資本論第三卷第三篇

資本家貪得無厭，拼命想獲得更多的利潤。但是，他這樣做的結(jié)果，卻導(dǎo)致了利潤率的下降?！袄麧櫬实南陆岛徒^對利潤量的同時增加產(chǎn)生于同一些原因的這個二重性的規(guī)律”。（第3卷第245頁）所謂二重性規(guī)律，實際上就是利潤和利潤率發(fā)展趨勢的規(guī)律。概述（一）什么是利潤率發(fā)展的趨勢什么是利潤率發(fā)展的趨勢“利潤率趨向下降的規(guī)律”就是講利潤率發(fā)展趨勢的。在資本主義社會，利潤發(fā)展的趨勢就是利潤總量增加，但利潤率趨向下降，簡稱為利潤率趨向下降的規(guī)律。理解這一規(guī)律應(yīng)當(dāng)注意以下幾點：第一，這里所說的利潤率，不是從個別資本來看的某一個資本家所取得的利潤率，而是從全社會來看的，是指平均利潤率。第二，這個規(guī)律是二重的，即一方面是社會總資本的利潤總量增加;另一方面是利潤率趨向下降。第三，這里所說的利潤率趨向下降，不是直線下降，也不是不斷下降，而是一種趨勢。這是因為還有其他許多因素阻礙延緩利潤率的下降。（二）這一篇與《資本論》其他部分的關(guān)聯(lián)這個第三篇不僅與第三卷的第一、二篇，而且與第一、二卷存在著內(nèi)在的聯(lián)系。從與第一卷的聯(lián)系來說，它是第一卷第七篇資本積累理論的繼續(xù);從與第二卷的聯(lián)系來說，它是第二卷第三篇社會總資本再生產(chǎn)和流通的繼續(xù)；從與第三卷的聯(lián)系來說，它是第一、二篇利潤理論的直接繼續(xù)。（三）規(guī)律、反作用、結(jié)果這一篇由第十三章到第十五章組成。第十三章《規(guī)律本身》講在資本主義社會為什么會存在利潤率趨向下降的規(guī)律及其表現(xiàn)形式。第十四章《起反作用的各種原因》，講阻礙利潤率下降的各種因素。這一章有六節(jié)，分別分析阻礙利潤率下降的六個因素。第十五章《規(guī)律的內(nèi)部矛盾的展開》，講利潤率趨向下降規(guī)律使資本主義各種內(nèi)在矛盾進一步激化，說明資本主義制度的歷史局限性。這一章一共四節(jié)，第一節(jié)是講剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾;第二節(jié)是講資本主義生產(chǎn)目的和手段之間的矛盾，第三節(jié)是講人口過剩和資本過剩的矛盾;第四節(jié)是講資本主義生產(chǎn)方式的歷史暫時性，說明資本主義正在衰老，越來越過時了。一、利潤率趨向下降的規(guī)律

第三卷第十三章分析利潤率趨向下降的規(guī)律，實際上就是利潤率下降、利潤總量增加的二重規(guī)律。（一）資本有機構(gòu)成提高引起平均利潤率下降

在資本主義社會，隨著社會生產(chǎn)力的日益發(fā)展，資本有機構(gòu)成不斷提高，可變資本同不變資本相比日益相對減少，結(jié)果在勞動剝削程度不變甚至提高時，同一個剩余價值率會表現(xiàn)為一個不斷下降的平均利潤率。

在剩余價值率不變的情況下，隨著資本有機構(gòu)成提高，利潤率有一個下降的趨勢?！耙虼耍趧趧拥膭兿鞒潭炔蛔儠r，同一個剩余價值率會表現(xiàn)為不斷下降的利潤率，因為隨著不變資本的物質(zhì)

量的增加，不變資本從而總資本的價值量也會增加，雖然不是按相同的比例增加?！?第3

卷第236頁)而資本有機構(gòu)成提高，又是資本主義制度下勞動生產(chǎn)率提高的必然結(jié)果。“因此，一般利潤率日益下降的趨勢，只是勞動的社會生產(chǎn)力日益發(fā)展在資本主義生產(chǎn)方式下所特有的表現(xiàn)?！?第3卷第237頁）

利潤率有一個下降的趨勢，這是不是說，資本家剝削工人的程度越來越輕，資本家獲得的利潤量越來越少呢？實際并非如此。（二）利潤率下降和利潤量增加是一個二重的規(guī)律

利潤率下降并不意味著利潤量的減少，相反，利潤絕對量還會增加。“利潤率不斷下降的規(guī)律，或者說，所占有的剩余勞動同活勞動所推動的物化勞動的量相比相對減少的規(guī)律，決不排斥這樣的情況:社會資本所推動和所剝削的

勞動的絕對量在增大，因而社會資本所占有的剩余勞動的絕對量也在增大；同樣也決不排斥這樣的情況:單個資本

家所支配的資本支配著日益增加的勞動量，從而支配著日益增加的剩余勞動量。”(第3卷第241頁)這是因為：

第一，在資本積累過程中，資本有機構(gòu)成不斷提高，但資本的總量也在增加。在這種情況下，盡管可變資本的相對量在減少，但它的絕對量卻會增加，從而資本積累，使可供剝削的勞動人口增加，因而剩余勞動量增加，提供的利潤量也增加。

第二，隨著資本積累，被剝奪者的人數(shù)在增加，使資本可以支配越來越大的勞動大軍。在這種情況下，資本家還可以用延長工作日、提高勞動強度、壓低工資等辦法來榨取更多的剩余勞動量，從而利潤量也會增加。

所以，利潤率的下降和利潤絕對量的同時增加是產(chǎn)生于同一些原因的二重性的規(guī)律，是資本積累作用的必然結(jié)果?！八?，在生產(chǎn)過程和積累過程的發(fā)展中，可以被占有和已經(jīng)被占有的剩余勞動的量，從而社會資本所占有的利潤的絕對量，都必然會增加。但是，同樣一些生產(chǎn)規(guī)律和積累規(guī)律，會在不變資本的量增加時，使不變資本的價值同轉(zhuǎn)化為活勞動的可變資本部分的價值相比，越來越迅速地增加起來。因此，同樣一些規(guī)律，會使社會資本的絕對利潤量日益增加，而使它的利潤率日益下降?！?第3卷第244頁）

（三）商品價格下降和商品中所包含的利潤量增加同時并存

“利潤率因生產(chǎn)力的發(fā)展而下降，同時利潤量卻

會增加，這個規(guī)律也表現(xiàn)為：資本所生產(chǎn)的商品的價格下降，同時商品所包含的并通過商品出售所實現(xiàn)的利潤量卻會相對增加?！?第3卷第251頁)這就是說，商品價格下降和商品中包含的利潤量

增加同時并存，是利潤率下降和利潤量增加這一二重規(guī)律的另一種表現(xiàn)。即隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，單個商品價格會下降，這是由于單位商品中的勞

動量減少，從而商品價值量也減少了。但是，勞動生產(chǎn)率提高，相對剩余價值卻增加。所以，單位商品價格下降，但單位商品中所包含的利潤量，卻會因為剩余價值率的提高而增加。二、阻礙利潤率下降的各種因素

為什么把一般利潤率下降稱為趨向下降的規(guī)律呢？這是因為還有許多因素起著相反的作用，阻礙著利潤率的下降。第三卷第十四章就是分析阻礙利潤率下降的各種因素的。（一）勞動剝削程度的提高

勞動剝削程度的提高，也就是剩余價值率的提高。剩余價值率的提高可以緩和利潤率的下降?？梢酝ㄟ^使一個工人看管更多的機器或加快機器的運轉(zhuǎn)速度來提高勞動強度，從而提高剩余價值率;也可以通過延長工作日或大量使用女工和童工來榨取?！袄麧櫬氏陆档内厔萏貏e會由于工作日的延長所產(chǎn)生的絕對剩余價值率的提高而減弱?！?第3

卷第260頁）（二）把工資壓低到勞動力價值以下

把工資壓低到勞動力的價值以下“是阻礙利潤率下降趨勢的最顯著的原因之一”。（第3卷第262頁)這是因為:第一，壓低工資使資本家預(yù)付的可變資本減少，從而預(yù)付總資本減少，利潤率提高;第二，壓低工資意味著資本家榨取的剩余價值相應(yīng)增加，從而可以提高利潤率。（三）不變資本各要素變得便宜

不變資本的各種要素變得便宜，就是生產(chǎn)資料價值的下降。它可以阻礙利潤率下降是由于：

第一，隨著勞動生產(chǎn)率的提高，生產(chǎn)資料的數(shù)量要不斷增加。但是由于生產(chǎn)資料價值的下降，使不變資本的價值并不與生產(chǎn)資料的數(shù)量成比例地增加。因此,生產(chǎn)資料價值的下降，減弱了資本有機構(gòu)成的提高，從而可以延緩利潤率的下降。

第二，由于勞動生產(chǎn)率的提高，單位產(chǎn)品價值會下降，生產(chǎn)資料價值也會下降，從而現(xiàn)有以生產(chǎn)資料價值存在的不變資本就會貶值。例如，某企業(yè)開廠時購買一臺機器是10

000元(也就是不變資本10

000元）。由于勞動生產(chǎn)率提高，現(xiàn)在購買這臺機器只需要8

000元，也就是它的不變資本貶值為8

000元。資本量減少，如果利潤量不變，那么利潤率就會提高，從而可以減緩利潤率下降。（四）相對過剩人口相對過剩人口就是失業(yè)人口。失業(yè)人口的存在說明勞動力的供給大于對勞動力的需要，資本家就會壓低工資，使勞動力價格下降。勞動力價格下降，可以從兩方面阻礙利潤率下降：一是由于勞動力價格下降，一方面意味著可變資本的減少，從而資本總量也減少;另一方面又使剩余價值量增加，從而利潤量增加。利潤量增加，資本總量減少，從而會提高利潤率。二是由于勞動力價格下降，可以使有些部門寧愿使用手工勞動而不使用機器，從而延緩資本構(gòu)成的提高，會使利潤率下降受到阻礙?！翱晒┲涞幕蚴I(yè)的雇傭工人價格低廉和數(shù)量眾多，一些生產(chǎn)部門出于其本性而更加強烈地反對由手工勞動轉(zhuǎn)化為

機器勞動。另一方面，出現(xiàn)了新的生產(chǎn)部門，特別是生產(chǎn)奢侈

品的部門，這些生產(chǎn)部門把其他生產(chǎn)部門中常常由于不變資本

占優(yōu)勢而失業(yè)的上述相對過剩人口作為基礎(chǔ)，而這些生產(chǎn)部門

本身則建立在活勞動要素占優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上，以后才逐漸地走其他生產(chǎn)部門所走過的路。在這兩個場合，可變資本在總資本中占有相當(dāng)大的比重，工資則低于平均水平，結(jié)果這些生產(chǎn)部門的剩余價值率和剩余價值量都非常高?！?第3卷第263頁）（五）對外貿(mào)易投在對外貿(mào)易上的資本能夠提供較高的利潤率，這是由于：第一，資本主義發(fā)達國家通過對外貿(mào)易，特別是對經(jīng)濟落后國家的貿(mào)易，輸入廉價的原料和糧食，可以降低不變資本的價值和勞動力的價值，從而提高利潤率。、第二，資本主義發(fā)達國家勞動生產(chǎn)率高，單位商品價值低;不發(fā)達國家勞動生產(chǎn)率低，單位商品價值高，在對外貿(mào)易

中是根據(jù)國際價值，即國際范圍內(nèi)的平均價值進行交換的。發(fā)達國家由于單位商品價值低于國際價值，因而可以獲得超額利潤。第三，投在殖民地的資本有機構(gòu)成低，剝削程度高，因而利潤率也高。但是，對外貿(mào)易對利潤率的作用是二重的。一方面，它具有提高利潤率的作用；另一方面，由于對外貿(mào)易的擴展會促使生產(chǎn)規(guī)模擴大，加速積累，也加速資本有機構(gòu)成的提高，從而又加速利潤率的下降。（六）股份資本的增加

隨著資本主義發(fā)展，股份公司日益發(fā)展，股份資本也日益增加。但是，股份資本提供給股東的不是平均利潤，而是通常比平均利潤小的股息。由于股份資本形成的初期暫時不參加利潤的平均化過程，所以從理論上說,它就阻礙平均利潤率的下降。

以上阻礙平均利潤率下降的各種因素，只能起削弱利潤率下降的作用，并不能取消利潤率趨向下降的規(guī)律。

“引起一般利潤率下降的同一些原因，又會產(chǎn)生反作用，阻礙、延緩并且部分地抵銷這種下降。這些原因不會取消這個規(guī)律，但是會減弱它的作用?！?，這個規(guī)律只是作為一種趨勢發(fā)生作用;它的作用，只有在一定情況下，并且經(jīng)過一個長的時期，才會清楚地顯示出來?！?第3卷第2S6頁）三、利潤率趨向下降規(guī)律使資本主義各種內(nèi)在矛盾激化（一）生產(chǎn)與實現(xiàn)之間的矛盾

剩余價值生產(chǎn)是資本主義生產(chǎn)的直接目的和決定性動機。進行剩余價值生產(chǎn)要具備一些條件：一是要有足夠的生產(chǎn)資料；二是要有必要的勞動人口；三要有一定高度的剝削率。

但是，剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的條件是不一致的。它們不僅在時間上不一致、在空間上不一致、在概念上不一致，而且剩余價值生產(chǎn)只受社會生產(chǎn)力的限制，而剩余價值實現(xiàn)要受不同生產(chǎn)部門的比例和社會消費力的限制。

在利潤率趨向下降的情況下，資本家為了獲得更多的

利潤，就要擴大生產(chǎn)規(guī)模，以生產(chǎn)出更多的剩余價值，從而造成生產(chǎn)的巨大發(fā)展。但同時，資本家為了阻礙

利潤率下降，就要加強對勞動人民的剝削，使勞動人

民有支付能力的需求相對縮小，這使剩余價值的實現(xiàn)

受到消費力的限制。所以，剩余價值生產(chǎn)和剩余價值

實現(xiàn)的矛盾不僅存在，而且會加劇生產(chǎn)和消費的矛盾。

“生產(chǎn)力越發(fā)展，它就越和消費關(guān)系的狹隘基礎(chǔ)發(fā)生沖突。在這個充滿矛盾的基礎(chǔ)上，資本過剩和日益增加的人口過剩結(jié)合在一起是完全不矛盾的;因為在二者結(jié)合在一起的時候，所生產(chǎn)的剩余價值的量雖然會增加，但是生產(chǎn)剩余價值的條件和實現(xiàn)這個剩余價值的條件之間的矛盾，正好因此而日益增長?！?第3卷第273頁）

利潤率下降不僅會造成剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)

的矛盾，而且會引起生產(chǎn)擴大和價值增殖之間的矛盾。（二）生產(chǎn)擴大和價值增殖之間的矛盾

資本主義生產(chǎn)的目的，是為了價值增殖，獲得盡可能多的剩余價值。為此它就要不斷提高勞動生產(chǎn)率，擴大生產(chǎn)規(guī)模，因而使生產(chǎn)力具有無限發(fā)展的趨勢。但是勞動生產(chǎn)率的提高，生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，一方面會使資本有機構(gòu)成提高，引起利潤率的下降；另一方面，由于生產(chǎn)力的發(fā)展使生產(chǎn)資料價值下降，又引起資本貶值，由此導(dǎo)致了生產(chǎn)擴大的無限性和價值增殖有限性的矛盾。“總的說來，矛盾在于：資本主義生產(chǎn)方式包含著絕對發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢，而不管價值及其中包含的剩余價值如何，也不管資本主義生產(chǎn)借以進行的社會關(guān)系如何;而另一方面，它的目的是保存現(xiàn)有資本價值和最大限度地增殖資本價值……它用來達到這個目的的方法包含著:降低利潤率，使現(xiàn)有資本

貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力來發(fā)展勞動生產(chǎn)力?！?第3卷第278頁）

我們知道，價值增殖是資本主義生產(chǎn)的目的，擴大生產(chǎn)是價值增殖的手段。所以，價值增殖和生產(chǎn)擴大的矛盾，實際上就是資本主義生產(chǎn)目的和實現(xiàn)這一目的的手段之間的矛盾。也就是“手段——社會生產(chǎn)力的無條件的發(fā)展——不斷地和現(xiàn)有資本的增殖這個有限的目的發(fā)生沖突?！?第3卷第279頁）因此，如果說資本主義生產(chǎn)方式曾經(jīng)歷史地發(fā)展了生產(chǎn)力，那么，資本主義生產(chǎn)關(guān)系又同時和這個發(fā)展中的生產(chǎn)力經(jīng)常處在矛盾之中。

利潤率下降不僅會引起生產(chǎn)擴大和價值增殖之間

的矛盾，而且會引起資本過剩和人口過剩的矛盾。（三）資本過剩與人口過剩的矛盾

資本積累會引起利潤率下降，這使得一些資本不能由于利潤量的增加而得到補償時，就不愿意作為資本投入生產(chǎn)，這就會引起資本過剩。資本過剩，就是有資本而不愿意投入生產(chǎn)。這樣，資本所要雇傭的勞動力就要減少，工人找不到工作，這又引起人口過剩。所以，資本積累一方面引起資本的過剩，大量的過剩資本不能用于生產(chǎn)；另一方面又引起人口過剩，有大批的過剩人口不能參加生產(chǎn)。所謂資本過剩，實質(zhì)上總是指那種因利潤率下降而不會由利潤量的增加得到補償?shù)馁Y本的過剩。也就是當(dāng)追加資本不能生產(chǎn)更多剩余價值的時候發(fā)生的資本過剩。資本過剩將引起資本家內(nèi)部的矛盾。當(dāng)平均利潤率形成時，競爭會表現(xiàn)為資本家間的兄弟情誼，使他們按照各人的投資，按比例地分配共同贓物;但在分配損失時，各個資本家就盡力設(shè)法減少自己的損失，并把損失轉(zhuǎn)嫁到別人頭上?！霸谝磺卸柬樌臅r候，正如我們在研究一般利潤率的平均化時已經(jīng)指出的那樣，競爭實際上表現(xiàn)為資本家階級的兄弟情誼，使他們按照各自的投資比例，共同分配共同的贓物。但是，一旦問題不再是分配利潤，而是分配損失，每一個人就力圖盡量縮小自己的損失量，而把它推給別人。對整個階級來說，損失是不可避免的。但是每個資本家要分擔(dān)多少，要分擔(dān)到什么程度，這就取決于力量的大小和狡猾的程度了，在這種情況下，競爭也就變?yōu)閿硨Φ男值苤g的斗爭了。這時，每個資本家的利益和資本家階級的利益之間的對立就顯示出來了?！?第3卷第282頁)

資本過剩還會引起競爭，促使商品的生產(chǎn)過剩，

而這只好通過經(jīng)濟危機來得到強制的暫時的解決。

“資本的生產(chǎn)過剩，僅僅是指可以作為資本執(zhí)行職能即可以用來按一定剝削程度剝削勞動的生產(chǎn)資料——勞動資料和生活資料——的生產(chǎn)過剩;而這個剝削程度下降到一定點以下，就會引起資本主義生產(chǎn)過程的混亂和停滯、危機、資本的破壞?！?第3卷第285

頁)但是，危機永遠只是現(xiàn)有矛盾的暫時的暴力的解決，永遠只是使已經(jīng)破壞的平衡得到瞬間恢復(fù)的暴力的爆發(fā)。（四）資本主義生產(chǎn)方式的歷史局限性資本主義生產(chǎn)有三個主要事實：1.被資本家私人占有的生產(chǎn)資料社會化了。生產(chǎn)資料集中在少數(shù)人手中，因此不再表現(xiàn)為直接勞動者的財產(chǎn)，而是相反地轉(zhuǎn)化為社會的生產(chǎn)能力。2、勞動也社會化了。勞動