大學投資銀行學考試(習題卷2)

試卷科目：大學投資銀行學考試大學投資銀行學考試(習題卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學投資銀行學考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.買殼上市是指()。A)非上市公司收購一家已經(jīng)上市的公司,收購后將自身的業(yè)務注入上市公司中B)利用借入資本收購目標公司,一般是收購公司向目標公司提供貸款,同時以目標公司的資產作為擔保,實現(xiàn)收購行為,而后用目標公司的現(xiàn)金流收回貸款C)收購方以征集目標公司股東委托書的方式,在股東大會上取得表決權的優(yōu)勢,通過改組董事會,最終達到實際控制目標公司的目的D)指以自己的資產交換另一公司的資產,包括整體置換和部分置換等形式[單選題]2.下列產品中，不能用于中長期項目建設的是（）。A)超短期融資券B)中期票據(jù)C)定向工具D)項目收益票據(jù)[單選題]3.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為,且最近個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責。()A)12,16B)36,36C)12,12D)36,12[單選題]4.憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施,并征求()的意見。A)中國保監(jiān)會B)中國銀監(jiān)會C)中國國資委D)中國發(fā)改委[單選題]5.如果一家優(yōu)勢公司A公司兼并B公司并獲得控制權后，A公司保留，B公司解散(取消其法人資格)，該方式稱為A)新設合并B)吸收合并C)公司分立D)杠桿收購[單選題]6.風險資本退出的方式不包括A)通過主板?直接上市(IPO)"或者?間接上市(買殼)?B)創(chuàng)業(yè)板上市C)場外交易市場退出D)股權轉讓或并購[單選題]7.棚改項目的具體情況、采用的改造模式、購買和承接主體、項目預算等事項原則上要求在同級或者上級（）進行公示。A)住建局官網(wǎng)B)財政局官網(wǎng)C)政府采購網(wǎng)D)土地局官網(wǎng)[單選題]8.在我國，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員可以從事的活動A)在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見B)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券C)向投資人承諾證券投資收益D)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易[單選題]9.美國在大蕭條之后由國會通過《格拉斯-斯蒂格爾法案》的時間是A)1935年B)1937年C)1938年D)1933年[單選題]10.從商業(yè)模式而言投資銀行的收入以()為主A)傭金B(yǎng))存貸款利差C)手續(xù)費D)貼現(xiàn)[單選題]11.股份有限公司股東人數(shù)最低限制為A)2~200人B)5~50人C)100人以上D)200人以下[單選題]12.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的()是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內?實際控制人沒有發(fā)生變更?的重要依據(jù)。A)招股說明書B)法律意見書C)資產評估報告D)審計報告[單選題]13.以下關于信用評級機構的表述正確的是A)信用評級機構主要是對普通股股票進行評級B)信用評級越低的證券越值得購買C)信用評級機構對投資者一般只負有道德上的義務而非法律上的強制性責任D)債券一般不需要進行信用評級[單選題]14.對信息披露要求較低的債務融資工具產品是（）。A)中期票據(jù)B)短期融資券C)定向工具D)超短期融資券[單選題]15.在經(jīng)過招投標、審批和公示等流程后，棚改項目的購買主體和承接主體要按照程序簽訂（）。A)政府購買服務協(xié)議B)政府工程采購協(xié)議C)委托代建協(xié)議D)以上都不是[單選題]16.關于企業(yè)并購成因的理論不包括A)規(guī)模經(jīng)濟論B)交易費用論C)價值低估論D)理性預期論[單選題]17.2009年4月29日,某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股,公司注冊股本為6000萬股,2009年盈利預測中的利潤總額為9000萬元人民幣,凈利潤為6000萬元人民幣,那么,加權平均法下的每股凈利潤為()。A)0.65元人民幣B)0.72元人民幣C)0.75元人民幣D)0.83元人民幣[單選題]18.以下關于投資銀行推動資本市場發(fā)展的功能，表述錯誤的是A)作為資本市場上主要的金融中介機構，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B)投資銀行為大批企業(yè)提供了強有力的間接融資服務和直接投資服務C)投資銀行是資本市場上重要的機構投資者之一D)投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用[單選題]19.對市場競爭和格局產生根本性影響的是()A)全球公司B)并購C)資本擴張D)發(fā)達國家[單選題]20.信用風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，這種信用風險又稱為A)財務風險B)經(jīng)營風險C)利率風險D)違約風險[單選題]21.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平,發(fā)行人將投標人的標價,自高價向低價排列,或自低利率排到高利率。發(fā)行人從()選起,直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。A)高價或高利率B)低價或低利率C)高價或低利率D)低價或高利率[單選題]22.在現(xiàn)代金融市場中，以下關于投資銀行的描述錯誤的是A)是主要金融中介之一B)主要服務于資本市場C)有的還參與部分貨幣市場業(yè)務D)只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務[單選題]23.信托主動管理類的集合信托計劃銀監(jiān)備案周期是（）工作日。A)3個B)4個C)5個D)6個[單選題]24.棚改按工程進度可以分為（）。A)建設階段、安置階段B)補償階段、安置階段C)拆遷階段、安置階段D)以上都不是[單選題]25.債務融資工具注冊申報可以不提供季度報表的是（）。A)超短期融資券B)中期票據(jù)C)定向工具D)短期融資券[單選題]26.不屬于股票發(fā)行包銷的特點是A)包銷的費用低于代銷B)包銷的費用高于代銷C)發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金D)股票發(fā)行風險轉移[單選題]27.投資銀行的經(jīng)營原則()A)收益性B)安全性C)流動性D)控制風險的前提下更重開拓[單選題]28.委托債權投資業(yè)務中，我行分支行作為（）角色對特定項目進行固定收益類債權投資。A)委托人B)受益人C)受托人D)管理人[單選題]29.我國信貸資產證券化的主管部門是中國人民銀行和A)財政部B)中國證監(jiān)會C)交易商協(xié)會D)中國銀保監(jiān)會[單選題]30.以下哪個機構不屬于債務融資工具的中介服務機構（）？A)北京金融資產交易所B)承銷機構C)信用評級機構D)律師事務所[單選題]31.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是（）。A)募資B)投資C)管理和退出D)以上都是[單選題]32.從19世紀末開始,以美國為代表的市場經(jīng)濟體共發(fā)生了()次系統(tǒng)性并購浪潮,每一次并購浪潮都顯著加快了經(jīng)濟結構的調整和經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變。A)4B)5C)7D)6[單選題]33.公司并購的效應分析不包括()A)經(jīng)營協(xié)同效應B)財務協(xié)同效應C)市場份額效應D)企業(yè)發(fā)展效應[單選題]34.投資銀行在資本市場基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，以下描述錯誤的是A)投資銀行為市場參與各方提供間接融資的橋梁B)投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產品C)投資銀行作為證券交易所的主要會員，直接參與了證券交易市場和清算體系的建設D)投資銀行通過金融中介業(yè)務和自營業(yè)務，促進了社會儲蓄向投資領域的轉化，為資本市場提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場的流動性[單選題]35.以下業(yè)務中，不屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務A)商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務B)證券交易C)證券發(fā)行承銷D)兼并與收購[單選題]36.債權融資計劃服務費費率：產品期限為一年（包含）以下的，按年化費率（）收??；產品期限超過一年的，按年化費率萬分之八收取。A)千分之一B)千分之一點五C)千分之二D)萬分之五[單選題]37.[]CDO的資產池構成中,資產的相關性()A)越低越好B)越高越好C)沒有要求D)越高越能分散風險[單選題]38.股權并購主要通過并購貸款和什么形式展開？（）A)并購基金B(yǎng))普通貸款C)資本金融資D)以上都不是[單選題]39.債券發(fā)行前，分支機構需在（）中發(fā)起?發(fā)行申請?至總行債券發(fā)行崗。A)投行業(yè)務系統(tǒng)B)統(tǒng)一授信管理系統(tǒng)C)績效考核系統(tǒng)D)對公信貸系統(tǒng)[單選題]40.利率變化會直接影響金融資產的價格，如果利率，上升，一般會產生以下效果A)進入直接融資市場的資金增加B)公司貸款成本降低，利潤提高C)證券價格下跌D)投資者評估股票和其他有價證券的折現(xiàn)率降低[單選題]41.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。A)上市公司向不特定對象發(fā)行新股B)上市公司向特定對象發(fā)行股票C)向原股東配售股份D)向不特定對象公開募集股份[單選題]42.與并購意義相關有的三個概念,其中不包括()A)合并B)兼并C)發(fā)行D)收購[單選題]43.關于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告,下列說法中錯誤的有()。A)招股意向書公告的同時,發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告B)發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后,發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告C)詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內容D)股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網(wǎng)下配售結果公告[單選題]44.目標公司本身的價值是公司售出方最關心的什么價格?()A)賬面價值B)最高價格C)最低價格D)略高價格[單選題]45.以下不屬于操縱市場行為的是A)虛買虛賣，以影響證券市場行情為目的，人為的制造市場虛假繁榮，從事所有權非真實轉移的交易行為。B)連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場價格C)合謀交易，與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對方委托內容，在相似時間，以相似價格、數(shù)量委托，并達成交易D)證券經(jīng)營機構以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣，或者在客戶的賬戶上翻炒證券[單選題]46.1998年，我國出臺的《證券法》規(guī)定:?向社會公開發(fā)行證券票面總值超過多少金額時，應當由承銷團承銷，承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成?。A)人民幣0.5億元B)人民幣0.1億元C)人民幣2億元D)人民幣5億元[單選題]47.以下不屬于投資銀行業(yè)務的()A)證券承銷B)兼并與收購C)不動產經(jīng)濟D)資產管理[單選題]48.下面哪類并購不是按行業(yè)相互關系劃分的?()A)整體并購B)橫行并購C)混合并購D)縱向并購[單選題]49.下列對ETF基金份額申購贖回的說法正確的是（）。A)申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式B)一般最小申購、贖回單位為10萬份C)投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍D)申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N[單選題]50.撮合業(yè)務的資金來源不包括()。A)信托資金B(yǎng))保險資金C)我行自營資金D)發(fā)行公司債外部認購資金[單選題]51.()是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。A)證券投資基金業(yè)務B)資產管理業(yè)務C)投資咨詢業(yè)務D)從事企業(yè)年金管理[單選題]52.投行融資類業(yè)務在投行系統(tǒng)操作歸還本金后，在（）可以查詢到占用額度釋放信息。A)統(tǒng)一授信系統(tǒng)B)對公信貸系統(tǒng)C)投行業(yè)務系統(tǒng)D)零售信貸系統(tǒng)第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.除資本市場需要關注的一般要素外，混合可交換債還需要？（）A)設立初始換股價格B)換股期限C)換股價強制下修條款D)以上都不是[多選題]54.關于上市公司發(fā)行新股時的招股說明書,下列說法中錯誤的有()。A)招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書B)上市公司發(fā)行新股時的招股說明書的編制和披露的要求應參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號--上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》C)招股說明書更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況D)招股說明書的編制要求不適用于招股意向書[多選題]55.在投行系統(tǒng)進行投行類業(yè)務中收費用收取時，需要（）進行操作。A)支行行長B)分行行長C)調查崗D)審查崗[多選題]56.關于可轉債的說法正確的是()A)可轉債實質是債券和買入看漲期權相結合的金融工具。B)可轉債介于債務和股權之間,兼具債券、股票、期權的三方面特征。C)通?？赊D債比公司債利息低。D)企業(yè)一般在股市低迷,銀行利息較高的情況下發(fā)行可轉債。[多選題]57.產業(yè)基金業(yè)務中，我行可以承擔的角色有（）。A)托管行B)被投企業(yè)資金監(jiān)管行C)出資人D)募集結算機構[多選題]58.在投資銀行并購業(yè)務中,目標公司定價較常用的方法有哪兩種:()A)綜合評分法B)期權定價法C)可比公司價值定價法D)現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價法[多選題]59.非金融企業(yè)債務融資工具中，可以定向發(fā)行的是（）。A)資產支持票據(jù)B)項目收益票據(jù)C)中期票據(jù)D)短期融資券[多選題]60.境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有()。A)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B)境外上市方案C)上市公司維持獨立上市地位承諾的說明與前景D)上市公司持續(xù)盈利能力的說明與前景[多選題]61.投資銀行的風險管理主要涉及()A)市場風險B)信用風險C)操作風險D)再融資風險[多選題]62.委托債權投資業(yè)務，在掛牌階段需要向北金所提交的材料有（）。A)交易申請書B)融資顧問服務協(xié)議C)審批說明D)調查報告[多選題]63.商業(yè)銀行和信托公司開展融資類銀信理財合作業(yè)務，應遵守以下（）原則。A)對信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理B)融資類業(yè)務余額占銀信理財合作業(yè)務余額的比例不得高于30％C)融資類業(yè)務余額占銀信理財合作業(yè)務余額的比例不得高于20％D)信托公司信托產品均不得設計為開放式[多選題]64.下列產品中，需要提交注冊專家會審議的是（）。A)定向工具B)中期票據(jù)C)公開發(fā)行的資產支持票據(jù)D)定向發(fā)行的項目收益票據(jù)[多選題]65.以下符合我行并購貸款中資產收購授信審核要求的（）。A)標的資產應可交易、可評估B)不得將政策明確規(guī)定的公益性項目作為資產并購標的C)標的資產不屬于已進入司法拍賣程序的資產D)標的資產不屬于已進入不良資產處置程序等不受原所有人實際控制的資產[多選題]66.并購基金的標的企業(yè)為一般是具有以下的特點的成熟企業(yè)（）。A)股東背景強大B)現(xiàn)金流穩(wěn)定C)成立滿2年D)已形成一定規(guī)模[多選題]67.投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括()A)誠實B)守信C)遵紀守法D)公平[多選題]68.資產支持證券的主要投資機構是（）。A)銀行B)基金C)保險D)券商[多選題]69.直接融資優(yōu)勢()A)資金供求雙方聯(lián)系緊密B)有利于資金快速合理配置,提高資金的使用效率C)貨幣創(chuàng)造D)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟[多選題]70.以下符合銀團貸款基本要求的有（）。A)一家或幾家銀行牽頭B)適用同一貸款條件C)適用單一貸款協(xié)議D)各家銀行獨立進行貸款信用風險審查[多選題]71.并購貸款業(yè)務需要遵循（）原則。A)依法合規(guī)B)審慎經(jīng)營C)風險可控D)商業(yè)可持續(xù)[多選題]72.通常的承銷方式有()。A)包銷B)投標承購C)代銷D)贊助推銷[多選題]73.融資租賃撮合業(yè)務是我行向金融租賃公司或融資租賃公司介紹客戶，金融租賃公司或融資租賃公司經(jīng)盡調審批后向客戶放款的業(yè)務模式，該業(yè)務中我行的收益點為（）。A)打款至客戶在我行開立的賬戶中，沉淀存款B)在條件允許的情況下與資金方洽談資產推介服務費作為中收C)資金方在當?shù)仄渌麡I(yè)務投放也可適當考慮打款至我行賬戶D)客戶資金用途不受限制，更好的服務客戶，提高客戶粘性[多選題]74.投資銀行的傳統(tǒng)基本業(yè)務()A)證券承銷B)證券經(jīng)紀業(yè)務C)證券代銷D)余額包銷[多選題]75.混合型模式的優(yōu)點()A)投資銀行和商業(yè)銀行的全能銀行充分利用有限資源,實現(xiàn)金融業(yè)的規(guī)模效益和范圍經(jīng)濟B)降低運營成本,提高競爭能力,擴大利潤來源C)保障利潤的穩(wěn)定性D)全能銀行有利于提高信息的共享程度[多選題]76.以下屬于非金融企業(yè)債融融資工具發(fā)行前重大事項排查內容的為（）。A)實際控制人變更B)注冊資本變動C)會計科目變化幅度超過30%D)生產經(jīng)營困難[多選題]77.采用認購資產管理計劃進行投資業(yè)務時，各參與方的角色：鄭州銀行為（），券商為（），托管行為（）。A)委托人B)管理人C)托管人D)受托人[多選題]78.股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行,在我國,公募發(fā)行主要涉及的類型為:()A)首次股票公開發(fā)行(IPO)B)上市公司再融資所進行的增資發(fā)行C)上市公司面向老股東的配股發(fā)行D)向特定機構或大股東進行的配售[多選題]79.債權融資計劃的發(fā)行人應符合（）條件。A)中華人民共和國境內依法設立的法人機構，以及監(jiān)管部門認可的境外機構；B)遵守武金所相關規(guī)則C)在最近12個月不存在重大違法行為，機構財務會計文件不存在虛假記載D)武金所要求的其他條件[多選題]80.投資銀行在項目融資中的作用()A)項目可行性和風險的全面評估B)確定羨慕的資金來源,承擔的風險籌措成本C)估計羨慕投產后的成本超支D)轉移和減少項目風險[多選題]81.下列哪些文件需要主承銷商用?。ǎ)專項盡職調查報告B)注冊文件清單及表格體系C)注冊報告D)募集說明書[多選題]82.關于保障房類型的ABS業(yè)務的優(yōu)勢包括：（）。A)不增加地方政府債務B)拓寬融資渠道，降低融資成本C)資金用途靈活D)不受40%凈資產限制E)受到40%凈資產限制[多選題]83.基礎資產為收益權類的資產證券化業(yè)務的典型企業(yè)類型包括（）。A)供水公司B)發(fā)電企業(yè)C)高速公路公司D)房地產開發(fā)企業(yè)E)污水處理企業(yè)第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.保薦機構有充分理由認為發(fā)行人聘用的會計師事務專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.在我國,證券公司是指依照公司法規(guī)定,經(jīng)國務院證券管理機構審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限公司或股份有限公司。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后,公司董事會須在股東大會召開后4個月內完成股利(或股份)的派發(fā)事項。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.上市推薦人應當保證公司債券發(fā)行人的上市申請材料、上市公告書及其他有關宣傳材料沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏,并保證對其承擔主要責任。()A)正確B)錯誤[判斷題]88.由于中國的企業(yè)會計準則和會計制度與國際會計準則存在差別,為了便于境外投資者了解企業(yè)的財務狀況及其發(fā)展前景,充分保障投資者的利益以及適應不同募集地的要求,需要國際會計師事務所參照國際會計準則,對企業(yè)的會計報表進行調整,并公開披露。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.同一投資銀行的所有其他部門都應與企業(yè)并購部隔離,但是機密信息可以在內部流通。()A)正確B)錯誤[判斷題]90.在輔導工作中,保薦機構應當出具階段輔導工作報告,向中國證監(jiān)會的派出機構報送。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.[]廣義的上市公司再融資包括股權融資、債務融資兩種方式。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.市盈率等于每股收益除以每股價格。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.分離型模式的最大優(yōu)點在于能夠有效的降低整個金融體制運行中的風險。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.[]承銷國債的風險一般情況下遠小于承銷股票的風險。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.投資銀行在大多數(shù)亞洲國家被稱為商人銀行(Merchantbank)。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.[]非銀行金融機構可以發(fā)行金融債券。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.[]我國非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行采用注冊制。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.[]公司收購后必須在公司治理、經(jīng)營戰(zhàn)略、管理制度、資源配置等各方面進行重新整合,提高效益,才能達到收購的真正目的。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.商業(yè)銀行債權債務和風險大小均由()承擔。[問答題]100.混合型模式的優(yōu)勢()(于保障利潤的穩(wěn)定性有益于提高信息的共享程度增氣加強銀行業(yè)的競爭促進)()。1.答案:A解析:2.答案:A解析:3.答案:D解析:4.答案:B解析:5.答案:B解析:6.答案:C解析:7.答案:C解析:8.答案:A解析:9.答案:D解析:10.答案:A解析:11.答案:A解析:12.答案:B解析:13.答案:C解析:14.答案:C解析:15.答案:A解析: