第9章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理-2

1第9章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理2主要內(nèi)容項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控39.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的

風(fēng)險(xiǎn)的大小是可以衡量的

風(fēng)險(xiǎn)能發(fā)生變化49.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)要素事件

事件發(fā)生的概率

事件的影響（后果）風(fēng)險(xiǎn)的原因風(fēng)險(xiǎn)＝f(事件，不確定性，后果)風(fēng)險(xiǎn)＝f(事故，安全措施)59.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和項(xiàng)目業(yè)主/客戶/項(xiàng)目組織或項(xiàng)目的某個(gè)當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)或控制的因素影響，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來(lái)?yè)p失的可能性。69.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義（1）風(fēng)險(xiǎn)因素物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素人為風(fēng)險(xiǎn)因素

（2）風(fēng)險(xiǎn)特征

1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性

2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性

3）某一具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有偶然性

4）大量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有必然性7

（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（1）人們的認(rèn)識(shí)能力所限（2）信息本身的滯后特性（3）項(xiàng)目環(huán)境條件的發(fā)展變化（4）項(xiàng)目信息資源和溝通管理的問(wèn)題89.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理利用科學(xué)的方法去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的方法去控制風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程99.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面：

1．識(shí)別并確定項(xiàng)目有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)

2．識(shí)別引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素

3．識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果10風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容識(shí)別有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)？識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素？識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果？風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法系統(tǒng)分解法流程圖法頭腦風(fēng)暴法情景分析法11一風(fēng)險(xiǎn)的類型純粹風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)后果分自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分可管理風(fēng)險(xiǎn)、不可管理風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)可否管理分總體風(fēng)險(xiǎn)、局部風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍分業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、政府風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)后果承擔(dān)者分已知風(fēng)險(xiǎn)、可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性分靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)——按風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)分9.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別12項(xiàng)目管理領(lǐng)域經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)、制造原因。內(nèi)部、非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：管理不善、制度漏洞引起的進(jìn)度拖延、成本超支、質(zhì)量事故等。外部、可預(yù)測(cè)但不確定的風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策。外部、不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)：政府、第三方、自然不可抗力等外部影響。13表項(xiàng)目各階段的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理階段常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)階段目標(biāo)不明確，項(xiàng)目范圍不清，工作表述不全面，目標(biāo)不現(xiàn)實(shí)，技術(shù)條件不夠……計(jì)劃階段計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)，資源分配不當(dāng)，成本預(yù)算不合理，速度不合理，計(jì)劃不夠具體……實(shí)施階段領(lǐng)導(dǎo)猶豫不決，沒(méi)有高層管理者的支持，團(tuán)隊(duì)成員沒(méi)有合作精神，溝通不當(dāng)，通信設(shè)施阻礙工作，資源短缺，重要成員變動(dòng)……控制階段項(xiàng)目計(jì)劃沒(méi)有機(jī)動(dòng)性，不能適應(yīng)變化，管理不靈活，外部環(huán)境不斷變化……結(jié)果階段中斷項(xiàng)目，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，資金超出預(yù)算……149.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)詢法財(cái)務(wù)報(bào)表法流程圖法現(xiàn)場(chǎng)視察法相關(guān)部門配合法索賠統(tǒng)計(jì)記錄法環(huán)境分析法16頭腦風(fēng)暴法例如：一個(gè)項(xiàng)目小組需要舉辦培訓(xùn)班項(xiàng)目，其WBS如圖所示。項(xiàng)目小組就可以利用頭腦風(fēng)暴法，對(duì)項(xiàng)目WBS中每項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行討論，從而識(shí)別出所有可能的風(fēng)險(xiǎn)，并且初步確定每種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)辦法。17確定培訓(xùn)項(xiàng)目：項(xiàng)目選題不當(dāng)，可能招不來(lái)學(xué)生，就會(huì)白忙乎半天，甚至虧本。應(yīng)對(duì)辦法就是事先進(jìn)行比較廣泛的市場(chǎng)調(diào)查。尋找培訓(xùn)師：培訓(xùn)師那天可能生病，或者有事來(lái)不了。應(yīng)對(duì)辦法就是尋找另一個(gè)備用老師。招生：可能沒(méi)有學(xué)員報(bào)名。應(yīng)對(duì)的辦法是進(jìn)行廣告促銷活動(dòng)。授課：投影儀可能出現(xiàn)問(wèn)題。應(yīng)對(duì)辦法是準(zhǔn)備一臺(tái)備用投影儀結(jié)束課程：學(xué)員不滿意，大鬧課堂。應(yīng)對(duì)辦法是對(duì)學(xué)員進(jìn)行安撫，提供補(bǔ)救措施。同時(shí)改進(jìn)培訓(xùn)班的教學(xué)及組織質(zhì)量?！澳睦飼?huì)出問(wèn)題？萬(wàn)一出現(xiàn)問(wèn)題該怎么辦？”1819流程圖法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)20三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果

1．識(shí)別出的各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括：●已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小估計(jì)●項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能影響的范圍●項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間和損失大小

2．潛在的各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

3．各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的征兆9.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別21風(fēng)險(xiǎn)清單編號(hào)：日期：項(xiàng)目名稱：審核：批準(zhǔn)：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的后果發(fā)生的可能概率可能采取的行動(dòng)12典型風(fēng)險(xiǎn)清單格式22序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件1設(shè)計(jì)不符合客戶的質(zhì)量性能要求工程部未按要求生產(chǎn)2客戶需求變更客戶變更申請(qǐng)的提出3產(chǎn)品不能按時(shí)生產(chǎn)出來(lái)生產(chǎn)部未按時(shí)開(kāi)工生產(chǎn)4生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品不符合設(shè)計(jì)要求生產(chǎn)部未按圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求生產(chǎn)5關(guān)鍵的設(shè)計(jì)人員離開(kāi)項(xiàng)目組提出辭職申請(qǐng)6零件晚到供應(yīng)商未按時(shí)發(fā)貨或中途出現(xiàn)問(wèn)題7資金不到位財(cái)務(wù)部未按計(jì)劃籌措資金新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果239.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)9.3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的大小。損失小損失大

概率大概率小ABCD9.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)9.3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法：

（1）統(tǒng)計(jì)法

（2）決策樹(shù)法

（3）事故樹(shù)法

（4）外推方法

（5）專家評(píng)定法（德尓菲法）25期望值一個(gè)建筑經(jīng)理正試圖決策，基于明天的天氣，安排多大規(guī)模的工人隊(duì)伍：

天氣概率:10%20%30%40%期望可能的選擇NiceColdRainSnow值大規(guī)模$860$710$160$-350$136中規(guī)模520430190-120$147小規(guī)模280240170130$179簡(jiǎn)單計(jì)算：大規(guī)模

.10(860)+.20(710)+.30(160)+.40(-350)=136決策樹(shù)法決策樹(shù)是把影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)因素，如：風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)的后果，繪制出一個(gè)從左至右展開(kāi)的樹(shù)狀圖。用樹(shù)狀圖表示項(xiàng)目所有可供選擇的行動(dòng)方案、行動(dòng)方案之間的關(guān)系、行動(dòng)方案的后果以及這些后果發(fā)生的概率。利用決策樹(shù)計(jì)算可供選擇的行動(dòng)方案后果的數(shù)學(xué)期望，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，做出該項(xiàng)目應(yīng)該就此止步，還是繼續(xù)進(jìn)行的決策。26決策樹(shù)法在決策樹(shù)中，樹(shù)根表示構(gòu)想項(xiàng)目的初步?jīng)Q策，叫做“決策點(diǎn)”。從樹(shù)根向右畫出若干樹(shù)枝。每條樹(shù)枝都代表一個(gè)行動(dòng)方案，叫做“方案枝”。方案枝右端叫“狀態(tài)結(jié)點(diǎn)”。從每個(gè)狀態(tài)結(jié)點(diǎn)向右又伸出兩個(gè)或更多的小樹(shù)枝，代表該方案的兩種或更多的后果，每條小樹(shù)枝上都注明該種后果出現(xiàn)的概率，故稱“概率枝”。小樹(shù)枝右端是樹(shù)葉，樹(shù)葉處注明該種后果的大小。后果若是正的，表示收益；若是負(fù)的，表示損失。2728011252.8狀態(tài)點(diǎn)概率值方案枝收益值（或損失值）決策點(diǎn)甲方案－900乙方案－500352.82690銷路好0.65銷路差0.35銷路差0.35銷路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300決策樹(shù)法決策樹(shù)法某項(xiàng)目準(zhǔn)備投入生產(chǎn)兩種產(chǎn)品甲和乙，分別需要投資55萬(wàn)元和60萬(wàn)元。兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)年限是一樣的。經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，預(yù)測(cè)新產(chǎn)品上市后，暢銷的概率為60％，滯銷的概率為40％。甲、乙兩種產(chǎn)品在不同情況下的收益如表所示。試根據(jù)決策樹(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，決定應(yīng)該選擇投產(chǎn)何種產(chǎn)品。29情況產(chǎn)品暢銷（60%）滯銷（40%）甲產(chǎn)品180萬(wàn)元-100萬(wàn)元乙產(chǎn)品200萬(wàn)元-140萬(wàn)元012暢銷（60%）滯銷（40%）暢銷（60%）滯銷（40%）甲產(chǎn)品-55萬(wàn)元乙產(chǎn)品-60萬(wàn)元180萬(wàn)元-100萬(wàn)元200萬(wàn)元-140萬(wàn)元

某項(xiàng)目的決策然后計(jì)算各狀態(tài)節(jié)點(diǎn)處的風(fēng)險(xiǎn)后果，結(jié)果如下：狀態(tài)節(jié)點(diǎn)1=180萬(wàn)元×60%+（-100）萬(wàn)元×40%=68萬(wàn)元狀態(tài)節(jié)點(diǎn)2=200萬(wàn)元×60%+（-140）萬(wàn)元×40%=64萬(wàn)元決策節(jié)點(diǎn)0=max{68-55,64-60}=13萬(wàn)元所以，應(yīng)選擇投產(chǎn)甲產(chǎn)品。根據(jù)以上信息，可以運(yùn)用決策樹(shù)法進(jìn)行分析。首先，畫出該項(xiàng)目的決策樹(shù)，如圖所示。319.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)9.3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度順序。

步驟：

（1）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)

（2）確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平

（3）風(fēng)險(xiǎn)與基準(zhǔn)對(duì)比

9.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理

經(jīng)過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量分析可以確定項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn)，一般會(huì)有兩種情況：其一是項(xiàng)目全體風(fēng)險(xiǎn)超出了項(xiàng)目組織或項(xiàng)目業(yè)主/客戶能夠接受的水平；其二是項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目組織或項(xiàng)目業(yè)主/客戶可接受的水平之內(nèi)。問(wèn)題出在哪里？34主要措施1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)回避2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降低4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移5.應(yīng)急計(jì)劃的編制6.風(fēng)險(xiǎn)自留9.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理回避風(fēng)險(xiǎn)明知山有虎，偏向虎山行359.5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的概念

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目發(fā)展變化所開(kāi)展的監(jiān)督和控制活動(dòng)。

2．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)⑴努力及早識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)⑵努力避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生⑶積極消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的消極后果⑷充分吸取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)363．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（2）實(shí)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化情況