(qū)域有相應的隔離方式，已制定相關衛(wèi)生操作規(guī)范

4.3.6,高關注區(qū)與其它區(qū)域的物理或沒有隔離時的替代方法，減少交叉污染。如內包裝區(qū)。物理分隔應考慮產品流向、物料屬性、設備、人員、廢物、氣流、空氣質量等因素。在未設立屏障的情況下，應對潛在交叉污染進行風險評估,,高關注區(qū)與其他區(qū)域有相應的隔離方式，已制定相關衛(wèi)生操作規(guī)范

4.3.7,劃定常溫高關注區(qū)，有可查的風險評估，評估應考慮微生物污染的潛在來源,,HACCP計劃書中已考慮分析

4.3.7,廠房有足夠的工作空間和貯存區(qū)域,,有足夠的工作空間和貯存區(qū)域

4.3.8,臨時性的結構控制，如改建，裝修，有無設置防護網等,,有設置

4.4,建筑結構一原料處理、制備、加工、包裝和倉儲區(qū)域,,

4.4.1,墻壁結構，表面處理和維護，以防止污垢、霉菌和細菌滋生，并便于清潔．,,符合要求

4.4.2,"地面的設計應滿足生產要求,并且可承受不同的清潔劑和清潔活動的作用.地面應防滲透并維護良好.",,符合要求

4.4.3,"若設置了排水系統(tǒng),則選址、設計及保養(yǎng)應適當，如可行，設備和管道的安放便于廢水直接排入排水溝。",,符合要求

4.4.4,有高關注區(qū)/高風險區(qū)，排水管網圖，指明流向。（如高風險區(qū)要有空氣過濾裝置，換氣次數(shù)5μ）,,有水管網圖

4.4.5,天花吊頂必須合理設計、適當表面處理，便于清潔以避免積聚污垢、霉菌，細菌,,符合要求

4.4.6,如有非整體性吊頂，須能入內。（即說明吊頂之間有間隙的情況）,,可以內入

4.4.7,"若窗戶的設計是為了打開作通風用途,則窗戶應有隔網以阻止蟲害進入.",,全封閉式玻璃

4.4.8,所有玻璃窗應加以保護防止破裂.,,貼防爆膜

4.4.9,門需妥善維護。產品暴露區(qū)域，門須關閉。門若敞開，則須采取措施阻止蟲害進入。此等區(qū)域的門戶應安裝自動閉門器,,定期維護，隨手關閉

4.4.10,要有合適和足夠的照明.,,有足夠的照明

4.4.11,"所有燈泡及燈管,包括滅蠅燈,需合理防護,若高溫燈不能加裝防護套，則應該用紗網罩?。魺o法使用全面的防護罩時，應在玻璃管理體系中予以考慮．",,車間所有燈具均已裝防護罩

4.4.12,"在產品儲存及加工區(qū)應提供足夠的通風和除塵裝置,以避免蒸汽、塵埃，煙霧過量.",,有通風裝置

4.4.13,高風險區(qū)域，空氣過濾設備規(guī)格及控制交換須記錄。保持正壓。,,無高風險區(qū)域

4.5,公用設施,,

4.5.1,"水源供應充足，符合飲用水的要求，每年對微生物和化學指標進行測試。確定取樣點和頻率,或者不會構成污染風險.這些水應來自供水或不同供應源頭曾做適當處理.若水源僅用于生產加工食品之前對原材料的初步清洗,并不作飲用水用,應具備程序,以減少半成品或加工產品的污染風險.",,定期年檢，有反滲透裝置

4.5.2,最新水管網絡圖,,有水管網圖

4.5.3,產品的初次清潔用水須符合法律要求（包括海水）,,使用自來水，符合自來水廠出廠要求

4.5.4,與食品接觸的空氣，其它氣體和蒸氣須定期監(jiān)控。壓縮空氣需過濾。如清潔內包裝時的壓縮空氣槍,,制定《壓縮空氣檢驗規(guī)程》

4.8,員工設施,,

,應設計、運行員工設施、將產品污染的高險減至最低。,,生活區(qū)與生產區(qū)分開

4.8.1,提供足夠的更衣設施，無須繞行外部區(qū)域。,,有足夠的更衣設施

4.8.2,足夠的貯存設施及空間,,有足夠的貯存設施及空間

4.8.3,私人衣物與工衣要分開存放,,私人衣物統(tǒng)一放置生活區(qū)

4.8.4,高關注區(qū)的特別更衣設施，更衣順序指引（從上到下），專用鞋，分隔或浸泡池，工衣的區(qū)分，更衣程序包括洗手防止工衣污染，清潔和消毒,,制定《進入生產區(qū)人員更衣操作規(guī)程》

4.8.5,高風險區(qū)應有特別更衣設施，更衣指引，專用鞋，分隔區(qū)或浸泡池,,/

,特定工衣與其它區(qū)域明顯區(qū)分；,,/

,更衣程序包括洗手，防止工衣污染,,/

,高風險區(qū)入口應有洗手及清毒設施,,/

4.8.6,洗手設施應具備：,,

,恒溫水足夠,,具備

,洗手液,,具備

,毛巾或干手機,,具備

,感應龍頭,,具備

,提示洗手的圖標,,具備

4.8.7,洗手間的隔離，不能直接通向生產等區(qū)域,,

,"●皂液盒,恒溫水",,具備

,●干手機,,具備

,●洗手圖示張貼,,具備

4.8.8,■應只在特定的適當區(qū)域內才允許吸煙.該區(qū)域應與生產、包裝及儲存區(qū)隔離.吸煙后洗手.香煙不能帶入生產區(qū),,明確吸煙區(qū)域，規(guī)定香煙禁止帶入生產區(qū)

4.8.9,員工帶入工廠的食品應予以控制,,形成規(guī)章制度，公司以外的食品不準帶入生產區(qū)域

4.8.10,控制工廠內的餐飲設施，防止食物內可能的過敏原污染產品。,,做過敏原培訓教育

4.9.2,金屬控制,,

4.9.2.1,"■文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對象:小刀,設備功能性利刀,針筒,線等.不得使用分節(jié)折斷刀片",,"制定,金屬制品發(fā)放登記表>"

4.9.2.2,■避免采購包裝上有箱釘?shù)脑虾桶b材料，控制訂書釘和紙夾。如生產線上的指引可能有釘。,,在固體生產車間發(fā)現(xiàn)有使用回形針的情況

4.9.3,"玻璃,脆性和硬塑料,陶瓷或相似物品",,

4.9.3.1,"■玻璃或其它剛性物品應采取防碎裂保護措施,加罩、玻璃紙等，以阻止對產品的污染",,車間內玻璃燈具器具已加罩

4.9.3.2,"■玻璃,易碎品控制程序應包括以下方面:",,編制《玻璃及易碎材料控制程序》

,"●易碎品清單，內容包括位置,數(shù)量,類型,狀態(tài)等",,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●定期檢查記錄,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●清潔或更換以減少潛在污染,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

4.9.3.3,■程序須說明當發(fā)生破碎事件時須采取的措施,,編制《玻璃破碎處理程序》

,●產品或生產區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．,,《玻璃破碎處理程序》包含

,●清潔生產區(qū),,《玻璃破碎處理程序》包含

,●檢查生產區(qū)，授權繼續(xù)生產,,《玻璃破碎處理程序》包含

,●更換工作服，及鞋具檢查,,《玻璃破碎處理程序》包含

,●授權人簽名，恢復生產,,《玻璃破碎處理程序》包含

,●記錄碎裂事件,,《玻璃破碎處理程序》包含

4.9.3.4,產品包裝到玻璃或其它脆性容器中,,/

4.9.3.4.1,與原料和產品或其它包裝材料分開,,/

4.9.3.4.2,書面的容器爆裂處理程序，檢查記錄,,/

4.9.3.4.3,容器爆裂/使用記錄，趨勢分析報告,,/

4.9.4,用玻璃或其他易碎容器包裝的產品,,

4.9.4.1,■容器的貯藏應與原材料、產品或其他包裝的貯藏分開進行。,,

4.9.4.2,■應建立體系，以管理容器保潔/檢查與容器封裝期間所發(fā)生的破碎問題。作為最低要求，這應包括成文的指導，以確保：,,編制《玻璃及易碎材料控制程序》

,●對破碎附近處于風險中產品的清理和處置：對于不同的設備或生產線對應區(qū)域可能需要區(qū)別對待。,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●對可能受容器碎片污染的生產線或設備的有效保潔；保潔操作不得導致碎片的進一步擴散，例如通過使用高壓水或高壓空氣。,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●使用專用、醒目標識的保潔設備（如顏色編碼）清理容器碎片；此類設備應與其他保潔設備分開存放。,,

,●使用專用、取用方便的帶蓋垃圾容器收集破碎的容器和碎片。,,

,●破碎清理完畢后對生產設備進行檢查并記錄，以確保清理工作已有效的排除任何進一步污染的風險。,,

,●完成清理后授權生產重新開始。,,

,●保持生產線周圍的區(qū)域不存在破碎的玻璃。,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

4.9.4.3,■應保持對生產線上的所有容器破碎情況進行記錄。在某個生產階段期間未發(fā)生任何破碎的情況下，也應作相應的記錄。應對這一記錄進行審查，以識別發(fā)展趨勢以及潛在的生產線或容器改進。,,編制《玻璃破碎處理程序》

4.9.5,木制品,,

4.9.5.1,"如可能造成污染的區(qū)域,應避免使用木制品,如屬必須使用，木制品應定期檢查確保完好.如熏蒸",,車間禁止使用木質棧板，倉庫定期檢查木質棧板完整性

4.10,異物檢測和剔除設備,,

4.10.1,異物檢測和剔除設備,,

4.10.1.1,"應在HACCP中書面的分析,確定設備的使用,設備要求有自動剔除功能,如彈出,倒退,吹出,以下設備供參考:",,

,濾網,,包含

,篩子,,包含

,金探機,,包含

,磁石(磁鐵強度驗證方法),,/

,分選設備,,/

,X-射線檢測設備,,/

,"其它分揀設備,如重力分離,水床技術等",,/

4.10.1.2,"探測器的靈敏度須規(guī)定,包括食品的性質,探測器的位置和其它因素.(不能受到干擾)",,探測器經過產品學習后設置確定

4.10.1.3,"探測器的驗證頻率須符合客戶要求,失效時工廠需標識,阻止及預防受影響產品的放行.",,滿足

4.10.1.4,"需作異物分析,趨勢調查",,/

4.10.2,濾網和篩網,,

4.10.2.1,"規(guī)定目數(shù)或孔徑,應檢查并記錄截留異物.",,批記錄中體現(xiàn)

4.10.2.2,"定期檢查或測試篩網,并保留對檢查的記錄；當發(fā)現(xiàn)篩子在存在缺陷的情況下應對此做先用的記錄，同時調查對產品產生污染的可能性并采取適當?shù)拇胧?,,批記錄中體現(xiàn)

4.10.3,金檢機和X-光機,,

4.10.3.1,"需有金檢機,沒有需說明理由或其它替代方法（X射、線過濾等）",,有金檢機

4.10.3.2,金檢機和X-光機位置應盡可能們于工藝流程的最后面,,在包裝前過金探

4.10.3.3,須能識別和自動剔除被污染的產品或者帶報警停止運行系統(tǒng).,,可以識別

4.10.3.4,"金檢機或X光機的設備操作與檢驗規(guī)程,至少應包括,測試人職責,測試方法和頻率,記錄檢查結果",,《金屬探測儀操作規(guī)程》中包括

4.10.3.5,金檢機檢查程序至少應包括:,,

,"用鐵,非鐵和不銹鋼測試塊,測試塊應標明材質及直徑",,《金屬探測儀操作規(guī)程》中包括

,"正常工作條件下,應核實檢測及剔除功能有效工作",,《金屬探測儀操作規(guī)程》中包括

,定期將測試塊放在產品流中進行測試,,《金屬探測儀操作規(guī)程》中包括

,金屬探測器安裝在輸送機上時，測試塊應剛好通過探測器孔徑中心,,《金屬探測儀操作規(guī)程》中包括

4.10.3.6,"探測到異物時的糾正及預防措施,報告程序",,《金屬探測儀操作規(guī)程》中包括

4.10.4,磁石,,/

4.10.4.1,"磁鐵類型,位置和強度須書面規(guī)定,書面檢查程序并記錄",,/

4.10.5,光選設備,,/

4.10.5.1,"根據(jù)制造商的要求或建議進行100%檢查,檢查結果須記錄",,/

4.10.6,容器清潔,,

4.10.6.1,減少來自容器的污染，采用帶罩棚的輸送機或用空氣噴嘴進行沖刷,,壓縮過濾空氣沖刷

4.10.6.2,"清潔裝置的有效性檢查并記錄,對剔除裝置的驗證",,/

4.11,清潔管理和衛(wèi)生,,

,"應具備清潔和衛(wèi)生體系,確保適宜的衛(wèi)生標準得到一貫保持，將污染風險降至最低．",,

4.11.1,"應制定書面程序,包括建筑物,工廠,所有機器設備,至少應包括:",,制定《一般生產區(qū)清潔衛(wèi)生要求及操作程序》和設備清潔作業(yè)文件

,●清潔責任,,相關文件程序包括

,●清潔對象/區(qū)域,,相關文件程序包括

,●清潔周期、頻率,,相關文件程序包括

,●清潔方法,,相關文件程序包括

,●清潔材料,,相關文件程序包括

,●清潔化學品及濃度,,相關文件程序包括

,●清潔記錄及職責驗證,,相關文件程序包括

4.11.2,"根據(jù)潛在危害性確認接受標準,對清潔和消毒程序的確認及檢查,驗證并記錄",,清場合格證

4.11.3,"提供清潔所需資源,對人員充分培訓",,相關操作人員做充分培訓

4.11.4,生產前對設備進行清潔效果檢查并記錄.,,清潔記錄中體現(xiàn)，QC定期取樣檢測車間設備和環(huán)境

4.11.5,"清潔用工具應分類，根據(jù)用途進行區(qū)分如顏色或標簽，清潔和貯存措施適當.高關注區(qū)和高風險區(qū)專用,要分開存放",,清潔工具做相關標識

4.11.6,CIP原位清潔,,/

4.11.6.1,須維護和監(jiān)控,,/

4.11.6.2,CIP系統(tǒng)分布圖,,/

,"設計合理,無衛(wèi)生死角,管道叉口易排放",,/

,"抽除泵易于操作,不會殘留清潔液在管道內.",,/

,"噴油需有效清潔,明確規(guī)定操作時間",,/

,"CIP設備需與生產線獨立隔開,如通過雙封閥門,手工轉接管道清潔裝置",,/

4.11.6.3,"過程參數(shù)\時間,清潔劑濃度,流速和溫度的控制,檢查和分析,清潔劑的添加和排空記錄,過濾及檢查.清潔完畢后第一個生產品需進行檢測",,/

4.12,廢物/廢物處理,,

,應具備適宜的體系以收集、整理和處置廢物．,,編制《環(huán)境運行控制程序》

4.12.1,"與有資質的垃圾處理回收公司的簽約處置,保留處理記錄",,簽約有資質的服務提供商，處理記錄保留

4.12.2,"作為動物飼料處理的須與一般廢料分開,并符合法律要求",,均未被作為動物飼料

4.12.3,"垃圾桶或垃圾房需標識,設計易于清潔、消毒,維護良好，清空頻率合適,遮蓋或關閉",,垃圾桶標識已管理

4.12.4,不安全產品或不合格包裝材料須有處理記錄,,不合格品處理記錄

5.1,產品設計與開發(fā)（BRC一定要有產品開發(fā)，此不限于新產品）,,

5.1.1,公司應在新產品開發(fā)時確確限制危害的指引，如過敏原的控制，玻璃制品包裝，微生物風險,,符合要求

5.1.2,新產品或對原有產品配方、包裝或加工方法變更應得到HACCP小組的批準，變更或新產品將在引入工廠環(huán)境之前得到批準。,,符合要求

5.1.3,批試驗證產品的配方和生產工藝；配方要得到HACCP小組批準。,,符合要求

5.1.4,保質期測試的書面方案，記錄，科學證據(jù)（無法測試時）。如時間緊急可做加速測試，但要提供證據(jù)。,,符合要求

5.3,過敏原管理,,

5.3.1,"■應對原材料中存在的或可能存在的過敏原進行評估,包括原材料規(guī)范批準，對供應商進行調查,過程中有無交叉污染，HACCP方案中應提及。",,HACCP中提及

5.3.2,"識別并建立過敏源清單,包括原料,半成品，添加劑,成品以及新開發(fā)產品",,建立過敏原表

5.3.3,書面的過敏原污染風險評估，書面的物料處理程序,,

,●考慮過敏原的狀態(tài)：粉末，液體，顆粒。,,包材標簽標注過敏原信息

,●標識加工過程中可能的潛在交叉污染,,包材標簽標注過敏原信息

,●每一步驟均需對過敏原交叉污染進行評估,,包材標簽標注過敏原信息

,●減少或消除交叉污染的適用控制措施需標識,,包材標簽標注過敏原信息

5.3.4,為有效控制過敏原，防止交叉污染，需建立書面的過敏原程序，應包括以下內容：,,建立《過敏原評估與管理程序》

,當含過敏原的物料在貯存，使用過程，包裝時應做物理或時間上的分隔。,,程序中包含

,搬運過敏原材料時，需使用單獨的或另加保護性衣物包裹。,,程序中包含

,生產過程中專用的設備，工器具需標識清楚,,程序中包含

,排產時考慮減少過敏原與非過敏原產品容器轉換,,程序中包含

,限制空氣中的含過敏原的灰塵之運動。,,程序中包含

,廢物處理及排放控制,,程序中包含

,限制員工，訪客，合約商等帶食物進入車間內,,程序中包含

5.3.5,返工程序及返工品的控制,,編制

5.3.6,無法避免過敏原污染的警示聲明，符合國家法律或行業(yè)要求之規(guī)定。,,符合

5.3.7,當產品作出聲明某種食物適用于食物過敏者時，須對生產工藝驗證并記錄。,,/

5.3.8,清潔方法確認，清潔工具/設備的標識或清潔,,已標識

5.5,產品包裝,,

,"產品包裝應符合產品的預定用途,并保持適當?shù)膬Υ鏃l件,以減低污染和變質的風險.",,符合

5.5.2,公司購買的產品接觸內襯適當著色,,適當著色

6,過程控制,,

6.1,操作控制,,

,公司應在HACCP計劃中驗證所采用的過程及設備能持續(xù)生產符合質量要求的安全、合法的產品.,,已做相關設備驗證

6.1.1,書面的工藝要求和操作規(guī)程，包括：,,

,配方--過敏原的識別,,包括

,混料指引，速度，時間,,包括

,設備參數(shù)設置,,包括

,熬煮時間及溫度,,包括

,冷卻時間及溫度,,包括

,標簽、說明書,,包括

,代碼及貨架有效期標識,,包括

,HACCP計劃所識別的其它附加的關鍵控制點,,包括

6.1.2,過程參數(shù)、溫度、時間、壓力和化學特性的控制及記錄,,包括

6.1.3,在線控制設備須連接報警系統(tǒng)，系統(tǒng)須定期檢查,,/

6.1.4,設備加工環(huán)境/條件的波動，工藝特性需確認。（如反應罐，烤爐、管道熱穿透，冷藏室熱分布）,,/

6.1.5,如果設備發(fā)生故障或過程出現(xiàn)偏差時，應采取相應措施,,參考《應急準備與響應控制程序》

6.2,標簽和包裝控制,,

6.2.1,應為包裝材料向生產線劃撥制定正式的流程,,制定《原輔料和包裝材料驗收發(fā)放規(guī)程》

6.2.2,在生產前和改換產品后應對生產線執(zhí)行成文的檢查,,按《清場管理制度》執(zhí)行

6.2.3,書面程序確保產品包裝正確（包括標簽），包裝啟動，過程中，換包裝材料/批號等,,建立《包裝與標簽檢查程序》

6.2.4,在使用視覺設備檢查產品標簽的情況下，需制定相應規(guī)程,,/

6.3,重量、體積、數(shù)目的控制,,

6.3.1,數(shù)量檢查的方法及頻率應符合計量法規(guī)要求并記錄,,符合相關法規(guī)要求

6.3.2,"非法律要求的數(shù)量控制須滿足客戶要求并記錄,如散裝,",,/

7.2,人員衛(wèi)生,,

7.2.1,書面的人員衛(wèi)生要求傳達給員工，定期檢查：,,

,不應戴手表．不應戴首飾，無鑲嵌的婚戒、手蜀除外．,,專人專項檢查并填寫《個人衛(wèi)生檢查記錄》

,露出身體部分的飾品和耳釘?shù)炔荒艽?，如耳環(huán)，鼻環(huán)，舌環(huán)，假捷毛等不能戴。,,專人專項檢查并填寫《個人衛(wèi)生檢查記錄》

,指甲留短，干凈不能涂指甲油。更不能戴假手指,,專人專項檢查并填寫《個人衛(wèi)生檢查記錄》

,不能擦濃烈香水或刨須水。,,專人專項檢查并填寫《個人衛(wèi)生檢查記錄》

7.2.2,入口處應按照恰當?shù)念l率洗手.減少產品被污染的風險。,,提供洗手池和提示洗手標語

7.2.3,如割傷或擦傷須用顏色區(qū)別于產品的創(chuàng)可貼包扎，可能的話，含有能夠被檢出的金屬絲創(chuàng)可貼。貼創(chuàng)可貼后還要戴手套，不得用指套。,,使用含金屬絲的創(chuàng)可貼

7.2.4,如用到金屬探測器，則含金屬的創(chuàng)可貼需抽樣過機，并保持檢查記錄,,含金屬創(chuàng)可貼已做金探測試并記錄

7.2.5,張貼書面的個人藥物控制指引，不得私自帶藥品入生產區(qū)域,,培訓教導指引

7.3,健康篩查,,

7.3.1,制定規(guī)程，確保員工清楚將阻止從事開放式食品工作的感染癥狀、疾病或病況,,建立《疾病通報與處理程序》

7.3.2,外來人員健康問卷調查，公司員工體檢或其它證明方式,,外來人員填寫健康問卷調查

7.3.3,書面的意外疾病時采取的措施的程序,,參考《應急準備與響應控制程序》

7.4,保護性工衣,,

,在食品加工區(qū)工作或進入食品加工區(qū)域的食品加工人員、外來人員或承包商，應穿著由公司發(fā)放的適當保護性衣物.,,分發(fā)相關工作服

7.4.1,形成書面的特殊區(qū)域（高關注區(qū)，低風險區(qū)）穿戴和更換工衣管理規(guī)定并傳達給員工、來賓。上洗手間，就餐，吸煙前必須先脫掉工衣。,,制定《進入生產區(qū)人員更衣操作規(guī)程》

7.4.2,足夠的數(shù)量，適當設計（無上口袋，鈕扣）、完全包裹頭發(fā),,可以保證

7.4.3,高關注區(qū)的防護服應在批準的內部洗衣房按核準的標準進行。封閉區(qū)、低風險區(qū)可由員工自己洗,,內設相應的洗衣房，專人負責洗衣

7.4.4,外包的洗衣房的審核或證書，應符合的規(guī)程,,/

7.4.5,高風險區(qū)或高關注區(qū)防護服至少每天更換一次,,每天更換

7.4.6,手套定期更換，有顏色、全新且不會脫落纖維。,,使用藍色無粉橡膠手套

7.4.7,不能在洗衣房清洗的保護性衣服的附屬部門須定期清潔和消毒，如圍裙,,行政部清潔人員清洗

,,,,

,,,,

,,,,

,,,,

BRC第7版內審檢查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

審核日期：審核部門：質檢部審核人員：,,,

"BRCRequirement

No.標準編號",REQUIREMENT標準要求,Conforms符合情況,Details檢查內容

,,"Y,N.",

3.5.2,原料和包裝材料的驗收和監(jiān)督規(guī)程,,

3.5.2.1,基于風險評估要求，建立書面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：,,編制《原料和包材驗收發(fā)放規(guī)程》

,目測感官檢查,,《原料和包材驗收發(fā)放規(guī)程》寫有

,合格證書,,《原料和包材驗收發(fā)放規(guī)程》寫有

,分析報告,,《原料和包材驗收發(fā)放規(guī)程》寫有

,產品抽樣和測試,,《原料和包材驗收發(fā)放規(guī)程》寫有

3.5.2.2,保留記錄作為每批原材為料接受的依據(jù),,保留入場檢驗報告

3.5.4.4,根據(jù)風險評估對外包產品進行檢查和測試,,/

3.6,規(guī)格,,

,"公司應確保原材料(包括包裝,半制品,成品以及任何可能影響成品完整性的產品或服務）編制適當?shù)囊?guī)格:",,編寫各項檢驗操作規(guī)程

3.6.1,原料和包裝規(guī)格應充分準確，符合法規(guī)要求。包括可能影響品質屬性的限值,,規(guī)格充分，符合法規(guī)要求

3.6.2,操作規(guī)程和加工須符合已達成一致客戶規(guī)格規(guī)定的配方和標準。,,符合

3.6.3,成品規(guī)格，可以是客戶要求的格式、或包括滿足法規(guī)要求及安全使用產品的關鍵數(shù)據(jù)。（所在國要求）,,成品規(guī)范各項指標

3.6.4,應與相關方簽訂正式協(xié)議予以同意及批準，如屬非正式規(guī)范，公司應證明有措施控制其符合正式規(guī)范的要求。,,/

3.6.5,定期評估或修改規(guī)格書，至少每3年一次，并保留記錄,,/

3.10,投訴處理,,

,公司應具備一套產品投訴管理體系．,,編制《顧客投訴處理管理規(guī)程》

3.10.1,"所有投訴應記錄及調查,并保持相關記錄;采取適宜的措施",,"所有投訴應記錄及調查,并保持相關記錄;采取適宜的改善措施"

3.10.2,"分析趨勢以便持續(xù)改進產品安全、合法性及質量,分析結果應傳達給相關人員知悉。",,統(tǒng)計數(shù)據(jù)，做趨勢圖

3.12,客戶關注與溝通,,

3.12.1,公司應向相關員工傳達客戶要求、實踐規(guī)范、工作方法等,,通過周例會和人員培訓等方式傳達

3.12.2,適當時同時向原材