3.票據(jù)業(yè)務系統(tǒng)直連接口規(guī)范（紙票業(yè)務分冊）

票據(jù)業(yè)務系統(tǒng)直連接口規(guī)范

【紙票業(yè)務分冊】

上海票據(jù)交易所2023年3月修改記錄序號修改日期修改說明12021-08-311、[M]-修改時序圖1.12增加票據(jù)詳細信息下發(fā)；時序圖1.7、1.9中報名名稱調(diào)整與正文一致；2、[M]-修改統(tǒng)一系統(tǒng)中對于票交所系統(tǒng)的描述為票交所，更新時序圖及正文；3、[M]-修改更正2.7、2.8、2.13、2.16中票據(jù)狀態(tài)為最新的票據(jù)狀態(tài)；4、[M]-修改2.8中報文處理規(guī)則中更新追索和提示付款不能做除權(quán)判決的描述；5、[M]-修改2.10增加備注“如果撤回類型為“信息作廢”時，可用原票號再次進行承兌信息登記”；6、[M]-修改2.12中“票據(jù)流轉(zhuǎn)階段”調(diào)整為“票據(jù)流通標志”；7、[M]-修改2.18前置條件增加非風險票據(jù)。說明：[C]-創(chuàng)建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-刪除；

各業(yè)務場景報文流程承兌信息登記承兌保證信息登記質(zhì)押信息登記質(zhì)押解除信息登記貼現(xiàn)信息登記貼現(xiàn)信息登記完成后，票交所自動進行自動權(quán)屬登記并下發(fā)票據(jù)詳細信息下發(fā)報文。貼現(xiàn)信息登記完成后，票交所自動進行自動權(quán)屬登記并下發(fā)票據(jù)詳細信息下發(fā)報文。結(jié)清信息登記止付或止付解除信息登記信息登記類撤回紙票登記信息查詢庫存變更申請保證增信申請付款確認申請場景一：付款確認流程（一個來回）場景二：付款確認流程（兩個來回，補錄影像或?qū)嵨锎_認。三個來回類似，略）兩次場景一的疊加，略。場景三：影像確認被拒絕（補錄影像或?qū)嵨锎_認）后穿插保證增信流程A為貼現(xiàn)行、B為解付行、C為保證增信行。1．A向B發(fā)起影像確認申請，B拒絕，序列圖見場景一。2．A向C發(fā)起保證增信（轉(zhuǎn)發(fā)保證增信申請時附上B付款確認拒絕的信息），C同意，序列圖見“保證增信申請報文”。3．C向B發(fā)起付款確認（基于B之前的拒絕理由），序列圖見場景一。場景四：影像付款確認發(fā)起后、未應答前穿插保證增信流程追償結(jié)清登記票據(jù)業(yè)務系統(tǒng)報文（XML格式）承兌信息登記申請報文（NCP.001.002）報文功能承兌業(yè)務的票據(jù)信息登記由承兌人或承兌人開戶行完成。商票承兌人可委托其開戶行辦理承兌信息登記。報文結(jié)構(gòu)序號報文要素<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登記信息<RgtInf/>[1..1]--登記機構(gòu)參與者代碼<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText與承兌人開戶行同一業(yè)務辦理渠道--登記申請日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系統(tǒng)工作日期票據(jù)信息集合<CdInfs/>[1..max]max為多筆登記最大筆數(shù),詳見基礎數(shù)據(jù)--票據(jù)信息<CdInf/>[1..1]票據(jù)種類<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票據(jù)號碼<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票據(jù)金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount出票日期<IssDt/>[1..1]ISODate票據(jù)到期日<DueDt/>[1..1]ISODate--承兌信息<AcptInf/>[1..1]承兌日期<AcptDt/>[1..1]ISODate備注<Note/>[0..1]Max150Text--承兌人信息<AcptPsnInf/>[1..1]名稱<Name/>[1..1]Max60Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText銀票填0開戶行行號<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText統(tǒng)一社會信用代碼<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--出票人信息<DwrInf/>[1..1]名稱<Name/>[1..1]Max60Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText紙質(zhì)商承無法獲取賬號的，默認填寫“1”開戶行行號<AcctSvcr/>[0..1]MaxMin12NumericText統(tǒng)一社會信用代碼<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--收款人信息<PyeeInf/>[1..1]名稱<Name/>[1..1]Max60Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText開戶行行號<AcctSvcr/>[0..1]MaxMin12NumericText開戶銀行名稱<AcctBkName/>[1..1]Max60Text統(tǒng)一社會信用代碼<SocCode/>[0..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--解付行信息<RlvBnkInf/>[1..1]行號<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--補充信息<AddInfElmt/>[1..1]填出票人信息行業(yè)分類<IndCls/>[1..1]Industry企業(yè)規(guī)模<CorpScale/>[1..1]CorpScale是否涉農(nóng)企業(yè)<ArcFlag/>[1..1]YON地區(qū)<Area/>[1..1]Province是否綠色企業(yè)<GrnFlag/>[1..1]YON--影像信息集合<ImgInfs/>[1..1]影像信息<ImgInf/>[1..1]票據(jù)正面影像類型<ImgType/>[1..1]ImgType票據(jù)正面影像批次號<ImgBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明1.如為銀行承兌匯票，承兌人名稱應當與承兌人開戶行行號對應的機構(gòu)參與者全稱（見業(yè)務主體分冊和基礎數(shù)據(jù)文件）一致。2.解付行可填寫承兌人開戶行或集中兌付行。報文處理規(guī)則1.判斷邏輯(1)票據(jù)號碼未重號(2)票據(jù)作廢，未用退回票據(jù)不得重新登記。2.處理結(jié)果如果全部登記信息判斷無誤，則登記成功；如果一部分登記信息判斷有誤，則全體登記失敗，通過通用確認反饋第一張有錯票據(jù)的原因。所有登記均使用該規(guī)則。承兌保證信息登記申請報文（NCP.002.002）報文功能金融機構(gòu)參與者作為保證人，可在承兌登記后、質(zhì)押或貼現(xiàn)登記前，在票交所登記保證信息。被保證人只能為承兌人，不包括背書保證。報文結(jié)構(gòu)序號報文要素<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登記信息<RgtInf/>[1..1]--登記機構(gòu)參與者代碼<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText與保證人同一機構(gòu)參與者--登記申請日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系統(tǒng)工作日期票據(jù)信息集合<CdInfs/>[1..max]max為多筆登記最大筆數(shù),詳見基礎數(shù)據(jù)--票據(jù)信息<CdInf/>[1..1]票據(jù)種類<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票據(jù)號碼<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票據(jù)金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount票據(jù)到期日<DueDt/>[1..1]ISODate承兌人開戶行行號<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--保證信息<GrntInf/>[1..1]保證日期<GrntDt/>[1..1]ISODate不能大于系統(tǒng)工作日期備注<Note/>[0..1]Max150Text--保證人信息<GrntPsnInf/>[1..1]保證人開戶行行號<GrntPsnSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明無。報文處理規(guī)則1.判斷邏輯非風險票據(jù)。2.處理結(jié)果如果全部登記信息判斷無誤，則登記成功；如果一部分登記信息判斷有誤，則全體登記失敗，通過通用確認反饋第一張有錯票據(jù)的原因。所有登記均使用該規(guī)則。質(zhì)押信息登記申請報文（NCP.003.002）報文功能紙質(zhì)票據(jù)承兌完成后，企業(yè)持票人（出質(zhì)人）向質(zhì)權(quán)人（質(zhì)押行）發(fā)起質(zhì)押申請并由質(zhì)權(quán)人完成質(zhì)押業(yè)務登記。報文結(jié)構(gòu)序號報文要素<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登記信息<RgtInf/>[1..1]--登記機構(gòu)參與者代碼<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText與質(zhì)權(quán)行同一業(yè)務辦理渠道--登記申請日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系統(tǒng)工作日期票據(jù)信息集合<CdInfs/>[1..max]max為多筆登記最大筆數(shù),詳見基礎數(shù)據(jù)--票據(jù)信息<CdInf/>[1..1]票據(jù)種類<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票據(jù)號碼<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票據(jù)金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount票據(jù)到期日<DueDt/>[1..1]ISODate承兌人開戶行行號<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--質(zhì)押信息<PlgInf/>[1..1]質(zhì)押日期<PlgDt/>[1..1]ISODate不能大于系統(tǒng)工作日備注<Note/>[0..1]Max150Text--出質(zhì)人信息<PlgorInf/>[1..1]名稱<Name/>[1..1]Max60Text賬號<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText開戶行行號<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText統(tǒng)一社會信用代碼<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--質(zhì)權(quán)人信息<PlgePsnInf/>[1..1]質(zhì)權(quán)行行號<PlgeBnkSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明無。報文處理規(guī)則1.判斷邏輯非風險票據(jù)2.處理結(jié)果如果全部登記信息判斷無誤，則登記成功；如果一部分登記信息判斷有誤，則全體登記失敗，通過通用確認反饋第一張有錯票據(jù)的原因。所有登記均使用該規(guī)則。質(zhì)押解除信息登記申請報文（NCP.004.002）報文功能質(zhì)權(quán)人（質(zhì)押行）在收妥企業(yè)持票人（出質(zhì)人）款項后可發(fā)起質(zhì)押解除信息登記申請報文完成質(zhì)押解除登記。報文結(jié)構(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與者（貼現(xiàn)行、移庫保管行、保證增信行）可手動向解付行發(fā)起付款確認申請。保管機構(gòu)參與者在收到解付行的拒絕應答后，可根據(jù)拒絕原因再發(fā)起付款確認申請，具體規(guī)則見判斷邏輯。付款確認包括影像確認和實物確認。注：1.未在貼現(xiàn)日發(fā)起付款確認申請的，票交所自動在票據(jù)庫存狀態(tài)不在途的前提下向解付行發(fā)起影像付款確認申請，詳見業(yè)務自動發(fā)起通知報文。2.付款確認業(yè)務可以和其他與票據(jù)庫存狀態(tài)無關(guān)的業(yè)務（貼現(xiàn)后保證、貼現(xiàn)后質(zhì)押、貼現(xiàn)后質(zhì)押解除、交易、提示付款）交叉。3.庫存變更、保證增信與庫存狀態(tài)有關(guān)，與實物付款確認不能交叉。4.影像付款確認的庫存前置條件必須為已保管或已增信保證，所以庫存變更、保證增信的過程中不得發(fā)影像付款確認，但影像付款確認的過程中可以發(fā)庫存變更、保證增信申請。5.票交所成功受理付款確認申請報文（申請類型為應答發(fā)起補錄影像）后，上傳的影像信息即與票據(jù)信息綁定。該付款確認申請被撤銷或被拒絕的，相關(guān)影像信息繼續(xù)有效，不與票據(jù)信息解除綁定。報文結(jié)構(gòu)序號報文要素<XMLTag>屬性類型備注報文標識<MsgId/>[1..1]--報文標識號<Id/>[1..1]Max35NumericText--報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime票據(jù)信息<CdInf/>[1..1]--票據(jù)號碼<CdNo/>[1..1]Max30NumericText--票據(jù)金額<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount申請信息<RqInf/>[1..1]--付款確認申請日期<CfmAppDt/>[1..1]ISODate--付款確認申請機構(gòu)參與者代碼<CfmAppBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--付款確認類型<CfmTp/>[1..1]Verfy--申請類型<CfmAddTp/>[1..1]VerfyAdd--影像信息集合<ImgInfs/>[0..1]影像信息<ImgInf/>[1..100]影像類型<ImgType/>[1..1]ImgType影像批次號<ImgBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText--備注<Note/>[0..1]Max150Text擴展信息<ExtInfs/>[0..1]【擴展信息組件】--擴展屬性<ExtInf/>[1..n]屬性名<Name/>[1..1]Max150Text屬性值<Value/>[1..1]Max500Text報文說明1．付款確認類型（影像驗證、實物驗證）和申請類型（自動新建、手動新建、應答發(fā)起補錄影像、應答發(fā)起實物驗證）的關(guān)系影像驗證對應：自動新建、手動新建、應答發(fā)起補錄影像實物驗證對應：手動新建、應答發(fā)起補錄影像、應答發(fā)起實物驗證2．付款確認（應答發(fā)起補錄影像）的影像類型，應當為貼現(xiàn)憑證、瑕疵證明、補充影像(貼現(xiàn))。報文處理規(guī)則1.判斷邏輯（1）票據(jù)不能是已結(jié)清或已終止（2）庫存狀態(tài)為：已保管、已增信保證、已承兌保管（3）票交所對止付票據(jù)做校驗控制。（4）庫存狀態(tài)為在途的票據(jù)不能發(fā)起流程。（5）付款確認拒絕原因代碼（需補錄影像、需實物驗證、實物驗證拒絕）和后續(xù)發(fā)起付款確認類型的關(guān)系A.影像確認應答為需補錄影像的，可以發(fā)起影像驗證（應答發(fā)起補錄影像），也可以發(fā)起實物驗證（應答發(fā)起實物驗證）B.影像確