風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳方法

adad收復(fù)運(yùn)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的SMART方法陶玉俠1柳學(xué)信2TOC\o"1-5"\h\z一、文獻(xiàn)綜述2二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及其出現(xiàn)的原因2三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程31、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別32、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估43、風(fēng)險(xiǎn)控制54、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)6四、SMART模型及其算例71、SMART原理72、SMART方法用于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)例7五、結(jié)束語8參考文獻(xiàn)8(1.北京市豐臺(tái)區(qū)職工大學(xué)，北京100073；2.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京100070)摘要：20世紀(jì)90年代以來，越來越多的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)事件的出現(xiàn)及其所帶來的嚴(yán)重后果，引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)界對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理廣泛關(guān)注。本文介紹供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義以及供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因，分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，并介紹了一種風(fēng)險(xiǎn)管理方法即簡(jiǎn)單多屬性評(píng)分理論模型(SMARTModel),并通過實(shí)例分析了SMART模型用于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用。關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制SMART模型20世紀(jì)90年代以來，由于全球的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境和顧客的需求在不斷地變化，使得供應(yīng)鏈面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多，造成供應(yīng)鏈中斷的事件不斷出現(xiàn)。1998年通用汽車公司的兩個(gè)工廠的個(gè)人罷工導(dǎo)致100多家其他的相關(guān)公司倒閉，使得26家汽車裝配廠停業(yè)，汽車交易商缺貨達(dá)數(shù)月(Brack,1998)。2001年，因?yàn)椤包c(diǎn)com”()的破滅，網(wǎng)絡(luò)電子設(shè)備的銷售大幅降低，導(dǎo)致其原材料和在制品庫(kù)存大量堆積在合同制造商處。其中，思科系統(tǒng)公司核銷了一筆22.5億美元的庫(kù)存，使得股票價(jià)格下跌了6%(Barrett,2001)02005年初的“蘇丹紅”事件震驚全中國(guó)，除了以“蘇丹紅”為食品添加劑的生產(chǎn)商損失慘重外，以其為紐帶的原料供應(yīng)商、產(chǎn)品分銷商、零售商都遭受不同程度的損失，如肯德基中國(guó)1200家店在這一事件中4天至少損失進(jìn)賬2600萬元；亨氏美味源(廣州)食品公司損失1460余萬，用于繳納行政罰沒款、產(chǎn)品損失、利潤(rùn)損失、退還消費(fèi)者貨款、處理費(fèi)等其他費(fèi)用；湖南辣椒類產(chǎn)品在中國(guó)的銷售額下跌了四成左右(周艷菊等，2006)。［作者簡(jiǎn)介］陶玉俠(1976—)，女，安徽靈璧人，北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，北京市豐臺(tái)區(qū)職工大學(xué)財(cái)經(jīng)教研室講師。柳學(xué)信(1972—)，男，河南信陽人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)助理，博士副教授，碩士生導(dǎo)師。一、文獻(xiàn)綜述越來越多的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)事件的出現(xiàn)及其所帶來的嚴(yán)重后果，引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)界對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理廣泛關(guān)注。Kraljic(1983)提出一個(gè)采購(gòu)組合管理框架，該框架特地將由外部因素所引起的不確定性和供應(yīng)中斷的問題納入框架中。Pater(2001)提出了跨國(guó)供應(yīng)鏈的評(píng)分方法，通過案例研究，分析了供應(yīng)鏈的脆弱性(Vulnerability)與敏捷性(Agility)的關(guān)系，并特地定義了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)(SupplyChainExposure)的概念。Hallikas等(2002，2004)研究了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，以及供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)管理過程。還有一些管理咨詢公司如Protiviti(2004)、Deloitte(2004)分別從企業(yè)內(nèi)外環(huán)境或內(nèi)生外生等不同的角度系統(tǒng)地研究了供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)因素；RedPrairie(2007)提出全球供應(yīng)鏈安全化的六步法即威脅識(shí)別(IdentifytheThreat)、繪制中斷圖(Createa“DisruptionMap")、設(shè)計(jì)安全和恢復(fù)計(jì)劃(DesignSecurityandRecoveryPlans)、協(xié)調(diào)平衡技術(shù)(LeverageTechnology)、檢測(cè)、檢測(cè)、再檢測(cè)(Test，Test，Test)、重估風(fēng)險(xiǎn)(Re-evaluateRisks)，來避免由于大范圍的自然和人為威脅所引起的供應(yīng)鏈中斷。國(guó)內(nèi)也有不少學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，張炳軒等(2001)對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了細(xì)分，認(rèn)為降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從合作伙伴選擇、供應(yīng)鏈合作契約設(shè)計(jì)、合作協(xié)調(diào)機(jī)制三個(gè)方面入手；馬士華(2003)系統(tǒng)分析了供應(yīng)鏈環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)鏈企業(yè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的三種態(tài)度，提出六條具體風(fēng)險(xiǎn)防范措施；最好的ad收腹機(jī)丁偉東等(2003)嘗試對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，提出了供應(yīng)鏈可靠性評(píng)估矩陣；吳軍等(2006)在對(duì)前人有關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定量分析評(píng)述的基礎(chǔ)上討論了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中的幾個(gè)重要問題；鄧寧等(2007)通過對(duì)Agent及其理論的研究，探討其在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用，提出有效管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的框架模式。有關(guān)這方面研究的更詳細(xì)的綜述可參見周艷菊(2006)。本文在大量文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的界定、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的態(tài)度、供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理過程等方面進(jìn)行探討，并向大家介紹一種簡(jiǎn)單實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法—SMART模型。二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及其出現(xiàn)的原因Hallikas等(2002，2004)認(rèn)為供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)來自于整個(gè)供應(yīng)鏈體系所面臨的不確定性。這些不確定性因素會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈的運(yùn)行產(chǎn)生影響，使供應(yīng)鏈鏈企業(yè)的實(shí)際與預(yù)期收益發(fā)生偏差，從而受損的可能性。由于供應(yīng)鏈上的企業(yè)之間是相互依賴的，任何一個(gè)企業(yè)出現(xiàn)問題都有可能通過牛鞭效應(yīng)波及和影響其他企業(yè)，影響整個(gè)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的中斷和失敗。因此又可將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義為供應(yīng)鏈的脆弱性(Vulnerability)o供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，主要有三方面的原因：第一、在供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略下，沿著采購(gòu)、生產(chǎn)、分銷將合作企業(yè)整合成一體，成為一條供應(yīng)鏈。來自于供應(yīng)鏈外部的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等不確定因素和內(nèi)部的企業(yè)之間合作的不確定因素都可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷。例如：2001年的“9.11”恐怖襲擊使得美加邊境關(guān)閉，由于不能及時(shí)從加拿大的供應(yīng)商那里得到足夠的零部件，福特公司不得不關(guān)閉它的五個(gè)工廠。2002年9月，美國(guó)西海岸發(fā)生工潮，港口關(guān)閉兩周，由于美國(guó)西海岸是中遠(yuǎn)集團(tuán)進(jìn)入美國(guó)的主要門戶，中遠(yuǎn)集團(tuán)到達(dá)美國(guó)的集裝箱無法卸貨返航，使得中遠(yuǎn)集團(tuán)兩周內(nèi)至少損失2400萬美元，同時(shí)中遠(yuǎn)集團(tuán)的客戶也因此損失慘重。第二、近十年來，在“瘦”型供應(yīng)鏈的管理思想下，供應(yīng)鏈為了提高敏捷性，進(jìn)行“減肥”，去掉了多余的供應(yīng)商，使得各合作企業(yè)之間關(guān)系緊密，沒有松動(dòng)的余地。雖然當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境可預(yù)測(cè)的情況下“瘦”型供應(yīng)鏈?zhǔn)歉咝У模撬彩羌捌浯嗳醯模坏┏霈F(xiàn)中斷會(huì)使其遭受致命性的打擊。例如：2000年，美國(guó)新墨西哥州飛利浦公司第22號(hào)芯片廠發(fā)生火災(zāi)，由于這家工廠是愛立信的芯片供應(yīng)商，同時(shí)愛立信找不到可替代的供應(yīng)商，結(jié)果這場(chǎng)不到10分鐘的火災(zāi)使得愛立信損失了4億美元的銷售額，市場(chǎng)份額也由之前的12%降至的9%，使得愛立信失去手機(jī)業(yè)的霸主地位并于2001年推出手機(jī)制造市場(chǎng)。第三、全球采購(gòu)戰(zhàn)略使得供應(yīng)鏈面臨更復(fù)雜環(huán)境。過去在“縱向一體化”的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略下，企業(yè)從原材料采購(gòu)到產(chǎn)品生產(chǎn)、最后產(chǎn)品銷售均由自己在國(guó)內(nèi)完成。如同IBM公司過去那樣，沙子和鋼鐵從工廠一端進(jìn)去，計(jì)算機(jī)從另一端出來。相比之下的今天，企業(yè)傾向于最終裝配產(chǎn)品，而將各種復(fù)雜的零部件外包給世界各地的供應(yīng)商去生產(chǎn)。在全球各地的供應(yīng)商會(huì)面臨不同的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然風(fēng)險(xiǎn)。如：戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)衰退、工人罷工、自然災(zāi)害。同時(shí)，不同國(guó)家的供應(yīng)商在價(jià)值觀念上對(duì)于責(zé)任、承諾、可靠性的理解存的差異。這些不確定性因素必然會(huì)加大整條供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)既是威脅也是機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)與收益是并存。為了應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，供應(yīng)鏈企業(yè)不斷改進(jìn)管理技術(shù)提高管理水平。這使得供應(yīng)鏈變得更加靈活有效，在競(jìng)爭(zhēng)上更具有優(yōu)勢(shì)，最終會(huì)為企業(yè)帶來豐厚的利潤(rùn)回報(bào)。事實(shí)證明：用于減輕風(fēng)險(xiǎn)的方法使供應(yīng)鏈變得更為安全的同時(shí)，也使其更靈活有效，從而使供應(yīng)鏈更具有競(jìng)爭(zhēng)力(RedPRairie,2007)。三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理(SupplyChainRiskManagement，SCRM)是一個(gè)興起不久的研究領(lǐng)域，目前尚沒有一個(gè)被普遍接受的定義。本文采用Paulsson(2004)給出的定義：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理就是與供應(yīng)鏈中的各方共同協(xié)作或者獨(dú)自進(jìn)行，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的工具去處理那些由物流或相關(guān)活動(dòng)引起的或受影響的供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理過程一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)等四個(gè)階段如圖1所示。為了應(yīng)對(duì)不斷變化的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)鏈管理過程應(yīng)是不斷循環(huán)的，不斷向前運(yùn)轉(zhuǎn)。只有這樣，才能不斷地找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍和有效性，從而使供應(yīng)鏈更為安全。圖1供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)一般分為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)是指由于供應(yīng)鏈運(yùn)作過程中的不確定性因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如：需求預(yù)測(cè)的不可靠性、供應(yīng)的不確定性、合作的風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性風(fēng)險(xiǎn)等等。這類風(fēng)險(xiǎn)是可控性較強(qiáng)一般采用定量分析法。外生風(fēng)險(xiǎn)是指由于供應(yīng)鏈外部的不確定性因素而導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險(xiǎn)。這些不確定性的因素包括：(1)自然災(zāi)害：洪水、颶風(fēng)、龍卷風(fēng)、臺(tái)風(fēng)、地震、暴風(fēng)雪、凍災(zāi)等。(2)人為災(zāi)難：恐怖襲擊、戰(zhàn)爭(zhēng)、環(huán)境污染等。(3)經(jīng)濟(jì)性危機(jī)如：經(jīng)濟(jì)衰退、金融危機(jī)、匯率變動(dòng)、能源短缺、工人大罷工等。(4)流行性瘟疫：口蹄疫、禽流感、SARS、甲型H1N1流感等。(5)其他不確定性因素如：貨物被盜、火災(zāi)、爆炸隧道坍塌、橋梁塌陷等偶發(fā)事件。對(duì)于外生風(fēng)險(xiǎn)，可控性較差，有些甚至不可控，一般采用定性分析法。如表1所示。表1供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)歸類表供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)需求預(yù)測(cè)的不可靠性、供應(yīng)的不確定性、合作的風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性風(fēng)險(xiǎn)等外生風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害：洪水、颶風(fēng)、龍卷風(fēng)、臺(tái)風(fēng)、地震、暴風(fēng)雪、凍災(zāi)等人為災(zāi)難：恐怖襲擊、戰(zhàn)爭(zhēng)、環(huán)境污染等經(jīng)濟(jì)性危機(jī)如：經(jīng)濟(jì)衰退、金融危機(jī)、匯率變動(dòng)、能源短缺、工人大罷工等流行性瘟疫：口蹄疫、禽流感、SARS、甲型H1N1流感等其他不確定性因素如：貨物被盜、火災(zāi)、爆炸、隧道坍塌、橋梁塌陷等偶發(fā)事件2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不同類型的供應(yīng)鏈所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是不同的。例如，石化工業(yè)的供應(yīng)鏈，火災(zāi)、化工產(chǎn)品的泄露、環(huán)境污染是主要風(fēng)險(xiǎn)；如果在海邊有煉油廠，那么颶風(fēng)和恐怖襲擊就成為最受關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)食品供應(yīng)鏈而言，產(chǎn)品質(zhì)量的可靠性是最受關(guān)注的。對(duì)于零售商的供應(yīng)鏈而言，失竊會(huì)成為關(guān)注的問題。因此，應(yīng)該根據(jù)不同供應(yīng)鏈的特征和工作方式來評(píng)估供應(yīng)鏈所面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)。不防采用ABC評(píng)估法。如圖2所示，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)供應(yīng)鏈沖擊的程度把風(fēng)險(xiǎn)分為A、B、C三個(gè)等級(jí)，其中：A類風(fēng)險(xiǎn)是指最有可能發(fā)生，沖擊性最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)；C類風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生的可能性最低，沖擊性也最?。籅類風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生的概率和沖擊性都是居中的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，我們首先管理好A類風(fēng)險(xiǎn)，其次是B類風(fēng)險(xiǎn)，最后是C類風(fēng)險(xiǎn)。如圖2所示。

在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是應(yīng)分三走：首先，針對(duì)供應(yīng)鏈成員單個(gè)企業(yè)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，找出A、B、C各類風(fēng)險(xiǎn)如圖2。其次，在供應(yīng)鏈的范圍內(nèi)進(jìn)行對(duì)各成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整合和評(píng)估，找出供應(yīng)鏈的A、B、C各類風(fēng)險(xiǎn)，如圖3所示。最后，畫出整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)圖，找出A、B、C各類風(fēng)險(xiǎn)尤其是A類風(fēng)險(xiǎn)最易發(fā)生在什么環(huán)節(jié)，什么地方，什么企業(yè)，從而找出供應(yīng)鏈的脆弱點(diǎn)，進(jìn)行有效控制和管理。例如，像沃爾瑪這樣的全球化的供應(yīng)鏈，盡管偷盜是一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)，但是在海濱城市或島國(guó)地區(qū)，臺(tái)風(fēng)、颶風(fēng)就是它主要的風(fēng)險(xiǎn)。3、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)該包括事前防范和事后恢復(fù)兩部分。事前防范主要是指對(duì)于那些可控性較強(qiáng)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，盡可能降低甚至避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；對(duì)于那些不能控制的外生風(fēng)險(xiǎn)，提前做出應(yīng)急預(yù)案，以使風(fēng)險(xiǎn)的沖擊性降到最低，并迅速恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。事后恢復(fù)是指一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，供應(yīng)鏈能夠迅速做出反應(yīng)，恢復(fù)運(yùn)營(yíng)，即使供應(yīng)鏈變得具有彈性。具體分方法如下：、成立一個(gè)由核心企業(yè)主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理。供應(yīng)鏈一般是圍繞核心企業(yè)建立而成的多個(gè)相互獨(dú)立的利益體的結(jié)合體，一般的單個(gè)成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理很難保證整個(gè)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定運(yùn)行，只有核心企業(yè)擁有實(shí)力和能力來管理整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要成立一個(gè)由核心企業(yè)主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理。供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，為了更有效的管理風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該在供應(yīng)鏈構(gòu)建時(shí)就成立這個(gè)專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。、設(shè)計(jì)柔性的多頭供應(yīng)鏈，保持供應(yīng)鏈的彈性。構(gòu)建供應(yīng)鏈過程中，不要“太瘦”，要留有余地，即每個(gè)層次上的成員企業(yè)要有替代者。近年來，在“精益”物流和“敏捷”物流的思想下，供應(yīng)鏈越來越“瘦”，往往采用單一的供應(yīng)商機(jī)制，加大了供應(yīng)鏈的脆弱性。因此，不妨預(yù)備一些替代者，形成柔性的多頭供應(yīng)鏈，這樣不僅使供應(yīng)鏈有足夠的彈性，而且還能在供應(yīng)商之間形成競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，保證產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)。、在供應(yīng)鏈成員企業(yè)間通過簽訂風(fēng)險(xiǎn)條款詳盡的合同，規(guī)范成員的合作行為，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。博弈論中的“囚徒困境”充分展示了合作風(fēng)險(xiǎn)的客觀性，供應(yīng)鏈成員企業(yè)間同樣存在“囚徒困境”。這要求供應(yīng)鏈成員企業(yè)在設(shè)計(jì)合同時(shí)充分考慮合作風(fēng)險(xiǎn)的存在，從而通過條款詳盡的合同來規(guī)范各自的行為。、采取措施轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，包括向供應(yīng)鏈外部轉(zhuǎn)移和供應(yīng)鏈內(nèi)部轉(zhuǎn)移。向外部轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)即通過向保險(xiǎn)公司購(gòu)買保險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。這是最傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，通過向保險(xiǎn)公司支付保費(fèi)來轉(zhuǎn)移自己的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈內(nèi)部轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)即將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給有能力管理風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈核心企業(yè)管理。不同企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)的能力不同，如果管理風(fēng)險(xiǎn)能力較差的企業(yè)無力應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，就可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈的中斷。因此，應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給核心企業(yè)統(tǒng)一管理，以使供應(yīng)鏈整體上更為穩(wěn)健。、采用先進(jìn)的信息技術(shù)和管理系統(tǒng)，使供應(yīng)鏈的物流、資金流、信息流等變得可視化，便于企業(yè)對(duì)貨物、資產(chǎn)、信息的監(jiān)控。這樣的信息技術(shù)很多，例如：全球定位系統(tǒng)(GPS)、電子標(biāo)簽技術(shù)(Tag)、射頻識(shí)別技術(shù)(RFID)、條碼技術(shù)(BarCode)等等。管理系統(tǒng)主要有：企業(yè)資源計(jì)劃(ERP)、運(yùn)輸管理系統(tǒng)(TMS)、倉(cāng)儲(chǔ)管理系統(tǒng)(WMS)等等。這些技術(shù)和管理系統(tǒng)在提高供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)效率的同時(shí)也可以是供應(yīng)鏈更安全。、建立供應(yīng)鏈的應(yīng)急處理機(jī)構(gòu)，做好應(yīng)急處理預(yù)案，并時(shí)常檢測(cè)其有效性。供應(yīng)鏈在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中超出控制的不確定因素太多了，風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)因?yàn)橛蓄A(yù)防就不發(fā)生了。沃爾瑪公司就有一個(gè)應(yīng)急事故處理中心，對(duì)包括颶風(fēng)、地震和恐怖襲擊等各種類突發(fā)事件。每天它至少會(huì)接到一個(gè)店的危機(jī)事件的應(yīng)急處理要求(Leonard，2005)。因此，僅僅預(yù)防是不夠的，我們應(yīng)該制定應(yīng)急處理預(yù)案，使供應(yīng)鏈在遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)迅速而有效的恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)，保持供應(yīng)鏈的連續(xù)性。應(yīng)急預(yù)案的制定并不能使供應(yīng)鏈高枕無憂，我們還應(yīng)該時(shí)常對(duì)其進(jìn)行檢測(cè)，保持其運(yùn)行的高效性。4、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)當(dāng)今世界隨著科技的發(fā)展，供應(yīng)鏈面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境在不斷的變化。供應(yīng)鏈面臨的風(fēng)險(xiǎn)層出不窮，變化萬千。我們應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)可以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。未了更好的管理風(fēng)險(xiǎn)，我們還應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展變化進(jìn)行跟蹤和重新評(píng)估。這樣，才能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的沖擊。四、SMART模型及其算例(這部分應(yīng)該分兩部分，一部分介紹SMART的原理，一部分實(shí)例計(jì)算。)1、SMART原理SMART(theSimpleMultiattributeRatingTheory)即簡(jiǎn)單多屬性評(píng)分理論是一種多屬性效應(yīng)理論，這種理論是美國(guó)的南加利福尼亞大學(xué)的Edwards教授于1971年提出，1976年，Keeney和Raiffia對(duì)其進(jìn)行完善。(KeeneyandRaiffia，1976)。它是一種應(yīng)用于復(fù)雜模型的簡(jiǎn)單方法，它要求決策者首先要有幾種不同的選擇方案，采用不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其評(píng)價(jià)；其次，對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)按照重要性分成不同的等級(jí)，賦予不同的分值，求出權(quán)重；第三，根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重和在每個(gè)方案中的分?jǐn)?shù)(由決策者或?qū)＜医o出)求得每個(gè)方案的效用值；最后，選出最優(yōu)方案。(這部分太簡(jiǎn)單了，應(yīng)該更詳細(xì)，介紹SMART的原理，主要應(yīng)用等)2、SMART方法用于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)例SMART方法介于定性和定量之間，下面就不同類型供應(yīng)鏈的(內(nèi)生性)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和決策進(jìn)行舉例，具體如下：1、選擇方案：一切都自己做(doingeverythingin-house)、簡(jiǎn)單外包特殊業(yè)務(wù)(simplyoutsourcingparticulartasks)、與伙伴合作管理(co-managingserviceswithpartners)、聘用合作伙伴管理(hiringpartnerstomanageservices)、通過契約全部夕卜包(fulloutsourcinginacontractualrelationship)等五種可供選擇的不同供應(yīng)鏈類型策略。2、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(8種)：成本(包括隱藏成本)、提前期產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、保持控制的能力、關(guān)鍵技術(shù)的潛在流失、依賴性風(fēng)險(xiǎn)、丟失專有信息的風(fēng)險(xiǎn)、客戶滿意度風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)重要性不同將其排列為：保持控制的能力、丟失專有信息的風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、關(guān)鍵技術(shù)的潛在流失、依賴性風(fēng)險(xiǎn)、提前期、客戶滿意度風(fēng)險(xiǎn)。3、給評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)賦值，并求出各自的權(quán)重。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的重要性的不同，給不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)賦予不同的分值。其中，給最重要的標(biāo)準(zhǔn)賦予100分，以此類推。在此基礎(chǔ)上，用各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的分值除以總分值(這里是435)得出權(quán)重。具體如表2所示。表2對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)賦值與權(quán)重計(jì)算等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重1保持控制的能力1000.2302丟失專有信息的風(fēng)險(xiǎn)900.2073產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量850.1954關(guān)鍵技術(shù)的潛在流失600.1385依賴性風(fēng)險(xiǎn)400.0926成本300.0697提前期250.0578客戶滿意度風(fēng)險(xiǎn)50.011合計(jì)43514、算出每個(gè)可選方案的效用值。首先，專家或決策者根據(jù)操作效果給出在每個(gè)可選方案中的各個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的分?jǐn)?shù)。其中，最理想的是1，最差的是0。由此，我們就可以用每個(gè)方案中的各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的分?jǐn)?shù)乘以各自的權(quán)重，再求和，算出每個(gè)方案的效用值。顯然，效用值越接近1，則這個(gè)方案越好。具體如表3所示。表3根據(jù)各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的分值及權(quán)重計(jì)算各方案效用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重一切自己做業(yè)務(wù)外包合作管理由合作伙伴管理全部外包保持控制的能力0.2301.00.0丟失專有信息的風(fēng)險(xiǎn)0.2071.00.0產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量0.190.60.9關(guān)鍵技術(shù)的潛在流失0.1381.00.0依賴性風(fēng)險(xiǎn)0.0921.00.0成本0.060.71.0提前期0.050.50.7客戶滿意度風(fēng)險(xiǎn)0.0110.30.0效用（分?jǐn)?shù)*權(quán)重）0.8440.6130.4380.3630.297效用排序12345不難看出，這里的第一種方案即一切自己做是最好的方案。除此之外，我們還可以看出，不同的權(quán)重和分?jǐn)?shù)將得出不同的結(jié)果，各決策者或?qū)＜以诮o評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)賦值和評(píng)分時(shí)會(huì)有一定的主觀性。即使如此，這種方法對(duì)決策者而言仍是一種簡(jiǎn)單且穩(wěn)健的決策方法。五、結(jié)束語供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜多變性給供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了很大的挑戰(zhàn)，然而目前的研究還很疏淺難以滿足企業(yè)有效管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的需要。我們還需要在以下諸多方面深入細(xì)致地研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理：1.不同風(fēng)險(xiǎn)之間相關(guān)性的研究。一件單個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)事件，如經(jīng)濟(jì)衰退或禽流感，可能會(huì)供應(yīng)鏈的多種中斷，如原材料短缺、工廠內(nèi)部工人的時(shí)常性的短缺、顧客的需求下降等。這些風(fēng)險(xiǎn)之間存在某種微妙的關(guān)系。換句話說，供應(yīng)鏈的總體風(fēng)險(xiǎn)不是各種風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單相加。只有搞清供應(yīng)鏈各風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，企業(yè)才能更有效地管理它們。2.風(fēng)險(xiǎn)定量研究。目前供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的研究主要集中在定性研究方面，定量研究成果較少，主要集中于借鑒金融工程的理論和方法對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)度和決策。在企業(yè)的日常風(fēng)險(xiǎn)管理中，定量研究比定性研究更完善、更詳盡、更精確、更具指導(dǎo)意義。我們應(yīng)加強(qiáng)這方面的研究。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理研究。突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率小難于預(yù)測(cè)，而帶來的損失缺十分巨大。雖然這方面的研究已有一些成果，提出了事前的預(yù)防措施和事后的處理措施，但是如何選擇合適的度量工具來評(píng)價(jià)這些措施是一個(gè)值得研究的問題。4.實(shí)證研究。對(duì)于實(shí)際操作中的供應(yīng)鏈企業(yè)而言，理論上的研究與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理還是有一定的差距，而實(shí)際的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)證研究則對(duì)企業(yè)更具有實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值，尤其是結(jié)合中國(guó)企業(yè)的實(shí)際問題的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用研究。這是一個(gè)非常值得關(guān)注的研究方向。參考文獻(xiàn)BrackK.RippleeffectfromGMstrikebuild[J].IndustrialDistribution,1998,87(8):19.BarrettL.Cisco's$2.25billionmeaculpa[z].CNET,2n0e0ws1-5c-o0m9.KraljicP.Purchasingmustbecomesupplymanagement[J].HarvardBusinessReview,1983,(September~October):109~117.PaterE,Biehlm,SmithMA.Internationalsupplychainagility,tradeoffsbetweenflexibilityanduncertainty[J].InternationalJournalofOperationsandProductionManagement,2001,21(5/6)~839.JukkaHallikas,IrisKarvonen,UrhoPulkkinen,Veli-MattoVirolainen,MarkkuTuominen.Riskanalysisandassessmentinnetworenvionments[J].InternationalJournalofProductionEconomics,2002,78(1):45~55.JukkaH