大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷3)

試卷科目：大學(xué)投資銀行學(xué)考試大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學(xué)投資銀行學(xué)考試第1部分：單項(xiàng)選擇題，共52題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.關(guān)于發(fā)行人在北金所開立債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)賬戶，下面正確的表述是（）。A)發(fā)行人在北金所已開立委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶，所以不用再開立債權(quán)融資計(jì)劃賬戶B)發(fā)行人在北金所已開立委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶，但仍需要再開立債權(quán)融資計(jì)劃賬戶C)債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)賬戶可與委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶通用D)開立債權(quán)融資計(jì)劃賬戶必須要先開立委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶[單選題]2.通常，PPP業(yè)務(wù)的項(xiàng)目公司由代表政府和中標(biāo)的社會資本方共同出資組建，按照現(xiàn)有的政策規(guī)定，關(guān)于代表政府方在項(xiàng)目公司的持股比例下面表述正確的是（）。A)政府方在項(xiàng)目公司的出資比例不得超過30%B)政府方在項(xiàng)目公司的出資比例不得低于20%C)政府方在項(xiàng)目公司的出資比例不得超過50%D)政府方在項(xiàng)目公司的出資比例可以超過50%[單選題]3.一般可以由原始權(quán)益人擔(dān)任的中介機(jī)構(gòu)角色是（）。A)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)B)評級機(jī)構(gòu)C)交易場所D)以上都不正確[單選題]4.投資銀行在歐洲國家經(jīng)常被稱作()A)商人銀行B)證券公司C)華爾街金融公司D)投融資公司[單選題]5.證券包銷的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人()A)發(fā)行人B)包銷商C)投資銀行D)投資個(gè)人[單選題]6.銀團(tuán)中包含的主要角色有（）。A)牽頭行B)代理行C)參加行D)以上都是[單選題]7.證券市場屬于(),是金融市場的一個(gè)重要子市場A)貨幣市場B)商品市場C)資本市場D)商業(yè)票據(jù)市場[單選題]8.委托債權(quán)投資，是指有投資意愿且有投資能力的投資者作為委托人，通過商業(yè)銀行、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司等專業(yè)金融機(jī)構(gòu)（即受托人）進(jìn)行的()投資。A)債權(quán)類B)股權(quán)類C)混合型D)ABC均可[單選題]9.（）負(fù)責(zé)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的簿記建檔具體操作。A)聯(lián)席主承銷商B)簿記管理人C)副主承銷商D)承銷團(tuán)成員[單選題]10.債券遠(yuǎn)期交易的期限最短為（）天，最長為（）天。A)3天；365天B)2天；365天C)2天；360天D)3天；360天[單選題]11.以下不屬于基金投資風(fēng)格分析的是（）。A)基金持倉成長性分析B)基金持倉股本規(guī)模分析C)基金持倉行業(yè)分析D)基金持倉集中度分析[單選題]12.債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)需要（）審批后才能實(shí)施。A)投資銀行部B)金融市場部C)授信審批部D)統(tǒng)一授信會[單選題]13.根據(jù)我國證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，以下表述不正確的有A)證券公司不得同時(shí)承銷4只或4只以上的股票B)證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣1000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C)證券的代銷、包銷期最長不得超過90日D)股票發(fā)行價(jià)格或配股價(jià)格由承銷商與發(fā)行企業(yè)共同商定，承銷商不得迎合或鼓動發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票[單選題]14.認(rèn)股權(quán)貸款中，認(rèn)股權(quán)的作用是（）。A)增信方式B)收益增加C)放款條件D)管理要求[單選題]15.PPP項(xiàng)目的付費(fèi)方式包括（）。A)政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)B)政府付費(fèi)、使用量付費(fèi)C)政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼D)政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、使用量付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼[單選題]16.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A)董事B)董事長C)董事會秘書D)證券事務(wù)代表[單選題]17.關(guān)于對政府和社會資本合作項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政承受能力論證的闡述，以下的表述哪項(xiàng)是正確的（）。A)單一PPP項(xiàng)目需要在預(yù)算中安排的支出不得超過每一年度一般公共預(yù)算支出的10%B)全部PPP項(xiàng)目需要在預(yù)算中安排的支出不得超過每一年度全部預(yù)算支出總額的10%C)每一年度全部PPP項(xiàng)目需要在預(yù)算中安排的支出占一般公共預(yù)算支出的比例不超過10%D)每一年度全部PPP項(xiàng)目需要在預(yù)算中安排的支出占一般公共預(yù)算收入的比例不超過10%[單選題]18.企業(yè)債券須在批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起幾個(gè)月內(nèi)開始發(fā)行()A)1個(gè)月B)2個(gè)月C)3個(gè)月D)6個(gè)月[單選題]19.作為創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的第一批投資人，其不參與企業(yè)管理，往往采取次性投入的進(jìn)入方式，這種投資人是指A)風(fēng)險(xiǎn)投資公司B)風(fēng)險(xiǎn)投資基金C)產(chǎn)業(yè)附屬投資公司D)天使投資人[單選題]20.在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的信用評級越高，市場募集資金成本越（）。A)低B)高C)無相關(guān)性D)以上都不正確[單選題]21.以下哪項(xiàng)是不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的收購()A)混合收購B)要約收購C)橫向收購D)縱向收購[單選題]22.根據(jù)《鄭州銀行并購貸款業(yè)務(wù)管理辦法》，并購方在本行信用評級須達(dá)到（）級以上。A)A-(含)B)A-(不含)C)A(含)D)A(不含)[單選題]23.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》是何時(shí)開始實(shí)行的()A)2006年9月1日B)2006年8月14日C)2006年9月1日D)2006年5月8日[單選題]24.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券稱為A)歐洲債券B)外國債券C)揚(yáng)基債券D)武士債券[單選題]25.風(fēng)險(xiǎn)投資的對象()A)新型科技公司B)能源公司C)所有公司D)國有企業(yè)[單選題]26.不屬于資產(chǎn)支持證券化產(chǎn)品的是A)CDOB)CBOC)設(shè)備租賃支持證券D)住房抵押貸款[單選題]27.信貸ABS基礎(chǔ)資產(chǎn)需滿足以下要求：（1）能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流入；（2）符合法律、行政法規(guī)以及（）等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。A)交易所B)銀監(jiān)會C)以上都正確D)以上都不正確[單選題]28.[]按照我國《公司法》,如果一家優(yōu)勢公司A公司兼并B公司并獲得控制權(quán)后,A公司保留,B公司解散(取消其法人資格),該方式稱為:()A)新設(shè)合并B)吸收合并C)公司分立D)杠桿收購[單選題]29.股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件是A)招股說明書B)盈利預(yù)測的審核函C)發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告D)審計(jì)報(bào)告[單選題]30.在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)A)證券的代理買賣B)代理證券的還本付息、分紅派息C)證券代保管、鑒證D)證券的承銷[單選題]31.投資者應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解債權(quán)融資計(jì)劃相關(guān)規(guī)則、指引，充分關(guān)注其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。按照業(yè)務(wù)規(guī)則，北金所對導(dǎo)致每期債權(quán)融資計(jì)劃投資者超過()人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。A)五十B)一百C)二百D)三百[單選題]32.分離型模式的核心功能()A)有益于銀行體制安全和穩(wěn)定B)降低金融體制運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)C)促成金融行業(yè)的專業(yè)化分工D)保證證券行業(yè)的公平與合理[單選題]33.為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是()A)收購公司B)收購股份C)公司合并D)購買資產(chǎn)[單選題]34.關(guān)于政府主導(dǎo)的市場化棚改貸款項(xiàng)目，錯(cuò)誤的是（）。A)如融資人為政府100%持股的國有企業(yè)，可無須明確項(xiàng)目主體資格B)發(fā)改委出具項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)的紅頭文件；或者提供發(fā)改委蓋章的項(xiàng)目備案表C)貸款不得用于土地儲備、土地一級整理等用途D)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中需要明確項(xiàng)目未來收入可覆蓋總投入[單選題]35.下列表述不正確的是()A)EVA是出去資本成本后的利潤B)實(shí)體現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模式所對應(yīng)的收益貼現(xiàn)模式可用經(jīng)濟(jì)增加值評價(jià)指標(biāo)來反映C)股利貼現(xiàn)模式適用于多數(shù)持股的公司評估。D)市盈率評估法使用目標(biāo)企業(yè)的預(yù)期市盈率乘以其預(yù)期均常收益[單選題]36.目前我國證券發(fā)行采用的制度為A)審批制B)核準(zhǔn)制C)注冊制D)登記制[單選題]37.我國各類企業(yè)債券市場中，存量和增量最大的是（）。A)銀行間市場B)交易所市場C)機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)D)貨幣市場[單選題]38.以下不屬于當(dāng)前中國國債市場交易品種的是A)現(xiàn)券交易B)遠(yuǎn)期交易C)回購交易D)即期交易[單選題]39.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請()。A)擔(dān)保人B)經(jīng)紀(jì)人C)信用增級機(jī)構(gòu)D)債券受托管理人[單選題]40.[]與并購意義相關(guān)有的三個(gè)概念,其中不包括:()A)合并B)發(fā)行C)兼并D)收購[單選題]41.代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品。A)證券公司B)金融產(chǎn)品發(fā)行人C)金融產(chǎn)品購買人D)基金公司[單選題]42.目標(biāo)公司的價(jià)值就是指被收購公司的()。A)估算價(jià)值B)真實(shí)價(jià)值C)市場價(jià)值D)最高價(jià)值[單選題]43.債務(wù)融資工具在債權(quán)債務(wù)登記日的（）即可在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。A)次一工作日B)當(dāng)日C)兩個(gè)工作日后D)三個(gè)工作日后[單選題]44.()是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí),就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。A)招股說明書B)股票申請文件C)資產(chǎn)評估報(bào)告D)審計(jì)報(bào)告[單選題]45.授信額度應(yīng)綜合考慮棚戶區(qū)改造項(xiàng)目和建設(shè)項(xiàng)目的合理費(fèi)用，其中項(xiàng)目拆遷費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)等費(fèi)用應(yīng)根據(jù)（）約定的金額合理確定。A)拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議B)可研批復(fù)C)用地批復(fù)D)規(guī)劃批復(fù)[單選題]46.在中國香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司,若按?盈利和市值要求?第二條、第三條申請,則需滿足上市時(shí)市值分別不低于()的要求。A)2億港元及10億港元B)10億港元及30億港元C)20億港元及30億港元D)20億港元及40億港元[單選題]47.金融衍生工具不包括A)遠(yuǎn)期B)期貨C)期權(quán)D)債券[單選題]48.保障房類ABS一般將（）作為信托貸款的還款來源。A)發(fā)行人凈資產(chǎn)B)地產(chǎn)保障房市場公允價(jià)值C)保障房定價(jià)銷售收入D)以上都不正確[單選題]49.在二級市場業(yè)務(wù)中，以下不屬于投資銀行扮演角色的是A)承包商B)經(jīng)紀(jì)商C)做市商D)交易商[單選題]50.股權(quán)投資基金通常需要()年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。A)2～6B)3～7C)4～7D)5～8[單選題]51.投資銀行在一級市場擔(dān)任的主要角色是A)承銷商B)做市商C)經(jīng)紀(jì)商D)財(cái)經(jīng)顧問[單選題]52.目前企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)主要的發(fā)行場所是（）。A)上海、深圳證券交易所B)北京金融資產(chǎn)交易所C)銀行間市場D)銀登中心第2部分：多項(xiàng)選擇題，共31題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括()。A)公司股本總額不少于人民幣3000萬元B)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C)公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上D)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行[多選題]54.屬于商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)的()A)負(fù)債業(yè)務(wù)B)資本業(yè)務(wù)C)表外業(yè)務(wù)D)中間業(yè)務(wù)[多選題]55.債權(quán)融資計(jì)劃融資人應(yīng)在不晚于繳款日日終將（），加蓋預(yù)留印鑒后，掃描后發(fā)送郵件至北金所發(fā)行部并電話確認(rèn)。A)《申購要約》B)《掛牌款到賬確認(rèn)書》C)《產(chǎn)品利息和本金資金劃轉(zhuǎn)計(jì)劃表》D)《配售結(jié)果表》[多選題]56.在上市公司發(fā)行新股的過程中,股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的()進(jìn)行逐項(xiàng)表決。A)種類和數(shù)量B)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排C)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間D)募集資金用途[多選題]57.每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A)募集資金的存放、使用及專戶余額情況B)募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況,包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異C)閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況和效果(如適用)D)上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見[多選題]58.下列屬于私募發(fā)行的()A)養(yǎng)老金B(yǎng))投資基金C)社?；餌)共同基金[多選題]59.北金所債權(quán)融資計(jì)劃募集資金可用于（）。A)補(bǔ)充流動資金B(yǎng))償還金融機(jī)構(gòu)借款C)用于項(xiàng)目資本金D)用于項(xiàng)目建設(shè)[多選題]60.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定,上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發(fā)行事宜時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。A)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件B)經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報(bào)材料C)發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排D)發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告[多選題]61.重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下,被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的(),估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。A)實(shí)體性貶值B)經(jīng)濟(jì)性貶值C)功能性貶值D)重置性貶值[多選題]62.以下屬于投資銀行功能的是()A)媒介業(yè)務(wù)B)構(gòu)造證券市場C)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D)優(yōu)化資源配置[多選題]63.近年來我國市場上發(fā)行量最大的兩種資產(chǎn)證券化類型是（）。A)企業(yè)資產(chǎn)證券化B)信貸資產(chǎn)證券化C)資產(chǎn)支持票據(jù)D)非標(biāo)資產(chǎn)證券化[多選題]64.有限合伙基金的核心合同是《合伙協(xié)議》，合伙協(xié)議約定的主要事項(xiàng)有（包括但不限于）（）。A)合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、合伙期限B)股東會決議C)合伙人權(quán)利義務(wù)D)基金投決會議事規(guī)則[多選題]65.ABS基礎(chǔ)資產(chǎn)需滿足下列要求：（）。A)不在基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中B)基礎(chǔ)資產(chǎn)可適當(dāng)附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制C)能夠明確產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流的資產(chǎn)D)以上均正確[多選題]66.并購的方式有（）。A)受讓現(xiàn)有股權(quán)B)認(rèn)購新增股權(quán)C)收購資產(chǎn)D)承接債務(wù)[多選題]67.債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)涉及到的合同主要有6個(gè)，分別是《債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)授權(quán)函》、《債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)信息備忘錄》及（）。A)《債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)牽頭委任函》B)《債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)邀請函、保密函及回執(zhí)樣本》C)《債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)參加確認(rèn)函》D)《債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)協(xié)議》[多選題]68.在現(xiàn)代金融市場中,投資銀行:()A)是主要金融中介之一B)主要服務(wù)于資本市場C)有的還參與部分貨幣市場業(yè)務(wù)D)只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)[多選題]69.資產(chǎn)證券化的普通風(fēng)險(xiǎn)有()A)利率風(fēng)險(xiǎn)B)購買力風(fēng)險(xiǎn)C)流動性風(fēng)險(xiǎn)D)匯率風(fēng)險(xiǎn)[多選題]70.應(yīng)收賬款證券化有以下優(yōu)點(diǎn)()A)可以方便獲得資金B(yǎng))可以省其公司管理應(yīng)收賬款的麻煩C)有利于優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)D)應(yīng)收賬款都在資產(chǎn)負(fù)責(zé)表內(nèi)[多選題]71.承銷協(xié)議：協(xié)議主體、金額、費(fèi)率等核心要素須準(zhǔn)確無誤，須有（）和（）蓋章、（）簽章，并注明日期。A)融資人B)主承銷商C)有權(quán)簽字人D)法人[多選題]72.發(fā)行人在掛牌前期提供的債權(quán)融資計(jì)劃重大事項(xiàng)排查表中對募集資金用途用于償還金融機(jī)構(gòu)借款的應(yīng)采用?穿透原則?核查內(nèi)容包括不限于對：（）。A)項(xiàng)目建設(shè)批復(fù)情況B)項(xiàng)目總投資情況C)項(xiàng)目資本金到位及來源合法合規(guī)情況D)項(xiàng)目未來盈利情況[多選題]73.根據(jù)規(guī)定,公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有會議的情形有()。A)保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化B)擬變更債券受托管理人C)公司合并D)擬變更債券募集說明書的約定[多選題]74.現(xiàn)行監(jiān)管形勢下，資管計(jì)劃較我行以往常采用的信托模式的優(yōu)勢是（）。A)受規(guī)模管控影響較小B)通道費(fèi)用低C)效率較快D)規(guī)避監(jiān)管[多選題]75.以下屬于證券化資產(chǎn)的有（）。A)消費(fèi)貸款B)應(yīng)收賬款C)污水處理服務(wù)費(fèi)D)景區(qū)門票[多選題]76.投資銀行在二級市場上一般作為()存在A)投機(jī)商B)自營商C)經(jīng)紀(jì)商D)做市商[多選題]77.可使用信托進(jìn)行撮合的業(yè)務(wù)類型有（）。A)作為保管行B)代銷信托C)僅引薦客戶D)作為監(jiān)管行[多選題]78.根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具定向發(fā)行注冊工作規(guī)程》中對定向投資人的定義，定向投資人包括（）和（）。A)專項(xiàng)機(jī)構(gòu)投資人B)特定機(jī)構(gòu)投資人C)銀行機(jī)構(gòu)投資人D)非銀行機(jī)構(gòu)投資人[多選題]79.信息披露：指信息披露義務(wù)主體以()等形式，把相關(guān)信息通過北金所綜合業(yè)務(wù)平臺向投資者披露的行為。A)公告書B)定期報(bào)告C)臨時(shí)報(bào)告D)通知書[多選題]80.并購基金是一種私募股權(quán)基金，用于并購企業(yè)，獲得標(biāo)的企業(yè)的控制權(quán)。常見的運(yùn)作方式是并購企業(yè)后，通過重組、改善、提升等方式，實(shí)現(xiàn)（），從而獲得豐厚的收益。A)現(xiàn)金流擴(kuò)充B)凈利潤增長C)企業(yè)上市D)出售股權(quán)[多選題]81.含權(quán)債券的權(quán)力類型有哪些（）。A)回售B)調(diào)價(jià)C)贖回D)提前償還[多選題]82.基礎(chǔ)資產(chǎn)為不動產(chǎn)類的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的典型企業(yè)類型包括（）。A)融資租賃公司B)小貸公司C)PPP項(xiàng)目D)重資產(chǎn)企業(yè)E)地產(chǎn)企業(yè)[多選題]83.截至2017年，已發(fā)行企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，其底層資產(chǎn)主要包括（）。A)小額貸款B)應(yīng)收賬款C)企業(yè)債權(quán)D)PPP項(xiàng)目E)信托受益權(quán)第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.在采取公開招標(biāo)方式發(fā)行國債時(shí),采用利率或利差招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動幅度為0.1%。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]85.我國證券公司申請從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)具有不低于人民幣1000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]86.[]在我國商業(yè)銀行不允許從事債券自營業(yè)務(wù)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]87.投資銀行屬于非銀行金融機(jī)構(gòu),其主要服務(wù)于貨幣市場。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]88.在香港上市的內(nèi)地股成為H股。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]89.商業(yè)銀行進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)高收益的證券投資,成功則收益可唄銀行所有者或經(jīng)理占為己有,失敗銀行破產(chǎn)同時(shí)損失由儲戶和存款保險(xiǎn)公司承擔(dān)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]90.分離型模式的缺點(diǎn)是其限制了銀行的業(yè)務(wù)活動,制約銀行的創(chuàng)新能力和發(fā)展壯大。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]91.開放式基金通常無發(fā)行規(guī)模限制,投資者可以隨時(shí)提出認(rèn)購或贖回申請,基金規(guī)模因此而增加或減少。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]92.商業(yè)銀行真正崛起在英國。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]93.分離型模式是中國金融業(yè)長期發(fā)展的必然選擇。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]94.[]1999年美國參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》,該法案徹底打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]95.[]杠桿并購是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進(jìn)行的并購,特點(diǎn)是只需少量的資本即可進(jìn)行,并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]96.從商業(yè)模式而言,投資銀行主要以存貸款利差收入為主,商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]97.[]投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是發(fā)達(dá)證券市場和成熟金融體系的重要主體之一。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]98.[]配股要求控股股東在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份數(shù)量。()A)正確B)錯(cuò)誤第4部分：問答題，共2題，請?jiān)诳瞻滋幪顚懻_答案。[問答題]99.投資銀行的利潤來源包括一級市場()獲取的傭金和二級市場作為()()收取的傭金,以及()中收取的傭金。7.投資銀行的本源業(yè)務(wù)_()。[問答題]100.證券公司是指依照()的規(guī)定,經(jīng)()審查批準(zhǔn),從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。20.項(xiàng)目融資的當(dāng)事人可包括:(貸款銀行項(xiàng)目融資顧問項(xiàng)目發(fā)起人承建商和承)()。1.答案:B解析:2.答案:C解析:3.答案:A解析:4.答案:A解析:5.答案:C解析:6.答案:D解析:7.答案:C解析:8.答案:D解析:9.答案:B解析:10.答案:B解析:11.答案:C解析:12.答案:D解析:13.答案:B解析:14.答案:B解析:15.答案:C解析:16.答案:C解析:17.答案:B解析:18.答案:B解析:19.答案:D解析:20.答案:A解析