非訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險及其防范

非訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險及其防范馬克偉閻永華【學(xué)科分類】律師【出處】本網(wǎng)首發(fā)【寫作年份】2002年【正文】非訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險及其防范君匯律師事務(wù)所馬克偉閻永華一、序言隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與完善，律師在以法治為主要特征的市場經(jīng)濟(jì)中的作用越來越大，幾乎每一個市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中都可以看到律師的工作成果和痕跡，律師業(yè)務(wù)已經(jīng)超越傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)，而進(jìn)入制度建構(gòu)、經(jīng)濟(jì)管理、投資決策、收購兼并等領(lǐng)域。律師以公正、專業(yè)的形象為社會提供高質(zhì)量的中介法律服務(wù)。中國加入世界貿(mào)易組織日期的臨近，社會對于法律服務(wù)的需求越來越強(qiáng)，對律師的要求也越來越高。政府和社會公眾的經(jīng)濟(jì)管理、投資決策行為越來越多地依賴于律師的工作結(jié)論。由于在市場經(jīng)濟(jì)中政府、企業(yè)和個人的經(jīng)濟(jì)行為很大程度上依賴于律師的專業(yè)工作結(jié)論。律師的工作不僅是對具體的委托人（如改制企業(yè)、發(fā)行人、證券商等）服務(wù)，而且其工作結(jié)果將影響政府審批核準(zhǔn)及投資者的投資決策的正確性。律師事務(wù)所單純地依賴傳統(tǒng)的訴訟和仲裁業(yè)務(wù)已不能適應(yīng)客戶的需求，衡量一個律師事務(wù)所的服務(wù)水準(zhǔn)在相當(dāng)程度上取決于辦理非訟業(yè)務(wù)的能力和受理非訟業(yè)務(wù)的比例。大量非訟業(yè)務(wù)的存在在為律師事務(wù)所開拓了廣泛的服務(wù)空間的同時也給從事非訟業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所帶來了風(fēng)險。筆者就自己多年開展非訟業(yè)務(wù)的經(jīng)驗及教訓(xùn)分析談一下非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的原因并從律師事務(wù)所管理的角度談一下其防范措施。

二、非訟業(yè)務(wù)的概念、特點及其分類在討論非訟業(yè)務(wù)的風(fēng)險之前，我們首先先簡要地介紹以下非訟業(yè)務(wù)的概念、特點及其分類。（一） 非訟業(yè)務(wù)的概念非訟業(yè)務(wù)是指律師通過運用法律及相關(guān)專業(yè)知識，用非訴訟、非仲裁的方式完成客戶委托的法律事項。簡單地說，除了訴訟和仲裁以外的任何法律服務(wù)項目都可以劃入非訟業(yè)務(wù)的范疇。（二） 非訟業(yè)務(wù)的特點（1） 覆蓋面極其廣泛：隨著人們法律意識的增強(qiáng)、專業(yè)化分工程度的提高以及政府部門職能的弱化，律師的非訟業(yè)務(wù)已經(jīng)滲透到社會生活的各個方面。小到買房購物法律咨詢、合同審核，大到為國家大型工程項目做法律論證、為大型的企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行改制方案設(shè)計?？梢哉f，從老百姓的衣食住行到大型項目的招投標(biāo)甚至于政府部門的某些行政行為都離不開律師提供的非訟法律服務(wù)。（2） 專業(yè)性強(qiáng)：多樣的經(jīng)濟(jì)活動也對中國律師提出了更多的要求。時至今日，新興的專業(yè)領(lǐng)域已不僅僅是金融、證券、公司兼并、知識產(chǎn)權(quán)、海事海商等方面，而是這些領(lǐng)域內(nèi)的日益發(fā)展和進(jìn)一步專業(yè)化。傳統(tǒng)的知識結(jié)構(gòu)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和執(zhí)業(yè)方式已無法保證為這些專門的業(yè)務(wù)提供令客戶滿意的高質(zhì)量的法律服務(wù)。為了提供客戶滿意和社會需要的法律服務(wù)，律師和律師事務(wù)所必須順應(yīng)社會生活專業(yè)化和多樣化的要求，“術(shù)業(yè)有專攻”，做知識產(chǎn)權(quán)的專做知識產(chǎn)權(quán)，做IT法律服務(wù)的專做IT法律服務(wù)，做企業(yè)改制法律服務(wù)的也只在改制的領(lǐng)域中發(fā)展，唯此，才能提供高質(zhì)量的專業(yè)化法律服務(wù)。（3） 業(yè)務(wù)量大：就每一非訟業(yè)務(wù)委托事項而言，其工作量往往是非常巨大而且所涉及的法律關(guān)系錯綜復(fù)雜，完成委托事項所需要的知識不限于某一個專業(yè)，這就需要具有不同專業(yè)背景的律師多人協(xié)力作戰(zhàn)，以專業(yè)團(tuán)隊（TEAMWORK）的方式提供服務(wù)。同時，經(jīng)濟(jì)社會的生活是方方面面的，其所需要的法律相關(guān)服務(wù)也是多種多樣的。因此，相對于傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)而言，非訟業(yè)務(wù)在律師事務(wù)所的受案比重將呈日益上升的趨勢。所以這里

所說的業(yè)務(wù)量大就包含著每一非訟業(yè)務(wù)本身的工作量大和非訟業(yè)務(wù)的數(shù)量大這樣兩重含義。（4） 開拓性強(qiáng)：與傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)相比，種類繁多的非訟業(yè)務(wù)屬于新生事物，律師和律師事務(wù)所在接受委托承辦非訟業(yè)務(wù)的很長一段時期內(nèi)，是處于探索和摸索階段的。那么，這就需要最先辦理新生的非訟業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師具有極大的開拓創(chuàng)新的精神和敢為人先的勇氣。（5） 法律環(huán)境復(fù)雜：就傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)而言，國家有著明確的訴訟程序及律師參與該過程的詳細(xì)具體的規(guī)定，律師執(zhí)業(yè)規(guī)范中也有著執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律方面的明確要求。相比較而言，律師和律師事務(wù)所開展和從事非訟業(yè)務(wù)則沒有或少有這么明確具體依據(jù)和可資借鑒的指導(dǎo)規(guī)則，甚至有些情況下，律師、委托人和政府一樣都是在摸著石頭過河。（三）非訟業(yè)務(wù)的分類非訟法律服務(wù)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以有不同的分類，按照律師或者律師事務(wù)所在非訟法律服務(wù)中所起的作用的不同，可以將非訟業(yè)務(wù)分為以下幾種類型：1、 咨詢顧問型：律師就某一特定事項為委托人提供法律咨詢、建議的非訟業(yè)務(wù)。這類非訟法律服務(wù)的對象或潛在客戶，可以是個人、經(jīng)濟(jì)組織，也可以是政府部門或事業(yè)單位。2、 策劃設(shè)計型：律師事務(wù)所為企業(yè)的商業(yè)活動或者制度建設(shè)提供整體策劃和方案設(shè)計乃至指導(dǎo)方案實施的系列化全程服務(wù)。如：為企業(yè)提供實施股權(quán)激勵制度的策劃、方案設(shè)計的全程法律服務(wù)。在政府機(jī)構(gòu)改革不斷深入和國有企業(yè)改革向縱深發(fā)展的新世紀(jì)，這類業(yè)務(wù)的量將是很大的。3、 盡職調(diào)查型：律師事務(wù)所就某一特定事項根據(jù)當(dāng)事人的委托開展調(diào)查并出具調(diào)查法律報告。如為企業(yè)提供產(chǎn)權(quán)事實查定法律服務(wù)。再如為客戶的某筆應(yīng)收帳款情況進(jìn)行調(diào)查并出具如何處理的法律意見。4、 居間調(diào)解型：律師事務(wù)所接受一方當(dāng)事人的委托，為雙方或者多方法律關(guān)系參與者之間的利益紛爭進(jìn)行非訟非仲裁的居間協(xié)調(diào)，提供爭端解決的法律見證。非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險的概念、種類、表現(xiàn)形式

由于市場所涉及的內(nèi)容十分廣泛，律師非訟業(yè)務(wù)范圍也越來越廣。在律師工作中影響其結(jié)果正確性的因素也非常多，這些因素的相互作用導(dǎo)致政府審核及投資者投資決策的錯誤。在這種情況下，政府、投資者、律師工作結(jié)果的使用者及其利害關(guān)系人的利益可能會受損，律師應(yīng)承擔(dān)因其過錯而造成的部分損失。比如，《證券法》第161條規(guī)定律師要對其出具的文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。同時《證券法》第202條規(guī)定律師、律師事務(wù)所承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政的、刑事的和民事賠償?shù)娜N。律師和律師事務(wù)所因所執(zhí)業(yè)務(wù)而被要求承擔(dān)責(zé)任，并且這種責(zé)任的產(chǎn)生受各種非律師能控制的因素的影響，于是，律師業(yè)務(wù)就存在了風(fēng)險。1、 非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險的概念非訟業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指律師和律師事務(wù)所在執(zhí)行非訟業(yè)務(wù)過程中由于主客觀條件的影響而產(chǎn)生的須向有關(guān)方面承擔(dān)法律責(zé)任的可能性。這種法律責(zé)任主要是民事上的賠償責(zé)任但不限于經(jīng)濟(jì)責(zé)任。2、 非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類對于律師、律師事務(wù)所從事非訟業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以有不同的分類：按照風(fēng)險責(zé)任的性質(zhì)可以分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險（承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任）和非經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險（承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任）；按照承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任的主體可以分為（1）只能由律師本人承擔(dān)的風(fēng)險——承擔(dān)刑事責(zé)任；（2）由律師事務(wù)所承擔(dān)的風(fēng)險——承擔(dān)民事上的賠償責(zé)任；（3）律師和律師事務(wù)所均可承擔(dān)的風(fēng)險一一承擔(dān)行政責(zé)任；按照產(chǎn)生風(fēng)險的主導(dǎo)因素可以分為政策性風(fēng)險和過錯性風(fēng)險。過錯性風(fēng)險指由于律師個人或者律師事務(wù)所管理上的失誤造成客戶損失而應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，政策性風(fēng)險指由于政策環(huán)境的不確定性和政府的朝令夕改導(dǎo)致客戶損失而可能產(chǎn)生的風(fēng)險。3、 律師開展非訟業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要表現(xiàn)為如下幾個方面（1）政府對企業(yè)行為的審核批準(zhǔn)依賴于律師的工作結(jié)論，如國有資產(chǎn)管理部門產(chǎn)權(quán)界定、證券的發(fā)行等需要律師對企業(yè)的產(chǎn)權(quán)事實、經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行全面審查并出具法律工作結(jié)論意見，政府根據(jù)律師的法律工作結(jié)論意見

作出決定或是否批準(zhǔn)、核準(zhǔn)。由于政府的行為是在律師工作結(jié)論基礎(chǔ)之上作出的，因此，如果律師的工作過程及工作結(jié)論存在錯誤，就會引起政府行為的錯誤，政府也會因此處罰律師，并要求律師對造成的相對利益人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。這種風(fēng)險在財政部、司法部《關(guān)于律師事務(wù)所介入國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)試點實施方案的指導(dǎo)意見》、《證券法》等法律文件中已經(jīng)有非常明確的表述。（2）企業(yè)的制度建設(shè)、經(jīng)營管理決策、對外投資決策依賴于律師的工作結(jié)論和專業(yè)判斷。如律師事務(wù)所出具的股權(quán)激勵可行性論證方案是企業(yè)決策的前提，而其所出具的股權(quán)激勵方案則是企業(yè)進(jìn)行深化建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革的“內(nèi)部法律”。律師的工作成為企業(yè)制度建設(shè)的重要依據(jù)。再如企業(yè)對外投資需要律師的專業(yè)調(diào)查分析和判斷，為企業(yè)提供意見。（3）律師從事非訟業(yè)務(wù)過程中，因自身行為導(dǎo)致?lián)p害相關(guān)人的利益，如泄露商業(yè)秘密、遺失重要證據(jù)使當(dāng)事人喪失權(quán)利或機(jī)會、超越代理權(quán)限等。這些行為可能導(dǎo)致委托人要求律師賠償損失。（4）律師執(zhí)業(yè)過程中因操作程序不合法或觸犯刑律，構(gòu)成犯罪。律師在為企業(yè)提供改制法律服務(wù)中涉嫌侵吞國有資產(chǎn)、泄露國家機(jī)密罪等.并因此受到法律懲罰而產(chǎn)生律師執(zhí)業(yè)的風(fēng)險。四、非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險的成因?qū)е侣蓭熀吐蓭熓聞?wù)所從事非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險的因素很多，有律師和律師事務(wù)所主觀方面的原因，也有客觀的法律環(huán)境方面的原因，歸納概括如下：（一）主觀方面的原因1、律師執(zhí)業(yè)水平律師工作是根據(jù)對事實的了解和對法律的理解進(jìn)行邏輯推理后作出判斷和結(jié)論的，因此，除客觀事實外，律師個人的法律理論水平、實踐經(jīng)驗和判斷能力成為產(chǎn)生律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的另一個重要因素。對法律規(guī)定的不同理解及運用不同的工作方法，可能會使律師得出完全不同的結(jié)論。2、不夠謹(jǐn)慎勤勉的工作作風(fēng)謹(jǐn)慎勤勉是律師執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則。在執(zhí)業(yè)中，未能謹(jǐn)慎地審查有關(guān)法律

文件，未能勤勉地進(jìn)行有關(guān)驗證，或?qū)Ψ杉捌鋯栴}進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目紤]而提供意見，是造成執(zhí)業(yè)風(fēng)險的一個重要原因。3、 律師個人的道德水平由于某些律師個人的職業(yè)道德低下，出于各種自身或其他目的，故意隱瞞事實，曲解法律，損害當(dāng)事人或其他相關(guān)人的利益、導(dǎo)致律師及律師事務(wù)所承擔(dān)責(zé)任。這是與律師的職業(yè)要求背道而馳的。律師執(zhí)業(yè)存在風(fēng)險，但律師執(zhí)業(yè)的性質(zhì)決定律師的收益并不是由于承擔(dān)風(fēng)險而獲得的，律師必須謹(jǐn)慎、勤勉，以其知識和服務(wù)獲取報酬，因此，律師對執(zhí)業(yè)風(fēng)險的態(tài)度應(yīng)當(dāng)盡力控制和避免，而不是利用風(fēng)險（冒險）以獲取高額利潤與回報。4、 各自為戰(zhàn)的工作環(huán)境律師執(zhí)業(yè)的最大風(fēng)險來自于業(yè)務(wù)質(zhì)量。正如一個人的生命是有限的一樣，一個律師的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗、能力也是有限的，他獲取的信息也是有限的。一個律師事務(wù)所即使擁有眾多律師，如果他們各自為戰(zhàn)，一個人所犯的錯誤被其他人重復(fù)，也就在所難免了。這樣的工作環(huán)境，對合伙律師事務(wù)所的律師而言，執(zhí)業(yè)的風(fēng)險不是減少了，而是成倍地擴(kuò)大了。而對合伙所或合作制所而言，某個律師的執(zhí)業(yè)行為使事務(wù)所聲譽(yù)受損，實際上也使這個事務(wù)所的每個律師受損。律師事務(wù)所的規(guī)?；l(fā)展，能適應(yīng)市場的層次化和專業(yè)化的要求。律師間共享經(jīng)驗和技巧、共享客戶，是共同提高業(yè)務(wù)質(zhì)量、降低執(zhí)業(yè)風(fēng)險的一個重要因素。5、 缺乏內(nèi)部業(yè)務(wù)管理從事務(wù)所角度而言，律師個人執(zhí)業(yè)的風(fēng)險應(yīng)主要通過事務(wù)所的管理加以控制。事務(wù)所對業(yè)務(wù)質(zhì)量、辦案程序等方面不加嚴(yán)格有效的控制，必然會大大增加風(fēng)險的可能性。諸如律師聘用合同在各類業(yè)務(wù)中由律師個人任意制定；事務(wù)所并無統(tǒng)一的法律意見書格式；事務(wù)所沒有完善的辦案工作流程管理；事務(wù)所沒有完善的檔案和數(shù)據(jù)庫管理；事務(wù)所沒有利用現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)等工具及時獲取國家政府的最新規(guī)范政策；事務(wù)所沒有定期的案件討論以使律師能夠分享辦案經(jīng)驗和技巧等。所有這些缺乏內(nèi)部業(yè)務(wù)管理的做法，增加了律師執(zhí)業(yè)的風(fēng)險。（二）客觀方面的原因

1、日益專業(yè)化的業(yè)務(wù)種類經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展為中國律師提供了前所未有過的廣闊市場。同時，多樣的經(jīng)濟(jì)活動也對中國律師提出了更多的要求。如今，新興的專業(yè)領(lǐng)域已不僅僅是單純的金融、證券、公司兼并、知識產(chǎn)權(quán)、海事海商等方面，而是這些領(lǐng)域內(nèi)的日益發(fā)展和進(jìn)一步專業(yè)化。傳統(tǒng)的知識結(jié)構(gòu)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和執(zhí)業(yè)方式已無法保證為這些專門的業(yè)務(wù)提供令客戶滿意的高質(zhì)量的法律服務(wù)。缺乏對這些領(lǐng)域相關(guān)運作的了解和對相關(guān)國際慣例以及相關(guān)法律政策的把握，必然會造成律師執(zhí)業(yè)本身的高風(fēng)險。2、 不確定的法律環(huán)境中國諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的突破是通過試點而逐步發(fā)展的。在這方面，大量的具有指導(dǎo)性的行政性規(guī)章或地方規(guī)章發(fā)揮著相當(dāng)大的作用。雖然在理論上，行政性規(guī)章或地方規(guī)章并不具有法律約束力，但實際上，它們填補(bǔ)了中國法律的許多空白或突破了法律已不適應(yīng)現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多地方。正如許多法官在審判中所考慮的一樣，它們也應(yīng)是律師在執(zhí)業(yè)中必須加以認(rèn)真研究和考慮的原則和政策。但是，在改革開放十多年來，這些行政性規(guī)章和地方規(guī)章并不是全部公開發(fā)行，大眾也無法獲得。雖然有些規(guī)章可以通過這些部門匯編的手冊中獲得（往往是內(nèi)部發(fā)行），但任何律師均不敢保證他已獲得了這個領(lǐng)域或這個部門制定的全部政策性文件。而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些文件的內(nèi)容，往往會很快變更，而律師也無法及時獲知這些變更的情況。另一方面，中國的政府部門極少公布或在新文件中指明相關(guān)文件的廢止情況（雖然目前有些部門正試圖這樣做，如外匯局、外經(jīng)貿(mào)部），新舊文本之間的矛盾有時亦令律師執(zhí)業(yè)時無所適從。法律應(yīng)是確定的，任何法律均應(yīng)使人能夠預(yù)見到自己行為的后果。由于中國成文法律的過于原則，各地執(zhí)法實踐的水平相差甚遠(yuǎn)，類似案件的處理往往會獲得不同的后果。缺乏對法律后果的預(yù)見性，使一個謹(jǐn)慎的律師無法為其客戶提供準(zhǔn)確而有效的法律意見；同時，也使出具未加保留之法律意見的律師面臨巨大的風(fēng)險。3、 執(zhí)業(yè)范圍外的商業(yè)風(fēng)險律師是根據(jù)客戶的指示為客戶提供法律服務(wù)的專業(yè)人士。律師不應(yīng)是商業(yè)交易的決策者，也不應(yīng)為商業(yè)決定承擔(dān)責(zé)任，但他應(yīng)根據(jù)具體的案件就

法律問題提供專家意見。雖然在日益專業(yè)化的今天，在許多方面，法律問題和商業(yè)問題并不是非常容易區(qū)分，但如對律師地位、作用和服務(wù)范圍缺乏明確的認(rèn)識，就非法律問題發(fā)表意見，或就商業(yè)問題替客戶決策，則必然會承擔(dān)法律風(fēng)險之外的商業(yè)風(fēng)險。4、不遵守誠信原則的商業(yè)交易商業(yè)交易以誠信為原則，交易的合法性亦以誠信為基礎(chǔ)。但律師往往無法得知或把握他所服務(wù)的商業(yè)交易所有各方的真實意圖，尤其是無法了解那些出于保密需要或有意違反游戲規(guī)則的客戶的真實意圖，在這種情況下，不加保留地提供法律意見，將會使律師面臨執(zhí)業(yè)上的風(fēng)險。如在證券發(fā)行、公司購并、產(chǎn)權(quán)界定等業(yè)務(wù)中不能適當(dāng)?shù)仳炞C項目及文件的真實性，或在銀行融資活動中未能適當(dāng)作出假設(shè)，把律師的工作限于對法律文件的表面審查等等，則有可能被推定為不道德交易的同謀。五、非訴訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險的防范律師事務(wù)所如何來防范非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險并在防范風(fēng)險過程中發(fā)展非訟業(yè)務(wù)，根據(jù)我認(rèn)為可以考慮從以下幾個方面著手：1、加強(qiáng)律師事務(wù)所的管理，提高風(fēng)險控制能力律師事務(wù)所是律師從事業(yè)務(wù)的組織形式，也是承擔(dān)律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的主體。強(qiáng)化律師事務(wù)所的管理將可以有效地控制和降低律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)把控制和降低律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險作為強(qiáng)化內(nèi)部管理的一個重要目標(biāo)和原動力。控制和防范包括非訟業(yè)務(wù)在內(nèi)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險的具體管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下方面：（1）團(tuán)隊工作、流程化管理。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，專業(yè)化分工極細(xì)，要求律師具有專業(yè)素質(zhì)。只有專業(yè)化的律師隊伍才能為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)。為滿足客戶日益提高的法律服務(wù)需求，要求一方面律師個人要專業(yè)化發(fā)展，在自己的獨特領(lǐng)域里“求精求?！?，另一方面要求律師事務(wù)所針對具體的委托事項、具體的案件根據(jù)各個律師的專業(yè)特長組成業(yè)務(wù)工作團(tuán)隊，以整體團(tuán)隊工作的方式對外提供法律服務(wù)。與此同時，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對律師辦案程序的管理：所里面怎樣接案，何時組織業(yè)務(wù)團(tuán)隊，每一工作步驟應(yīng)

達(dá)到什么樣的標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)務(wù)團(tuán)隊與所里的行政輔助人員工作的交接承轉(zhuǎn)如何辦理等等，都應(yīng)建立起一套行之有效的制度來，形成一個規(guī)范的工作流程。（2） 收案制度。律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險來自于業(yè)務(wù)，而收案是最初的一步，在案件的受理之前律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對案件受理后可能產(chǎn)生的律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險大小、可能的風(fēng)險和基本的防范措施作出一個基本的評估與判斷。對于風(fēng)險產(chǎn)生可能性較大的非訟案件的受理要由律師事務(wù)所權(quán)力機(jī)構(gòu)討論決定。（3） 檔案管理制度。因為律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險往往是在案件辦結(jié)后產(chǎn)生，檔案則是在風(fēng)險產(chǎn)生后評判律師是否勤勉盡責(zé)，確定律師是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的重要依據(jù)。律師事務(wù)所應(yīng)加強(qiáng)對非訟案件的檔案管理工作。（4） 疑難案件的分析討論制度。越是疑難案件，產(chǎn)生律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險的可能性就越大。建立疑難案件的分析討論制度可以集思廣益，利用集體的智慧對經(jīng)辦律師難以把握或在處理上有不同看法的案件進(jìn)行分析和討論，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間的經(jīng)驗交流和溝通，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險尋找解決途徑。同時也可以使律師事務(wù)所的主要律師對可能產(chǎn)生的律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險有一個比較完整的了解，便于律師事務(wù)所對執(zhí)業(yè)風(fēng)險在思想上和措施上有預(yù)先的控制和準(zhǔn)備。（5） 律師事務(wù)所出具法律意見等律師工作結(jié)論性文件的多級復(fù)核制度。《證券法》規(guī)定中介機(jī)構(gòu)出具文件中存在有虛假、誤導(dǎo)和重大遺漏的要承擔(dān)責(zé)任，這就明確證券律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險產(chǎn)生的原因是律師所出具的法律意見書是否存在虛假、誤導(dǎo)和重大遺漏。要控制律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險，就應(yīng)當(dāng)對律師及律師事務(wù)所出具法律意見等結(jié)論性文件在律師事務(wù)所內(nèi)部進(jìn)行嚴(yán)格審查和復(fù)核，以確保這些文件萬無一失。多級復(fù)核制度是經(jīng)辦律師制作法律文件并提出疑難要點，律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)部門全面復(fù)查，事務(wù)所分管主任復(fù)核并簽發(fā)的制度。重大復(fù)雜案件應(yīng)由律師權(quán)力機(jī)構(gòu)討論確認(rèn)無誤后，再出具律師工作的結(jié)論性文件。這樣可以有效地把律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)這也是律師工作對客戶絕對負(fù)責(zé)的一種體現(xiàn)。（6） 認(rèn)識法律服務(wù)的局限。律師事務(wù)所和律師應(yīng)清楚認(rèn)識到法律服務(wù)的局限。對于應(yīng)由律師承擔(dān)的法律風(fēng)險，律師應(yīng)通過專業(yè)知識和經(jīng)驗加以把握，對應(yīng)由客戶承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險理應(yīng)留給客戶承擔(dān)。對任何交易的法律設(shè)計、文件起草、談判交涉乃至商業(yè)決策、訴訟決定等過程提供法律服務(wù)時，

應(yīng)謹(jǐn)慎地把握商業(yè)條件與法律問題、商業(yè)決策與法律意見的區(qū)別，從而在體現(xiàn)律師服務(wù)價值的同時能夠避免或減少執(zhí)業(yè)的風(fēng)險。謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)并盡披露義務(wù)。在目前法律不確定的環(huán)境下，為使律師能夠做到謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，事務(wù)所應(yīng)建立法律信息網(wǎng)，盡力收集迅速變化而又眾多的法律信息和規(guī)范性文件，從而使律師在執(zhí)業(yè)中能夠掌握這些信息和文件，避免為客戶提供不準(zhǔn)確的法律意見。對于難以把握的某些領(lǐng)域，律師有責(zé)任向客戶披露這種法律的不確定性或案件所面臨不同后果的可能性。在復(fù)雜的業(yè)務(wù)中，對不確定的法律問題和不可知的事實情況出具有條件和有保留的法律意見也是國際慣例中通行的做法，值得中國律師借鑒。2、 綜合性經(jīng)營，專業(yè)化發(fā)展我國律師辦案基本上是采用單兵作戰(zhàn)的方式，即一個案件完全由一個律師獨立完成，一個律師基本上什么案件都辦。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，專業(yè)化分工極細(xì)，要求律師具有專業(yè)素質(zhì)。只有專業(yè)化的律師隊伍才能為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)。為滿足客戶多方面和高水平的法律服務(wù)需求，律師需要從單兵作戰(zhàn)向群體辦案方向轉(zhuǎn)變、律師之間應(yīng)分工負(fù)責(zé)和相互配合。這就要求一方面律師個人要專業(yè)化發(fā)展，在自己的獨特領(lǐng)域里“求精求?！保瑫r針對具體的委托事項、具體的案件，律師事務(wù)所要根據(jù)各個律師的專業(yè)特長組成業(yè)務(wù)工作團(tuán)隊，以整體團(tuán)隊工作(TEAMWORK)的方式對外提供法律服務(wù)。只有這樣才能提高律師的服務(wù)水平，同時律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險隨著律師服務(wù)質(zhì)量和水平的提高而降低，律師事務(wù)所的風(fēng)險自然也就降低了。此外，律師事務(wù)所開展多樣化的法律服務(wù)業(yè)務(wù)，如企業(yè)并購、產(chǎn)權(quán)界定、公司上市和股權(quán)激勵方案設(shè)計等等，有利于防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險，即使一部分業(yè)務(wù)受挫，其他業(yè)務(wù)仍可繼續(xù)發(fā)展。3、 實行律師執(zhí)業(yè)保險，提高律師服務(wù)聲譽(yù)和執(zhí)業(yè)保證有風(fēng)險就要避免風(fēng)險，保險是一種在風(fēng)險