2022年10月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷7

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單選題（共99題，共99分）

1.下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同,要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

2.在我國,股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。

A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅

B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。

C.A和B都是

D.A和B都不是

3.在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項(xiàng)目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項(xiàng)目股息、分紅收入

D.經(jīng)營性收入

4.采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

5.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計(jì)劃

C.大股東

D.管理層

6.下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)

B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)

C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等

7.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

8.在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

9.為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

10.私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

Ⅰ．《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》

Ⅱ．《公司章程必備條款指引》

Ⅲ．《合伙協(xié)議必備條款指引》?

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

11.為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲,促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會(huì)于2022年10月開始籌建,并于2022年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì),大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

Ⅰ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》

Ⅱ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》

Ⅲ.中國證券投資基金‖協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

13.下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。

Ⅰ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

Ⅱ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。

Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。

Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14.通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

Ⅰ．未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

Ⅱ．通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

Ⅲ．承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

Ⅳ．向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

15.以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息

16.（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

17.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.20：100

B.30；150

C.40；200

D.50：250

18.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款?

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

19.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

20.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.10

B.30

C.60

D.20

21.以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

22.目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

23.投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。

A.經(jīng)營層

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)（股東會(huì)）

D.董事會(huì)

24.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

25.新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

26.私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.審慎性原則

27.下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。

A.稅收風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

28.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。

Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

Ⅲ.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

Ⅳ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

Ⅴ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

29.下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。

A.支持階段參股

B.支持跟進(jìn)投資

C.激勵(lì)約束

D.投資保障

30.（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.相對(duì)估值法

D.成本法

31.下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

Ⅰ.投資期限長、流動(dòng)性較差

Ⅱ.投后管理投入資源較多

Ⅲ.專業(yè)性較強(qiáng)

Ⅳ.收益波動(dòng)性較高

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

32.以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.合伙企業(yè)、契約

B.合伙企業(yè)、談判

C.合資企業(yè)、談判

D.合資企業(yè)、契約

33.（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)

C.QFLP,境外,境內(nèi)

D.QFLP,境內(nèi),境外

34.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

Ⅰ、發(fā)起人符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

Ⅱ、股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

Ⅲ、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

Ⅳ、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

35.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（）。

Ⅰ．開展行業(yè)自律

Ⅱ．提供行業(yè)服務(wù)

Ⅲ．促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅳ．協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

36.我國信托法是在（）年正式實(shí)施。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2000

37.己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

38.在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

39.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個(gè)月

40.我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

41.對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

Ⅰ.促使管理人自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和理念

Ⅱ.完全消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

Ⅳ.確?；鹜顿Y者的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

42.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。

A.信托性基金

B.開放式基金

C.有限合伙型基金

D.公司型基金

43.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足（）條件。

Ⅰ.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

Ⅲ.接受基金管理人委托（簽署鈉售協(xié)議）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

44.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。

A.監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查

B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查

C.檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)

D.監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)

45.（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。

A.董事會(huì)席位條款

B.反稀釋條款

C.回購條款

D.保護(hù)性條款

46.私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

47.在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

48.并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

Ⅰ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向。受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查。

Ⅱ、履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容。

Ⅳ、向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49.清算退出的流程（）

Ⅰ.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

Ⅱ.制訂清算方案

Ⅲ.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

Ⅳ.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

50.基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

A.證券登記機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

51.盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。

A.資料收集，分析

B.資料收集，統(tǒng)計(jì)

C.分析，研究，

D.資料收集，研究

52.投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。

Ⅰ.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

Ⅱ.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

Ⅲ.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

53.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

54.以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

Ⅱ.信息與溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)督對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)部需求有變化的應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

Ⅳ.控制活動(dòng)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55.基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.全面性原則

56.任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合

有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專門的基全托管部門

Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅴ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。

Ⅰ.有限責(zé)任公司

Ⅱ.無限責(zé)任公司

Ⅲ.股份有限公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

58.投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

Ⅰ、主要負(fù)責(zé)人（董事長、總裁等）

Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人

Ⅲ、投資負(fù)責(zé)人

Ⅳ、行業(yè)專家

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

59.“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.政府監(jiān)管為核心

B.行業(yè)自律為紐帶

C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)

60.對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價(jià)值法。

A.偶爾

B.不會(huì)

C.輔助

D.一定

61.契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.基金的募集、基金的投資

Ⅱ.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

Ⅲ.基金的費(fèi)用與稅收

Ⅳ.基金的收益分配

Ⅴ.管理方式及托管事項(xiàng)

Ⅵ.信息披露制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

62.（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

63.股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.一

B.五

C.三

D.兩

64.下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。

C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。

65.目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

66.（）盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)

B.財(cái)務(wù)

C.法律

D.資源

67.在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

Ⅰ．基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

Ⅱ．基金運(yùn)作的監(jiān)管

Ⅲ．基金份額的銷售與備案

Ⅳ．基金資產(chǎn)的管理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

68.在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。

A.變化差異巨大

B.沒有變化

C.沒有差異

D.相同

69.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。

A.公司型.合伙型.有限型

B.合伙型.契約型.有限型

C.公司型.有限型.契約型

D.公司型.合伙型.契約型

70.私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

Ⅰ.公司制私募股權(quán)基金

Ⅱ.信托制私募股權(quán)基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金（FOF）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

71.估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對(duì)估值法

D.成本法

72.（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

73.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

74.合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。

A.內(nèi)容、方式、頻度

B.內(nèi)容、方式、時(shí)間

C.格式、方式、頻度

D.格式、方式、時(shí)間

75.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

76.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。

A.1

B.2

C.3

D.4

77.《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

78.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.二十年

B.十五年

C.五年

D.十年

79.通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

80.基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

81.從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

82.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

83.我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

84.我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金

B.深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金

C.福建鵬功企業(yè)投資基金

D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

85.關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。

Ⅰ.清算公司財(cái)產(chǎn)，制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.了結(jié)公司債券、債務(wù)

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

86.相對(duì)估值法通常包括（）

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市現(xiàn)率法

Ⅲ.市凈率法

Ⅳ.市售率法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

87.屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。

Ⅰ.內(nèi)部控制條款

Ⅱ.估值條款

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制條款

Ⅳ.排他條款

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

88.2022年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》

89.以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯(cuò)誤的是（）。

A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查

B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)

C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、運(yùn)作等情況

D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查

90.有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是（）

A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B.管理分紅可以接照總體利潤計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算

C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

91.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。

A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

B.私募基金管理人投