風(fēng)險(xiǎn)評估與控制管理標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/CYD2020—2016風(fēng)險(xiǎn)評估與控制管理標(biāo)準(zhǔn)2016—05—15發(fā)布2016—05—15實(shí)施貴州金元茶園發(fā)電有限責(zé)任公司發(fā)布目錄TOC\o"1-2"\h\z\u前言 11范圍 22規(guī)范性引用/應(yīng)用文件 23術(shù)語和定義 24職責(zé) 25管理內(nèi)容和要求 35.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估策劃與準(zhǔn)備 35.2危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施 35.3關(guān)鍵任務(wù)分析 55.4風(fēng)險(xiǎn)控制 55.5風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的應(yīng)用 66檢查考核與回顧 77報(bào)告和記錄 7前言本標(biāo)準(zhǔn)建立正確的、動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的程序去識(shí)別及評估企業(yè)生產(chǎn)過程中的安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并制訂有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。本標(biāo)準(zhǔn)由貴州金元茶園發(fā)電有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）HSE部提出、組織起草并歸口管理。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草部門：HSE部本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：張明本標(biāo)準(zhǔn)主要審查人：陳斌本標(biāo)準(zhǔn)于2016年4月第1次制訂。風(fēng)險(xiǎn)評估與控制管理標(biāo)準(zhǔn)1.范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估開展、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)用的管理程序及要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司各部門。2.規(guī)范性引用/應(yīng)用文件2.1引用文件《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令十二屆第13號(hào)）第五十條《國家電力投資集團(tuán)工作場所危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》全文2.2應(yīng)用文件無3.術(shù)語和定義3.1危害：可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的條件或行為。3.2風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危害可能存在的損失或傷害由潛在性變成現(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)滿足三個(gè)條件：暴露、可能性和后果。3.3危害識(shí)別：識(shí)別系統(tǒng)中危害的存在并確定其特性的過程。3.4風(fēng)險(xiǎn)評估：辨識(shí)危害引發(fā)特定事件的暴露、可能性和后果的嚴(yán)重程度，并將現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平與規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)是否可以容忍的過程。3.5基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估：根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)、工作場所范圍和具體的作業(yè)任務(wù)，評估生產(chǎn)過程中各類危害所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；為制訂全局風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)概述提供依據(jù)，為基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評估提供輸入。3.6基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評估：對基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估中所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對象，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評估，以有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。3.7持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估：通過檢查、巡視等持續(xù)性日常管理工作，迅速辨識(shí)安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以便于重大風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)處理。4.職責(zé)4.1HSE部對環(huán)境類和職業(yè)健康類風(fēng)險(xiǎn)評估的組織實(shí)施、歸口管理負(fù)責(zé)。4.2生技部對設(shè)備類和作業(yè)類風(fēng)險(xiǎn)評估的組織實(shí)施、歸口管理負(fù)責(zé)。4.3人資部對組織危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估的培訓(xùn)工作負(fù)責(zé)。4.4各部門對管轄范圍內(nèi)涉及的風(fēng)險(xiǎn)評估（包括設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)）實(shí)施、結(jié)果應(yīng)用、回顧、控制與檢測的組織工作負(fù)責(zé)。5.管理內(nèi)容和要求5.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估策劃與準(zhǔn)備5.1.1風(fēng)險(xiǎn)評估工作開展前，HSE部應(yīng)根據(jù)國家電力投資集團(tuán)公司《工作場所危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合實(shí)際組織各部門專業(yè)人員制訂本公司危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施方案，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，使員工掌握危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估的方法。5.1.2危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容包含設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康四方面。5.1.3危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估范圍要涵蓋本公司所有工作與區(qū)域，評估對象包括生產(chǎn)場所以外進(jìn)行的工作/活動(dòng)、承包商的活動(dòng)并考慮內(nèi)部和外部的變化。5.1.4危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估要全員參與。5.2危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施5.2.1危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估流程5.2.1.1HSE部負(fù)責(zé)組織本公司環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)的評估，各部門負(fù)責(zé)開展管轄范圍內(nèi)的環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估，將評估結(jié)果匯報(bào)給HSE部，由HSE部形成本公司環(huán)境與職業(yè)健康基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。5.2.1.2生技部負(fù)責(zé)組織設(shè)備與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估，各部門負(fù)責(zé)開展管轄范圍內(nèi)的設(shè)備與內(nèi)、外部作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估，將評估結(jié)果匯報(bào)給生技部，由生技部形成本公司設(shè)備與作業(yè)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。各部門風(fēng)險(xiǎn)評估流程參照以下內(nèi)容：確定風(fēng)險(xiǎn)評估的對象危害辨識(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)描述，即列出危害可能引起結(jié)果的具體信息確定風(fēng)險(xiǎn)種類和范疇查找可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備及其他信息制訂及評估控制措施列舉控制風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有措施分析危害轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果量化風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂控制措施評估所制訂控制措施的經(jīng)濟(jì)性及有效性制訂后續(xù)行動(dòng)建議5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評估歸口管理部門每年進(jìn)行一次基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估，評估結(jié)果作為安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的基準(zhǔn)。5.2.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估后，歸口管理部門要形成風(fēng)險(xiǎn)概述，風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)包括下列信息：危害名稱及信息描述風(fēng)險(xiǎn)種類及描述風(fēng)險(xiǎn)值及排序可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備信息現(xiàn)有及建議的控制措施措施的經(jīng)濟(jì)性和有效性判斷執(zhí)行措施的責(zé)任人和時(shí)限5.2.4風(fēng)險(xiǎn)評估的方法5.2.4.1設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施按《設(shè)備狀態(tài)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。5.2.4.2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施按《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行，關(guān)鍵任務(wù)分析按《關(guān)鍵任務(wù)分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》。5.2.4.3環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施按《環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。5.2.4.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估按《職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。5.2.5風(fēng)險(xiǎn)評估歸口管理部門應(yīng)在基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)束后，將結(jié)果文件化并予以公布，重大的風(fēng)險(xiǎn)問題提交安健環(huán)委員會(huì)審議。5.2.6歸口管理部門應(yīng)對基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的高風(fēng)險(xiǎn)問題或本公司發(fā)生的事故事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評估，分析根本原因，提出預(yù)防和控制措施及實(shí)施計(jì)劃。5.2.7各部門應(yīng)不間斷實(shí)施持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估，并將持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估作為日常管理的一部分。5.2.8當(dāng)評估方法發(fā)生變動(dòng)時(shí)，歸口管理部門應(yīng)對參與風(fēng)險(xiǎn)評估的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估的方法。5.3關(guān)鍵任務(wù)分析5.3.1各部門開展關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別前，應(yīng)針對執(zhí)行任務(wù)分析的人員開展相關(guān)培訓(xùn)，熟悉關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析的方法和技巧。5.3.2根據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，生產(chǎn)技術(shù)部組織各部門進(jìn)行關(guān)鍵任務(wù)分析，按照《關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》識(shí)別出可能造成人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境等嚴(yán)重?fù)p失的關(guān)鍵任務(wù)。5.3.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮：法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求員工的意見相關(guān)的歷史損失事故和事件生產(chǎn)過程現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)流程間的相互影響生產(chǎn)流程系統(tǒng)的可變性必要時(shí)可咨詢操作人員及專家意見5.3.4各部門對識(shí)別出的關(guān)鍵任務(wù)，形成《關(guān)鍵任務(wù)清單》，關(guān)鍵任務(wù)清單報(bào)送生技部審核并存檔。5.3.5各部門依據(jù)《關(guān)鍵任務(wù)清單》，對識(shí)別出的關(guān)鍵作業(yè)任務(wù)，按照作業(yè)指導(dǎo)書編寫的相關(guān)要求編制作業(yè)指導(dǎo)書或規(guī)程，編制作業(yè)指導(dǎo)書時(shí)需將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)用于作業(yè)指導(dǎo)書中。5.4風(fēng)險(xiǎn)控制5.4.1各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果制訂控制措施，在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)遵循下列順序：消除/終止（不進(jìn)行該類風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)或不使用具有該類風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備、設(shè)施，屬于首先選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制方法）替代（采取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的作業(yè)方法或使用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的設(shè)備、設(shè)施，以替代原有的高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)方法或設(shè)備、設(shè)施）轉(zhuǎn)移（購買保險(xiǎn)或進(jìn)行發(fā)包，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)）工程/隔離（通過修理、改造、采用科技手段等方法控制現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)）行政管理（通過制訂管理程序，檢查、保養(yǎng)及培訓(xùn)等行政手段控制風(fēng)險(xiǎn)）個(gè)人防護(hù)（最后選用的方法，即為員工配置個(gè)人防護(hù)用品）5.4.2所有風(fēng)險(xiǎn)控制措施在確定前由各風(fēng)險(xiǎn)管控部門組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政分析，確保其經(jīng)濟(jì)性與合理性，同時(shí)應(yīng)結(jié)合現(xiàn)狀實(shí)際分析其可行性、適用性和可操作性，特別關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施可能帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門應(yīng)審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施，確定具體執(zhí)行的人員、計(jì)劃完成時(shí)間、所需資源、跟蹤人員等。5.5風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的應(yīng)用5.5.1設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的應(yīng)用5.5.1.1生技部、計(jì)劃部、檢修部門應(yīng)將設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)下年度的設(shè)備選型、采購、檢驗(yàn)、安全庫存的存置管理及安裝調(diào)試，以及年度檢修、技術(shù)改造及費(fèi)用項(xiàng)目申報(bào)的來源和依據(jù)。5.5.1.2生技部應(yīng)根據(jù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果指導(dǎo)技改計(jì)劃的制訂，對需要調(diào)整設(shè)備功能、性能控制設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的，將其納入設(shè)備技改檢修的項(xiàng)目并安排計(jì)劃實(shí)施。5.5.1.3生技部根據(jù)本單位發(fā)布的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)概述，指導(dǎo)設(shè)備巡檢計(jì)劃的制訂，優(yōu)化設(shè)備巡檢周期，實(shí)現(xiàn)基于風(fēng)險(xiǎn)的巡視。5.5.1.4各運(yùn)行、檢修部門應(yīng)根據(jù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，指導(dǎo)設(shè)備技術(shù)監(jiān)督工作計(jì)劃的制訂，確定設(shè)備技術(shù)監(jiān)督的項(xiàng)目和頻度。5.5.2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的應(yīng)用5.5.2.1生技部可將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果中屬于設(shè)備、設(shè)施、工器具的風(fēng)險(xiǎn)問題作為年度檢修、技術(shù)改造和費(fèi)用項(xiàng)目申報(bào)的來源和依據(jù)。5.5.2.2人資部可將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果中屬于人員行為、資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)問題作為培訓(xùn)需求分析的來源。5.5.2.3生技部可將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果中屬于作業(yè)方法、規(guī)程制度的風(fēng)險(xiǎn)問題收集作為有關(guān)部門對管理流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書制訂與修訂的依據(jù)，納入糾正預(yù)防系統(tǒng)處理。5.5.3環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的應(yīng)用5.5.3.1HSE部公布環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)概述，使員工了解有關(guān)的危害，培養(yǎng)員工在工作中建立良好的工作習(xí)慣。5.5.3.2生技部應(yīng)組織將職業(yè)健康防護(hù)措施（如接觸時(shí)間的控制、防護(hù)用品的使用等）融入作業(yè)指導(dǎo)書，結(jié)合作業(yè)規(guī)范實(shí)施控制。5.5.3.3各部門根據(jù)作業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中所面臨的職業(yè)健康危害，針對不同專業(yè)、區(qū)域提出個(gè)人防護(hù)用品的配置需求。5.5.3.4各部門根據(jù)辦公及作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)危害，提出改正控制措施。6.檢查考核與回顧6.1各風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門應(yīng)每年或變化發(fā)生時(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果進(jìn)行回顧與更新，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)機(jī)