公共政策分析模型課件

公共政策分析模型

ModelsofPublicPolicyAnalysis2021/12/21公共政策分析模型參考書目bibliography2021/12/22公共政策分析模型錢再見：《現(xiàn)代公共政策學》第三章公共政策分析模型陳慶云：《現(xiàn)代公共政策概論》第三章公共政策的決策模型【美】約翰W金登：（JohnW.Kingdon）《議程、備選方案與公共政策》（第二版）

《公共政策分析》第十章公共政策分析模型與框架張國慶：《公共政策分析》第十一章公共政策分析的理論與方法【美】林德布洛姆：《決策過程》【美】托馬斯R戴伊：《理解公共政策》寧騷：《公共政策學案例精選》2021/12/23公共政策分析模型本章主要內容一、模型的概念和作用（張國慶《公共政策分析》）二、制度模型三、理性模型四、漸進模型五、過程模型六、垃圾桶模型七、團體模型八、精英模型九、博弈論模型十、公共選擇模型2021/12/24公共政策分析模型何為模型？what？2021/12/25公共政策分析模型

模型，就是人們?yōu)榱四撤N特定的目的，依據(jù)相似性原則而創(chuàng)造或選擇一種系統(tǒng)，用于代表被研究的對象，對認識對象所做的抽象描述。1相似性與真實性2抽象性和簡單性3模擬性和關聯(lián)性

特點：2021/12/26公共政策分析模型公共政策模型試驗室模型公共政策模型多為理論模型也稱為概念模型，指的是在合理架設的基礎上，將問題抽象為一組概念或命題，按照其內在邏輯和本質結構組合在一起，從而形成一個相似于原則的、結構嚴整的邏輯體系。2021/12/27公共政策分析模型公共政策分析模型的分類：（陳慶云《公共政策分析》）分類標準：分析取向兩類政治分析模型

更關注政策的政治屬性理性分析模型更關注政策的技術屬性憑第一印象就提到的模型分類2021/12/28公共政策分析模型公共政策模型的作用1排列并簡化現(xiàn)實2認定重要層面3符合社會現(xiàn)實4提供有意義的溝通5指導調查和研究6提出一定解釋2021/12/29公共政策分析模型缺陷模型矛盾過于簡化主觀偏愛2021/12/210公共政策分析模型制度分析模型（陳慶云《公共政策分析》）制度的界定康芒斯：制度是集體行動控制個人行為的一系列行為準則和標準。科斯：從產權角度講，制度就是一系列關于產權的安排、調整的規(guī)則，制度就是規(guī)則或組織形式，其外延非常廣泛。諾斯：制度就是指結構和游戲規(guī)則。2021/12/211公共政策分析模型舊制度主義(TtaditionalInstitutionalistModel)關注制度的屬性，如何使人變得好，重點在于制度的規(guī)范性導向。（亞里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯鳩）制度是既定的，靜止的、外在于人的。公共政策必須在既有的制度框架下運作。研究對象：國家憲法，政治組織形式，選舉制度，政黨制度等。2021/12/212公共政策分析模型新制度主義(Neo-InstitutionalistModel)新制度主義假設人的理性化，研究制度變遷對經濟發(fā)展與國家興衰的影響。它是一種動態(tài)分析，把制度看作是一個影響公共政策的變量，不同的制度會對公共政策產生什么樣的影響。例如：中美、英美、英法兩國政治制度不同對其公共政策產生的影響？2021/12/213公共政策分析模型政府制度賦予公共政策合法性、普遍性、強制性。政府制度是公共政策的母體，其在公共政策的整個生命周期都發(fā)生著決定性影響。政府制度與公共政策的關系？2021/12/214公共政策分析模型理性分析模型背景介紹：二戰(zhàn)結束，政治學界主要向兩個以個人主義為假設前提的陣營發(fā)展：行為主義和理性主義。其基本假設是個人行為建立在社會心理或理性的功利計算基礎上，個人不受正式或非正式制度的限制而進行個人選擇。2021/12/215公共政策分析模型完全理性決策模型(Rational-ComprehensiveModel)

何為理性？

Rationality：合理、有理和感性相對，指人從理智上控制行為的能力。抽簽、簡單的依據(jù)好惡行為都被看過非理性

始于啟蒙運動

經濟學里的理性：經濟學人假設，市場體系中的人基本上根據(jù)自身利益的理性計算采取行動。主張：公共政策實現(xiàn)價值最大化，即選擇達到最優(yōu)方案。過程確定政策問題單一決策目標確定所有決策標準給不同的標準分配權重開發(fā)全部備選方案所有方案優(yōu)劣比較最佳方案2021/12/216公共政策分析模型局限性決策目標是多元、相對、模糊的人不是完全理性信息有限價值多元化資源有限2021/12/217公共政策分析模型有限理性決策模型

（ModelofBoundedRationality)代表人物：西蒙《行政行為》決策是管理的核心，實現(xiàn)目標價值最大化存在著一系列不可克服的問題決策步驟：情報收集-方案設計-抉擇內容行政人目標的局限性有限資源和理性滿意為止2021/12/218公共政策分析模型案例思考美國某州規(guī)定青少年18周歲拿駕照，如果修完了“駕駛者教育課程”，那么16歲就可以拿駕照，而事實上16-18周歲青少年正是交通事故的高事故人群，請盡量考慮各方面因素，給出解決方案。理性決策模型的可取之處：

有助于就目前政策提出問題2021/12/219公共政策分析模型漸進決策模型（IncrementalistModel）1953《政治、經濟及福利》（雛形）1958《政策分析》（發(fā)展）1959

《“漸進調適”的科學》（深化）1963

《決策的策略》

（形成）1979《尚未達成，仍需調適》(完善）所謂漸進決策，就是指決策者在決策時在既有的合法政策基礎上，采用漸進方式對現(xiàn)行政策加以修改，通過一連串小小的改變，在社會穩(wěn)定的前提下，逐漸實現(xiàn)決策目標。2021/12/220公共政策分析模型漸進決策模型的主要內容1集中分析少數(shù)比較熟悉的方案。2分析經驗層面，不區(qū)分價值和手段。3集中補救缺陷，不是提出正面目標。4分析只可能發(fā)現(xiàn)方案的部分而不是全部結果。倚重政策調整特點實用主義的價值觀注重政策穩(wěn)定的政策風格2021/12/221公共政策分析模型內容：2021/12/222公共政策分析模型評價啟示：公共政策是對舊政策中存在問題的補充和修正，政治經濟學的角度是理性的，節(jié)約了成本。政治上是可行的。保守主義色彩。不民主，決策范圍確定在少數(shù)高級決策者手中。排斥系統(tǒng)的分析，破壞了有益的新選擇的動力。只適用于穩(wěn)定的環(huán)境，危機環(huán)境中不適用。2021/12/223公共政策分析模型過程模型(ProcessualModel)

（錢再見《現(xiàn)代公共政策學》）長期以來是政策科學和范式的主導模型1951年拉斯韋爾政策階段模型包括知識、推薦、規(guī)范、創(chuàng)新、應用、評估及終結等階段戴維伊斯頓：輸入生產輸出反饋瓊斯和安德森據(jù)此將政策過程分為問題建構、議程設置、采納、執(zhí)行、政策評估等階段2021/12/224公共政策分析模型優(yōu)點：政策過程模型將復雜的政策過程程序化，為政策問題研究和分析提供了一個基本的思維框架；對政策過程進行模型分析有助于從動態(tài)上把握政策。具體應用時需注意以下問題：

1）忽略政策制定方式或過程對政策內容的影響未必客觀。

2）在現(xiàn)實的政治體系下，一些與政策制定密切關聯(lián)的情形很難達到。

3）存在對于社會問題、政策制定的邏輯關系的不同理解。

4）存在政策制定后不執(zhí)行或執(zhí)行不利、政策信息反饋后不修改、政策生命過時而不終結、政策失效而不停止現(xiàn)象。2021/12/225公共政策分析模型過程模型的新理論框架多源流框架政策創(chuàng)新和傳播框架支持聯(lián)盟框架間斷性均衡框架2021/12/226公共政策分析模型垃圾桶模型

(TheGarbageCanModel)代表人物：詹姆斯·馬奇(JamesMarch)、科恩(MichaelD．Cohen)、奧爾森(Johan．G．Olsen)(1972行政科學季刊）背景介紹主要觀點：決策系許多解決方案、問題與決策者丟在一旁的垃圾筒中所隨機碰撞產出的結果。有組織的無政府狀況：（organizedanarchy）A模糊偏好B手段和方法不明確C流動性的參與者2021/12/227公共政策分析模型形成決策：問題解決方案參與人員決策的機會2021/12/228公共政策分析模型評價值得肯定之處：突破了理性主義的問題----方案----決策的直線式思維，將政策分析嵌入了組織分析和制度分析之中。為政策制定提供了容納各種方案，意見的更大空間。缺陷：與現(xiàn)象的相符合可能性受到質疑。丘泰昌：垃圾桶模型所指的僅僅是公共政策的某部分病態(tài)。2021/12/229公共政策分析模型約翰W金登《議程、備選方案與公共政策》需要弄清楚的問題：為什么有些問題得到了關注并出臺了政策，有些被忽略？本書是以作者1976-1979四年間對美國聯(lián)邦政府衛(wèi)生領域和運輸領域的問題研究為基礎寫成。絕大部分資料來自作者四年間的247次細致訪談，訪談對象包括：國會辦事員，高級文官，政治任命官，總統(tǒng)手下辦事員，新聞工作者，院外活動人員，研究人員以及其他“重要人士”。2021/12/230公共政策分析模型本書對政策分析模型的思考全面理性模型（認為其不能很好的解釋本書中的政策過程）整個分析過程的某些部分比較接近：如白宮工作人員共同討論備選方案，對各方案的實際成本和收益以及政治成本和收益進行評估。過程模型承認存在不同的過程，但是認為這些過程未必按照固定的模式聯(lián)系，它們各自發(fā)展，邏輯平等。2021/12/231公共政策分析模型漸進主義模型可以對本書的某些研究部分做出很好的解釋Eg：聯(lián)邦公路基金國民健康保險不能很好的解釋議程變化的規(guī)模2021/12/232公共政策分析模型2021/12/233公共政策分析模型垃圾桶模型選擇機會（如，選拔系主任）問題（如，保持學術質量、改進課程設置）參與者解決方法（如，內部候選人、外部候選人）四條分流三條溪流一個修正的模型問題流（指標變化、焦點事件、預算約束、問題界定等）政策流（技術可行性、價值一致性、公眾接受程度等）政治流（民族情緒、公共輿論、選舉政治、法律權威等）2021/12/234公共政策分析模型政策窗模型（ModelofPolicyWindow）社會預先安排：文化信仰憲政結構干涉變量：政策窗口政策促進者溢出政策流問題流議程建立政治流2021/12/235公共政策分析模型集團分析模型（TheGroupModel）代表人物及主張【美】阿瑟·本特利（ArthurBentley）：在20世紀初就提出，利益集團是政治生活中起主導作用的基本力量，集團利益導致集團行動，對公共政策的制定產生壓力?！久馈看骶S·B·杜魯門（D.Truman）1951年在其著作《政府過程》認為：集團間的互動是政治生活中最重要的事實，集團希望政府制定的政策能夠最終實現(xiàn)其所爭取的利益，政府在這個互動過程中扮演重要的角色。政府的功能就是處理集團之間目標或利益的沖突。萊瑟姆（EarlLatham）分析了政府在政策制定中的作用，形成了政策分析的集團模型。他認為，所謂公共政策，就是在任何既定時間內，集團競爭后所達到的平衡。這個均衡代表相互競爭的集團之間，爭取利益之后的一種平衡。2021/12/236公共政策分析模型集團決策模型的主要內容：在社會生活中，存在著各種有著自身利益的群體或團體。這些團體或群體經常圍繞不同的利益、權利、價值進行競爭。各個團體或群體都有權參與政策決定過程。集團是個人與政府之間溝通的重要橋梁。政府在政策制定過程中處于被動地位。它的角色是協(xié)調那些在對政策方案的理解和期望上存在差異的各個利益群體、利益團體，使其能夠通過對話、妥協(xié)而最終達成一致。政策制定過程的核心是各種政策利益期望的平衡。2021/12/237公共政策分析模型集團A集團B政府政策方案政府政策方案2021/12/238公共政策分析模型集團決策模型案例全美步槍協(xié)會主席查爾斯·赫斯頓2021/12/239公共政策分析模型全美步槍協(xié)會對美國槍支管制政策的影響由于歷史等原因，使用槍支成為美國生活方式的一個組成部分。2021/12/240公共政策分析模型對政策影響的具體表現(xiàn)：1968年美國通過槍支管制法，僅在第二年，在全美步槍協(xié)會的游說下，國會廢止了關于要求銷售霰彈獵槍和來復槍彈商登記購買者的規(guī)定。1986年，在全美步槍協(xié)會的游說之下，眾議院通過《1986年武器擁有者保護法》。1994年眾院廢除禁止攻擊性武器的規(guī)定。全美步槍協(xié)會被公認為美國社會最強大的單一問題利益集團，數(shù)量龐大，組織嚴密，游說資源強大。2021/12/241公共政策分析模型評價利益集團可以表達公民的利益需求1公民可以通過利益集團對政治權利進行監(jiān)督2低估了政府決策者在政策制定中的獨立和創(chuàng)造性3對狹隘利益的追求忽視了公眾的幸福42021/12/242公共政策分析模型一個老問題我國是否存在所謂的“利益集團”？哪些團體在影響著我們的政策？利益集團（interestgroup），邁克爾?羅斯金等人編著的《政治科學》一書對此做了非常明確的界定?！皩λ械睦婕瘓F來說，一個共性是：它們是非公共性組織，不用對公眾負責，然而它們試圖通過影響與它們自身有關的公共政策來提高或促進集團內共同的利益。”2021/12/243公共政策分析模型精英決策模型（TheEliteModel）精英理論近似于英雄史觀，它把公共政策視為掌握權力的精英們的價值偏好。公共政策是由杰出的精英人物決定的，大眾不能決定公共政策，大眾的愿望與需求也得不到滿足，公共政策是占領統(tǒng)治地位的精英們的價值觀的體現(xiàn)。2021/12/244公共政策分析模型精英模型的代表人物和主張【意大利】帕累托：意大利80%的財富是由20%的人掌控，他把精英分為通知精英和非統(tǒng)治精英?！疽獯罄磕箍ǎ荷鐣写嬖趦蓚€階級，統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級，強調精英的組織化和品質?！镜聡棵仔獱査梗簭恼h角度研究權利問題，提出”寡頭統(tǒng)治鐵律“，精英一旦掌握權力，就會不斷擴大權利，導致少數(shù)寡頭壟斷權力?！久绹棵谞査梗骸稒嗔ⅰ芬粫刑岢鋈N相對封閉的集團支配著美國社會，即政治領袖集團、社會領袖集團和軍事領袖集團。2021/12/245公共政策分析模型托馬斯戴伊對精英模型的概括：

社會分化成掌權的少數(shù)人和無權的多數(shù)人。精英并不是被統(tǒng)治的代表。非統(tǒng)治階層到精英階層非常緩慢，變化過程是緩慢而持續(xù)的，這樣才能保持社會的穩(wěn)定。精英階層具有一致的價值觀和政策觀。公共政策反映的不是大眾的要求而是精英的意愿精英是活躍的，大眾是麻木的。2021/12/246公共政策分析模型精英模型的評價其在一定程度上反映了代議制民主下各國決策的實際情形。公共政策由少數(shù)人決定，這一觀點可以引申為強調現(xiàn)代社會中專家的重要作用。該模型強調精英控制民眾，而不是民眾影響精英，偏離了公共的原則，漠視了公眾的利益。2021/12/247公共政策分析模型生活中處處是博弈在一個暴風雨的晚上你開車往家中疾馳而去，在路過一個車站時你發(fā)現(xiàn)三個人正在焦急地等待著公共汽車，一個是重病在身瀕死的老人，他目前最急需的是馬上去醫(yī)院急救。一個是曾經救過你命的醫(yī)生，你一直都對他懷著報恩之心，而剩下的那個人則是你暗戀很久的女孩，你甚至做夢都想與她在一起，如果這次錯過你可能將會永遠失去對方，但遺憾的是你的車內只能坐一個人，結果你會作何選擇呢？2021/12/248公共政策分析模型博弈模型（TheGameTheoryModel）博弈決策模型定義：（陳潭《公共政策學原理》）又稱對策決策模型，是研究決策主體在給定信息結構下如何決策以最大化自己的效用，以及不同決策主體之間決策的均衡。2021/12/249公共政策分析模型理論基礎：博弈論【GameTheory】1928年，約翰·馮·諾依曼（JohnVonNeumann）證明了博弈論的基本原理。1944年，馮·諾依曼和摩根斯坦發(fā)表《博弈論與經濟行為》，將二人博弈推廣到n人博弈結構并將博弈論系統(tǒng)的應用于經濟領域。1950～1951年，約翰·福布斯·納什（JohnForbesNashJr）利用不動點定理證明了均衡點的存在。目前，成熟的博弈論被廣泛用于經濟、管理科學、國際政治等領域。2021/12/250公共政策分析模型博弈要素：局中人（players）：決策主體策略空間(strategyspace)：在給定的信息結構中可選擇的策略和行動空間效用（Utility）：可以定義和量化的參與人的利益次序（Order）：各博弈方在決策時有先后之分博弈均衡：最著名的是納什均衡囚徒困境經濟學中的例子：關稅之戰(zhàn)某些分類：合作博弈和非合作博弈（是否存在有約束力的協(xié)議）靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈（如囚徒困境和下棋）負和博弈、零和博弈和雙贏博弈2021/12/251公共政策分析模型2021/12/252公共政策分析模型博弈決策模型的要點一、旨在說明在一種競爭的狀態(tài)中如果人們的行動完全合乎理性，他們將如何決策。二、其根本特點是：決策者之間相互依賴，最優(yōu)決策還取決于他人的所作所為。（知己知彼）三、適用：兩個或更多的博弈情景如核武器使用，外交政策。2021/12/253公共政策分析模型討論：分析“新農合”政策實施中的利益博弈格局參考資料：寧騷《公共政策學案例精選》2003年以來，中共中央、國務院決定在全國舉行新型農村合作醫(yī)療試點。新型農村合作醫(yī)療制度是中國衛(wèi)生領域的重大決策，對于提高農民健康水平，縮小城鄉(xiāng)社會差異，扭轉不平衡的社會結構，促進可持續(xù)發(fā)展有重要意義。但是，政策實施過程中，一些地方政府存在“套資”沖動與“釣魚”工程，政策執(zhí)行出現(xiàn)偏差。該政策涉及哪些利益主體？2021/12/254公共政策分析模型

新華網太原５月３０日電（記者劉翔霄）記者從太原市衛(wèi)生局了解到，太原市衛(wèi)生局與定點醫(yī)療機構簽訂協(xié)議明確，今后新農合定點醫(yī)療機構出現(xiàn)違規(guī)行為，新農合管理中心將以發(fā)生金額的１０倍罰款。據(jù)了解，違規(guī)行為包括定點機構虛掛住院病人、出具虛假病歷、與患者串通從而套取新農合基金等。目前，太原市衛(wèi)生局與全市３２家新農合市級定點醫(yī)療機構已簽訂了即時結報服務協(xié)議書。太原市要求，新農合經辦機構要協(xié)同醫(yī)務、護理、質控、藥械、財務等部門，做好參合患者身份確認，嚴格掌握住院指征，因病施治，合理用藥、檢查和收費，嚴格執(zhí)行出院結報各項規(guī)定。各定點醫(yī)療機構按規(guī)定對大額費用進行申報，逐一自查自糾，確保診療的合理性、費用的一