風(fēng)險評估與控制管理工作標準

2014-05-20印發(fā)2014-05-20印發(fā)制度信息2013-05-20實施2014-05-20印發(fā)2014-05-20印發(fā)封面2014-05-20實施廣東誠譽工程咨詢監(jiān)理有限公司風(fēng)險評估與控制管理工作標準企業(yè)制度編號：CYZA06-2014A

本制度信息制度名稱風(fēng)險評估與控制管理工作標準制度編號CYZA06-2014A對應(yīng)文號版次變更概要修編時間狀態(tài)2012年版風(fēng)險評估與控制管理工作標準（初版）、監(jiān)理關(guān)鍵任務(wù)管理工作標準、危害辨識與風(fēng)險評估技術(shù)標準、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)標準2012-08-20廢止2013年版第一次修編2013-09-29廢止2014年版第二次修編2014-02-18廢止2014年改版第三次修編2014-05角色人員編寫高源輝核稿高源輝會簽審核批準風(fēng)險評估與控制管理工作標準風(fēng)險評估與控制管理工作標準風(fēng)險評估與控制管理工作標準1總則通過應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法識別及評估公司工作活動范圍內(nèi)的各種風(fēng)險，制定和實施風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)風(fēng)險的超前控制，特制定本標準。本標準規(guī)定了危害辨識與風(fēng)險評估的策劃、實施、應(yīng)用及回顧等管理要求，適用于公司各部門。2規(guī)范性引用文件2.1《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（Q/CSG210001-2011）2.2《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系》（2012年版）3術(shù)語和定義危害：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、企業(yè)形象受損或這些情況組合的條件或行為。風(fēng)險：某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實的機會，通常表現(xiàn)為某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。危害辨識：識別監(jiān)理工作環(huán)境中危險源和施工危險源，并確定其特性的過程。風(fēng)險評估：辨識危害引發(fā)特定事件的可能性和后果的嚴重程度，并將現(xiàn)有風(fēng)險水平與規(guī)定的標準、目標風(fēng)險水平進行比較，確定風(fēng)險是否可以容忍的全過程?；鶞曙L(fēng)險評估：根據(jù)監(jiān)理特點、工作場所范圍和具體的監(jiān)理任務(wù)，評估作業(yè)環(huán)境中危害所產(chǎn)生的風(fēng)險等級，為制訂公司風(fēng)險控制提供依據(jù)，為基于問題的風(fēng)險評估提供輸入?；趩栴}的風(fēng)險評估：對基準風(fēng)險評估中所確定的高風(fēng)險對象，以及針對監(jiān)理過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險問題進行的風(fēng)險評估，為管理層提供建議，以有效地控制風(fēng)險。持續(xù)的風(fēng)險評估：通過檢查、巡視、管理等持續(xù)性日常工作，識別人身、財產(chǎn)、企業(yè)形象等方面的風(fēng)險，包括但不限于“本工程實際與公司基準風(fēng)險庫不符的再評估”、“安全區(qū)代表檢查發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險”、“企業(yè)員工和相關(guān)方提出的新風(fēng)險”。3.8施工安全控制焦點：工程施工過程中涉及施工風(fēng)險中等及以上風(fēng)險（風(fēng)險值$70）的施工作業(yè)。3.9直接判定法：根據(jù)項目管理知識和組織經(jīng)驗對監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險直接進行風(fēng)險等級判定。3.10項目風(fēng)險等級：監(jiān)理項目部根據(jù)現(xiàn)場實際對建設(shè)單位（業(yè)主）、施工單位、監(jiān)理項目部內(nèi)部等維度進行風(fēng)險評估，根據(jù)各維度風(fēng)險等級對應(yīng)相應(yīng)分值之和評定出項目的風(fēng)險等級，分五級風(fēng)險，最高一級風(fēng)險、最低五級風(fēng)險。職責(zé)公司總經(jīng)理負責(zé)為風(fēng)險管控措施提供資金保障。質(zhì)安部是公司基準風(fēng)險庫建立和監(jiān)控的歸口管理部門，負責(zé)組織各部門開展公司基準風(fēng)險庫建立和維護工作，監(jiān)督指導(dǎo)各部門按各職責(zé)分工開展風(fēng)險評估工作。項目管理部是基準風(fēng)險庫應(yīng)用的歸口管理部門，負責(zé)指導(dǎo)各監(jiān)理部開展工程監(jiān)理危害辨識與風(fēng)險評估工作。綜合部是環(huán)境、職業(yè)健康、交通風(fēng)險評估與應(yīng)用的歸口管理，負責(zé)完成公司基準風(fēng)險庫中的環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險、交通風(fēng)險評估及應(yīng)用工作。各部門負責(zé)對本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險評估與應(yīng)用工作。管理內(nèi)容與方法危害辨識依據(jù)作業(yè)風(fēng)險、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的范圍、方法，項目管理部組織各部門開展危害辨識工作。危害辨識從監(jiān)理人員自身傷害、監(jiān)理不到位造成的人身財產(chǎn)損失、企業(yè)形象受損兩個方面進行。對監(jiān)理過程的危害因素進行系統(tǒng)、全面的識別，危害的類別包括：物理危害、化學(xué)危害、機械危害、生物危害、人機工效危害、社會/心理危害、行為危害、環(huán)境危害、能源危害。危害辨識過程還應(yīng)考慮作業(yè)環(huán)境、工器具、人員行為、管理手段。質(zhì)安部組織各部門按照5.1.2、5.1.3條款對公司各崗位、各環(huán)節(jié)進行全面的危害辨識。5.2風(fēng)險評估各部門對本部門的工作進行全面的基準風(fēng)險評估，質(zhì)安部將各部門評估的結(jié)果進行匯總，并形成公司級基準風(fēng)險庫，評估結(jié)果作為安全生產(chǎn)風(fēng)險管理持續(xù)改進的基準。風(fēng)險評估要求：各部門在危害辨識的基礎(chǔ)上，對已辨識的危害進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險的種類、范疇和等級。風(fēng)險評估方法為確保方法的一致性、可重復(fù)性和可審核性，監(jiān)理風(fēng)險評估方法執(zhí)行《監(jiān)理風(fēng)險評估技術(shù)標準》（附件2）。5.2.4風(fēng)險評估的類別風(fēng)險評估包括基準風(fēng)險評估、基于問題的風(fēng)險評估、持續(xù)的風(fēng)險評估三種類型。公司風(fēng)險庫總體分成監(jiān)理履責(zé)風(fēng)險、監(jiān)理自身風(fēng)險和環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險，其中監(jiān)理履責(zé)風(fēng)險包括監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險、施工安全控制焦點，監(jiān)理自身風(fēng)險包括現(xiàn)場監(jiān)理人身風(fēng)險、辦公活動風(fēng)險。公司風(fēng)險庫結(jié)構(gòu)表如下：廣東誠譽工程咨詢監(jiān)理有限公司風(fēng)險庫結(jié)構(gòu)表監(jiān)理履責(zé)風(fēng)險監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險施工安全控制焦點監(jiān)理自身風(fēng)險現(xiàn)場監(jiān)理人身風(fēng)險辦公活動風(fēng)險環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險（含辦公和監(jiān)理工作）監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險、施工安全控制焦點和現(xiàn)場監(jiān)理人身風(fēng)險由質(zhì)安部組織項目管理部、各監(jiān)理部、監(jiān)理項目部開展基準風(fēng)險評估，項目管理部指導(dǎo)監(jiān)理項目部開展持續(xù)風(fēng)險評估。施工安全控制焦點直接圍繞南方電網(wǎng)公司《2012版電網(wǎng)建設(shè)施工安全基準風(fēng)險指南》中的中等及以上風(fēng)險制定監(jiān)理控制措施，形成公司基準施工安全控制焦點庫。辦公活動風(fēng)險中涉及行政管理、物資倉儲、員工選聘、培訓(xùn)、交通車輛等方面的風(fēng)險由綜合部組織開展公司基準風(fēng)險和持續(xù)風(fēng)險評估，涉及公司級檢查、檔案管理、突發(fā)事件等方面的風(fēng)險由質(zhì)安部組織開展基準風(fēng)險和持續(xù)風(fēng)險評估。環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險由綜合部負責(zé)組織開展公司基準風(fēng)險評估，監(jiān)理項目部開展持續(xù)風(fēng)險評估。5.2.5基準風(fēng)險評估工作要求除施工安全控制焦點外，各責(zé)任部門按照以下步驟組織開展危害辨識與風(fēng)險評估：（1）確定風(fēng)險評估的對象。（2）危害辨識。（3）進行風(fēng)險概述，即列出危害可能引起風(fēng)險的具體結(jié)果信息。（4）確定風(fēng)險種類。（5）查找可能暴露于風(fēng)險的人員、其他信息。（6）列舉控制風(fēng)險的現(xiàn)有措施。（7）分析危害轉(zhuǎn)化為風(fēng)險的可能性和后果。（8）對于具有監(jiān)理行業(yè)特性、無法量化的風(fēng)險由質(zhì)安部組織公司專業(yè)技術(shù)力量采用“直接判斷法”進行定性分析，確定風(fēng)險等級；其他可量化的風(fēng)險按SEP法進行風(fēng)險量化并劃分風(fēng)險等級。（9）對不可接受的風(fēng)險制定控制措施。各部門在進行基準風(fēng)險評估時應(yīng)充分考慮：法律法規(guī)和標準要求、社會責(zé)任、相關(guān)方的要求、地理環(huán)境、可能的緊急事件、常規(guī)和非常規(guī)情況、現(xiàn)有的管理方法和措施、流程的特點和相互之間的影響、安健環(huán)危害及其累積影響、作業(yè)活動的技術(shù)含量和復(fù)雜性、作業(yè)活動的員工信息、作業(yè)環(huán)境與作業(yè)用具、設(shè)備的重要程度、職業(yè)健康要求、歷史事故/事件的回顧。根據(jù)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)和提升工作安排，由質(zhì)安部牽頭，在集中開展體系文件修編的同時，完成本年度的基準風(fēng)險評估，形成公司級基準風(fēng)險概述，并予以公布，重大的風(fēng)險問題提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。風(fēng)險概述至少包括以下信息：（1）危害名稱及信息描述。（2）風(fēng)險值、風(fēng)險等級及排序。（3）可能暴露于風(fēng)險的人員、設(shè)備及其他信息。（4）現(xiàn)有及建議控制措施。5.2.6持續(xù)風(fēng)險評估工作要求項目管理部將監(jiān)理基準風(fēng)險評估結(jié)果用于指導(dǎo)監(jiān)理項目部開展持續(xù)的風(fēng)險評估工作，每年將監(jiān)理項目部調(diào)整和新識別的風(fēng)險結(jié)果進行分析，將普遍適用的部分納入公司基準風(fēng)險庫中，以持續(xù)優(yōu)化公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。監(jiān)理項目部按以下工程階段性工作開展前，在公司級基準風(fēng)險庫基礎(chǔ)上，結(jié)合工程實際開展危害辨識與風(fēng)險評估工作，形成監(jiān)理項目部級風(fēng)險庫（分階段固化），由總監(jiān)理工程師審批后生效。（1）變電項目土建工程開工。（2）變電項目電氣安裝工程開工。（3）線路項目工程開工。（4）配網(wǎng)項目根據(jù)現(xiàn)場實際情況進行調(diào)整，可按批次工程開工開展。風(fēng)險評估與控制管理工作標準526.3各監(jiān)理項目部根據(jù)工程實際情況，需對公司級基準風(fēng)險庫的風(fēng)險值（后果SX暴露EX可能性P）和風(fēng)險等級進行調(diào)整和增補時，可按照《監(jiān)理風(fēng)險評估技術(shù)標準》重新評估，形成項目部級調(diào)整新增風(fēng)險評估結(jié)果（動態(tài)）（見附件3：調(diào)整/新增風(fēng)險評估填報表），并及時存檔并執(zhí)行。526.4各監(jiān)理項目部開展監(jiān)理工作責(zé)任風(fēng)險評估的總體風(fēng)險評估時，從建設(shè)單位要求、施工單位管理、監(jiān)理項目部內(nèi)部管理等維度進行評估，采取“直接判定法”判定風(fēng)險等級，制定控制措施。并按附件4：項目風(fēng)險評定表，填寫各維度分值評定出該項目的風(fēng)險等級，報監(jiān)理部匯總?，F(xiàn)場情況變動后需重新進行風(fēng)險評估，更新項目風(fēng)險等級，重新上報。施工安全控制焦點需由各監(jiān)理項目部根據(jù)施工單位報審的施工風(fēng)險清單，篩選出中等及以上風(fēng)險，再參照公司基準風(fēng)險庫，制定監(jiān)理控制措施。5.2.7基于問題的風(fēng)險評估工作要求當(dāng)公司出現(xiàn)下列情況時，由質(zhì)安部牽頭，組織相關(guān)部門和人員進行基于問題的風(fēng)險評估：（1）發(fā)生事故/事件、意外或未遂事件。（2）監(jiān)理過程中所暴露的高風(fēng)險問題。（3）員工或相關(guān)方的要求。（4）新的風(fēng)險評估技術(shù)和方法的應(yīng)用。（5）新的監(jiān)理業(yè)務(wù)類型。涉及公司層面的問題，質(zhì)安部根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，動態(tài)更新公司級風(fēng)險概述。涉及監(jiān)理現(xiàn)場的問題，該監(jiān)理項目部根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，動態(tài)更新項目部級風(fēng)險概述。5.3風(fēng)險控制各部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定控制措施，制訂措施應(yīng)考慮：可行性與適用性、可操作性、經(jīng)濟性、資源保障、控制措施可能帶來的新風(fēng)險。各部門依據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果制定針對性的風(fēng)險控制措施，在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)遵循下列順序：消除/終止、替代、轉(zhuǎn)移、隔離、行政管理、個人防護。各部門應(yīng)制定風(fēng)險控制措施，確定具體執(zhí)行的人員、計劃完成時間、所需資源、跟蹤人員。5.4監(jiān)理風(fēng)險評估結(jié)果的應(yīng)用5.4.1監(jiān)理部對匯總后的各項目風(fēng)險等級進行綜合分析，根據(jù)部門管理層面對需調(diào)整的項目進行微調(diào)，將項目風(fēng)險等級登記于《周動態(tài)信息一覽表》上報項目管理部。5.4.2質(zhì)安部、項目管理部將項目風(fēng)險等級作為公司監(jiān)督檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)等管理的重要信息風(fēng)險評估與控制管理工作標準來源，對應(yīng)管控要求詳見附件5：項目風(fēng)險等級分級管控標準，項目風(fēng)險等級經(jīng)質(zhì)安部復(fù)核后，對未達到受控要求的項目將按附件6：項目風(fēng)險預(yù)警標準，啟動風(fēng)險預(yù)警，并及時公布。質(zhì)安部將監(jiān)理風(fēng)險評估結(jié)果中屬于人員行為的風(fēng)險問題作為培訓(xùn)需求分析的來源，屬于監(jiān)理方法、規(guī)程制度的風(fēng)險問題收集作為對管理流程、制度、標準和作業(yè)指導(dǎo)書制訂與修訂的依據(jù)，納入糾正與預(yù)防系統(tǒng)處理。環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估結(jié)果的應(yīng)用綜合部根據(jù)辦公環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險概述，使辦公人員了解有關(guān)的危害，培養(yǎng)員工在工作中建立良好的工作習(xí)慣。各部門公布監(jiān)理現(xiàn)場環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險概述，使監(jiān)理人員了解有關(guān)的危害