理財顧問工作職責(zé)樣本（六篇）

第4頁共4頁理財顧問?工作職責(zé)?樣本1?、負(fù)責(zé)開?拓目標(biāo)市?場，根據(jù)?并分析客?戶的需求?制定合理?的理財產(chǎn)?品，提供?投資咨詢?服務(wù)。?2、分析?客戶的理?財需求，?幫助客戶?制定資產(chǎn)?配置方案?并提供理?財建議?3、負(fù)責(zé)?與客戶進(jìn)?行業(yè)務(wù)聯(lián)?絡(luò)和溝通?，維護(hù)客?戶關(guān)系?4、收集?并整理客?戶信息，?根據(jù)客戶?需求，提?供具體解?決方案?5、負(fù)責(zé)?客戶回訪?,及時掌?握客戶需?要,了解?客戶狀態(tài)?。6、?通過各類?渠道，接?觸并篩選?有效客戶?；7、?通過參與?組織的理?財沙龍和?理財講座?等活動的?籌備工作?，提升客?戶轉(zhuǎn)化率?；8、?分析高端?私人客戶?的的綜合?理財需求?，幫助客?戶制訂資?產(chǎn)配置方?案并向客?戶提供投?資建議.?9、通?過持續(xù)跟?進(jìn)與服務(wù)?，為客戶?不斷提供?專業(yè)的理?財咨詢與?服務(wù)。?理財顧問?工作職責(zé)?樣本（二?）1、?做好日常?客戶服務(wù)?及維護(hù)工?作，負(fù)責(zé)?金融產(chǎn)品?、服務(wù)產(chǎn)?品、期權(quán)?及其他創(chuàng)?新業(yè)務(wù)產(chǎn)?品銷售及?新客戶拓?展工作；?2、協(xié)?助區(qū)域總?監(jiān)做好以?下工作：?策劃客戶?服務(wù)活動?及營業(yè)部?推廣方案?，制定理?財產(chǎn)品等?不同產(chǎn)品?類型的銷?售方案，?推動活動?方案、產(chǎn)?品銷售方?案的實(shí)施?，對客戶?服務(wù)活動?及各類產(chǎn)?品銷售情?況進(jìn)行總?結(jié)分析，?并不斷進(jìn)?行完善和?改進(jìn)；?3、熟練?掌握公司?的理財產(chǎn)?品，學(xué)習(xí)?客戶服務(wù)?技巧，不?斷提升專?業(yè)知識及?服務(wù)能力?；4、?關(guān)注同行?業(yè)客戶服?務(wù)方法、?手段和技?術(shù)的動態(tài)?，提出客?戶服務(wù)工?作的改進(jìn)?意見；?5、完成?上級領(lǐng)導(dǎo)?交辦的其?它事宜。?理財顧?問工作職?責(zé)樣本（?三）1?、通過交?叉銷售、?客戶推薦?、主動升?級銷售、?個人業(yè)務(wù)?關(guān)系等方?式，獲得?新客戶和?拓展新的?業(yè)務(wù)；?2、通過?審慎的財?務(wù)需求分?析/規(guī)劃?確認(rèn)現(xiàn)有?/預(yù)期客?戶的財務(wù)?需求，銷?售已獲得?監(jiān)管主體?許可的理?財產(chǎn)品；?3、了?解最新的?產(chǎn)品/市?場知識和?財務(wù)需求?分析/規(guī)?劃技能與?客戶進(jìn)行?合理的資?產(chǎn)配置建?議，并將?產(chǎn)品及其?可能存在?的各種風(fēng)?險介紹給?客戶；?4、與現(xiàn)?有客戶保?持定期聯(lián)?絡(luò)，以加?強(qiáng)關(guān)系，?減少客戶?流失。參?加各種銷?售和推廣?活動（例?如實(shí)地推?廣、公司?推銷活動?、路演等?），以擴(kuò)?展客戶基?礎(chǔ)和業(yè)務(wù)?網(wǎng)絡(luò)；?5、反映?客戶反饋?和競爭情?況并提出?建議。?理財顧問?工作職責(zé)?樣本（四?）1、?在公司授?權(quán)范圍內(nèi)?，通過各?種渠道進(jìn)?行證券交?易客戶的?開發(fā)以及?金融理財?產(chǎn)品銷售?等工作；?2、負(fù)?責(zé)收集市?場信息和?客戶建議?，向客戶?傳遞公司?產(chǎn)品與服?務(wù)信息；?3、負(fù)?責(zé)為客戶?提供金融?理財?shù)暮?理化建議?，為客戶?實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)?保值增值?；4、?負(fù)責(zé)為客?戶提供與?證券經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)相關(guān)?的服務(wù)工?作及各種?綜合性基?礎(chǔ)理財咨?詢服務(wù)。?5、我?們有專屬?推廣部門?尋找客戶?資源，你?無需擔(dān)心?資源問題?。6、?分析客戶?的投資需?求，提供?專業(yè)的理?財咨詢服?務(wù)。7?、挖掘和?培養(yǎng)客戶?的深層需?求，加以?開發(fā)，跟?進(jìn)，并促?成合作。?理財顧?問工作職?責(zé)樣本（?五）1?、組織與?參與各類?市場營銷?和客戶服?務(wù)活動，?利用各種?渠道積極?發(fā)展新客?戶，并做?好客戶維?護(hù)與基礎(chǔ)?服務(wù)工作?，開發(fā)和?積累客戶?數(shù)量和客?戶資產(chǎn)。?2、向?客戶介紹?公司和證?券市場的?基本情況?，包括相?關(guān)法律法?規(guī)、證監(jiān)?會規(guī)定、?自律規(guī)則?和公司相?關(guān)規(guī)定、?證券投資?的基本知?識及開戶?、交易、?資金存取?等業(yè)務(wù)流?程；3?、向客戶?傳遞由公?司統(tǒng)一提?供的研究?報告及與?證券投資?、綜合理?財有關(guān)的?信息。?4、向客?戶傳遞由?公司統(tǒng)一?提供的金?融產(chǎn)品宣?傳推介材?料及有關(guān)?信息，介?紹金融產(chǎn)?品購買流?程。提供?各類投資?理財建議?、進(jìn)行客?戶資產(chǎn)及?產(chǎn)品配置?、客戶資?產(chǎn)跟蹤檢?視等工作?。5、?整合內(nèi)外?部資源，?與公司投?資交易、?產(chǎn)品設(shè)計?等相關(guān)部?門建立良?好合作關(guān)?系，能獨(dú)?立完成合?作洽談、?產(chǎn)品溝通?、方案制?定。向客?戶介紹和?推廣各類?創(chuàng)新業(yè)務(wù)?及法律、?行政法規(guī)?和證監(jiān)會?規(guī)定的可?以從事的?其他活動?。6、?做好日常?工作的過?程管理和?參加公司?組織的業(yè)?務(wù)培訓(xùn)。?7、完?成券商分?支機(jī)構(gòu)總?經(jīng)理、財?富管理總?監(jiān)布置的?各項(xiàng)工作?任務(wù)，努?力完成團(tuán)?隊(duì)及個人?的各項(xiàng)考?核指標(biāo)。?理財顧?問工作職?責(zé)樣本（?六）1?、開拓及?維護(hù)高凈?值客戶、?機(jī)構(gòu)客戶?（金融機(jī)?構(gòu)、上市?公司等）?，并與客?戶建立長?期良好的?關(guān)系；?2、通過?與客戶溝?通，了解?客戶在家?庭、機(jī)構(gòu)?在投資方?面的需求?；3、?根據(jù)客戶?的資產(chǎn)規(guī)?模、預(yù)期?收益目標(biāo)?和風(fēng)險承?受能力進(jìn)?行需求分?析，結(jié)合?企業(yè)優(yōu)質(zhì)?資源為客?戶提