海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院

海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研項目管理辦法（修訂討論稿）2020.6.15第一章總則為了進一步調(diào)動廣大教職工從事科研工作的積極性，推進放管服改革，確保科研項目規(guī)范管理，促進學(xué)院科研工作健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、科技部等6部門印發(fā)《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）、中共教育部黨組《關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》（教黨函[2019]37號）、中共海南省委辦公廳海南省人民政府辦公廳《關(guān)于進一步完善海南省財政科研項目資金管理等政策的實施意見》（瓊辦發(fā)[2017]16號）、海南省財政廳教育廳《關(guān)于進一步擴大高校和科研院所自主權(quán)有關(guān)事項的通知》（瓊財教〔2019〕817號）、《海南省科技廳海南省財政廳關(guān)于進一步優(yōu)化省級財政科技計劃項目和資金管理的通知》（瓊科〔2019〕45號）等有關(guān)文件精神，結(jié)合學(xué)院科研工作的實際情況，特制訂本辦法。本辦法涉及的科研項目是指以海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院為第一或聯(lián)合承擔(dān)及完成單位、由我校在崗教職工主持負責(zé)的、已獲得資助或立項的各級各類科研項目。按學(xué)院以往科研稱謂習(xí)慣，科研項目即科研課題?？蒲许椖糠诸悶榭v向、橫向與學(xué)院科研項目?？v向科研項目經(jīng)費性質(zhì)屬于中央或地方財政科研資金，以下項目除有明確規(guī)定外，均視同為縱向科研項目管理：（一）所有來源于財政直接撥款的科研業(yè)務(wù)費和學(xué)院其他自有財政性資金開展的科研項目，視同縱向科研項目管理；（二）參與其它單位縱向科研項目的子項目或子任務(wù)，視同縱向科研項目管理；（三）各地黨政機關(guān)、主管部門交辦（非公開競爭）給學(xué)院的項目，視同縱向科研項目管理；（四）各級黨政機關(guān)和主管部門以招標形式設(shè)立的縱向科研項目（如國家社科基金重大招標項目、省教育廳高校重大人文社科項目攻關(guān)計劃重大招標項目等）；（五）各級黨政機關(guān)和主管部門主管的各類學(xué)會、協(xié)會組織的科研項目視同縱向科研項目管理。橫向科研項目是指經(jīng)費來源性質(zhì)屬于社會資金的項目，包括各類科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、管理決策、軟件開發(fā)等。橫向科研項目是學(xué)校擴大對外聯(lián)系，服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)，提高科研水平和知名度的重要途徑。地方財政經(jīng)費支付的委托性項目按照橫向科研項目管理。申請文件的承擔(dān)單位中沒有海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院署名的縱向項目，由承擔(dān)單位轉(zhuǎn)撥海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院的子課題或者外協(xié)經(jīng)費，一般也按橫向項目對待。主要包括以下類型：（一）通過招投標或其他公開競爭方式取得各級黨政機關(guān)、主管部門和事業(yè)單位的非縱向科研項目；（二）企業(yè)、自然人等市場主體通過各種方式委托給學(xué)院科研人員的科研項目。學(xué)院科研項目指由產(chǎn)學(xué)研合作處審定立項、學(xué)院正式發(fā)文公布的院級科研項目。包括院內(nèi)公開組織申報、評審立項的競爭性科研項目，以及在企業(yè)技術(shù)（技術(shù)研發(fā)、改造、協(xié)作）服務(wù)、地方合作項目等方面已做出實質(zhì)性成果，難以歸入其他任何類型科研項目或成果的，經(jīng)個人申報、根據(jù)已有成果和實際成效事后追認立項的科研項目。學(xué)院科研項目經(jīng)費性質(zhì)為本學(xué)院資金，參照縱向經(jīng)費管理，并根據(jù)資金來源性質(zhì)按照計財處要求進行經(jīng)費管理。項目管理按學(xué)院院級科研項目實施細則執(zhí)行。第二章管理職責(zé)科研項目實行學(xué)院、二級教科研單位（指二級學(xué)院、教務(wù)處、圖書館等，以下同）、項目負責(zé)人三級管理。學(xué)院院長履行項目承擔(dān)單位法定代表人責(zé)任，在國家和海南省相關(guān)管理部門政策的指導(dǎo)下，全面負責(zé)科研項目及經(jīng)費管理的領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)。分管科研、財務(wù)和審計工作的院領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分工承擔(dān)科研活動督促引導(dǎo)和科研經(jīng)費宏觀管理職責(zé)。產(chǎn)學(xué)研合作處是學(xué)院科研項目的歸口管理部門，負責(zé)項目管理、合同管理和經(jīng)費預(yù)算管理，核定科研經(jīng)費的類型，擬定科研經(jīng)費建帳通知單和經(jīng)費撥付，科研項目間接費用的核定，科研項目申報和結(jié)題的管理，科研項目材料歸檔管理，會同計劃財務(wù)處做好科研項目經(jīng)費的管理、審核、監(jiān)督工作，配合有關(guān)部門的監(jiān)督、檢查和審計等。產(chǎn)學(xué)研合作處根據(jù)情況審核委托方及合作（協(xié)作）方的單位資質(zhì)和履約能力、教職工承擔(dān)項目的能力、外協(xié)業(yè)務(wù)公允性等。二級教科研單位是承擔(dān)科研項目基層管理單位，對本單位科研項目研究過程和科研經(jīng)費使用的合規(guī)性、合理性、真實性承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，要根據(jù)學(xué)科特點和項目實際需要，加強項目研究過程管理，為項目研究提供保障，督促項目研究進度，監(jiān)督項目預(yù)算執(zhí)行，保證項目研究質(zhì)量。項目負責(zé)人對科研項目的完成、項目經(jīng)費的支出，包含預(yù)算和績效的安排負有首要和直接的責(zé)任，且該責(zé)任不隨退休、出國等情況發(fā)生變化。第三章項目申報與立項學(xué)院大力支持校內(nèi)高層次研究團隊和廣大科研人員申報國家、各部委、省級等高水平科研項目，鼓勵跨學(xué)科、跨學(xué)院、跨校的學(xué)術(shù)團隊聯(lián)合攻關(guān)，扶持科研群體梯隊的形成，支持具有發(fā)展?jié)摿?、有顯著經(jīng)濟效益或社會效益的項目。院級事后追認項目全年申報，與當(dāng)年度一般項目同期立項，一經(jīng)立項，即為結(jié)題。項目申請人原則上應(yīng)為我院在崗人員。我院離退休的人員、在校學(xué)生，可作為項目組成員參加研究，但原則上不得作為項目負責(zé)人。在校學(xué)生承擔(dān)科研項目的，必須指定指導(dǎo)老師。指導(dǎo)教師和所在二級教科研單位被視作為項目負責(zé)人和依托單位，參照本辦法執(zhí)行。項目申報書和計劃書是項目組所有成員分工合作的契約。項目負責(zé)人組織項目申報時必須向所有項目組成員出示項目申報書有關(guān)分工任務(wù)，獲得同意后方可申報。項目工作所產(chǎn)生的績效津貼、工作量以及其他涉及到項目組成員的權(quán)益分配，項目負責(zé)人應(yīng)本著實事求是、充分溝通的原則制定分配方案，經(jīng)二級教科研單位公示無異議后方可執(zhí)行。分配方案需報產(chǎn)學(xué)研合作處備案。申請縱（橫）向科研項目，須按項目主管部門的項目管理辦法和具體要求實事求是填寫項目申請書，經(jīng)所在二級教科研單位審查核實后，在規(guī)定期限內(nèi)由所在二級教科研單位匯總統(tǒng)一報送產(chǎn)學(xué)研合作處?？鐚I(yè)、跨學(xué)科、跨部門的縱（橫）向項目，由項目主要申請二級教科研單位負責(zé)組織、審查和匯總工作。與校外單位聯(lián)合申報的項目，明確海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院為合作單位的，認定為同級別縱（橫）向項目，須簽訂合作協(xié)議，明確各方承擔(dān)的研究任務(wù)、經(jīng)費劃分比例、考核指標和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬等，并加蓋合作各方單位法人公章，產(chǎn)學(xué)研合作處留存?zhèn)浒浮Ｈ绻霈F(xiàn)項目獲批，但項目聯(lián)合申報單位沒有履行與海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院合作協(xié)議的，產(chǎn)學(xué)研合作處將追究經(jīng)辦個人、二級教科研單位的管理責(zé)任和項目聯(lián)合申報單位的法律責(zé)任。有我院人員署名的校外單位承擔(dān)的省部級及以上縱向項目，認定為同級別縱向科研項目。我院人員與項目承擔(dān)單位簽訂合作協(xié)議，產(chǎn)學(xué)研合作處留存?zhèn)浒?。第十四條科研項目合同（或計劃任務(wù)書）正本返回后，交一份原件到產(chǎn)學(xué)研合作處存檔。二級教科研單位科研秘書應(yīng)及時組織項目負責(zé)人將科研項目信息錄入學(xué)院科研管理系統(tǒng)。第十五條科研項目必須納入學(xué)院的科技計劃，實行統(tǒng)一管理，未納入學(xué)院科技計劃管理的項目，學(xué)院不予承認，并追究相應(yīng)的法律等相關(guān)責(zé)任。第十六條學(xué)院下屬非獨立法人單位不得對外簽訂科研項目，所簽訂的任何科研項目，學(xué)院不予承認，而且不承擔(dān)任何責(zé)任；具有獨立法人資格的單位參照本管理辦法自行制定相應(yīng)管理辦法。第四章項目實施第十六條科研項目立項后，項目負責(zé)人應(yīng)認真按照項目研究計劃和年度實施計劃組織力量開展工作。項目負責(zé)人在技術(shù)路線選擇、課題組人員組成和調(diào)整、項目的實施安排等方面擁有自主權(quán)。所在二級教科研單位要對實施研究計劃所需的條件給予支持并督促項目組按研究計劃開展工作，確保項目的完成。校內(nèi)二級教科研單位共同承擔(dān)的項目，由主要承擔(dān)單位負責(zé)組織計劃實施，明確分工及要求,以協(xié)議形式明確各承擔(dān)方的權(quán)利和義務(wù)。各承擔(dān)單位之間要加強協(xié)作，主動配合，確保項目完成質(zhì)量。第十七條科研項目合同（或計劃任務(wù)書）一經(jīng)批復(fù)應(yīng)按要求執(zhí)行，任務(wù)、目標原則上不予調(diào)整。如有重要事項變更（或報告），必須由課題負責(zé)人提出書面申請，經(jīng)二級教科研單位分管負責(zé)人審核并公示后，由產(chǎn)學(xué)研合作處報請項目主管部門或有關(guān)項目委托單位審批同意，方能按調(diào)整后的計劃實施。重要事項變更（或報告）包含變更項目負責(zé)人，變更課題名稱，研究內(nèi)容有重大調(diào)整，變更最終成果形式，延期結(jié)題，準備出版、發(fā)表涉及國家秘密或者重要敏感問題的階段性研究成果報告，中止課題研究等。第十八條項目負責(zé)人和第十九條學(xué)院對于科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗。由于不可抗力因素、政策變化等客觀原因使得項目無法繼續(xù)進行的，由項目負責(zé)人提出終止申請，在驗收材料中說明原因，寫出分析報告，做出經(jīng)費決算；對于未取得預(yù)期研究成果或整個研究以失敗告終的項目，在驗收材料報告中寫明項目失敗的原因，做出經(jīng)費決算。經(jīng)院內(nèi)公示，專家組審核，報項目主管部門批復(fù)，項目終止，收回結(jié)余經(jīng)費。第二十條項目執(zhí)行過程中，項目負責(zé)人因工作調(diào)動離開學(xué)院的，由二級教科研單位與項目負責(zé)人協(xié)商是否變更項目負責(zé)人；如項目負責(zé)人保證按原計劃完成項目研究，并簽署承諾書，可以不進行項目負責(zé)人變更。項目負責(zé)人因出國等原因離開學(xué)院超過三個月的，需書面委托項目組其他成員代理項目負責(zé)人職責(zé)，委托書報二級教科研單位和產(chǎn)學(xué)研合作處備案。退休人員到人事處辦理退休手續(xù)前需向二級單位對在研項目的后續(xù)進展、經(jīng)費使用及驗收辦理等事項做出承諾；不能繼續(xù)承擔(dān)項目的，由項目負責(zé)人提出書面申請，委托給項目組成員中合適的代理人，經(jīng)所在二級單位審批后報科研管理部門備案，辦理項目和經(jīng)費托管手續(xù)。第二十一條凡有下列情況之一的，學(xué)院可強制執(zhí)行或向項目主管部門申請項目終止。（一）項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的法律糾紛導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施的；（二）項目立項后，因項目負責(zé)人原因?qū)е马椖窟M度嚴重滯后，項目超過1年或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用項目經(jīng)費的；（三）項目組織管理不力，完成項目任務(wù)所需的資金、人員等支撐條件等未落實或發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進行的；（四）項目主管部門按管理規(guī)定要求終止的。第二十二條凡有下列情形之一者，經(jīng)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會審議通過，撤銷學(xué)院科研項目立項，或按項目主管部門規(guī)定辦理撤項。（一）研究成果（包括最終成果和階段性成果）有嚴重政治問題；（二）研究成果未通過第一次鑒定，經(jīng)修改后仍未能通過第二次鑒定；（三）課題研究中有剽竊他人科研成果或者弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為；（四）擅自更改研究內(nèi)容和計劃；（五）無正當(dāng)理由不完成研究任務(wù)；（六）逾期不提交延期申請或最終研究成果；（七）嚴重違反課題經(jīng)費使用管理制度；（八）違反項目主管部門管理規(guī)定。第二十三條被撤項的項目負責(zé)人和主要參與人2年內(nèi)不能申報及作為主要參與人參與各級各類縱向及院級項目研究。第二十四條因主觀原因?qū)е马椖课窗磿r完成，或因任務(wù)完成質(zhì)量較差而造成不良影響的，二級教科研單位應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并扣減項目組成員的績效津貼。造成嚴重影響的，學(xué)院將通過扣減二級教科研單位的科研項目申報指標、年終考核成績和項目組成員科研考核成績等方式追究所在二級教科研單位和項目組成員的責(zé)任。第五章經(jīng)費管理第二十五條凡以海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院名義取得的各類科研經(jīng)費，不論其資金來源渠道，必須全部納入學(xué)院財務(wù)統(tǒng)一管理，實行單獨核算，?？顚Ｓ?。第二十六條各類科研項目經(jīng)費的使用，按學(xué)院經(jīng)費管理辦法、縱向科研項目經(jīng)費管理辦法、橫向科研項目經(jīng)費管理辦法、間接經(jīng)費管理辦法以及學(xué)院其他管理辦法執(zhí)行。第二十六條為把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來，讓科研人員把主要精力投入到創(chuàng)新活動中來，按照“有需即配”原則，鼓勵項目組或項目負責(zé)人所在二級教學(xué)科研單位統(tǒng)一聘任科研助理和財務(wù)助理，簽訂聘任協(xié)議，報學(xué)?？蒲泄芾聿块T備案。科研助理和財務(wù)助理可以是校內(nèi)編外教師（人員），或者學(xué)有余力的學(xué)生，其報酬原則上按每人每半天不超過200元（稅后）的標準從科研項目勞務(wù)費中列支。第六章結(jié)題驗收第二十七條科研項目按科研項目合同（或計劃任務(wù)書）的要求完成后，需辦理結(jié)題驗收手續(xù)并填寫《項目結(jié)題報告》（見附件）報產(chǎn)學(xué)研合作處備案。因故不能按時結(jié)題驗收，項目負責(zé)人根據(jù)項目主管部門的管理規(guī)定或委托方的要求提交書面報告，說明原因及所需延長的研究時間，，二級單位審核，產(chǎn)學(xué)研合作處審批，經(jīng)項目主管部門或委托方同意后，方可延期結(jié)題。第二十八條項目結(jié)束后，項目負責(zé)人必須及時向產(chǎn)學(xué)研合作處提交完整的項目資料，由產(chǎn)學(xué)研合作處匯總歸檔到學(xué)院檔案室。第七章附則第二十九條本辦法若與上級或項目主管單位有關(guān)規(guī)定不相符，按上級或項目主管單位規(guī)定執(zhí)行。第三十條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，由產(chǎn)學(xué)研合作處和計劃財務(wù)處負責(zé)解釋。此前相關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準。附件1科研項目信息備案表（自然科學(xué)類）項目名稱項目類別項目負責(zé)人項目編號財務(wù)編號？起止年月批準總經(jīng)費萬元，共中外撥萬元公示日期：年月日--年月日計劃執(zhí)行總體情況：項目組成員：姓名職稱所在單位參與任務(wù)項目費用決算情況：序號科目名稱批準預(yù)算預(yù)算調(diào)整調(diào)整后預(yù)算累計支出數(shù)結(jié)余數(shù)1設(shè)備費2材料費3測試化驗加工費4燃