第9章項(xiàng)目風(fēng)險管理-2

1第9章項(xiàng)目風(fēng)險管理2主要內(nèi)容項(xiàng)目風(fēng)險管理概述項(xiàng)目風(fēng)險識別項(xiàng)目風(fēng)險評價項(xiàng)目風(fēng)險處理項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控39.1項(xiàng)目風(fēng)險概述1對風(fēng)險的認(rèn)識風(fēng)險是客觀存在的

風(fēng)險的大小是可以衡量的

風(fēng)險能發(fā)生變化49.1項(xiàng)目風(fēng)險概述1對風(fēng)險的認(rèn)識風(fēng)險要素事件

事件發(fā)生的概率

事件的影響（后果）風(fēng)險的原因風(fēng)險＝f(事件，不確定性，后果)風(fēng)險＝f(事故，安全措施)59.1項(xiàng)目風(fēng)險概述2項(xiàng)目風(fēng)險的定義

項(xiàng)目風(fēng)險是指由于項(xiàng)目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和項(xiàng)目業(yè)主/客戶/項(xiàng)目組織或項(xiàng)目的某個當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性。69.1項(xiàng)目風(fēng)險概述2項(xiàng)目風(fēng)險的定義（1）風(fēng)險因素物質(zhì)風(fēng)險因素人為風(fēng)險因素

（2）風(fēng)險特征

1）項(xiàng)目風(fēng)險存在的客觀性

2）項(xiàng)目風(fēng)險存在的普遍性

3）某一具體項(xiàng)目風(fēng)險的發(fā)生具有偶然性

4）大量項(xiàng)目風(fēng)險的發(fā)生具有必然性7

（3）項(xiàng)目風(fēng)險產(chǎn)生的原因

（1）人們的認(rèn)識能力所限（2）信息本身的滯后特性（3）項(xiàng)目環(huán)境條件的發(fā)展變化（4）項(xiàng)目信息資源和溝通管理的問題89.1項(xiàng)目風(fēng)險概述3項(xiàng)目風(fēng)險管理利用科學(xué)的方法去識別風(fēng)險、評價風(fēng)險并設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的方法去控制風(fēng)險。風(fēng)險管理過程99.2項(xiàng)目風(fēng)險識別

項(xiàng)目風(fēng)險識別是一項(xiàng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過程的項(xiàng)目風(fēng)險管理工作。項(xiàng)目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1．識別并確定項(xiàng)目有哪些潛在的風(fēng)險

2．識別引起這些風(fēng)險的主要因素

3．識別項(xiàng)目風(fēng)險可能引起的后果10風(fēng)險識別的內(nèi)容識別有哪些潛在的風(fēng)險？識別引起風(fēng)險的主要因素？識別風(fēng)險可能引起的后果？風(fēng)險識別的方法系統(tǒng)分解法流程圖法頭腦風(fēng)暴法情景分析法11一風(fēng)險的類型純粹風(fēng)險、投機(jī)風(fēng)險——按風(fēng)險后果分自然風(fēng)險、人為風(fēng)險——按風(fēng)險來源分可管理風(fēng)險、不可管理風(fēng)險——按風(fēng)險可否管理分總體風(fēng)險、局部風(fēng)險——按風(fēng)險影響范圍分業(yè)主風(fēng)險、承包商風(fēng)險、政府風(fēng)險——按風(fēng)險后果承擔(dān)者分已知風(fēng)險、可預(yù)測風(fēng)險和不可預(yù)測風(fēng)險——按風(fēng)險的可預(yù)測性分靜態(tài)風(fēng)險、動態(tài)風(fēng)險——按風(fēng)險的狀態(tài)分9.2項(xiàng)目風(fēng)險識別12項(xiàng)目管理領(lǐng)域經(jīng)常遇到的風(fēng)險內(nèi)部、技術(shù)風(fēng)險：設(shè)計(jì)、制造原因。內(nèi)部、非技術(shù)風(fēng)險：管理不善、制度漏洞引起的進(jìn)度拖延、成本超支、質(zhì)量事故等。外部、可預(yù)測但不確定的風(fēng)險：市場價格變動、宏觀經(jīng)濟(jì)政策。外部、不可預(yù)測的風(fēng)險：政府、第三方、自然不可抗力等外部影響。13表項(xiàng)目各階段的常見風(fēng)險項(xiàng)目管理階段常見風(fēng)險啟動階段目標(biāo)不明確，項(xiàng)目范圍不清，工作表述不全面，目標(biāo)不現(xiàn)實(shí)，技術(shù)條件不夠……計(jì)劃階段計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)，資源分配不當(dāng)，成本預(yù)算不合理，速度不合理，計(jì)劃不夠具體……實(shí)施階段領(lǐng)導(dǎo)猶豫不決，沒有高層管理者的支持，團(tuán)隊(duì)成員沒有合作精神，溝通不當(dāng)，通信設(shè)施阻礙工作，資源短缺，重要成員變動……控制階段項(xiàng)目計(jì)劃沒有機(jī)動性，不能適應(yīng)變化，管理不靈活，外部環(huán)境不斷變化……結(jié)果階段中斷項(xiàng)目，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，資金超出預(yù)算……149.2項(xiàng)目風(fēng)險的識別風(fēng)險識別方法風(fēng)險識別問詢法財(cái)務(wù)報(bào)表法流程圖法現(xiàn)場視察法相關(guān)部門配合法索賠統(tǒng)計(jì)記錄法環(huán)境分析法16頭腦風(fēng)暴法例如：一個項(xiàng)目小組需要舉辦培訓(xùn)班項(xiàng)目，其WBS如圖所示。項(xiàng)目小組就可以利用頭腦風(fēng)暴法，對項(xiàng)目WBS中每項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行討論，從而識別出所有可能的風(fēng)險，并且初步確定每種風(fēng)險的應(yīng)對辦法。17確定培訓(xùn)項(xiàng)目：項(xiàng)目選題不當(dāng)，可能招不來學(xué)生，就會白忙乎半天，甚至虧本。應(yīng)對辦法就是事先進(jìn)行比較廣泛的市場調(diào)查。尋找培訓(xùn)師：培訓(xùn)師那天可能生病，或者有事來不了。應(yīng)對辦法就是尋找另一個備用老師。招生：可能沒有學(xué)員報(bào)名。應(yīng)對的辦法是進(jìn)行廣告促銷活動。授課：投影儀可能出現(xiàn)問題。應(yīng)對辦法是準(zhǔn)備一臺備用投影儀結(jié)束課程：學(xué)員不滿意，大鬧課堂。應(yīng)對辦法是對學(xué)員進(jìn)行安撫，提供補(bǔ)救措施。同時改進(jìn)培訓(xùn)班的教學(xué)及組織質(zhì)量?！澳睦飼鰡栴}？萬一出現(xiàn)問題該怎么辦？”1819流程圖法識別風(fēng)險20三、項(xiàng)目風(fēng)險識別的結(jié)果

1．識別出的各種項(xiàng)目風(fēng)險包括：●已識別項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計(jì)●項(xiàng)目風(fēng)險可能影響的范圍●項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生的可能時間和損失大小

2．潛在的各種項(xiàng)目風(fēng)險

3．各種項(xiàng)目風(fēng)險的征兆9.2項(xiàng)目風(fēng)險的識別21風(fēng)險清單編號：日期：項(xiàng)目名稱：審核：批準(zhǔn)：序號風(fēng)險因素可能造成的后果發(fā)生的可能概率可能采取的行動12典型風(fēng)險清單格式22序號風(fēng)險事件風(fēng)險來源風(fēng)險產(chǎn)生的條件1設(shè)計(jì)不符合客戶的質(zhì)量性能要求工程部未按要求生產(chǎn)2客戶需求變更客戶變更申請的提出3產(chǎn)品不能按時生產(chǎn)出來生產(chǎn)部未按時開工生產(chǎn)4生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不符合設(shè)計(jì)要求生產(chǎn)部未按圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求生產(chǎn)5關(guān)鍵的設(shè)計(jì)人員離開項(xiàng)目組提出辭職申請6零件晚到供應(yīng)商未按時發(fā)貨或中途出現(xiàn)問題7資金不到位財(cái)務(wù)部未按計(jì)劃籌措資金新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險識別的結(jié)果239.3項(xiàng)目風(fēng)險評價9.3.1項(xiàng)目風(fēng)險估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險估計(jì)是估計(jì)風(fēng)險的性質(zhì)，估算風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其后果的大小。損失小損失大

概率大概率小ABCD9.3項(xiàng)目風(fēng)險評價9.3.1項(xiàng)目風(fēng)險估計(jì)風(fēng)險估計(jì)的方法：

（1）統(tǒng)計(jì)法

（2）決策樹法

（3）事故樹法

（4）外推方法

（5）專家評定法（德尓菲法）25期望值一個建筑經(jīng)理正試圖決策，基于明天的天氣，安排多大規(guī)模的工人隊(duì)伍：

天氣概率:10%20%30%40%期望可能的選擇NiceColdRainSnow值大規(guī)模$860$710$160$-350$136中規(guī)模520430190-120$147小規(guī)模280240170130$179簡單計(jì)算：大規(guī)模

.10(860)+.20(710)+.30(160)+.40(-350)=136決策樹法決策樹是把影響項(xiàng)目風(fēng)險的有關(guān)因素，如：風(fēng)險的狀態(tài)、風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險的后果，繪制出一個從左至右展開的樹狀圖。用樹狀圖表示項(xiàng)目所有可供選擇的行動方案、行動方案之間的關(guān)系、行動方案的后果以及這些后果發(fā)生的概率。利用決策樹計(jì)算可供選擇的行動方案后果的數(shù)學(xué)期望，進(jìn)而對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行評價，做出該項(xiàng)目應(yīng)該就此止步，還是繼續(xù)進(jìn)行的決策。26決策樹法在決策樹中，樹根表示構(gòu)想項(xiàng)目的初步?jīng)Q策，叫做“決策點(diǎn)”。從樹根向右畫出若干樹枝。每條樹枝都代表一個行動方案，叫做“方案枝”。方案枝右端叫“狀態(tài)結(jié)點(diǎn)”。從每個狀態(tài)結(jié)點(diǎn)向右又伸出兩個或更多的小樹枝，代表該方案的兩種或更多的后果，每條小樹枝上都注明該種后果出現(xiàn)的概率，故稱“概率枝”。小樹枝右端是樹葉，樹葉處注明該種后果的大小。后果若是正的，表示收益；若是負(fù)的，表示損失。2728011252.8狀態(tài)點(diǎn)概率值方案枝收益值（或損失值）決策點(diǎn)甲方案－900乙方案－500352.82690銷路好0.65銷路差0.35銷路差0.35銷路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300決策樹法決策樹法某項(xiàng)目準(zhǔn)備投入生產(chǎn)兩種產(chǎn)品甲和乙，分別需要投資55萬元和60萬元。兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)年限是一樣的。經(jīng)過市場調(diào)研，預(yù)測新產(chǎn)品上市后，暢銷的概率為60％，滯銷的概率為40％。甲、乙兩種產(chǎn)品在不同情況下的收益如表所示。試根據(jù)決策樹風(fēng)險評估方法，決定應(yīng)該選擇投產(chǎn)何種產(chǎn)品。29情況產(chǎn)品暢銷（60%）滯銷（40%）甲產(chǎn)品180萬元-100萬元乙產(chǎn)品200萬元-140萬元012暢銷（60%）滯銷（40%）暢銷（60%）滯銷（40%）甲產(chǎn)品-55萬元乙產(chǎn)品-60萬元180萬元-100萬元200萬元-140萬元

某項(xiàng)目的決策然后計(jì)算各狀態(tài)節(jié)點(diǎn)處的風(fēng)險后果，結(jié)果如下：狀態(tài)節(jié)點(diǎn)1=180萬元×60%+（-100）萬元×40%=68萬元狀態(tài)節(jié)點(diǎn)2=200萬元×60%+（-140）萬元×40%=64萬元決策節(jié)點(diǎn)0=max{68-55,64-60}=13萬元所以，應(yīng)選擇投產(chǎn)甲產(chǎn)品。根據(jù)以上信息，可以運(yùn)用決策樹法進(jìn)行分析。首先，畫出該項(xiàng)目的決策樹，如圖所示。319.3項(xiàng)目風(fēng)險評價9.3.2項(xiàng)目風(fēng)險評價風(fēng)險評價是對各風(fēng)險事件后果進(jìn)行評價，并確定其嚴(yán)重程度順序。

步驟：

（1）確定風(fēng)險評價基準(zhǔn)

（2）確定項(xiàng)目整體風(fēng)險水平

（3）風(fēng)險與基準(zhǔn)對比

9.4項(xiàng)目風(fēng)險處理

經(jīng)過項(xiàng)目風(fēng)險識別和度量分析可以確定項(xiàng)目全部風(fēng)險，一般會有兩種情況：其一是項(xiàng)目全體風(fēng)險超出了項(xiàng)目組織或項(xiàng)目業(yè)主/客戶能夠接受的水平；其二是項(xiàng)目整體風(fēng)險在項(xiàng)目組織或項(xiàng)目業(yè)主/客戶可接受的水平之內(nèi)。問題出在哪里？34主要措施1.項(xiàng)目風(fēng)險回避2.項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)防3.項(xiàng)目風(fēng)險降低4.項(xiàng)目風(fēng)險轉(zhuǎn)移5.應(yīng)急計(jì)劃的編制6.風(fēng)險自留9.4項(xiàng)目風(fēng)險處理回避風(fēng)險明知山有虎，偏向虎山行359.5項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控

一、項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1.項(xiàng)目風(fēng)險控制的概念

項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控指在整個項(xiàng)目過程中根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險管理計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險與項(xiàng)目發(fā)展變化所開展的監(jiān)督和控制活動。

2．項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的目標(biāo)⑴努力及早識別項(xiàng)目的風(fēng)險⑵努力避免項(xiàng)目風(fēng)險事件的發(fā)生⑶積極消除項(xiàng)目風(fēng)險事件的消極后果⑷充分吸取項(xiàng)目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)363．項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù)（1）項(xiàng)目風(fēng)險管理計(jì)劃（2）實(shí)際項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)展變化情況